杜威漩+呂瑜+袁俊林

摘要：政府投資的小型農(nóng)田水利項(xiàng)目建設(shè)管理體制的內(nèi)容包括多元化制度安排、多元化參與主體、多元化相互關(guān)系。項(xiàng)目法人與施工單位委托代理博弈關(guān)系研究表明，充分的可行性論證是施工單位決定是否進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)的前提和基礎(chǔ)；完善招投標(biāo)制度、建立競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)機(jī)制可提升項(xiàng)目法人委托行為的針對(duì)性和有效性；強(qiáng)化監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能有助于促使施工單位選擇努力施工策略，構(gòu)建聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制則是促使施工單位持續(xù)選擇努力施工策略的關(guān)鍵；盡管項(xiàng)目法人一般不會(huì)作出提前終止契約的選擇，但契約中仍應(yīng)體現(xiàn)“契約終止”的可能性，以便使施工單位產(chǎn)生足夠的壓抑其機(jī)會(huì)主義行為的危機(jī)意識(shí)。

關(guān)鍵詞：政府投資；小型農(nóng)田水利項(xiàng)目；委托代理；博弈

中圖分類號(hào)： F224.32

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2016）04-0493-04

小型農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施（簡(jiǎn)稱小農(nóng)水）是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，其基本功能是灌溉排水。小農(nóng)水建設(shè)是其正常運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)，也是小農(nóng)水功能正常發(fā)揮的根本保證。近年來(lái)在國(guó)家逐漸加大對(duì)小農(nóng)水建設(shè)投入及小農(nóng)水重點(diǎn)縣建設(shè)的背景下，小農(nóng)水項(xiàng)目工程雨后春筍般涌現(xiàn)，對(duì)改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件起巨大的推動(dòng)作用。然而，隨著小農(nóng)水項(xiàng)目工程數(shù)量的增加，工程質(zhì)量問(wèn)題突現(xiàn)，如何提高小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量已經(jīng)成為亟待解決的問(wèn)題。目前，已有研究多聚焦于小農(nóng)水投入問(wèn)題研究——投入主體研究[1-5]、投入機(jī)制研究[6-13]，而有關(guān)小農(nóng)水建設(shè)問(wèn)題研究較少。因此，以政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目為例，在對(duì)其建設(shè)管理體制闡釋的基礎(chǔ)上，從博弈論視角研究項(xiàng)目法人與施工單位之間的關(guān)系，建立新型的小農(nóng)水建設(shè)項(xiàng)目管理與約束機(jī)制，旨在推動(dòng)小農(nóng)水項(xiàng)目健康發(fā)展。

1 政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)管理體制闡釋

1.1 政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)管理制度安排

依照國(guó)發(fā)[2000] 20號(hào)文件、水建管[2001]74號(hào)文件、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》的有關(guān)要求及小農(nóng)水建設(shè)重點(diǎn)縣的普遍做法，政府投資的小農(nóng)水建設(shè)管理制度安排可概括為以下5個(gè)方面：（1）項(xiàng)目法人制。由項(xiàng)目法人以契約為依據(jù)對(duì)小農(nóng)水項(xiàng)目全過(guò)程和全方位負(fù)責(zé)的制度安排。（2）招標(biāo)投標(biāo)制。依據(jù)《招投標(biāo)法》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，依照公開(kāi)、公平、公正原則遴選小農(nóng)水項(xiàng)目施工單位的制度安排。（3）施工監(jiān)理制。項(xiàng)目法人委托監(jiān)理單位對(duì)小農(nóng)水項(xiàng)目施工單位進(jìn)行監(jiān)理的制度安排。（4）契約鏈接制。以契約方式約束、規(guī)范、協(xié)調(diào)和鏈接項(xiàng)目法人與施工、監(jiān)理等各單位之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度安排。（5）政府監(jiān)督制。由水利行政主管部門授權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律及行政手段，主要以抽查方式對(duì)小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)各有關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督的制度安排，具有強(qiáng)制性、權(quán)威性等特征。

