摘 要：當(dāng)前，我國關(guān)于物流投標(biāo)決策風(fēng)險管理理論方面的研究還比較滯后，很多企業(yè)存在著缺乏物流管理人才、物流決策風(fēng)險管理意識不強、物流投標(biāo)決策往往處于被動的局面，以及缺少資金、風(fēng)險管理技術(shù)等問題。同時，一些企業(yè)還存在著缺乏物流投標(biāo)決策風(fēng)險策略，沒有積極的投標(biāo)風(fēng)險管理機制等問題，導(dǎo)致無法有效地防范重大物流項目投標(biāo)風(fēng)險。因而難以控制風(fēng)險和把握事后的轉(zhuǎn)危為機的最佳時機，基于上述問題，文章研究了物流項目投標(biāo)風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容。首先對物流投標(biāo)風(fēng)險的相關(guān)基本理論進行闡述，并依據(jù)風(fēng)險及風(fēng)險管理的理論，對物流投標(biāo)中可能發(fā)生的風(fēng)險做了分析，并對其具體成因和組成要素以及物流投標(biāo)對策、物流投標(biāo)分析方法進行論述，最后對物流投標(biāo)風(fēng)險管理體系采用數(shù)學(xué)的方法進行案例分析，

關(guān)鍵詞：物流投標(biāo)風(fēng)險 分析決策樹 分析法 加權(quán)平均法

中圖分類號：F272.5 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）08-042-03

前言

當(dāng)前，我國關(guān)于物流投標(biāo)決策風(fēng)險管理理論方面的研究還比較滯后，很多企業(yè)存在著缺乏物流管理人才、物流決策風(fēng)險管理意識不強、物流投標(biāo)決策往往處于被動的局面，以及缺少資金、風(fēng)險管理技術(shù)等問題。同時，一些企業(yè)還存在著缺乏物流投標(biāo)決策風(fēng)險策略，沒有積極的投標(biāo)風(fēng)險管理機制等問題，導(dǎo)致無法有效地防范重大物流項目投標(biāo)風(fēng)險。因而難以控制風(fēng)險和把握事后的轉(zhuǎn)危為機的最佳時機?；谏鲜鰡栴}，筆者研究了物流項目投標(biāo)風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容，對物流投標(biāo)風(fēng)險的相關(guān)基本理論進行闡述，并依據(jù)風(fēng)險及風(fēng)險管理的理論，對物流投標(biāo)中可能發(fā)生的風(fēng)險做了分析，以期為相關(guān)企業(yè)有效地防范風(fēng)險起到一定的作用。這是本文之所以研究物流信用風(fēng)險管理的原因。

一、本文的相關(guān)理論概述

（一）物流投標(biāo)決策的理論概述

1.物流項目運作的模式（見圖1）。物流項目運作的模式有中介咨詢公司發(fā)起、客戶發(fā)起、物流供應(yīng)商發(fā)這三種。

2.圖2是公開招標(biāo)下的物流項目投標(biāo)工作的一般程序與內(nèi)容。

（二）風(fēng)險三要素

風(fēng)險是風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失三要素的結(jié)合體，三者之間的關(guān)系如圖3。

（三）風(fēng)險的分類

風(fēng)險的分類方法比較多，可以根據(jù)不同的領(lǐng)域和范疇采取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，進行區(qū)分。主要有以下幾種（見圖4）。

二、物流項目投標(biāo)決策風(fēng)險分析

（一）物流項目投標(biāo)決策風(fēng)險的階段劃分

1.投標(biāo)決策的前期階段。前期階段必須對是否投標(biāo)做出論證，并且需要在購買投標(biāo)人資格相關(guān)資料之前完成。進行投標(biāo)決策的依據(jù)主要是招標(biāo)公告抑或是對招標(biāo)單位的具體信息掌握的程度以及所開展的調(diào)研情況。

2.投標(biāo)決策的后期階段，一但決定參加投標(biāo)，就要“箭在弦上”，全力以赴進入投標(biāo)決策的后期階段，從申請資格預(yù)審——投標(biāo)報價等各個環(huán)節(jié)，都要舉一反三，進行細化，研究各種相關(guān)問題，特別是對所要采取的策略、方案、技巧等問題，要做到胸有成竹，“知己知彼”方能“百戰(zhàn)百勝”。

（二）物流項目決策的主客觀影響因素

主觀因素主要指技術(shù)方面的實力及企業(yè)經(jīng)濟方面的實力和物流企業(yè)信譽和管理方面的實力?？陀^因素主要是指物流項目的風(fēng)險分析和物流供應(yīng)商要和項目綱領(lǐng)一致以及對供應(yīng)商的績效考核。

