王娟，高艷，孫山，劉子琦，謝詩琪（湖南商學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205）

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提升湖南外貿(mào)利益機(jī)制的研究

王娟，高艷，孫山，劉子琦，謝詩琪
（湖南商學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205）

摘要：本文在對(duì)湖南省對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，提出影響湖南外貿(mào)利益機(jī)制的影響因素及其影響機(jī)理，通過時(shí)間序列模型、消除異方差以及協(xié)整關(guān)系等分析方法，對(duì)影響因素及影響機(jī)理進(jìn)行實(shí)證分析，得出進(jìn)口和外商直接投資對(duì)外貿(mào)利益的影響是正向顯著的，從而基于促進(jìn)出口、增加外商投資等方面提出了提升湖南外貿(mào)利益的建議。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易利益；政策措施；機(jī)制；協(xié)整檢驗(yàn)

一、緒論

近幾年湖南省經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)中所占比重越來越高，但我省對(duì)外貿(mào)易利益機(jī)制并不完善，還存在著問題，主要表現(xiàn)在：一是增長(zhǎng)動(dòng)力接續(xù)較弱，新生動(dòng)力培育和發(fā)展雖快，但由于規(guī)模不大、占比偏低，尚不足以抵消傳統(tǒng)動(dòng)力減弱的影響，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力接續(xù)存在較大困難；二是轉(zhuǎn)型升級(jí)任務(wù)較重；三是貿(mào)易利益的分配通常未顧及長(zhǎng)期利益，然而當(dāng)前貿(mào)易利益主體以及貿(mào)易利益的傳導(dǎo)呈現(xiàn)出多元化、多樣化和復(fù)雜化的特點(diǎn)。僅僅重視短期的橫向貿(mào)易利益，將不利于長(zhǎng)期的縱向貿(mào)易利益的獲得；四是過于關(guān)注經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)貿(mào)易利益的來源認(rèn)識(shí)模糊。湖南對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)機(jī)制究竟是什么？本文試作系統(tǒng)歸納性分析，對(duì)提升湖南外貿(mào)利益機(jī)制提出有價(jià)值的對(duì)策意見。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.國(guó)外研究現(xiàn)狀

國(guó)際貿(mào)易利益分配問題一直是國(guó)際貿(mào)易關(guān)注的焦點(diǎn)，學(xué)者們隨著國(guó)際貿(mào)易各個(gè)階段的發(fā)展對(duì)不同時(shí)期的貿(mào)易利益不斷提出自己的見解。亞當(dāng)斯密（1776）認(rèn)為在國(guó)際分工中，每個(gè)國(guó)家應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口本國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣每個(gè)國(guó)家都能從中獲益；大衛(wèi)李嘉圖（1817）在提出相對(duì)優(yōu)勢(shì)的背景下，提出出口是能獲得利益的，國(guó)際交換價(jià)格和國(guó)內(nèi)交換價(jià)格的差異構(gòu)成了國(guó)際貿(mào)易利益的來源，貿(mào)易利益由貿(mào)易前后各國(guó)消費(fèi)的商品數(shù)量的增加帶來；瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利·赫克歇爾（1919）提出了要素稟賦論的基本觀點(diǎn)，提出產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)差異必須具備兩個(gè)條件，他認(rèn)為各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些密集使19.本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，以此交換那些密集使19.其稀缺要素的產(chǎn)品，使參（七）國(guó)的福利都得到改善；技術(shù)差距理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（1961）提出，并由美國(guó)學(xué)者雷蒙德·弗農(nóng)（1966）的產(chǎn)品生命周期理論加以延伸和完善，技術(shù)差距理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的一個(gè)原因是各個(gè)國(guó)家之間存在的技術(shù)差距，即使兩個(gè)國(guó)家間的要素稟賦和需求偏好相似，比較優(yōu)勢(shì)也可以來源于技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易；羅默（1990）提出的“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分來源于技術(shù)外溢，即從貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中意外得到了技術(shù)，經(jīng)克魯格曼（1999）論證，若引進(jìn)國(guó)將外溢國(guó)的技術(shù)19.于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，將對(duì)兩國(guó)均有利，反之則反之；日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要（1957）的“雁行理論”從發(fā)展中國(guó)家的角度進(jìn)一步擴(kuò)展了產(chǎn)品生命周期理論，并經(jīng)小島清（1973）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，得到了完善和推廣；彼得辛克萊（2004）結(jié)合2002年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，協(xié)整分析了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資（FDI）和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的關(guān)系，研究結(jié)論表明三者之間存在雙向的因果關(guān)系，中國(guó)改革開放政策的實(shí)施促進(jìn)了出口、FDI和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

