■文/李志青

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實(shí)現(xiàn)能源環(huán)境硬約束下的綠色發(fā)展與轉(zhuǎn)型

Implementation of green development and transformation under hard constraints of energy and environment

■文/李志青

“十三五”期間，體現(xiàn)為速度和質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和體現(xiàn)為生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的綠色發(fā)展已經(jīng)并重成為社會經(jīng)濟(jì)所面臨的最大挑戰(zhàn)。由此，衍生出兩個(gè)重大問題，一則，如何在各自的層面上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，二則，更為重要的是，如何實(shí)現(xiàn)兩者間的齊頭并進(jìn)，也就是做到均衡發(fā)展。其中后者的實(shí)現(xiàn)尤為困難，譬如，經(jīng)濟(jì)下行或者周期性階段中，社會經(jīng)濟(jì)極易陷入“資源環(huán)境利用”上的反彈，體現(xiàn)為受凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想影響的大規(guī)模基建投入，以及重化工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，削弱技術(shù)進(jìn)步的相對作用；再譬如，經(jīng)濟(jì)下行過程中，如果加大能源環(huán)境保護(hù)力度，會出現(xiàn)明顯的產(chǎn)業(yè)地區(qū)間轉(zhuǎn)移，如此一來，即便在部分區(qū)域顯現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的積極成效，但從全國整體來看，則會受到其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成效低下的拖累，進(jìn)而出現(xiàn)某種反復(fù)等等，這些問題都極大地困擾著我們對上述兩個(gè)問題的認(rèn)識及處理。

一、重塑中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)知基礎(chǔ)

基于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與能源資源環(huán)境保護(hù)之間的強(qiáng)大關(guān)聯(lián)性，我們最需要的是引入經(jīng)濟(jì)-能源-環(huán)境的綜合視角，經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱之為一般均衡的視角（或方法），簡單而言，就是要在能源環(huán)境的約束條件下來審視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性。

基于能源資源環(huán)境的（約束）視角出發(fā)來理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其關(guān)鍵在于將能源環(huán)境保護(hù)的需要納入到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略和決策過程中，尤其是要將對這兩者之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系融入到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方方面面中，譬如對能源環(huán)境的成本進(jìn)行計(jì)算，并折算成影子價(jià)格，通過各種途徑置入經(jīng)濟(jì)政策中，其實(shí)，這也正是溝通經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與能源環(huán)境保護(hù)之間最好的橋梁，實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的平衡”的最佳選擇。

二、能源環(huán)境約束下的中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

如何全面地理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展的含義對于“十三五”至關(guān)重要。關(guān)于這個(gè)問題，其中的第一層含義是將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展等同于“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式”，即落后的、粗放的經(jīng)濟(jì)增長方式拖累了經(jīng)濟(jì)增長的效率，進(jìn)而造成了當(dāng)下的資源環(huán)境問題，這個(gè)理解是不夠精準(zhǔn)的。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第二層含義實(shí)則與全球化有關(guān)，正是在全球化的過程中，中國之外的其他國家通過投資和貿(mào)易消耗了大量的資源和環(huán)境。如有學(xué)者提出“拖累經(jīng)濟(jì)效率的驅(qū)動(dòng)因素主要有四種，包括資本深化（Capital Deepening）、能源強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)”。

上述第二種含義的理解意義重大，這是因?yàn)?，如果我們還只是將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵停留在資本深化（規(guī)模保持遞減）的層面，那么我們對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的理解是不夠全面和“與時(shí)俱進(jìn)”的，如果我們還不能將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要約束力盡快地從效率約束轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源環(huán)境約束的話，即便可以在很短的時(shí)期內(nèi)推進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)升級，卻也無法真正應(yīng)對全球能源資源環(huán)境變化的最新趨勢，從而失去解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題的良機(jī)。對于這一點(diǎn)的認(rèn)識，顯然非常有助于理論界和業(yè)界人士重新認(rèn)識經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與能源環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，進(jìn)而加速經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和對策的調(diào)整。

如果理解了上述有關(guān)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第二層含義，就可以明白，目前的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是處于資源環(huán)境的約束之下，卻走上了一條“能源資源環(huán)境軟約束”的經(jīng)濟(jì)增長道路，由此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向逐漸明朗，那就是將資源環(huán)境的軟約束變?yōu)椤坝布s束”，將經(jīng)濟(jì)增長納入到這硬約束的框架內(nèi)。

三、中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的“綠色之路”

