陳萬欽

摘 要：通過對清華大學(xué)三年專利抽樣調(diào)查和典型案例分析，以及對浙江、安徽、江蘇吸引外地成果轉(zhuǎn)化做法的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)河北省各地在引進(jìn)北京成果方面進(jìn)步不小但總量偏少，企業(yè)與北京科研單位缺少聯(lián)系，社會(huì)缺少中介。今后河北省應(yīng)改進(jìn)地方政府考核辦法，引導(dǎo)企業(yè)提前與在京科研單位對接，建立成果二次開發(fā)中心，培育技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，建立成果交易市場，組織好企業(yè)、科技、金融三方對接活動(dòng)。

關(guān)鍵詞：北京；科技成果；河北；轉(zhuǎn)化

中圖分類號(hào)：F124.3；F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2016）04-0019-04

2013年、2014年、2015年前三季度北京向河北省轉(zhuǎn)化的成果，分別占北京向外轉(zhuǎn)化成果的1.14%、2.1%、2.8%。河北省一方面進(jìn)步不小，另一方面比重偏低。我們對清華大學(xué)2012—2014年科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行了問卷調(diào)查，回收有效樣本40份，其轉(zhuǎn)化成果中僅有1項(xiàng)轉(zhuǎn)化到河北。雖然調(diào)查問卷回收樣本較少，但反映的情況值得重視。我們又對浙江、安徽、江蘇等地吸引外部成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了調(diào)查，其做法值得河北省學(xué)習(xí)。

一、清華大學(xué)專利調(diào)查問卷分析

清華大學(xué)3年來專利調(diào)查有效樣本共40個(gè)，樣本情況分析見表1。從專利類型看，發(fā)明專利24個(gè)，實(shí)用新型專利16個(gè)。從專利領(lǐng)域看，環(huán)保技術(shù)及設(shè)備專利10個(gè)，工程結(jié)構(gòu)10個(gè)，計(jì)算機(jī)、通訊和大數(shù)據(jù)技術(shù)4個(gè)，新材料、新能源2個(gè)，化工醫(yī)藥3個(gè)，工業(yè)技術(shù)1個(gè)。從可轉(zhuǎn)化程度看，達(dá)到100%的有19個(gè)，90%～95%的有8個(gè)，達(dá)到80%的有4個(gè)，60%～70%的有2個(gè)，未回答的有7個(gè)。從實(shí)際轉(zhuǎn)化情況看，已經(jīng)轉(zhuǎn)化的有5個(gè)，占12.5%；未轉(zhuǎn)化的35個(gè)，占87.5%。在轉(zhuǎn)化的成果中，僅有1個(gè)轉(zhuǎn)化到河北。在是否愿意向河北轉(zhuǎn)化中，有34個(gè)同意，1個(gè)未想過。在轉(zhuǎn)讓價(jià)格要求中，要求1 000萬元、100萬元、15萬元、10萬元的分別有2、2、5、15個(gè)，未提要求的11個(gè)，除極少數(shù)專利外，多數(shù)價(jià)格并不是太高。

二、清華大學(xué)成果向河北轉(zhuǎn)化案例分析

1. 成功案例。承德萬利通實(shí)業(yè)集團(tuán)在清華大學(xué)設(shè)立工程研究中心促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。2009年，由承德萬利通公司出資1 000萬，與清華大學(xué)聯(lián)合成立“液流電池工程研究中心”。目前，中心在釩電池關(guān)鍵膜材料、電解液材料技術(shù)方面取得突破性進(jìn)展，成功開發(fā)批量制造釩電池專用質(zhì)子傳導(dǎo)膜裝備、液流儲(chǔ)能電池工裝設(shè)備；所研發(fā)電堆能量效率高于70%，在近千次充電/放電循環(huán)測試中，能量效率與內(nèi)阻性能穩(wěn)定。清華大學(xué)原有6件專利技術(shù)向該公司進(jìn)行了轉(zhuǎn)移，項(xiàng)目執(zhí)行期間新申請和授權(quán)專利12項(xiàng)，負(fù)責(zé)和參加制定液流電池技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)。這些成果全部在企業(yè)進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，推動(dòng)了釩電池材料、部件、設(shè)備與制造工藝技術(shù)進(jìn)步。

