夏詩園，夏海軍（.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京，00070；.河南省水利水電學(xué)校，河南周口，46600）

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工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的長短期動態(tài)研究
——基于SVAR模型的實證分析

夏詩園1，夏海軍2
（1.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京，100070；2.河南省水利水電學(xué)校，河南周口，466001）

摘要：工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和保證我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要動力。本文使用我國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、通過建立SVAR模型對三者之間的關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果顯示：三者之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系，而且脈沖響應(yīng)和方法分解結(jié)果顯示，短期我國城鎮(zhèn)化和工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有負(fù)向影響，但是在長期，總體為正面效應(yīng)，但作用較小，效果并不顯著。此外，城鎮(zhèn)化對于其自身和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化沖擊對城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化產(chǎn)生的沖擊較為持久。

關(guān)鍵詞：工業(yè)化；城鎮(zhèn)化；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；SVAR

一、問題的提出

工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是我國經(jīng)濟(jì)的重點。綜合近兩年的國務(wù)院常務(wù)會議及政府報告，我國處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的重要關(guān)鍵時段，要促進(jìn)新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)同發(fā)展。當(dāng)今中國正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要變革期，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，“三化”建設(shè)既處于一個快速發(fā)展的機(jī)遇期，又處于經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變的挑戰(zhàn)期，此種情況下，研究我國“三化”建設(shè)具有極其重要的意義。

目前，我國關(guān)于“三化”研究的主要成果有：于同申、張成（2012）［1］通過使用1998-2008我國十年的工業(yè)項目投資數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究以后發(fā)現(xiàn)，工業(yè)發(fā)展的環(huán)境規(guī)制和GDP互為格蘭杰因；姜愛林（2012）［2］認(rèn)為城鎮(zhèn)化是工業(yè)化發(fā)展的必然結(jié)果，同時城鎮(zhèn)化也反哺工業(yè)化；夏春萍、劉文青（2012）［3］利用VAR模型進(jìn)行實證分析后發(fā)現(xiàn)，城市化進(jìn)程的加快對工業(yè)化和城鎮(zhèn)化起積極作用，而農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高也同樣對工業(yè)化和城鎮(zhèn)化產(chǎn)生積極影響；謝杰（2012）［4］認(rèn)為我國的城鎮(zhèn)化建設(shè)速度長期落后于工業(yè)化，因此在“三化”建設(shè)中要加大力氣首先發(fā)展城鎮(zhèn)化；王貝（2011）［5］研究成果結(jié)果顯示工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化三者呈現(xiàn)長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系；董栓成（2011）［6］使用DEA方法對河南省的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)果顯示目前河南省的傳統(tǒng)運作方式和三化建設(shè)的發(fā)展極其不協(xié)調(diào)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化和城市化的綜合協(xié)調(diào)發(fā)展效率較低；吳巧生（2010）［7］使用ARDL和多變量影響模型對我國工業(yè)化進(jìn)行實證分析以后發(fā)現(xiàn)，我國工業(yè)化發(fā)展和能源消費對GDP有積極影響；陳昌兵等（2009）［8］從世界范圍使用1976～2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，城市化的集聚效應(yīng)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

綜上所述，本文選取SVAR模型來探討工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)系的長短期動態(tài)研究主要是出于以下考慮：首先，大多數(shù)國內(nèi)研究比較傾向于三者之間的理論研究，較少使用實證分析，有分別探討工業(yè)化對城鎮(zhèn)化影響、工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化影響的文章，而將三者之間進(jìn)行統(tǒng)一框架下分析的文獻(xiàn)就更加稀少；其次，在對三者進(jìn)行分析的眾多研究中，大多使用VAR方法，使用SVAR的成果極為少見，且在僅有的文獻(xiàn)中，也只是對系數(shù)結(jié)果的粗略分析，對脈沖效應(yīng)和方差分解并不注重匯報。因此，本文采取SVAR方法將工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化放在同一框架進(jìn)行分析，并提出轉(zhuǎn)軌時期我國協(xié)調(diào)發(fā)展“三化”問題的相應(yīng)建議。

二、目前我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化存在的問題

工業(yè)化、城鎮(zhèn)化及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間存在共同發(fā)展的協(xié)同關(guān)系：首先，工業(yè)化的發(fā)展帶動城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)步。前者會為后者提供必要的資金和技術(shù)支持，吸納大量農(nóng)村勞動力，這不僅提高了農(nóng)民收入，還對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生了相應(yīng)的促進(jìn)作用，進(jìn)而促進(jìn)了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程；其次，城鎮(zhèn)化對工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有帶動作用；最后，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化支撐工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，三者發(fā)展的速度緩慢，其中傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)占據(jù)重要地位；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中期，工業(yè)開始占據(jù)主導(dǎo)地位，且“三化”的發(fā)展速度也更快；在發(fā)展后期，城鎮(zhèn)化發(fā)展速度會逐漸緩慢，但是體系結(jié)構(gòu)更加趨于合理，城市的配套服務(wù)功能也持續(xù)加強(qiáng)。目前，我國“三化”建設(shè)取得了重大的進(jìn)步，已經(jīng)進(jìn)入了中期發(fā)展階段，但需要看出，在建設(shè)過程中仍然存在著一些問題，具體表現(xiàn)在：