中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型面臨來自于能源環(huán)境領(lǐng)域的硬約束，但是，硬約束并不就意味著“硬政策”，或者僅僅通過環(huán)保部門的政策來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，一則這是不符合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的自身規(guī)律；二則，社會經(jīng)濟(jì)將為此付出極大的代價(jià)。既要實(shí)現(xiàn)硬約束，同時(shí)又要軟著陸，其中的關(guān)鍵是要深刻理解能源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長之間的傳導(dǎo)關(guān)系，然后利用它們之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)來實(shí)現(xiàn)兩者之間的平衡發(fā)展。

第一，能源資源環(huán)境軟約束的根源在于缺乏有效而精確的定價(jià)機(jī)制。

在長期的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，我們非常重視市場化定價(jià)機(jī)制的作用，并且在事實(shí)上，也通過各種政策努力將各種要素（包括部分的能源環(huán)境要素）納入到這個(gè)定價(jià)機(jī)制中，從而使價(jià)格發(fā)揮出清市場、提高要素資源配置效率的作用。但問題在于，相對于普通的要素而言，能源資源環(huán)境要素是否就服從普通的定價(jià)機(jī)制和原則呢？從能源資源環(huán)境的利用過程及其結(jié)果來看，顯然與普通要素有所不同。

其中，最大的不同在于，能源環(huán)境的利用會產(chǎn)生負(fù)面的外部性，也就是直接的市場價(jià)格其實(shí)無法真正體現(xiàn)，并進(jìn)而出清這種由于負(fù)外部性帶來的不均衡，這決定了，在能源環(huán)境領(lǐng)域利用市場機(jī)制有其特殊之處，那就是要通過對其負(fù)外部性的分析來找到它背后的“真正價(jià)格”，以及分析決定這個(gè)價(jià)格的影響因素。對此，我們可以借助于碳排放影子價(jià)格的角度出發(fā)來嘗試尋找這個(gè)“真正價(jià)格”，這是真正將市場化原則應(yīng)用到協(xié)調(diào)我國能源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論突破。之所以說這是理論突破，主要原因在于，只有找到這個(gè)真正的價(jià)格，才足以確定各項(xiàng)能源環(huán)境政策在經(jīng)濟(jì)上的合理性。也就是說，無論采取何種方式來推進(jìn)能源環(huán)境保護(hù)，都要秉承合理的價(jià)格原則，讓能源環(huán)境保護(hù)的利用（或者排污）在成本上符合等價(jià)性，只有這樣，能源環(huán)境部門才足以發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的足夠影響，用其硬約束來倒逼經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

當(dāng)然，通過影子價(jià)格來體現(xiàn)能源環(huán)境部門的實(shí)際成本并倒逼經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并非易事，最大的難處在于在不同產(chǎn)業(yè)間、不同地區(qū)間影子價(jià)格的水平實(shí)則千差萬別，由此，減排的動(dòng)力自然也就因人而異了，如果不充分注意到這樣的“實(shí)際情況”，并按照“實(shí)際情況”來進(jìn)行實(shí)際處理，那么，結(jié)果便是在能源環(huán)境保護(hù)上進(jìn)行一刀切，“環(huán)保硬著陸”，用力過度和用力不足的并存會妨礙經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成效。其中，最大的癥結(jié)在于，如何克服產(chǎn)業(yè)和地區(qū)背后的利益群體，讓不同地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的減排真正服從背后的規(guī)律。因?yàn)?，理論上，可以是以全國的福利產(chǎn)出為總目標(biāo)函數(shù)，但現(xiàn)實(shí)中，不同產(chǎn)業(yè)部門和不同地區(qū)卻往往優(yōu)先考慮本部門和地區(qū)的福利產(chǎn)出，在此情況下，也就難免出現(xiàn)某種利益上的博弈，進(jìn)而改變最優(yōu)的決策。也就是各項(xiàng)政策要本著以最低成本來取得能源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本原則，以較小的代價(jià)來實(shí)現(xiàn)能源環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

第二，如何實(shí)現(xiàn)能源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的硬約束作用？

實(shí)現(xiàn)硬約束，除了硬辦法，更應(yīng)該重視“軟著陸”，尤其是重視研究能源環(huán)境利用和排放變化趨勢與經(jīng)濟(jì)發(fā)展及轉(zhuǎn)型之間的有機(jī)聯(lián)系，然后在充分了解和尊重其中規(guī)律的基礎(chǔ)上，讓能源環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型取得協(xié)同發(fā)展的效應(yīng)。

