霍明宇

（中國(guó)藝術(shù)研究院，北京 100000）

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唐代監(jiān)察制度初探

霍明宇

（中國(guó)藝術(shù)研究院，北京 100000）

摘要：唐代的最高中央監(jiān)察機(jī)關(guān)是御史臺(tái)。比之前代，御史臺(tái)的分工更為明確，職權(quán)更為廣泛。同時(shí)，隨著御史臺(tái)作為專職監(jiān)察部門的獨(dú)立性日益突出，其監(jiān)察范圍亦空前擴(kuò)大，唐代御史臺(tái)組織與機(jī)能的完備堪稱自漢代以來(lái)封建監(jiān)察制度發(fā)展史上的典型代表。

關(guān)鍵詞：御史臺(tái)；機(jī)構(gòu)設(shè)置；職權(quán)范圍；監(jiān)察方式

唐代御史臺(tái)實(shí)行“一臺(tái)三院”的機(jī)構(gòu)設(shè)置，擁有廣泛的人事監(jiān)督、司法審判和財(cái)政經(jīng)濟(jì)監(jiān)察權(quán)，并依靠多種不同的監(jiān)督方式以保證監(jiān)察工作的徹底、嚴(yán)密。

一、御史臺(tái)的機(jī)構(gòu)設(shè)置

唐代御史臺(tái)的最高長(zhǎng)官稱為御史大夫，副長(zhǎng)官稱為御史中丞。據(jù)《唐六典·御史臺(tái)》記載，“御史大夫一人，從三品；中丞二人，正五品上；御史大夫之職，掌邦國(guó)刑憲、典章之政令，以肅正朝列。中丞為之貳。凡天下之人有稱冤而無(wú)告者，與三司詰之。凡中外百僚之事應(yīng)彈劾者，御史言于大夫，大事則方幅奏彈，小事則署名而已。若有制使覆囚徒，則與刑部尚書參擇之。凡國(guó)有大禮，則乘輅車以為之導(dǎo)?！庇纱丝梢?jiàn)，唐代御史臺(tái)的職責(zé)是監(jiān)察各級(jí)官吏的違法行為。御史大夫的職責(zé)是根據(jù)國(guó)家頒布的刑憲典章，監(jiān)督各級(jí)官員的為政善惡，是掌管封建法制、禮儀、政紀(jì)等一切事務(wù)的高級(jí)官員，位尊而權(quán)重。臺(tái)內(nèi)其他官員有要推鞠的案件，都要上報(bào)御史大夫作出抉擇。當(dāng)遇到有重大冤情的案件時(shí)，御史大夫則要與最高權(quán)力機(jī)構(gòu)層的中書省、門下省的長(zhǎng)官組成三司，共同審理。此外，御史大夫還有監(jiān)督刑部審理重要案件的權(quán)利。御史中丞輔助御史大夫共同實(shí)施其職責(zé)。

御史臺(tái)的機(jī)構(gòu)設(shè)置在唐初一百余年的政治生活中幾經(jīng)變換，至玄宗時(shí)期基本固定。唐玄宗將御史臺(tái)下設(shè)三院，“（御史臺(tái)）屬有三院：一曰臺(tái)院，侍御史隸焉；二曰殿院，殿中侍御史隸焉；三曰察院，監(jiān)察御史隸焉?！边@個(gè)時(shí)期，三院分工也已較為明確，臺(tái)院主要負(fù)責(zé)監(jiān)督和彈奏中央百官；殿院負(fù)責(zé)維護(hù)宮廷禮儀，以保證皇帝的尊嚴(yán)；察院以出使巡按為主要職責(zé)，監(jiān)察中央到地方的各級(jí)官吏，是御史臺(tái)中最直接的監(jiān)督部門。

侍御史、殿中侍御史和監(jiān)察御史是具體承擔(dān)御史臺(tái)三院監(jiān)督職責(zé)的監(jiān)督官員。臺(tái)院侍御史的職責(zé)是糾舉百官違失，并對(duì)之進(jìn)行起訴和審訊。據(jù)《唐六典·御史臺(tái)》記載：“侍御史四人，從六品下。侍御史掌糾舉百僚，推鞫獄訟。其職有六：一曰奏彈，二曰三司，三曰西推，四曰東推，五曰贓贖，六曰理匭。（侍御史年深者一人判臺(tái)事，知公廨雜事等；次知西推、贓贖、三司，受事監(jiān)奏；次知東推、理匭之事……）”由此可見(jiàn)，侍御史的具體職責(zé)大致包括六個(gè)方面，其一，處理御史提出的彈劾案件。其二，由御史臺(tái)、大理寺、刑部組成聯(lián)合刑訊機(jī)構(gòu)，審理獄案。其三、四，御史臺(tái)根據(jù)京城百司及諸州的審訊事務(wù)，劃分成東、西兩個(gè)部門，各以侍御史一人負(fù)責(zé)，分別稱為東推、西推。東推糾察京城百官，西推糾察諸州地方官吏。其五，負(fù)責(zé)對(duì)官吏貪污受賄錢物的臟贖進(jìn)行評(píng)估，以作為判罪量刑的根據(jù)。其六，受理投書于銅匭的有關(guān)案件。此外，三院監(jiān)察制度形成以后，臺(tái)司的推鞫由臺(tái)院和殿院分掌，輪流受事。御史對(duì)違紀(jì)犯法官吏進(jìn)行糾舉彈奏后，如果情節(jié)模糊不清，則由皇帝派人復(fù)按推鞫，然后作出處理。推鞫的方式根據(jù)審訊官員品級(jí)的大小、任職官署等不同，又可分為臺(tái)內(nèi)推鞫、臺(tái)外推鞫和外臺(tái)推鞫三種形式。