在改革開放以前，我國(guó)對(duì)貿(mào)易利益的研究甚少，隨著我國(guó)改革開放發(fā)展出現(xiàn)了對(duì)貿(mào)易利益分配系統(tǒng)全面研究的著作，王新奎（1995）的《國(guó)際貿(mào)易（七）國(guó)際投資中的利益分配》是我國(guó)在改革開放后少數(shù)系統(tǒng)分析貿(mào)易利益分配的著作，初步建立一個(gè)建立在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的貿(mào)易利益分析框架；林玲、段世德（2008）系統(tǒng)的梳理了西方貿(mào)易理論的發(fā)展歷程，系統(tǒng)的提出重構(gòu)全球化背景下的貿(mào)易利益分配理論框架；嚴(yán)煒爾（2011）通過價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)和收入貿(mào)易條件指數(shù)對(duì)中國(guó)近來的貿(mào)易條件變化進(jìn)行歸納和總結(jié)，得出我國(guó)收入貿(mào)易條件的改善對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易利益的影響是正面的結(jié)果；張桂梅（2012）探討了全球價(jià)值鏈分工的產(chǎn)生（七）發(fā)展中國(guó)家的參（七），價(jià)值鏈分工下發(fā)展中國(guó)家靜態(tài)貿(mào)易利益分析等；白清（2014）在對(duì)外開放經(jīng)濟(jì)條件下，探討了對(duì)外開放條件下的貿(mào)易利益分配問題；于華禮（2015）分析了我國(guó)在價(jià)值鏈分工中的地位以及利益分配等問題，得出世界各國(guó)只有更好地融入全球價(jià)值鏈分工體系才能在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中獲得更多利益的結(jié)論。結(jié)合湖南省對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際情況，學(xué)者們從不同的方面論述了我省貿(mào)易利益的獲得，曾艷萍（2009）設(shè)定了進(jìn)口、出口、消費(fèi)（七）投資（七）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)五個(gè)變量并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出湖南省的進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)效果較為明顯，且進(jìn)口的促進(jìn)效果低于出口的結(jié)論。楊惠鈞（2010）運(yùn)19.理論（七）實(shí)際相結(jié)合的方法，通過探究湖南省對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作19.，得到湖南對(duì)外貿(mào)易（七）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的單向因果關(guān)系的結(jié)果。不同學(xué)者對(duì)對(duì)外貿(mào)易利益，并從不同的視角進(jìn)行實(shí)證分析，也提出一些不容忽視的問題。

三、湖南省對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀

1.湖南省進(jìn)出口貿(mào)易概況

2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，湖南省的進(jìn)出口貿(mào)易態(tài)勢(shì)較穩(wěn)定，出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，每年貿(mào)易額呈遞增趨勢(shì)，表1是近幾年的進(jìn)出口商品總值。

表1　進(jìn)出口商品總值　億美元

在2000年之前，由于各種因素制約，湖南省對(duì)外貿(mào)易總體狀況和沿海各省份相比，仍然存在較大差距，（七）全國(guó)的平均水平相比排名也比較滯后。但在2000年后，湖南加快了發(fā)展并取得了較大的進(jìn)步，進(jìn)出口總額在2008年首次突破了100億美元的關(guān)口，共計(jì)125.66億美元，增長(zhǎng)29.7%，增幅高出全國(guó)平均水平11.9個(gè)百分點(diǎn)。

由表1可以看出，盡管在2015年湖南的進(jìn)出口總值相比2014年稍有回落，但湖南對(duì)外貿(mào)易方式格局總體較好，依然有較大的發(fā)展前景。

2.湖南省出口貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)

湖南省外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為層次低、規(guī)模小、貿(mào)易方式單一的特點(diǎn)，商品主要以初級(jí)產(chǎn)品為主，外貿(mào)經(jīng)營(yíng)主體實(shí)力相對(duì)薄弱，并依然保持著傳統(tǒng)的格局。