2. 不成功案例。清華大學(xué)低溫余熱發(fā)電項(xiàng)目轉(zhuǎn)化不順利?，F(xiàn)在煉鋼廠余熱發(fā)電能利用180℃以上的水蒸汽，而90℃～180℃的溫水被白白浪費(fèi)。清華大學(xué)低溫余熱發(fā)電項(xiàng)目，采用五氟丙烷等低沸點(diǎn)有機(jī)工質(zhì)，可以利用90℃～180℃的水溫進(jìn)行發(fā)電。以河北省某鋼廠3 200m3高爐為例，過去90℃沖渣水未能利用，如果安裝2 650kw低溫發(fā)電機(jī)組，每年可發(fā)電1 908萬度，回收資金1 116萬元，相當(dāng)于2～3年收回成本；相當(dāng)于每年節(jié)煤6 811噸，減排二氧化碳17 846噸、二氧化硫57.9噸、氮氧化物減排50.4噸。從投資方式看，國有鋼鐵企業(yè)既可以自己投資建設(shè)，清華大學(xué)也可以采取BOT方式投資，項(xiàng)目運(yùn)行滿20年后產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)移給企業(yè)。對于民營鋼鐵企業(yè)，清華大學(xué)擔(dān)心企業(yè)停產(chǎn)關(guān)閉不愿意采用BOT方式。這是一個(gè)很好的節(jié)能減排技術(shù)成果，但清華大學(xué)推廣并不順利。原因是，國有企業(yè)如果“一把手”不感興趣成果很難落地；民營企業(yè)在當(dāng)前形勢不好的情況下，不愿意或無能力投資節(jié)能項(xiàng)目。

兩個(gè)案例說明，如果企業(yè)有需要攻關(guān)的技術(shù)難題，與大學(xué)合作研究會(huì)收到良好效果；加強(qiáng)對北京專利的轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵是引導(dǎo)企業(yè)提前與北京高校和院所進(jìn)行對接。

三、浙江、安徽、江蘇轉(zhuǎn)化外地成果的經(jīng)驗(yàn)做法

1. 發(fā)展線上線下差異化技術(shù)市場。浙江把科技信息研究院大樓改造成“展示、交易、交流、合作、共享”五位一體的科技大市場，選引了35家從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、咨詢評估、投資融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐，形成一站式的創(chuàng)新服務(wù)鏈；實(shí)行實(shí)體技術(shù)市場與網(wǎng)上技術(shù)市場并行互補(bǔ)，建成省、市、縣及企業(yè)聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)上技術(shù)市場，使技術(shù)市場功能更加完備。該省各地根據(jù)自身重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)需要，發(fā)展差異化技術(shù)市場。如諸暨市把襪業(yè)、環(huán)保裝備、珍珠三大領(lǐng)域作為技術(shù)市場發(fā)展重點(diǎn)，牽頭建設(shè)“大唐襪業(yè)保險(xiǎn)單設(shè)計(jì)中心”，引進(jìn)中國美院、西安工程大學(xué)紡織研究院等12家單位，形成了強(qiáng)大的襪業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新力量。

2. 積極培育技術(shù)中介機(jī)構(gòu)。浙江以省科技信息研究院、省科技開發(fā)中心兩個(gè)單位作為國有出資控股，吸收阿里巴巴、華數(shù)、浙大網(wǎng)新、杭州科暢、杭州中新力合等5家企業(yè)，共同組建了浙江伍一技術(shù)公司，由其作為市場主體運(yùn)營浙江科技大市場，以解決技術(shù)市場體制機(jī)制不順暢問題。在首批26家科技大市場試點(diǎn)單位中，以公司化運(yùn)作的運(yùn)營主體達(dá)到18家，占近70%。該省已培育重點(diǎn)科技中介機(jī)構(gòu)102家，從業(yè)人員3 090人，促成技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目7 400多項(xiàng)。

3. 定期舉辦技術(shù)成果拍賣會(huì)。浙江省積極探索競價(jià)拍賣方式，加速省內(nèi)外成果轉(zhuǎn)化。省每年組織2場，目前共組織了5場技術(shù)成果拍賣會(huì)，累計(jì)521項(xiàng)科技成果成功競拍?？偲鹋膬r(jià)6.68億元，成交價(jià)9.09億元，溢價(jià)幅度達(dá)33%，成為國內(nèi)交易規(guī)模最大、成果種類最多、影響面最廣的技術(shù)交易活動(dòng)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在521項(xiàng)通過競拍的成果中，單項(xiàng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的有204項(xiàng)，新增銷售88.16億元，實(shí)現(xiàn)利稅5.67億元。