臺(tái)內(nèi)推鞫分別由御史臺(tái)內(nèi)的臺(tái)院和殿院各派出兩名御史擔(dān)任，合稱四推御史。推鞫完畢之后，如果是尋常案獄，則交由大理寺量刑判罪，如果是重大案件，則按照實(shí)狀聞奏。臺(tái)外推鞫指御史臺(tái)聯(lián)同刑部、大理寺組成“三司”，進(jìn)行推審。這是當(dāng)所訊的案情重大或?qū)徲崒?duì)象為五品以上大官之時(shí)所采用的審訊方法。審訊由三司長(zhǎng)官，即御史臺(tái)的御史大夫、大理寺的大理卿和刑部的刑部尚書或刑部侍郎等共同組成。如果屬于一般案件，則由侍御史聯(lián)同門下省給事中、中書省中書舍人共同受理，稱為“三司受事”。如《通典·職官六》所云，“（侍御史）分直朝堂，與給事中、中書舍人同受表理冤訟，迭知一日，謂之‘三司受事’”。上述制度的建立，使受理訴訟制度化，也有利于防止御史因懼怕權(quán)貴而不敢通狀彈奏，遞相推倚的弊病。外臺(tái)推鞫實(shí)施在開(kāi)元以后，是賦予在地方上相繼設(shè)置的觀察使、黜陟使、巡察使、經(jīng)略使、節(jié)度使等使職，以同樣具有推鞫訴訟的權(quán)利。

殿院的監(jiān)察官員是殿中侍御史，其主要職責(zé)是糾察并維護(hù)諸如百官班列之類的宮廷禮儀。據(jù)《唐六典·御史臺(tái)》卷十三記載：“殿中侍御史六人，從七品上……殿中侍御史掌殿廷供奉之儀式。凡冬至、元正大朝會(huì)，則具服升殿。若皇帝郊祀、巡省，則具服從，于旌門往來(lái)檢察，視其文物之有虧闕則糾之。凡兩京城內(nèi)則分知左、右巡，各察其所巡之內(nèi)有不法之事（謂左降、流移停匿不去，及妖訛、宿宵、蒲博、盜竊、獄訟冤濫、諸州綱典貿(mào)易隱盜、賦斂不如法式，諸此之類，咸舉按而奏之。若不能糾察及故縱、蔽匿者，則量其輕重而坐所由御史。）”另?yè)?jù)《新唐書·百官三》記載：“殿中侍御史……一人同知東推，監(jiān)太倉(cāng)出納；一人同知西推，監(jiān)左藏出納；二人為廊下食使，二人分知左右巡，三人內(nèi)供奉?！笨梢?jiàn)，殿中侍御史中有二人分知左右巡，分別負(fù)責(zé)糾察兩京城內(nèi)、京畿諸州的不法之事，所察包括妖言惑眾、盜竊、獄訟冤濫、貿(mào)易隱盜、不能依法收繳賦稅等等方面。知左御史巡察西京長(zhǎng)安及雍州境內(nèi)，知右御史巡察東都洛陽(yáng)及洛州境內(nèi)。每月輪換一次，月底則巡察刑部、大理寺、東西街坊、金吾、縣獄。另外，殿中侍御史還要審察司農(nóng)寺所管轄的國(guó)家倉(cāng)儲(chǔ)和太府寺左藏署所管轄的國(guó)家金庫(kù)，并且掌監(jiān)太倉(cāng)粟米出納和左藏錦帛出納。目的在于防止倉(cāng)庫(kù)官吏趁職務(wù)之便盜竊管轄財(cái)物以及不按照制度規(guī)定出納財(cái)物。最后，還有一項(xiàng)附加規(guī)定，那就是，如果御史官員不能明察甚至包庇縱容作奸犯科的官員，則要問(wèn)罪于御史本人。