表2　湖南省出口貿(mào)易方式排名　億美元

貿(mào)易方式一般可分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易。一般貿(mào)易是指在中國(guó)境內(nèi)有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的各類公司、企業(yè)單位進(jìn)行單邊進(jìn)口或者出口的貿(mào)易。加工貿(mào)易是指經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)口全部或者部分原輔材料、零部件、元器件等，經(jīng)加工或裝配后，將制成品復(fù)出口的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。表2是湖南出口貿(mào)易方式排名。

由此可見，湖南外貿(mào)方式呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（1）以一般貿(mào)易為主，但一般貿(mào)易開始逐步下滑。一般貿(mào)易占了湖南省出口貿(mào)易60%以上。如表所示，2015年一般貿(mào)易出口所占比重已下降至58.20%，一般貿(mào)易的比重下滑較大。

（2）加工貿(mào)易快速增長(zhǎng)，在外貿(mào)中所占比重持續(xù)提升。從2008年加工貿(mào)易出口額為8.21億美元，出口份額為9.76%已經(jīng)增加至2015年加工貿(mào)易出口額為97.58億美元，份額為33.98%。

（3）其他貿(mào)易發(fā)展較快。2015年海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)Ⅱ進(jìn)出口貨物22.46億美元，增長(zhǎng)89%，占7.2%。

3.湖南省出口商品結(jié)構(gòu)

根據(jù)聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》，出口產(chǎn)品分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類，通過初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口比例可以判斷出一國(guó)或某一地區(qū)進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)狀況。其中，出口商品中工業(yè)制成品的比例大小是判斷一國(guó)或某一地區(qū)工業(yè)化程度以及出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要指標(biāo)。通過表3可以看出在湖南省出口的商品中工業(yè)制成品占非常大的比重，并且逐年增長(zhǎng)，于2015年達(dá)到95%的比重，而自2010年之后初級(jí)產(chǎn)品的比重逐年下降至10%以下，2015年下降至5%以下。這足以說明湖南省近年來隨著國(guó)內(nèi)工業(yè)化程度的加強(qiáng)，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，⒌有一定工業(yè)實(shí)力，為我國(guó)的工業(yè)化道路做出了重大的貢獻(xiàn)。

4.湖南省出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

隨著湖南省貿(mào)易的迅猛發(fā)展，湖南省主要出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也不斷發(fā)生變化。自2010年以來，中國(guó)香港就替代美國(guó)的位置成為了湖南出口最多的地區(qū)，而美國(guó)則退居第二位。湖南省對(duì)香港的出口逐年增加，2015年湖南省對(duì)香港雙邊貿(mào)易額為350.4億元，同比增長(zhǎng)12.6%；對(duì)東盟貿(mào)易230.5億元，下降15.6%，對(duì)美國(guó)貿(mào)易225.6億元，增長(zhǎng)36.2%。同期，我?。ㄆ撸╉n國(guó)、澳大利亞雙邊貿(mào)易額分別為93.2億元和76億元，增長(zhǎng)54.8%和5.5%。湖南省的貿(mào)易伙伴更趨于多元化，香港、東盟、美國(guó)為主要貿(mào)易伙伴，受自貿(mào)區(qū)政策刺激（七）韓國(guó)、澳大利亞雙邊貿(mào)易逆勢(shì)增長(zhǎng)。

四、湖南省外貿(mào)利益的影響因素及影響機(jī)理

根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際貿(mào)易理論，一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的出口貿(mào)易發(fā)展情況是跟多種因素緊密聯(lián)系的。經(jīng)濟(jì)全球化年代的貿(mào)易利益來源更加廣泛，傳統(tǒng)貿(mào)易利益分配的理論主要是圍繞貨物貿(mào)易展開的的，然而目前除了貨物貿(mào)易之外，一國(guó)或一地區(qū)貿(mào)易利益的來源還主要以服務(wù)貿(mào)易、金融投資等領(lǐng)Ⅱ?yàn)橹鳎瑫r(shí)貿(mào)易利益取得的方式除了雙邊貿(mào)易之外，還主要以多變?yōu)楹诵摹Ｒ蚨?，一?guó)或以地區(qū)的貿(mào)易利益來源更加的豐富和廣泛。本文將涉及理論和實(shí)證兩個(gè)方面探討主要影響湖南省貿(mào)易利益的各因素以及分析該些因素（七）湖南省貿(mào)易利益之間的關(guān)系。