4. 在轉(zhuǎn)化中突出成果優(yōu)選和要素整合。安徽省注重從國家重大科學(xué)工程、科技重大專項(xiàng)、863計(jì)劃項(xiàng)目捕捉優(yōu)勢成果，優(yōu)先支持并盡快讓其落地。同時(shí)，對涉及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資金、人才、信息、管理、政策、空間載體、基礎(chǔ)設(shè)施、市場等要素進(jìn)行整合，不因?yàn)橐粌蓚€(gè)環(huán)節(jié)缺失而影響成果轉(zhuǎn)化。2014年，安徽認(rèn)定登記的技術(shù)合同7 000項(xiàng)，成交額170億元。

5. 成立產(chǎn)業(yè)研究院完成從實(shí)驗(yàn)室到孵化器環(huán)節(jié)任務(wù)。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是省政府批準(zhǔn)成立的產(chǎn)業(yè)研發(fā)組織，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，下設(shè)17個(gè)研究所。研究院圍繞結(jié)構(gòu)調(diào)整需求，采取一所兩制、合同科研、項(xiàng)目經(jīng)理、股權(quán)激勵(lì)等新型運(yùn)作模式，以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為重點(diǎn)，著力破解高校院所不愿做、企業(yè)不會(huì)做、政府不能做的問題，完成從實(shí)驗(yàn)室成果到孵化器之間的轉(zhuǎn)換，努力建成全國功能獨(dú)特、實(shí)用性最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心。

四、北京科技成果向河北轉(zhuǎn)化的影響因素

北京市政府：在京津冀協(xié)同發(fā)展中，北京最大期待就是對北京科技創(chuàng)新能力的疏解。北京聚集了我國大量科研資源，擁有較大研發(fā)優(yōu)勢，但目前各種資源已經(jīng)非常緊張的北京難以完全消化這些成果，迫切需要向外地轉(zhuǎn)化。

北京科研單位：成果轉(zhuǎn)化總體不理想。一是現(xiàn)有科技體制下有些專利是為評聘職稱而取得的，研究目的不是為了轉(zhuǎn)化，因而可轉(zhuǎn)化度差；二是高校教師獲得專利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新就完成了任務(wù)，馬上把精力投入到新課題研究中，有些成果雖然有轉(zhuǎn)化價(jià)值，但與轉(zhuǎn)化有距離也無法實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化；三是成果方多是高校教師和科研人員，本身與企業(yè)接觸不多，很多成果因?yàn)闆]有企業(yè)聯(lián)系而束之高閣。

河北?。簩φ畞碚f，比較重視吸引北京企業(yè)轉(zhuǎn)移，但對成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)有待進(jìn)一步提高；對企業(yè)來說，主動(dòng)與北京科研單位聯(lián)系少，缺乏聯(lián)系渠道；從體制上看，缺乏技術(shù)交易市場和中介隊(duì)伍；從轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)上看，在購買高性價(jià)比專利時(shí)由于實(shí)力不足而無法與發(fā)達(dá)省份企業(yè)競爭。

江浙地區(qū)：許多設(shè)區(qū)市市長常年拜訪在京的科研院所，很多企業(yè)派代表長時(shí)間在中關(guān)村搜集信息，看到市場轉(zhuǎn)化周期短、效益高的成果，在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)就買到手，造成中關(guān)村大量高性價(jià)比科研成果被南方企業(yè)轉(zhuǎn)化。如江蘇省外地轉(zhuǎn)移落地的科技成果中有85%來自中關(guān)村。

五、促進(jìn)北京科技成果到河北轉(zhuǎn)化的建議

2015年9月，河北省委、省政府出臺(tái)了《關(guān)于深化科技體制改革加快推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見》（冀發(fā)[2015]14號(hào)），對河北省科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新提出了全面系統(tǒng)的政策措施。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合省外經(jīng)驗(yàn)，有必要在以下方面進(jìn)一步做細(xì)做實(shí)。