（三）物流項目投標(biāo)決策的分析方法

投標(biāo)決策方法很多限于篇幅本論文僅對加權(quán)評分法和決策樹法予以簡要介紹。

1.加權(quán)評分法。案例分析：某物流招標(biāo)項目評價因素、加權(quán)數(shù)、專家打分等如表所示，假設(shè)物流供應(yīng)商根據(jù)經(jīng)驗統(tǒng)計確定可投標(biāo)的最低總分為650分，由于各項因素加權(quán)總分為745分超過可投標(biāo)的最低分，故物流供應(yīng)商可以參加該物流項目的投標(biāo)。

分析步驟如下：（1）選擇出評價因素、加權(quán)數(shù)和可以投標(biāo)的最低總分；（2）根據(jù)具體物流項目評定各項因素的得分；（3）將各項因素加權(quán)總分與可投標(biāo)的最低總分比較，據(jù)以作為投標(biāo)決策的依據(jù)。

2.決策樹法。本文通過案例來展示該方法的應(yīng)用價值。案例分析：某物流公司，由于公司的各方面原因，只能在某甲抑或是某乙中進行二選一。根據(jù)以往的經(jīng)驗，選擇高標(biāo)的中標(biāo)率為0.3，而選擇低標(biāo)率的中標(biāo)率為0.5。采取如表2所示的方案，如果不能中標(biāo)將會損失5萬元。因此，采取決策樹的方法進行選擇投標(biāo)對象與最好的投標(biāo)方案，見圖5。

決策樹法的基本步驟如下：

（1）制決策樹。本例兩個物流項目選擇都存在投高標(biāo)和投低標(biāo)，加上不參加投標(biāo)共有五個方案可供選擇，故決策樹如圖5。

（2）計算期望利潤值。

設(shè)A=估計成本，B=報價，P=中標(biāo)概率，I=即期利潤，E（I）=預(yù)期貢獻，則它們之間的關(guān)系如下：I=B-A；E（I）=P×I=P×（B-A）

根據(jù)上述公式計算期望利潤值。決策樹計算時應(yīng)由后向前推進，先計算節(jié)點（9）～（12）的期望利潤值，然后再計算節(jié)點（5）～（8），具體見表3。

（3）分析比較各決策者的預(yù)期貢獻，選擇最優(yōu)秀的方案。參加投標(biāo)競爭的目的，就是要用最好的報價保證投標(biāo)在競爭激烈的角逐中脫穎而出，一舉奪標(biāo)，同時還要能使自己企業(yè)的利潤最大化。因此，選擇投標(biāo)項目的條件就是保證最大的預(yù)期貢獻。

分析比較時應(yīng)由后向前推，依次保留預(yù)期貢獻最大的方案。此例中，決策點2比較高標(biāo)和低標(biāo)兩種情況的預(yù)期貢獻，可知高標(biāo)情況下利潤較高，故留此分支，舍棄低標(biāo)分支，即，決策點2的預(yù)期貢獻為50.4萬元。同理決策點4的預(yù)期貢獻為112.5萬元。最后決策點1比較三個方案的預(yù)期貢獻，可以確定投B項目的低標(biāo)。因此，在A、B兩個物流項目中，應(yīng)選擇B作為投標(biāo)對象，其最佳報價方案應(yīng)是投低標(biāo)，可獲得最大預(yù)期貢獻為112.5萬元。

通過以上案例的分析本論文認為決策樹法進行物流項目的投標(biāo)分析具有一定的積極意義。

三、物流項目投標(biāo)報價風(fēng)險分析

（一）物流項目投標(biāo)報價應(yīng)考慮的因素

當(dāng)投標(biāo)人在準(zhǔn)備投標(biāo)書時一定要謹慎定價，不能高估了申請項目的價格，否則客戶將會選擇其他定價低的投標(biāo)人。因此，應(yīng)考慮以下因素：一是招標(biāo)人因素，了解招標(biāo)人的預(yù)算和查明招標(biāo)人確定的評標(biāo)方法。二是競爭對手因素，和投標(biāo)人因素主要包括投標(biāo)人的目的和策略投標(biāo)人的優(yōu)勢和劣勢成本估算的可信度。

（二）物流項目投標(biāo)報價的流程

報價是投標(biāo)環(huán)節(jié)的重要工作，根據(jù)自身條件、招標(biāo)者的要求、競爭對手以及市場的條件，確定最終的報價。報價的基本程序如圖6。