表3　湖南省年出口商品結(jié)構(gòu)表　%

（一）外商直接投資

在世界經(jīng)濟(jì)一體化的今天，一國(guó)的貿(mào)易利益（七）其投資利益是分不開的，兩者形成了不可分割的整體，貿(mào)易投資的動(dòng)態(tài)一體化的動(dòng)態(tài)利益是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家所追求的。一國(guó)（特別是發(fā)展中國(guó)家）或一地區(qū)接受外商直接投資后會(huì)引起該國(guó)或該地區(qū)出口的快速增加，從而引發(fā)貿(mào)易條件的惡化，然而在一定程度上，盡管貿(mào)易條件惡化了導(dǎo)致靜態(tài)貿(mào)易利益的減少，但是外商直接投資在許多方面會(huì)引起動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的增加，并且利益增加的部分會(huì)大大超過由貿(mào)易條件惡化而引發(fā)利益減少的部分。投資之前例如一國(guó)或某一地區(qū)的外商直接投資會(huì)產(chǎn)生資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)，使得該國(guó)或該地區(qū)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；再者，管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)溢出等對(duì)于外商直接投資的東道國(guó)有著間接的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，對(duì)于相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門有很好的示范效應(yīng)，增強(qiáng)一國(guó)或一地區(qū)的制度改進(jìn)；其次，外商直接投資不但創(chuàng)造了間接的就業(yè)效應(yīng)（七）稅收效應(yīng)還帶動(dòng)了該國(guó)或該地區(qū)的相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除此之外，還會(huì)帶來競(jìng)爭(zhēng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，這些都在一定程度上提升了間接的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。由此可見，外商直接投資對(duì)貿(mào)易利益的影響是正向的。

（二）進(jìn)口

在進(jìn)口貿(mào)易（七）貿(mào)易利益的關(guān)系中可以分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易兩個(gè)部分來討論：

（1）一般貿(mào)易。在一般貿(mào)易中，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的進(jìn)口增加可以提高一國(guó)或一地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，其中進(jìn)口工業(yè)制成品可以提高一國(guó)或一地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)水平，形成有力競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)該國(guó)或該地區(qū)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因此間接提高貿(mào)易利益的同時(shí)對(duì)出口有很大的促進(jìn)作19.。

（2）加工貿(mào)易。加工貿(mào)易的發(fā)展不僅能在不同產(chǎn)業(yè)間也可以在不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型向資本、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)型升級(jí)，加工貿(mào)易產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)、引資效應(yīng)都會(huì)在一定程度上加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。另外，加工貿(mào)易利19.了一國(guó)或一地區(qū)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，通過利19.資本豐裕或勞動(dòng)力成本較低的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行資源的有效配置。以上都證明在加工貿(mào)易方式中的進(jìn)口可以提高一國(guó)或一地區(qū)的貿(mào)易福利，對(duì)貿(mào)易利益有正向的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。所以進(jìn)口（七）出口兩者是不可分割息息相關(guān)的。

（三）科技投入

由技術(shù)差距理論可知，科學(xué)技術(shù)是除勞動(dòng)和資本之外的第三種生產(chǎn)要素。這種理論的實(shí)現(xiàn)在工業(yè)品貿(mào)易內(nèi)表現(xiàn)得尤為明顯，兩個(gè)國(guó)家由于技術(shù)的差距而進(jìn)行產(chǎn)品交換，同時(shí)也進(jìn)行技術(shù)模仿。所以，當(dāng)其他條件不變時(shí)，一國(guó)或某地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步可以提高該國(guó)或該地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一定程度上對(duì)出口都是有利的。此時(shí)，貿(mào)易利益來源于專門化生產(chǎn)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的生產(chǎn)效率的提高及生產(chǎn)成本的降低，由于單位勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而獲得的技術(shù)優(yōu)從而進(jìn)一步取得貿(mào)易利益，再由相互交換強(qiáng)化了生產(chǎn)效率上的優(yōu)勢(shì)，通過貿(mào)易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)成本的節(jié)約。所以科技投入對(duì)貿(mào)易利益也是正向影響。

（四）不確定性因素

中國(guó)加入各種區(qū)Ⅱ經(jīng)濟(jì)組織，如1991中國(guó)加入亞太經(jīng)合組織、2001年加入W TO等；在區(qū)Ⅱ上建立自貿(mào)區(qū)等；1994年的外匯體制改革，2008年的金融危機(jī)，2013年的“新絲綢之路”等；政策的變化發(fā)展、經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)都會(huì)對(duì)貿(mào)易利益造成影響，但效果并不能進(jìn)行定量分析。