1.從農(nóng)業(yè)角度

首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小、生產(chǎn)分散、不易進(jìn)行科學(xué)管理，也不能較為容易的普及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)；其次，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品供給存在著安全問題，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本也較高，科技創(chuàng)新能力較弱，農(nóng)產(chǎn)品價格波動加劇，食品安全問題頻發(fā)；再次，農(nóng)業(yè)勞動力和農(nóng)村人口在全社會勞動力和總?cè)丝谥械谋壤廊惠^高，農(nóng)業(yè)要素價值流失嚴(yán)重；最后，過度使用化肥等化學(xué)物質(zhì)，極大的加據(jù)了生態(tài)環(huán)境的惡化，特別是在我國目前生態(tài)環(huán)境保護(hù)和農(nóng)產(chǎn)品試產(chǎn)該體系相對不太完善的情況下，這一情況更加明顯。

2.從城鎮(zhèn)化角度

近年來，我國的城鄉(xiāng)居民收入水平提高迅速，但與之形成對比的是，城鄉(xiāng)居民的收入差距也再不斷擴(kuò)大，也就是說我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)的狀況并未取得根本性的改變。如果考慮到城鎮(zhèn)居民可支配收入中的各種實物性補(bǔ)貼的話，可以預(yù)見，這一差距將會進(jìn)一步加大。

3.從工業(yè)化角度

我國工業(yè)化目前處于發(fā)展的中期階段，取得了巨大的進(jìn)步。但是與此同時，也存在著許多的問題。首先，我國工業(yè)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次偏低；其次，科技創(chuàng)新能力水平也較低，和發(fā)達(dá)國際相比，仍有巨大的提高潛力；最后，我國的三大產(chǎn)業(yè)關(guān)系還欠協(xié)調(diào)，其中第一產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱，第二產(chǎn)業(yè)素質(zhì)有待提高，而第三產(chǎn)業(yè)雖然近年來水平得到了很大的提高，但水平仍待提高。

三、模型設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

1.計量模型

由于VAR模型中的參數(shù)太多，使用OLS和ML進(jìn)行估計得到的結(jié)果常常無法令人滿意。

因此，Blanchard 和Quah在1989年提出了SVAR模型。一個P階SVAR模型的式子為：

把（1）式寫成滯后算子的形式：

其中，A（L）是滯后算子L的k×k的參數(shù)矩陣，A0≠Ik。

2.數(shù)據(jù)來源

城鎮(zhèn)化率使用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥菴ZHL做為代理變量，工業(yè)化發(fā)展水平使用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP 之比做為代理變量GYH；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平使用國有企業(yè)農(nóng)用機(jī)械總動力（ 萬千瓦） 做為代理變量，為了減少異方差對變量的影響，對此變量取對數(shù)處理，使用GY來表示。此外，還對所有名義變量使用1995年的CPI數(shù)據(jù)都進(jìn)行了消漲處理，以上所有數(shù)據(jù)來源都為中國統(tǒng)計局。

四、實證研究

1.模型設(shè)定及基礎(chǔ)性分析

1.1模型設(shè)定

通過對Quah和Vahey（1995）建立的含有CPI和產(chǎn)出兩變量SVAR模型進(jìn)行拓展，引入一個包含時間趨勢（t）3個經(jīng)濟(jì)變量的SVAR模型，其中3個經(jīng)濟(jì)變量分別為城鎮(zhèn)化率（CZHL）、工業(yè)化水平（GYH）、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平（GY），因此，SVAR模型可表示為：

其中，η1t，η2t，η3t代表CZHL、GYH、GY的結(jié)構(gòu)式?jīng)_擊，ut服從ut～VMN（0， In）形式。

1.2單位根檢驗

通過單位根檢驗發(fā)現(xiàn)，GY是平穩(wěn)序列，但CZHL、GYH是不平穩(wěn)序列。因此，為了防止模型自相關(guān)以及異方差的產(chǎn)生對模型結(jié)果的干擾，我國對所有變量采取一階差分處理。處理之后可知，在1%水平下模型中所有經(jīng)濟(jì)變量都平穩(wěn)，即滿足I（1）形式。