察院的監(jiān)督官員稱監(jiān)察御史。監(jiān)察御史的品位很低（正八品上），但職掌范圍卻十分廣泛，是御史臺(tái)中最直接的監(jiān)督部門。據(jù)《唐六典·御史臺(tái)》記載：“監(jiān)察御史掌分察百僚，巡按郡縣，糾視刑獄，肅整朝儀（朝廷有不肅敬，御史則糾而劾之。每二人五日分知東、西朝堂。舊例監(jiān)察正門無(wú)籍，非因奏事，不得入至殿廷。開(kāi)元七年三月，敕并令隨仗而入，不得供奉，位在尚書員外郎后。十道巡按，則選判官二人以為之佐；如本道務(wù)繁，得量差官人歷官清干者，號(hào)為支使）。凡將帥戰(zhàn)伐，大克殺獲，數(shù)其俘馘，審其功賞，辨其真?zhèn)巍Ｈ糁T道屯田及鑄錢，其審功糾過(guò)亦如之。凡嶺南及黔府選補(bǔ)，亦令一人監(jiān)其得失。凡決囚徒，則與中書舍人、金吾將軍監(jiān)之。若在京都，則分察尚書六司，糾其過(guò)失，及知太府、司農(nóng)出納……凡尚書省有會(huì)議，亦監(jiān)其過(guò)謬（尚書省諸司七品已上官會(huì)議，皆先牒報(bào)臺(tái)，亦一人往監(jiān)，若據(jù)狀有違及不委議意而署名者，糾彈之。凡有敕令一御史往監(jiān)，即監(jiān)察受命而行……）凡百官燕會(huì)、習(xí)射亦如之?！?/p>

從上述引文中可以看到，監(jiān)察御史的一項(xiàng)主要職責(zé)是分別監(jiān)察尚書省六部。值得注意的是，御史臺(tái)官員有權(quán)列席尚書省會(huì)議，并監(jiān)察尚書省六部，這加強(qiáng)了御史臺(tái)對(duì)行政部門的督察，這一制度成為明代監(jiān)察制度中六科給事中系統(tǒng)獨(dú)立分察的先聲。而與此同時(shí)，中央為了防止監(jiān)察御史的彈劾出現(xiàn)差失，又規(guī)定尚書左、右僕射對(duì)于御史糾劾不當(dāng)之處，也有權(quán)提出彈奏，“御史有糾劾不當(dāng)，（左右僕射）兼得彈之。”這就使得御史在尚書省的監(jiān)察糾舉也受到一定的牽制與監(jiān)督。御史臺(tái)與尚書省的互相監(jiān)督無(wú)疑有利于國(guó)家政體的良好運(yùn)作。

監(jiān)察御史的另外一項(xiàng)職能是出使巡察。出使就是由監(jiān)察御史出任使者，對(duì)軍政、嶺南選舉、屯田、鑄錢、館驛等項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行監(jiān)察，并處理地方的重大刑事案件和官吏貪贓枉法等事宜。察院為了推行這一職責(zé)，常常設(shè)置各類使官出使監(jiān)察，例如黜陟使就是掌有罷黜遷陟州縣官吏特權(quán)的使臣。再如，武后時(shí)每年于春秋兩季發(fā)使，春曰“風(fēng)俗”，秋曰“廉察”。上述制度都是為了發(fā)揮御史臺(tái)對(duì)地方官吏的監(jiān)督作用。以監(jiān)察御史巡按州縣，是唐代地方監(jiān)察制度的主體，這些權(quán)力使監(jiān)察御史具有極大的威懾力量。而分道按察制度更為明清兩代的巡按御史、巡察御史制度提供了藍(lán)本。另外，監(jiān)察御史還負(fù)責(zé)監(jiān)決京兆府囚徒，以減少量刑的冤濫，監(jiān)察御史在京城還要視察刑獄。

為了實(shí)現(xiàn)對(duì)全國(guó)各級(jí)州縣的強(qiáng)有力統(tǒng)治，唐政府采取“設(shè)官以經(jīng)之，置使以緯之”的方略，中央對(duì)地方州縣的監(jiān)察方式主要有兩種，一是來(lái)自中央的監(jiān)察管理方式，即監(jiān)察御史出使系統(tǒng)。這是指，御史臺(tái)不定期地派遣監(jiān)察御史出按州縣，“事無(wú)巨細(xì)得失，皆令訪察，迥日奏聞，所以明四目、達(dá)四聰也”。早在唐太宗時(shí)期，中央已經(jīng)開(kāi)始對(duì)地方實(shí)行巡回監(jiān)察的制度。唐太宗貞觀元年（627年），依“山河形便”，將全國(guó)分為十道監(jiān)察區(qū)：“一曰關(guān)內(nèi)，二曰河南，三曰河?xùn)|，四曰河北，五曰山南，六曰隴右，七曰淮南，八曰江南，九曰劍南，十曰嶺南。”這十道并不是行政區(qū)劃，而僅作為地理區(qū)域和監(jiān)察區(qū)域，目的是便于御史巡察，而巡察的方式是派同一班御史兼察各道。為了使遣使巡察制度化，并防止巡按使久留于任，與地方長(zhǎng)官通融，影響監(jiān)察效能，中宗神龍二年（公元706年），頒發(fā)《遣十使巡察風(fēng)俗制》：“宜于左右臺(tái)及內(nèi)外五品以上官，識(shí)理通明，立性堅(jiān)白，無(wú)所詘撓，志在澄清者，二十人，分為十道巡察使，二周年一替，以廉按州部，俾其董正群吏，觀撫兆人，議獄緩刑，扶危拯滯，若能抗詞直筆，不憚權(quán)豪，仁恕為懷，黜陟咸當(dāng)，別加獎(jiǎng)擢，優(yōu)以名器。如脂韋茍全，籧篨戚施，髙下在心，顧望依附者，將遷削屏棄，肅以憲章。咸竭乃心，以副朕意?！边@樣，分道巡察州縣漸成定制。