1. 分類考核引導(dǎo)各地更加重視引進(jìn)科技成果。在京津冀協(xié)同發(fā)展背景下，把技術(shù)交易作為各級政府的考核目標(biāo)，引導(dǎo)各級干部把注意力從單純的GDP轉(zhuǎn)到引進(jìn)技術(shù)、科技進(jìn)步上來。對于各級科技管理部門來說，應(yīng)把引進(jìn)成果轉(zhuǎn)化作為一項(xiàng)重要任務(wù)和考核內(nèi)容。對于企業(yè)來說，根據(jù)轉(zhuǎn)化成果評選科技型企業(yè)，根據(jù)認(rèn)定新產(chǎn)品給予政府采購和推廣應(yīng)用等政策優(yōu)惠，以鼓勵(lì)更多企業(yè)吸收外部成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，細(xì)化不允許領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)商辦企業(yè)的規(guī)定，把“領(lǐng)導(dǎo)干部”嚴(yán)格限定在黨政系統(tǒng)，允許高校和科研院所領(lǐng)導(dǎo)干部領(lǐng)辦科技型企業(yè)和技術(shù)中介機(jī)構(gòu)。

2. 重大課題研究與在京科研單位提前對接合作。第一，找準(zhǔn)河北省企業(yè)的合作單位。選擇北京科技大學(xué)、北京理工大學(xué)等專業(yè)與河北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適合的高校重點(diǎn)對接；爭取一批在京國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心到河北省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第二，由科技部門定期征集企業(yè)重大技術(shù)需求，精選河北省企業(yè)無法解決的技術(shù)難題，面向全國特別是京津科研單位進(jìn)行網(wǎng)上難題招標(biāo)和項(xiàng)目委托，幫助技術(shù)供需雙方選擇伙伴，合作開展研究。對于中標(biāo)企業(yè)補(bǔ)助一定科研經(jīng)費(fèi)。第三，加強(qiáng)科技部門與在京科研單位的聯(lián)系，及時(shí)發(fā)布北京立項(xiàng)、在研的課題，引導(dǎo)河北省企業(yè)提前介入，提供部分研發(fā)經(jīng)費(fèi)，形成緊密型合作關(guān)系。避免有價(jià)值的成果獲批專利后，被資金實(shí)力更強(qiáng)的單位轉(zhuǎn)化。

3. 建立成果二次開發(fā)中心加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化。高校很多專利可轉(zhuǎn)化度在50%～90%，并不是這些成果沒有轉(zhuǎn)化價(jià)值，而是從實(shí)驗(yàn)室專利到孵化器還有很大距離。解決這個(gè)問題，需要借鑒江蘇省設(shè)立產(chǎn)業(yè)研究院的做法，完成從實(shí)驗(yàn)室成果到孵化器階段的開發(fā)任務(wù)。具體操作辦法：第一，培育幾家以成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)、半科研機(jī)構(gòu)半企業(yè)性質(zhì)的二次開發(fā)中心，列為民營科研機(jī)構(gòu)，享受政府資助、稅收等優(yōu)惠政策。第二，招收一批具有科技、產(chǎn)業(yè)、市場素質(zhì)的人才，對全國沒有轉(zhuǎn)化的專利進(jìn)行分析，從中發(fā)現(xiàn)有二次開發(fā)價(jià)值的專利。第三，洽談購買半成品專利，同時(shí)把高校、科研院所專利持有人的畢業(yè)研究生招入工作，在原導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化研究開發(fā)。第四，對二次開發(fā)的成果進(jìn)行小試、中試，成功的進(jìn)行生產(chǎn)或轉(zhuǎn)讓。最終形成一個(gè)包括各個(gè)專業(yè)、各類成果開發(fā)的大園區(qū)，把大量不能轉(zhuǎn)化的成果變成可以轉(zhuǎn)化的成果，用較小投入換取較大科研效益，并在二次開發(fā)中形成新的專利，達(dá)到事半功倍的效果。

4. 培育技術(shù)中介機(jī)構(gòu)。針對河北省技術(shù)中介機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍總體比較弱小的實(shí)際，采取措施扶持其快速壯大：第一，實(shí)行優(yōu)惠政策促進(jìn)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。對于一定年限內(nèi)納稅超過一定數(shù)額的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，實(shí)行財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)，對龍頭中介服務(wù)機(jī)構(gòu)再加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。符合高新技術(shù)企業(yè)條件的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)認(rèn)定后享受高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)稅收政策。第二，注重不同行業(yè)、不同領(lǐng)域技術(shù)中介機(jī)構(gòu)均衡發(fā)展。重視技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)性，更好地發(fā)揮對各行各業(yè)的中介作用。第三，鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)建立技術(shù)數(shù)據(jù)庫。建立包括科研院所、專家、項(xiàng)目、成果、價(jià)格和企業(yè)、規(guī)模、效益、技術(shù)需求、產(chǎn)業(yè)前景等詳細(xì)信息的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供精準(zhǔn)信息和對接服務(wù)。