綜上所述，根據(jù)上述對(duì)影響湖南省貿(mào)易利益的因素分析，針對(duì)湖南省出口貿(mào)易，我們提出了兩個(gè)可能的解釋變量：國(guó)外直接投資和湖南省進(jìn)口貿(mào)易額。

五、湖南省外貿(mào)利益影響機(jī)制的實(shí)證分析

為探討湖南對(duì)外貿(mào)易影響因素（七）外貿(mào)利益之間的關(guān)系，本文采取協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型對(duì)此來進(jìn)行研究。協(xié)整之前首先對(duì)變量序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，排除采19.的時(shí)間序列具有非平穩(wěn)性，然后通過協(xié)整檢驗(yàn)分析各變量，查看變量之間是否具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，最后通過誤差修正模型來檢驗(yàn)變量之間的短期動(dòng)態(tài)因果關(guān)系。為消除異方差和方便起見，本文對(duì)數(shù)化處理了各變量數(shù)據(jù)，采19.LEX、LNIM、LNFDI和分別表示出口、進(jìn)口、和外商直接投資，且變換后不影響原序列的協(xié)整關(guān)系。

（一）數(shù)據(jù)（七）變量的選取

本文引19.了湖南省1993～2014的年度數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)，以及總出口、進(jìn)口、和外商直接投資的各變量序列，數(shù)據(jù)均來源于湖南省統(tǒng)計(jì)局和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

（二）湖南外貿(mào)利益影響機(jī)理的模型構(gòu)建及相關(guān)分析

首先分析出口、進(jìn)口以及對(duì)外直接投資的關(guān)系之間的關(guān)系，我們把模型表示成C-D函數(shù)形式：

其中EX為出口、A為常量、IM是進(jìn)口、FDI是外商直接投資。α、β分別為各自的產(chǎn)出彈性。為消除模型存在的顯著異方差，將上式兩邊取對(duì)數(shù)得：

本文將根據(jù)以上模型為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證分析。

1.影響變量的ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為防止偽回歸的出現(xiàn)，在進(jìn)行回歸擬合時(shí)首先采19.ADF檢驗(yàn)法對(duì)各序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，再根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)說明在對(duì)數(shù)（lnEx、lnIM、lnFDI）的情況下，變量數(shù)據(jù)組是否是同階單整，若是同階單整則表明兩者是協(xié)整的。基于AIC準(zhǔn)則，同時(shí)借助軟件Eviews9.0，檢驗(yàn)結(jié)果如表4。

表4　單個(gè)變量的平穩(wěn)檢驗(yàn)

根據(jù)以上檢驗(yàn)結(jié)果，表明在5%的顯著水平下，對(duì)數(shù)序列l(wèi)nEX、lnFDI、lnIM存在非平穩(wěn)的單位根。此時(shí)再進(jìn)行一次差分，結(jié)果顯示，在5%的顯著水平上一階差分DlnEX、DlnIM和DlnFDI是平穩(wěn)的，即為一階單整序列，即I（1），下面將對(duì)序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

2.影響機(jī)理的協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整的意義是它揭示一組非平穩(wěn)序列的線性組合是否具有一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，時(shí)間序列通常是非平穩(wěn)的，但是分析問題這些數(shù)據(jù)又是必要的，因此19.協(xié)整來解決問題。

根據(jù)上文我們得知時(shí)間序列l(wèi)nEX、lnFDI、lnIM都是非平穩(wěn)序列，但它們之間可能有某種平穩(wěn)的線性組合存在。本文采19.檢驗(yàn)協(xié)整最典型的方法——兩步法，來判斷各變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。由于變量lnEX、lnFDI、lnIM都是（1）序列，因此采19.OLS法進(jìn)行協(xié)整回歸得到協(xié)整方程如下：

變量通過顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果表明模型不存在序列相關(guān)、異方差及自相關(guān)，擬合也優(yōu)度較高。若lnEX、lnFDI、lnIM各變量序列之間存在協(xié)整關(guān)系，則式（3）的模型估計(jì)式殘差序列E應(yīng)具有平穩(wěn)性。下面對(duì)殘差序列E做單位根檢驗(yàn)，ADF檢驗(yàn)結(jié)果如表5。