表1　單位根檢驗

1.3協(xié)整檢驗

通過協(xié)整檢驗發(fā)現(xiàn)，原假設(shè)“沒有一個協(xié)整關(guān)系”的P值較小，也就是說5%的顯著性水平下拒絕此假設(shè)，而原假設(shè)“最多有一個協(xié)整關(guān)系”的P值較大，說明不拒絕此假設(shè)，GY、CZHL和GYH這三個經(jīng)濟(jì)變量有且只有一個協(xié)整關(guān)系。同樣的，最大跡結(jié)果也顯示模型的經(jīng)濟(jì)變量具有一個協(xié)整關(guān)系（見表2）。如果進(jìn)一步對模型進(jìn)行AR單位根穩(wěn)健性檢驗，可以發(fā)現(xiàn)VAR模型的所有單位根都在單位圓以內(nèi)，說明模型并不存在單位根，VAR模型是穩(wěn)定的（見圖1）。

表2　協(xié)整檢驗

圖1　AR單位根檢驗

2.SVAR模型分析

2.1條件約束與參數(shù)估計

由于第一部分中我們已經(jīng)檢驗出了VAR模型存在協(xié)整關(guān)系，而Sims 等（1990）的研究表明存在協(xié)整關(guān)系的VAR模型是可以識別的。而且通過對VAR模型進(jìn)行檢驗以后發(fā)現(xiàn)，模型并不具有單位根，說明模型是穩(wěn)定的。根據(jù)SVAR約束條件的設(shè)置規(guī)則，對于元 階 模型，能正確對模型進(jìn)行識別的條件是對模型施加 個約束，這些條件可以是同期的，也可以是長期的。

表3　格蘭杰因果檢驗結(jié)果

由上述分析結(jié)果可知，在5%的顯著性水平下，城鎮(zhèn)化不是工業(yè)化的格蘭杰因、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也不是工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的格蘭杰因。由于我們在SVAR模型中一共引入了三個經(jīng)濟(jì)變量，因此需要施加三個約束條件：

（1）城鎮(zhèn)化在短期內(nèi)對工業(yè)不產(chǎn)生作用，即C21=0；

（2）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在短期內(nèi)對城鎮(zhèn)化不產(chǎn)生作用，即C13=0；

（3）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在短期內(nèi)對工業(yè)化不產(chǎn)生作用，即C23=0；

在模型約束了適當(dāng)?shù)臈l件以后，我們使用完全信息極大似然方法（FIML），可以對模型的所有未知參數(shù)進(jìn)行估計，SVAR模型估計出來的各個參數(shù)值為：a12=0.006218，a31=0.01482，a32=-0.15961，具體的矩陣結(jié)果顯示如下（樣本期為1995～2014）：

2.2脈沖響應(yīng)

采用Cholesky 分解方法通過對模型進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析可知（見圖2），若給予城鎮(zhèn)化率一個標(biāo)準(zhǔn)差大小的正向結(jié)構(gòu)沖擊，可以看出工業(yè)化水平出現(xiàn)了不顯著的正向變化，且持續(xù)時間較長。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化則出現(xiàn)了明顯的正向變化；若給予工業(yè)化一個標(biāo)準(zhǔn)差大小的正向結(jié)構(gòu)沖擊，在短期，城鎮(zhèn)化率水平出現(xiàn)了小幅度的下降，從第二期開始水平逐漸穩(wěn)定且持續(xù)時間較長，而農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在短期出現(xiàn)了上升效應(yīng)，但在中期出現(xiàn)了下降和停滯效應(yīng)，在第6期開始又逐步上升；若給予農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化一個標(biāo)準(zhǔn)差大小的正向結(jié)構(gòu)沖擊，此時城鎮(zhèn)化率短期呈現(xiàn)負(fù)向變化，但總體呈現(xiàn)正向效應(yīng)，效果雖不顯著但持續(xù)時間較長。而工業(yè)化則在短期出現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)，長期呈現(xiàn)正向效應(yīng)。

綜上所述，從短期角度來說，我國城鎮(zhèn)化和工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化存在一定的負(fù)向影響，但是在長期，總體為正面效應(yīng)，但作用較小，效果并不顯著。此外，城鎮(zhèn)化對于其自身和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化沖擊對城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化產(chǎn)生的沖擊較為持久。究其原因是我國的市場經(jīng)濟(jì)待完善，“三化”建設(shè)仍存在較強(qiáng)的政府主導(dǎo)性質(zhì)，加之我國的城鄉(xiāng)分割體制，導(dǎo)致了市場資源配置作用無法得到充分發(fā)揮。