（三）物流項目投標(biāo)報價的戰(zhàn)略規(guī)劃

1.報價策略采用了不同報價法和不平衡報價法、區(qū)別報價法以及多方案報價法、增加建議方案報價法、突然降價、法低價投標(biāo)奪標(biāo)法、優(yōu)惠取勝法、以人為本法、擴聯(lián)合保標(biāo)法。

2.投標(biāo)技巧法：主要是指多方案報價與增加備選方案報價技巧法和用構(gòu)成與盈利水平調(diào)整技巧，以及信譽制勝與優(yōu)勢制勝技巧法等。

四、物流項目投標(biāo)過程風(fēng)險分析

（一）風(fēng)險概述

導(dǎo)致物流項目投標(biāo)過程發(fā)生風(fēng)險很多，筆者由于篇幅有限只是從類別來說明具體如下：

（1）公共關(guān)系風(fēng)險；（2）工程量風(fēng)險；（3）投標(biāo)報價風(fēng)險；（4）投標(biāo)費用風(fēng)險；（5）廢標(biāo)風(fēng)險；（6）違規(guī)風(fēng)險。

（二）物流項目投標(biāo)過程風(fēng)險決策分析

一是通過對招標(biāo)形式的區(qū)分避免企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險；二是建立良好的合作關(guān)系；三是評估招標(biāo)人的信譽；四是付款辦法；五是加強合同管理；六是預(yù)留必要的風(fēng)險費。

此外，還應(yīng)重視以下幾類條款：（1）程序性條款；（2）有關(guān)工程計量條款；（3）有關(guān)價款的條款；（4）雙方職責(zé)條款；（5）索賠條款：（6）有關(guān)通用條款與專用條款。

結(jié)束語

本文通過物流項目投標(biāo)風(fēng)險基本理論進行闡述，闡明了物流項目投標(biāo)的相關(guān)問題，同時建立了物流項目投標(biāo)風(fēng)險決策的分析方法，主要運用加權(quán)平均法和決策樹法對物流項目決策過程中的風(fēng)險進行具體分析，給物流項目的投標(biāo)以科學(xué)的理論作保障。這樣有利于決策者對評價結(jié)論的有效把握，對物流行業(yè)對項目進行投標(biāo)分析具有一定的指導(dǎo)意義。

物流項目投標(biāo)風(fēng)險分析是物流行業(yè)運作中的重要環(huán)節(jié)，所以對物流項目投標(biāo)風(fēng)險研究具有一定的積極意義，對物流行業(yè)的發(fā)展的科學(xué)性將起到重要作用。

本文雖然對物流項目投標(biāo)風(fēng)險進行了論述，但在研究過程中還存在許多不足，需要在今后的研究中進一步學(xué)習(xí)、補充。同時，筆者殷切期望業(yè)內(nèi)人士共同開展深入、細致的研究，為推動我國物流投標(biāo)決策風(fēng)險管理理論的發(fā)展以及廣大物流企業(yè)規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險做出自己的貢獻。

參考文獻：

[1] 劉瀛寰（導(dǎo)師：孫家慶）.內(nèi)陸港選址風(fēng)險評價模型研究.大連海事大學(xué)碩士論文，2010.6

[2] 王永（導(dǎo)師：劉源張）.中國航空運輸企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險識別與評價研究.上海大學(xué)博士論文，2011.6

[3] 劉文清（導(dǎo)師：陳超）.企業(yè)全面風(fēng)險管理研究及在Z公司的實踐.復(fù)旦大學(xué)碩士論文，2010.10

[4] 李開宜，廖樹中，羅林，覃家是.創(chuàng)新監(jiān)督機制為企業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展保駕護航——廣西魚峰集團有限公司監(jiān)督管理機制的探索與實踐.大眾科技，2010（8）

[5] 孫家慶等.航運與物流市場營銷.大連，大連海事大學(xué)出版社，2006

[6] 孫家慶等.國際物流運作流程與單證實務(wù).大連.大連海事大學(xué)出版社，2007

[7] 孫家慶.國際物流操作風(fēng)險防范——技巧·案例分析.北京.中國海關(guān)出版社，2009

[8] 孫家慶.國際貨運代理風(fēng)險規(guī)避與案例分析.北京.中國科學(xué)出版社，2009

[9] 靳濤.安全、健康和環(huán)境——基于風(fēng)險的嵌入式HSE.管理系統(tǒng)探討，2010（12）

[10] 謝旭.客戶管理與賬款回收.北京，企業(yè)管理出版社，2001

[11] 王偉，王鐵錚.企業(yè)全面風(fēng)險管理的研究.價值工程，2013（8）

（作者單位：廣州大學(xué)華軟軟件學(xué)院 廣東廣州 510990）

（責(zé)編：若佳）