有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)增長的源動(dòng)力，一般可以分為要素性的和非要素性兩種，后者也可以簡單地歸納為全要素生產(chǎn)率（TFP），也就是用要素貢獻(xiàn)無法解釋清楚的殘余部分，一般而言，非要素性的部分比例大小決定了一國經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量及其階段，也影響著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成效。隨著研究的進(jìn)一步深入，非要素性的動(dòng)力又被分為三個(gè)部分，分別是技術(shù)變遷、規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷，根據(jù)相關(guān)考證，其中的技術(shù)變遷和結(jié)構(gòu)變遷對于中國過去40年的經(jīng)濟(jì)增長的影響較大，規(guī)模效應(yīng)相對較小。而且近年來，隨著結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)的波動(dòng)和趨弱，TFP整體上呈現(xiàn)出下滑的趨勢，進(jìn)而也就在實(shí)質(zhì)上影響了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程。問題是，究竟什么因素使得結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)時(shí)弱時(shí)強(qiáng)呢？

事實(shí)上，所謂結(jié)構(gòu)變遷的意思表面上指的就是經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，譬如重工業(yè)和輕工業(yè)的比例，但其背后則體現(xiàn)為要素的投入程度，一般而言，重工業(yè)自然是能源資源環(huán)境密集型為主，輕工業(yè)則是勞動(dòng)力密集型為主，也就是說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會受到要素的驅(qū)動(dòng)，特別是要素配置機(jī)制的驅(qū)動(dòng)，這又與中國的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程密不可分。如果深入考察中國的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程，可以發(fā)現(xiàn)，歷次的重大改革戰(zhàn)略都會不同程度地波及要素市場，譬如1978年開始的農(nóng)村農(nóng)業(yè)改革，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，釋放巨大的農(nóng)村勞動(dòng)力，這就為后續(xù)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是勞動(dòng)密集型、出口加工型的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了勞動(dòng)力要素基礎(chǔ)。又譬如，1984年開始的城市國有企業(yè)改革，一開始的重點(diǎn)是“放權(quán)”和“讓利”，使得大量的重工業(yè)企業(yè)開始考慮轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)市場亟需的，有利可圖的輕工業(yè)產(chǎn)品，到后來，國企改革進(jìn)入深水區(qū)，實(shí)施“抓大放小”的策略，關(guān)閉了大量低效和無效的小型能源資源環(huán)境密集型的中小企業(yè)，這些實(shí)則都在經(jīng)濟(jì)層面上為能源環(huán)境的消耗松綁，進(jìn)而改變要素配置的機(jī)制，為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造激勵(lì)。只不過，這一進(jìn)程進(jìn)入21世紀(jì)以后，隨著大型國企“重整雄風(fēng)”，在各個(gè)領(lǐng)域攻城略地，重新開展“高大全”的建設(shè)項(xiàng)目，從而又大大增加了對能源環(huán)境消耗的依賴，并進(jìn)而拖累結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的成效。

從以上的過程可以看出，能源環(huán)境消耗程度的起伏與圍繞要素市場配置機(jī)制展開的各種經(jīng)濟(jì)政策之間有莫大的關(guān)聯(lián)，而能源環(huán)境的消耗又將產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的影響，最終波及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成效。在談及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與能源環(huán)境保護(hù)的關(guān)系時(shí)，不能僅僅關(guān)注那些末端性的污染治理，也不能僅僅重視所謂的“環(huán)保制度”建設(shè)，更加重要的是，要從經(jīng)濟(jì)政策杠桿本身出發(fā)來理解其中的關(guān)聯(lián)和邏輯，要更加重視用“綠色”的經(jīng)濟(jì)政策來推動(dòng)環(huán)境保護(hù)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

總之，如果能源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型存在上述內(nèi)在的邏輯關(guān)系，那么按照這個(gè)的邏輯關(guān)系，在“十三五”期間，我們至少可以在以下幾個(gè)方面開展下一步的工作，以推進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型及綠色發(fā)展。第一，推進(jìn)包括國企改革在內(nèi)的所有制改革，進(jìn)一步激發(fā)要素市場配置效率；第二，進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加適應(yīng)發(fā)展階段的特征和需要，畢竟，當(dāng)前能源環(huán)境的壓力過度集中在重化工產(chǎn)業(yè)上；第三，進(jìn)一步完善節(jié)能環(huán)保政策，健全環(huán)保領(lǐng)域的法律法規(guī)，發(fā)揮出制度倒逼形成“硬約束”的積極作用。

作者單位：復(fù)旦大學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心