圖2　脈沖響應(yīng)圖

2.3方差分解

從表中可以看出，CZHL如果對自身進(jìn)行方差分解以后發(fā)現(xiàn)，CZHL、CZHL和GY都會對CZHL的波動產(chǎn)生影響，其中CZHL對其自身的解釋程度占絕對地位，數(shù)額大約有96%，而GY和GYH對CZHL的貢獻(xiàn)度大小不相上下；對GYH進(jìn)行方差分解可得，其波動的大多由其自身貢獻(xiàn)，GY占11%，而CZKL占比7%。另外，GYH和GY對GYH波動的貢獻(xiàn)程度呈現(xiàn)此消彼長的關(guān)系，GYH對其自身波動的影響比率是不斷在下降的，而GY對GYH波動的貢獻(xiàn)比率是不斷在上升的；對GY進(jìn)行方差分解可得，對GY波動貢獻(xiàn)最多的是GYH，比例大約為55%，而GY對其自身波動的解釋程度大約為35%，而城鎮(zhèn)化率對其貢獻(xiàn)率最少，只有大約9%。GYH對GY波動的貢獻(xiàn)率是隨著時間不斷增加的，而CZHL和GY對GYH的貢獻(xiàn)率則是不斷減少的。此外，還可以看出在“三化”建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展中，工業(yè)化的地位十分重要。

五、結(jié)論與建議

本文使用我國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、通過建立SVAR模型、使用1995-2014年中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對三者之間的關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果顯示：三者之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系，而脈沖響應(yīng)和方差分解的結(jié)果顯示，從短期角度來說，我國城鎮(zhèn)化和工業(yè)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化存在消極影響。但是在長期，總體為正面效應(yīng)，但作用較小，效果并不顯著。此外，城鎮(zhèn)化對于其自身和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化沖擊對城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化產(chǎn)生的沖擊都較為持久。

首先，促進(jìn)土地資源的合理配置，建立完善的土地使用和經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)制度，建立健全土地征用相關(guān)制度，保護(hù)被征地農(nóng)民的合法經(jīng)濟(jì)利益。在對城鄉(xiāng)土地進(jìn)行規(guī)劃的時候要為工業(yè)化和城市化流出合理的政策適度空間；其次，要對人力資源進(jìn)行合理配置。提高農(nóng)民的科學(xué)文化素養(yǎng)和農(nóng)業(yè)相關(guān)知識，提高農(nóng)民自身的核心競爭力；再次，對內(nèi)大力培養(yǎng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)需要的各種管理人才，對外鼓勵青壯年回鄉(xiāng)就業(yè)的同時吸引高技術(shù)人才；最后，促進(jìn)資金資源的合理配置。從政府角度來說，要加大對“三農(nóng)”政策的傾斜，逐步實現(xiàn)公共服務(wù)均等化。加強(qiáng)對農(nóng)產(chǎn)品的市場調(diào)控，加強(qiáng)科技創(chuàng)新從而提高農(nóng)產(chǎn)品競爭力，建立健全工農(nóng)銜接、產(chǎn)銷一體的多功能農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系。

參考文獻(xiàn)

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表3　方差分解圖

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夏詩園（1987-），女，河南周口人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)運行、金融計量與金融工程。

E-mail： avrilxsy@sina.com

夏海軍，男，河南省水利水電學(xué)校講師、會計師、經(jīng)濟(jì)師、審計師。研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)，財務(wù)管理，會計。

Industrialization， Urbanization and Agricultural Modernization of Short Term and Long Term Dynamic Research--The Empirical Analysis Based on SVAR Model

Shiyuan Xia1， Haijun Xia2
（1.The capital university of economic and business， Beijing， 100070， China；2.Water conservancy and hydropower school of henan province， zhoukou， Henan， 466001， China）

Abstract:Industrialization， urbanization and agricultural modernization are important to realize the strategic transformation of our country economy and guarantee economic sustainable and healthy development of the our country.In this article，we use macro economic data to study the relations between these three economic variables by SVAR model，the results showed that there is a long-term and stable relationship between industrialization， urbanization and agricultural modernization.According to the impulse response method and variance decomposition， in the short-term，urbanization and industrialization in China has a negative effect on agricultural modernization， but in the long run， the overall effect is positive， but the effect is so small that it is not significant.In addition， the urbanization impact on its own and agricultural modernization， industrialization effect on urbanization and agricultural modernization are more durable.

Key words:Industrialization； Urbanization； Agricultural modernization； SVAR

中圖分類號：F015； F061.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-7866 （2016） 03-254-09工業(yè)經(jīng)濟(jì)論壇 URL: http//www.iereview.com.cn

DOI:10.11970/j.issn.2095-7866.2016.03.003

作者簡介：