隨著監(jiān)察制度的日益完備，臨時(shí)性的出使巡察逐漸演變成為常駐地方的固定的監(jiān)察制度，這就是唐代地方監(jiān)察的另外一個(gè)重要系統(tǒng)，即常駐各地的監(jiān)察使臣系統(tǒng)。例如都督、刺史系統(tǒng)，錄事參軍事、主簿系統(tǒng)，朝集使系統(tǒng)和采訪使系統(tǒng)等等。設(shè)置固定在地方上的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于解決地方幅員遼闊，但官員人數(shù)眾多，臨時(shí)派遣巡按使或者黜陟使等監(jiān)察方式都不能確保監(jiān)察質(zhì)量等問(wèn)題。

二、御史臺(tái)的職權(quán)

唐代御史臺(tái)不僅繼承了秦漢、魏晉時(shí)期的御史監(jiān)察職能，而且根據(jù)當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，擴(kuò)大了監(jiān)察范圍，它所負(fù)有的人事監(jiān)督權(quán)、司法監(jiān)督權(quán)，特別是前所未有的廣泛的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督權(quán)，都為唐代政治生活的規(guī)范運(yùn)行增添了砝碼。

1.人事監(jiān)督權(quán)。

唐代監(jiān)察御史幾乎參與了選官制度的各個(gè)環(huán)節(jié)，監(jiān)察御史六人分察尚書省六部。其中，由御史臺(tái)中年資較深的監(jiān)察御史負(fù)責(zé)吏部的監(jiān)察，重點(diǎn)集中于吏部對(duì)官員的選授、考課和黜陟等方面。制度規(guī)定，御史參與對(duì)官員的考課，實(shí)行必要的人事監(jiān)察，這在制度上保證了選官過(guò)程的相對(duì)公平、公正，有利于維護(hù)任人唯才的選官原則。

唐代由吏部對(duì)官員進(jìn)行銓選，吏部通過(guò)考察科舉及第者的“身、言、書、判”以定授予官品。而在此過(guò)程中，政府規(guī)定“選司抑塞者，不須請(qǐng)不理狀，任經(jīng)御史臺(tái)論告”，這是說(shuō)，如果吏部選司故意壓制合格的考生不予錄取，則御史有權(quán)糾察上訴。而如果考試中有舞弊行為，御史還要與中書舍人，給事中組成“三司”進(jìn)行調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，御史臺(tái)設(shè)專案記錄，“其間要切節(jié)目，皆如臺(tái)案”。就史書中記載的許多監(jiān)督案例來(lái)看，御史臺(tái)對(duì)于選官過(guò)程的督察，確實(shí)起到了一定的防范徇私舞弊的作用，例如，貞元二年，吏部考功員外郎陳歸任嶺南選補(bǔ)使時(shí)，就因大肆索賄而被監(jiān)察御史韓參糾劾。

為了查核官員的政績(jī)，糾彈不法，為獎(jiǎng)懲黜陟提供依據(jù)，唐代規(guī)定監(jiān)察御史還參與對(duì)百官的定期考課。唐朝官員每年一小考，四年一大考，考課由吏部考劾司負(fù)責(zé)。大考時(shí)，由皇帝或德高望重的大臣擔(dān)任主考官，而御史則于考堂監(jiān)視。如果發(fā)現(xiàn)考課過(guò)程中有欺弊的行為，御史要及時(shí)奏報(bào)，以懲奸滑，防止所錄非人。例如《舊唐書·王徽傳》中就曾記載，侍御史王徽察知“時(shí)考簿上中下字朱書，吏緣為奸，多有揩改”，即告仆射，“請(qǐng)以墨書，遂絕奸吏之弊”。對(duì)于來(lái)自薦舉官員的考課，御史臺(tái)也要派遣一名御史監(jiān)試，對(duì)于考選設(shè)置，御史臺(tái)亦有舉廢的建議權(quán)：“（貞觀）九年十一月二十九日敕：每年冬薦官，吏部準(zhǔn)式檢勘或成者，宜令諸司尚書、左右丞、本司侍郎引試都堂，訪以理術(shù)，兼商量時(shí)務(wù)，狀考其理識(shí)通者，及考第事跡，定為三等，并舉主姓名錄奏。試日，仍令御史一人監(jiān)試。”御史參與對(duì)官員的考課，實(shí)行必要的人事監(jiān)察，這在制度上保證了選官過(guò)程的相對(duì)公平、公正。