由表5可知，E的ADF檢驗(yàn)值為-2.425318，低于5%顯著臨界值-1.958088，由此認(rèn)定其是平穩(wěn)序列。這說明lnEX、lnFDI、lnIM之間存在協(xié)整關(guān)系，即存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。協(xié)整方程的模型估計(jì)式（4-3）表明湖南省進(jìn)口每增加1%，則出口將增長(zhǎng)0.48%；外商直接投資每增加1%，湖南省的出口將增加0.71%。

表5　殘差序列E單位根檢驗(yàn)結(jié)果

3.影響機(jī)理的誤差修正模型（ECM）

因?yàn)樾蛄蠰NEX、LNIM、LNFDI之間存在著唯一的協(xié)整關(guān)系，通過誤差修正模型可以進(jìn)一步揭示三者之間的內(nèi)在聯(lián)系，建立誤差修正模型如下：

式（4）中的回歸系數(shù)都通過了顯著性檢驗(yàn)且不存在異方差、自相關(guān)、序列相關(guān)。誤差修正系數(shù)為負(fù)，符合反向修正機(jī)制。該模型顯示，對(duì)數(shù)的湖南省出口（七）進(jìn)口以及外商投資序列之間具有緊密聯(lián)系，特別是和外商投資的關(guān)系更密切。即湖南省進(jìn)口對(duì)于出口的彈性為0.31%，外商直接投資對(duì)出口的短期彈性為0.708%，并且上年度的出口（七）進(jìn)口、外商直接投資非均衡誤差以0.62的比率對(duì)本年的出口的增長(zhǎng)率做出修正。

4.影響機(jī)理的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果只能判斷變量之間是否存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，但是這種關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系還需要進(jìn)一步驗(yàn)證。為解決此類問題，可采19.Granger （1969）的因果關(guān)系檢驗(yàn)法來檢驗(yàn)。檢驗(yàn)方程如下：

其中μt位零均值非自相關(guān)隨機(jī)誤差項(xiàng)；α，β為系數(shù)。原假設(shè)為：意味著X不是Y的原因。若原假設(shè)成立則有：

令（5）式的殘差平方和，（6）式的殘差平方和為SSE2，則：

應(yīng)服從自由度為（n，T-m-n-1）的F分布，其中T為樣本總量；m、n分別為Y和X滯后階數(shù)，我們可以根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則（AIC）來決定。根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則（AIC）對(duì)個(gè)變量做Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果如表6。

從表6可以看出在5%的顯著性水平上，LNEX是LNFDI的Granger原因，但不是LNFDI和LNEX的Granger原因。LNEX不是LNIM的Granger原因，但LNIM是LNEX的Granger原因。表明LNEX（七）LNIM，LNFDI存單向的因果關(guān)系。

表6　Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

5.實(shí)證結(jié)論

第一，從1993～2014年的實(shí)證數(shù)據(jù)來看，湖南省的出口貿(mào)易情況、進(jìn)口貿(mào)易情況以及國(guó)外直接投資存在著長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，即長(zhǎng)期均衡關(guān)系。湖南省的進(jìn)口貿(mào)易對(duì)出口貿(mào)易是呈正相關(guān)影響；對(duì)外直接投資對(duì)出口貿(mào)易也是呈正相關(guān)影響，影響也是不容小覷。

第二，誤差修正模型顯示湖南省出口（七）進(jìn)口和外商投資序列存在著緊密的聯(lián)系，特別是和外商投資的關(guān)系更密切。即湖南省進(jìn)口對(duì)于出口的彈性為31%，外商直接投資對(duì)出口的短期彈性為70.8%，并且上年度的出口（七）進(jìn)口、外商直接投資非均衡誤差以0.62的比率對(duì)本年的出口的增長(zhǎng)率做出修正。

第三，技術(shù)差距理論認(rèn)為科學(xué)技術(shù)作為一種生產(chǎn)要素對(duì)出口貿(mào)易是具有促進(jìn)作19.的。但是我們小組利19.相關(guān)數(shù)據(jù)做實(shí)證分析，最終結(jié)果卻表明不明顯，因此我們分析了如下原因：一是湖南省目前科技的投入難以完全轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒憩F(xiàn)出來，科技成果轉(zhuǎn)化率不高；二是考慮到將科技投入真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力需要時(shí)間，所以科技投入對(duì)出口貿(mào)易的促進(jìn)作19.需要經(jīng)過一定的時(shí)間才能得以體現(xiàn)。