5. 建立科技成果交易市場。借鑒浙江做法，從四方面著手：第一，建立科技中介場所。省建立起比較規(guī)范的技術(shù)市場，鼓勵(lì)每個(gè)市、直管縣建立技術(shù)市場，對培育期的省級綜合市場，財(cái)政給予適當(dāng)補(bǔ)貼。按照技術(shù)市場特點(diǎn)進(jìn)行功能布局設(shè)計(jì)，設(shè)立科技成果新媒體展示推介和交易拍賣場所，滿足科技成果交易和拍賣的需要。第二，辦好網(wǎng)上技術(shù)市場。學(xué)習(xí)浙江做法，精心設(shè)計(jì)技術(shù)交易網(wǎng)站和支持系統(tǒng)，為在線展示、在線洽談、在線交易、信用評價(jià)等提供數(shù)據(jù)分析和技術(shù)保障。第三，促進(jìn)技術(shù)市場與中介機(jī)構(gòu)互動(dòng)。以省情報(bào)研究院和京津冀協(xié)同創(chuàng)新中心為市場主體，吸引不同領(lǐng)域技術(shù)中介機(jī)構(gòu)和金融投資、咨詢評估等服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐，共同運(yùn)營省技術(shù)交易市場，以理順市場運(yùn)作機(jī)制。第四，與京津共建技術(shù)市場。以中國技術(shù)交易所河北分中心、北京國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心河北分中心為主節(jié)點(diǎn)，以共建、托管、設(shè)立分站等形式，建立聯(lián)通京津、貫通各市的技術(shù)市場，促進(jìn)京津科技成果在河北落地生根。

6. 組織企業(yè)、科技、金融三方對接活動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化離不開金融支持，現(xiàn)在很多金融機(jī)構(gòu)把“科技金融”作為發(fā)展理念，非常重視“金融+科技+企業(yè)”。如北京銀行設(shè)立了“科冀貸”，專門支持科技型企業(yè)貸款。因此，今后政府應(yīng)更多地組織高校、院所、中介、金融、投資等機(jī)構(gòu)和企業(yè)的對接活動(dòng)，支持各市建設(shè)科技支行、科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、科技保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等科技金融專營機(jī)構(gòu)，把涉及科技成果轉(zhuǎn)化的主體和要素聚合到一起，形成以企業(yè)為主導(dǎo)的成果轉(zhuǎn)化利益共同體，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。

此外，河北省還應(yīng)辦好專門承接北京科技成果的園區(qū)，重點(diǎn)抓好秦皇島北戴河新區(qū)、京南科技成果轉(zhuǎn)化試驗(yàn)區(qū)、白洋淀科技城等承接平臺(tái)，引進(jìn)一批帶技術(shù)、帶成果、帶項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)到河北省重點(diǎn)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地、企業(yè)長期或臨時(shí)落戶，促進(jìn)北京科技成果向河北省轉(zhuǎn)化。

責(zé)任編輯：高鐘庭

The Investigation and Suggestion to Promote Scientific and

Technological Achievements Transforming From Beijing to Hebei

Chen Wanqin

（Industrial and Trade Corporation Department， The Research Institution of Hebei Provincial Government， Shijiazhuang 050051， China）

Abstract： Based on Tsinghua University patent sampling and analysis of typical cases in three years， as well as survey attracting the nonlocal scientific payoffs transformation of practices in Zhejiang， Anhui， and Jiangsu province. We found the progress a lot but fewer total in the aspect of introducing Beijing results in Hebei province. Enterprises lack of contact with Beijing research units， the lack of intermediary of society. So we should improve assessment methods about local government in Hebei Province in future， and guide enterprise with scientific research units in Beijing in advance， to establish a center for the secondary development and to cultivate technology intermediary agencies， to build trading technology market， and organize enterprises， technology units， financial institution tripartite joint activities.

Key words： Beijing； Science and technology achievement； Hebei province； Transformation