同時(shí)，內(nèi)外百官的政務(wù)實(shí)績(jī)也要由監(jiān)察官定期不定期上報(bào)，并記錄在案。考核等級(jí)的評(píng)定是以吏部掌握的官吏政務(wù)實(shí)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)，而官吏的政務(wù)實(shí)績(jī)正是以御史的日常考察為依據(jù)的?！短屏洹た忌稀酚涊d，代宗寶應(yīng)二年（公元763年）敕：“御史臺(tái)分察使及諸道觀察使，訪察官吏善惡功過(guò)，稍大事當(dāng)奏聞?wù)?，每年九月三十日具狀?bào)考功，至校日參驗(yàn)事跡，以為殿最。”對(duì)于未能克盡糾舉職責(zé)的監(jiān)察官員，則要追究其失職之責(zé)。憲宗元和十四年十二月詔曰：“今后諸司不申報(bào)者，州府本判官便與下考，在京諸司追節(jié)級(jí)糾處，本判官校課日量事大小黜陟?！边@些措施皆為監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)于百官考課的監(jiān)督提供了制度上的保障。

在考課成績(jī)確定之后，由吏部決定官吏的黜陟，而御史則對(duì)之進(jìn)行嚴(yán)格的審查。當(dāng)遇到“內(nèi)外文武宮，有老弱疾患，貪暴侵漁，不舉職事，材職不相當(dāng)”應(yīng)該黜免，而吏部又不作處理的情況，御史須在三日內(nèi)錄狀進(jìn)奏。如有被人舉薦應(yīng)當(dāng)升遷的官員，亦“令御史臺(tái)及吏部檢?？辟Y次，勿令逾越，然后臨試處分”。

2.司法審判和監(jiān)察權(quán)。

（1）司法審判權(quán)。

唐代監(jiān)察制度的重要特點(diǎn)之一，是監(jiān)察與司法審判相結(jié)合。御史臺(tái)有權(quán)對(duì)大理寺、刑部官員判決不當(dāng)?shù)陌讣岢霎愖h，即使是皇帝處理的案件，御史臺(tái)認(rèn)為不合法律規(guī)定的，也可以進(jìn)行勸諫。從御史臺(tái)各院官員的設(shè)置及職權(quán)來(lái)看，其下屬三院中都設(shè)有負(fù)責(zé)推鞫獄訟、糾察百僚的官員，御史臺(tái)正是通過(guò)推鞫獄訟、鞫審詔獄（即直接接受皇帝的旨令去進(jìn)行審理）、評(píng)定案件來(lái)獲得部分司法審判權(quán)的。

御史臺(tái)推鞫獄訟的形式有東推、西推和三司推三種。東推官員負(fù)責(zé)推鞫京城百官的違法失職案件，西推官員負(fù)責(zé)推鞫地方州郡官吏的違法行為。三司推則是指御史臺(tái)與刑部、大理寺一起鞫審重大案件，這種三家機(jī)構(gòu)分掌審判之權(quán)的司法體制，使三者相互配合又相互制衡，為監(jiān)察官員的司法監(jiān)督提供了制度保證。唐代的三司推事亦成為清代三法司會(huì)審等制度的濫觴。此外，唐代還有其它政策保證御史臺(tái)對(duì)司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督。例如，御史臺(tái)臺(tái)官有權(quán)參加刑部的官員會(huì)議，以就便執(zhí)行監(jiān)察等等。

（2）復(fù)查獄案權(quán)。

除了參與司法審判之外，御史臺(tái)對(duì)京城和地方都有定期糾視刑獄、省錄囚徒的責(zé)任。如唐德宗建中元年（780年）有敕文規(guī)定：“京城諸軍諸使及府縣，季終命御史分曹巡按系囚，省其冤濫以聞?！贝送?，御史臺(tái)對(duì)于司法部門的判決亦有再次監(jiān)決的權(quán)力?！短屏洹び放_(tái)》載，監(jiān)察御史的職掌之一稱：“凡決囚徒，則與中書舍人、金吾將軍監(jiān)之”。而在這一監(jiān)決的過(guò)程中，如果囚犯稱冤，則收系聞奏，監(jiān)察御史對(duì)其復(fù)勘。如唐文宗時(shí)規(guī)定：“有囚稱冤者，監(jiān)察御史聞奏，敕下后，便配四推。所冀獄無(wú)冤滯，事得倫理。”可見(jiàn)，囚犯在判決執(zhí)行之前，仍有申冤的機(jī)會(huì)，而他們的冤情則可能是通過(guò)御史洗雪的。