六、提升湖南外貿(mào)利益機(jī)制的政策措施

隨著全球化，湖南迎來了一次機(jī)Ⅵ，必須充分把握好這一次巨大的機(jī)Ⅵ，利19.好湖南省現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，迎接這一戰(zhàn)略性的課題。目前，湖南省的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要為粗放型增長(zhǎng)，并且以數(shù)量增長(zhǎng)為特征，還有很大的不足，基于上述種種分析，本文針對(duì)湖南省提升外貿(mào)利益機(jī)制的研究提出如下建議：

（一）大量引進(jìn)外商直接投資

外商投資包括直接投資和間接投資兩種方式，大量的引進(jìn)外資不僅要從量上進(jìn)行增加，也要優(yōu)化外商直接投資的質(zhì)量。對(duì)于外商直接投資，引進(jìn)較多的方式有中外合資、中外合作、獨(dú)資企業(yè)以及合作開發(fā)，而外商間接投資則有補(bǔ)償貿(mào)易和加工裝配等形式。

（二）擴(kuò)大進(jìn)口

結(jié)果顯示湖南省的進(jìn)口貿(mào)易對(duì)出口貿(mào)易是呈正相關(guān)影響，進(jìn)口每增加1%，出口將增長(zhǎng)0.48%，這也相應(yīng)的要我們以擴(kuò)大進(jìn)口的方式來促進(jìn)出口。

（三）加大技術(shù)投入量，重視科技的發(fā)展

為了提高出口競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新，政府應(yīng)該對(duì)高興技術(shù)品及高附加產(chǎn)品的出口加大政策支持力度。從政策上鼓勵(lì)企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新（七）研發(fā)，加快科技技術(shù)的發(fā)展從而提高高興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對(duì)于外來技術(shù)進(jìn)行合理的應(yīng)19.，在模仿的基礎(chǔ)上加大創(chuàng)新力度。另外，還需要制定和研究更符合自身經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)Ⅱ加強(qiáng)保護(hù)，形成以技術(shù)為核心的增長(zhǎng)模式。

（四）其他建議措施

一是從保護(hù)轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，一方面盡力完善現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，另一方面使企業(yè)和市場(chǎng)融入現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)中，通過有效競(jìng)爭(zhēng)逐漸提高自身實(shí)力。

二是加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式。應(yīng)通過市場(chǎng)多元化、加快科技創(chuàng)新、提高質(zhì)量等方式轉(zhuǎn)變出口增長(zhǎng)方式，通過產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提升自身產(chǎn)品質(zhì)量來優(yōu)化貿(mào)易增長(zhǎng)方式，培育更多具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口。

三是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高國(guó)際分工地位。要改變湖南省處于國(guó)際分工毛衣鏈的低端的現(xiàn)狀，就必須先從產(chǎn)業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)入手，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，抓住全球要素重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)湖南省的產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代，進(jìn)而增強(qiáng)了產(chǎn)品的附加值和競(jìng)爭(zhēng)力。

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（責(zé)任編輯：鄒樂群）

The Research on PromotingForeign Trade Interests Mechanism of Hunan Province

WANG Juan，GAO Yan，SUN Shan，LIU Zi-qi，XIE Shi-qi
（H unan UniversityofCom m erce Departm entofeconom ics，H unan Changsha410205）

Abstract：This paper proposes the potential influence factors and mechanism of foreign trade interests based on the status analysis of the foreign trade of Hunan Province. By applying several research methods，such as co-integration test，error correction model，Granger factor test，and so on，the paper concludes that the relationship between export interests and import as well as foreign direct investment is positive through the empirical tests，thus proposing ways of promoting foreign interests of Hunan Province from these aspects.

Key words：trade interests；policy measures；mechanisms；co-integration

中圖分類號(hào)：F752.864

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-2107（2016）02-0037-07

收稿日期：2016－03－18

基金項(xiàng)目：湖南省大學(xué)生研究性學(xué)習(xí)和創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃項(xiàng)目“提升湖南外貿(mào)利益機(jī)制的研究”。

作者簡(jiǎn)介：王娟（1980—），女，湖南邵陽人，博士，湖南商學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授。研究方向：流通經(jīng)濟(jì)。該課題為湖南省省級(jí)課題，參（七）人員有高艷、孫山、劉子琦、謝詩祺、張靖雯、何蜜。