與此同時(shí)，御史臺(tái)還負(fù)責(zé)對(duì)刑部復(fù)審的監(jiān)督。唐代重大案件先由大理寺審判，然后交由刑部復(fù)審，而整個(gè)過(guò)程都要在御史的監(jiān)督下進(jìn)行。刑部復(fù)審斷獄之前，先要申報(bào)御史臺(tái)，如果御史臺(tái)認(rèn)為量刑不當(dāng)，定罪有失輕重，則及時(shí)糾正。如果刑部在推鞫獄訟時(shí)久審未決，斷案不合情理，御史便會(huì)聯(lián)合尚書省左右丞對(duì)之進(jìn)行糾察。同時(shí)，御史臺(tái)還要督促刑部按時(shí)疏理囚徒。唐律規(guī)定，“凡禁囚，皆五日一慮焉”，而在刑部理囚的過(guò)程中，御史臺(tái)也要派官員“與刑部尚書參擇之”，以防止刑部長(zhǎng)官玩忽職守。當(dāng)御史發(fā)現(xiàn)刑部對(duì)其所管囚徒過(guò)時(shí)不理，致使有所壅滯的現(xiàn)象，則要予以糾彈。另外，刑部復(fù)審在動(dòng)用刑訊時(shí)需要依靠法律規(guī)定進(jìn)行，而不得濫施刑罰。即在罪據(jù)確鑿而犯人仍不肯伏法的前提下，才可以動(dòng)用刑訊，否則，濫用刑具拷鞠囚徒，甚至致死的，御史也會(huì)追究其刑事責(zé)任。

為了有效監(jiān)管刑部復(fù)審，在唐德宗時(shí)期，政府還采納了御史臺(tái)的建議，于臺(tái)內(nèi)增設(shè)“法直”一員，負(fù)責(zé)專察斷獄程序。據(jù)《唐會(huì)要·御史臺(tái)上》記載：“（貞元）八年正月，御史臺(tái)奏：‘伏以臺(tái)司推事，多是制獄，其中或有準(zhǔn)敕，便須處分，要知法理。又緣大理寺、刑部斷獄，亦皆申報(bào)臺(tái)司，儻或差錯(cuò)，事須詳定。比來(lái)卻令刑部、大理寺法直較勘，必恐自相扶會(huì)，縱有差失，無(wú)由辯明。伏請(qǐng)置法直一員，冀斷結(jié)之際，事無(wú)闕遺’……敕旨依奏。”法直由熟悉法理的官員擔(dān)任，增加了御史在推鞫獄訟、決斷案件過(guò)程中的準(zhǔn)確性。同時(shí)，設(shè)置隸屬于御史臺(tái)自身的法直，取代了以前刑部用本司法直簡(jiǎn)勘，而造成的自相扶會(huì)的局面，又可以避免刑部自我監(jiān)督的不利。這些皆可視為唐代御史臺(tái)推鞫獄訟制度進(jìn)一步完善的標(biāo)志。

3.財(cái)政經(jīng)濟(jì)監(jiān)督權(quán)。

唐代以前，御史臺(tái)的職能側(cè)重于在政治上糾察、彈劾百官，素正朝綱，而在經(jīng)濟(jì)方面的監(jiān)督則并不明顯。迨至唐代，御史監(jiān)察的觸角延伸到國(guó)家的各個(gè)部門，其中財(cái)政經(jīng)濟(jì)監(jiān)督的成分明顯加強(qiáng)，監(jiān)察范圍亦幾乎無(wú)所不及，其中，重點(diǎn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（1）賦稅監(jiān)察。

終唐一代，先后實(shí)行了均田制、租庸調(diào)制和兩稅法等賦稅制度。為了保證這些制度的正常實(shí)施和國(guó)家財(cái)政來(lái)源的穩(wěn)定，唐政府派出御史分別充任租庸調(diào)使、稅青苗地錢使、鹽鐵轉(zhuǎn)運(yùn)使等，監(jiān)督征稅。

唐代中后期開(kāi)始實(shí)行的兩稅法在一定程度上改變了封建社會(huì)課役不均，農(nóng)民負(fù)擔(dān)過(guò)重的狀況，緩解了國(guó)家的財(cái)政危機(jī)，但是，隨之帶來(lái)的官吏法外加稅、析戶以張?zhí)摂?shù)、謊報(bào)兩稅法政績(jī)等弊端，不僅無(wú)利于稅額的增加，而且造成人心動(dòng)搖，逃戶增多。因此，唐代后期以糾彈違法征稅，保護(hù)兩稅法為中心的監(jiān)察，便成為中央監(jiān)察工作中的一項(xiàng)緊迫任務(wù)。在當(dāng)時(shí)，地方官吏擅自加征賦稅是唐中后期尤為常見(jiàn)的問(wèn)題。針對(duì)這個(gè)情況，政府出臺(tái)了一系列相關(guān)規(guī)定確保對(duì)地方稅務(wù)的監(jiān)察?！对祥L(zhǎng)慶集》中《彈奏山南兩稅外草狀》一文中有記載云：“元和元年已后，三度赦文，每年旨條，兩稅留州留使錢外，加率一錢一物，州府長(zhǎng)吏并以枉法贓論。又準(zhǔn)今年二月三日制節(jié)文，諸道兩稅外榷率，比來(lái)制敕，處分非不丁寧，如聞或未遵行，尚有欺弊，永言奉法，事理當(dāng)然，申敕長(zhǎng)吏明加禁斷，如刺史承使牒于界內(nèi)榷率，痛加懲責(zé)，仍委御史臺(tái)及出使郎中官御史訪察聞奏?！睆碾肺闹锌梢?jiàn)，御史對(duì)于州縣刺史擅自截留國(guó)家稅收的違法行為具有糾察和彈劾的權(quán)力，這項(xiàng)監(jiān)察對(duì)唐后期常見(jiàn)的刺史私吞留州稅錢，剝削百姓稅收的弊端有一定的遏制作用，從而有利于保證國(guó)家的賦稅收入和社會(huì)的相對(duì)穩(wěn)定。

唐代后期，地方官吏截留賦稅收入，與中央爭(zhēng)奪賦稅分配的情況愈演愈烈，為此，政府加強(qiáng)了對(duì)地方財(cái)政情況的監(jiān)管。武宗會(huì)昌元年正月下制：“仍委本道觀察使每年秋成之時(shí)，具管內(nèi)墾辟田地頃畝，及合征上供留州若使解斗數(shù)，分析聞奏。如所奏數(shù)外有勝納人戶斛斗，刺史已下，并節(jié)級(jí)重加懲貶，觀察使奏聽(tīng)進(jìn)止。仍令出使郎官、御史、及度支、鹽鐵知院官，訪察聞奏。”制文要求出使御史、郎官、度支、鹽鐵等多位監(jiān)察官一起糾察上報(bào)地方官吏截留賦稅的情況，說(shuō)明統(tǒng)治者治理這類問(wèn)題態(tài)度的堅(jiān)決。

另外，御史對(duì)稅收的監(jiān)督很多情況下是通過(guò)檢校版籍來(lái)完成的。在唐代，天下戶口，皆要收入版籍，由戶部司管理，作為厘定賦稅征收額度的前提。而戶籍管理中常常出現(xiàn)如戶等不實(shí)、人口逃亡、戶數(shù)下降等情況，以及富商大賈，多與官吏勾結(jié)，遞相憑囑，以便少交稅糧，造成戶等不實(shí)等現(xiàn)象，對(duì)此，政府要求御史督察檢校，隨事糾彈，并督促戶部采取防范措施。

（2）倉(cāng)廩監(jiān)察。

在唐代，戶部司農(nóng)寺下屬的太庫(kù)是國(guó)家的糧庫(kù)，戶部太府寺下屬的左藏是國(guó)家的金庫(kù)。對(duì)于這兩個(gè)國(guó)家財(cái)政的重鎮(zhèn)基地，政府分別指派殿中侍御史和監(jiān)察御史實(shí)行定期、定員的倉(cāng)廩監(jiān)察，防止主管官吏自行盜竊以及不按制度規(guī)定出納財(cái)物等現(xiàn)象，而執(zhí)行這項(xiàng)任務(wù)的御史也就被稱為“監(jiān)庫(kù)御史”。唐代關(guān)于監(jiān)庫(kù)御史對(duì)倉(cāng)庫(kù)的具體監(jiān)察情況，《唐會(huì)要·御史臺(tái)上》條所記載的大和元年御史大夫李固言的一段奏文中有云：“監(jiān)太倉(cāng)，殿中侍御史一人；監(jiān)左藏庫(kù)，殿中侍御史一人。臺(tái)中舊例，取殿中侍御史從上第一人充監(jiān)大倉(cāng)使，第二人充監(jiān)左藏庫(kù)使，又各領(lǐng)制獄。伏緣推事，皆有程限，所監(jiān)遂不專精，往往空行文牒，不到倉(cāng)庫(kù)，動(dòng)累經(jīng)月，莫審盈虛。遂使錢谷之司，狡吏得計(jì)，至于出入，多有隱欺。臣今商量，監(jiān)倉(cāng)御史，若當(dāng)出納之時(shí)，所推制獄稍大者，許五日一入倉(cāng)，如非大獄，許三日入倉(cāng)；如不是出納之時(shí)，則許一月兩入倉(cāng)檢校。其左藏庫(kù)公事，尋常繁鬧，監(jiān)庫(kù)御史所推制獄，大者亦許五日一入庫(kù)，如無(wú)大獄，常許一旬內(nèi)計(jì)會(huì)，取三日入庫(kù)句當(dāng)。庶使當(dāng)司公事，稍振綱條，錢谷所由，亦知警俱?！睆倪@段奏文中可以了解到，政府大和元年以前，由于監(jiān)倉(cāng)庫(kù)御史懶于親自到倉(cāng)庫(kù)監(jiān)督，以致盈虛莫審，使得狡吏得計(jì)，多有隱欺。因此李固言建議規(guī)定御史監(jiān)察倉(cāng)庫(kù)的時(shí)限，即御史必須定期入倉(cāng)庫(kù)檢校、勾當(dāng)，察其出納。這樣一來(lái)，倉(cāng)庫(kù)的管理便嚴(yán)格了許多，而對(duì)于防止有關(guān)官吏的出納違制以及貪瀆等現(xiàn)象必然有所幫助。

除此之外，穩(wěn)定糧價(jià)、監(jiān)察儲(chǔ)糧的收購(gòu)也是御史監(jiān)察經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要方面。針對(duì)官府在出錢購(gòu)買民糧時(shí)或以低于時(shí)價(jià)的賤價(jià)買入，或先收糧后給錢，強(qiáng)迫收集等等腐敗現(xiàn)象，唐德宗貞元四年八月，“詔京兆府于時(shí)價(jià)外，加估和糴。差清強(qiáng)官，先給價(jià)直，然后貯納?？?jī)令所司自搬運(yùn)，載至太倉(cāng)。并差御史分路訪察，有違敕文，令長(zhǎng)以下，當(dāng)重科貶?！闭捎贩致芳m察糧食收購(gòu)問(wèn)題，一旦發(fā)現(xiàn)違反敕令的情況，則重罪處罰，這在一定程度上維護(hù)了糧價(jià)的穩(wěn)定，遏制了官吏搜刮百姓的行為。

最后需要說(shuō)明的是，在唐代君主專制的統(tǒng)治下，皇帝擁有至高無(wú)上的權(quán)力，因而御史監(jiān)察作用的發(fā)揮在很大程度上受到皇帝意志的制約?？梢哉f(shuō)，監(jiān)督制度只能依附于皇權(quán)，監(jiān)察官行使職權(quán)亦離不開(kāi)皇帝的保護(hù)，其作用的發(fā)揮更以君主的開(kāi)明和昏饋為轉(zhuǎn)移。當(dāng)社會(huì)安定、政治清明、皇帝重視監(jiān)察作用時(shí)，御史則有條件順利地行使其職權(quán)，彈劾效果也較好。唐代前期，尤其是太宗朝，御史臺(tái)的機(jī)構(gòu)較為健全，大多數(shù)的監(jiān)察官吏能夠嚴(yán)格履行監(jiān)察的職責(zé)，在振肅綱紀(jì)、安定社會(huì)、維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一等方面，都發(fā)揮了良好的作用。這種現(xiàn)象在之后的高宗、武后、中宗、睿宗乃至玄宗前期都有所延續(xù)。而當(dāng)社會(huì)混亂、政治腐敗、皇帝無(wú)暇顧及法制監(jiān)督時(shí)，甚至自毀其法時(shí)，御史的權(quán)力則會(huì)被削弱，彈劾的效果就會(huì)大大降低。從玄宗后期開(kāi)始，由于宰相專權(quán)，玄宗不理朝政，御史直言彈劾的事例就明顯減少了。安史之亂后，特別是憲宗以后，由于皇帝不重視御史的地位，御史彈劾的事件越來(lái)越少，懿宗以后，更幾乎不見(jiàn)彈劾的事例。

除了受到皇帝意志的制約，從唐代后期開(kāi)始，伴隨宰相專權(quán)現(xiàn)象的日益嚴(yán)重，宰相對(duì)掌握糾彈非違的監(jiān)察機(jī)關(guān)的控制也日益嚴(yán)密。宰相掌握部分御史選任權(quán)等等措施的出臺(tái)，都為御史自主履行監(jiān)察使命平添了一道道障礙。加之，藩鎮(zhèn)割據(jù)、宦官專權(quán)政治局面的出現(xiàn)，也令御史臺(tái)的監(jiān)察權(quán)力遭到削弱。

此外，安史之亂后，御史臺(tái)對(duì)地方州縣的監(jiān)察權(quán)力亦遭到了不同形式的瓜分，其監(jiān)察效果也因此大受影響。例如，唐代前期中央不定期委派到地方的諸道按察使等，在安史之亂后，逐漸被節(jié)度使和采訪處置使代替，失去了監(jiān)察職能而演變成為地方的行政官員。這種權(quán)力的分割，致使御史臺(tái)對(duì)地方州縣的監(jiān)察職權(quán)大為削弱。

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中圖分類號(hào)：K242；D035.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1671-864X（2016）06-0059-04

作者簡(jiǎn)介：霍明宇，女，中國(guó)藝術(shù)研究院文化研究所助理研究員