1.2 政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)主體

（1）項(xiàng)目法人。是小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任主體，由本級(jí)政府批準(zhǔn)成立，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和資金，監(jiān)督檢查項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度及施工安全，組織或參與項(xiàng)目驗(yàn)收，管理項(xiàng)目檔案資料等。（2）施工單位。受項(xiàng)目法人委托具體負(fù)責(zé)小農(nóng)水項(xiàng)目施工過(guò)程的水利工程建筑企業(yè)。施工單位依據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、施工契約、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)程、建設(shè)法規(guī)的要求進(jìn)行施工并對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)（參見(jiàn)《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第31條）；施工單位推行全面質(zhì)量管理、構(gòu)建質(zhì)量保障體系、全面落實(shí)質(zhì)量責(zé)任（《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第33條）。（3）監(jiān)理單位。受項(xiàng)目法人委托對(duì)小農(nóng)水項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管、通過(guò)提供有償技術(shù)服務(wù)收取監(jiān)理費(fèi)、具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)。監(jiān)理單位無(wú)處罰權(quán)但有建議權(quán)，監(jiān)理單位依據(jù)施工契約、委托監(jiān)理契約、項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等開(kāi)展工作。（4）監(jiān)督機(jī)構(gòu)。是由政府授權(quán)依法對(duì)小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)各有關(guān)主體實(shí)施強(qiáng)制性監(jiān)督檢查的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作依據(jù)是項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)，監(jiān)督重點(diǎn)是項(xiàng)目施工階段各相關(guān)主體對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等的執(zhí)行情況，監(jiān)督手段是降低信用等級(jí)、取消投標(biāo)資格及罰款等。

1.3 政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)各相關(guān)主體間關(guān)系

（1）政府與項(xiàng)目法人之間的關(guān)系：委托代理關(guān)系。政府委托項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)，對(duì)小農(nóng)水項(xiàng)目（特別是公益性項(xiàng)目）按目標(biāo)成本——政府依據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模及其多年運(yùn)營(yíng)的平均成本所確定的標(biāo)準(zhǔn)成本進(jìn)行補(bǔ)貼，超過(guò)目標(biāo)成本的支出由項(xiàng)目法人自行承擔(dān)，若有結(jié)余則對(duì)項(xiàng)目法人予以獎(jiǎng)勵(lì)[14]。（2）監(jiān)督機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目建設(shè)各主體之間的關(guān)系：監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系?！端こ藤|(zhì)量管理規(guī)定》第10條規(guī)定，水利項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)與建設(shè)、施工及監(jiān)理等各主體之間是監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系；監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量爭(zhēng)議擁有仲裁權(quán)。（3）項(xiàng)目法人與施工單位之間的關(guān)系：委托代理關(guān)系。其一，雙方之間是平等的契約關(guān)系，是以招投標(biāo)方式進(jìn)行選擇的結(jié)果。其二，雙方信息不對(duì)稱，即施工單位（代理人）擁有更多項(xiàng)目施工過(guò)程中的信息；項(xiàng)目法人（委托人）則擁有更多項(xiàng)目建設(shè)政策及管理等方面的信息。其三，雙方具有根本利益上的一致性及各自目標(biāo)上的差異性。項(xiàng)目的順利完成可使施工單位如期獲得項(xiàng)目工程款、項(xiàng)目法人如期獲得相應(yīng)的項(xiàng)目結(jié)余；項(xiàng)目法人的目標(biāo)是高質(zhì)量順利完成項(xiàng)目以分享更多的項(xiàng)目結(jié)余，施工單位的目標(biāo)則是以盡量低的成本完成項(xiàng)目施工任務(wù)以獲取更多利潤(rùn)，從而有可能導(dǎo)致其偷工減料等機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生。（4）項(xiàng)目法人與監(jiān)理單位之間的關(guān)系：委托監(jiān)理關(guān)系。監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人委托對(duì)施工單位的項(xiàng)目實(shí)施和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)理，其權(quán)責(zé)源自與項(xiàng)目法人簽訂的委托監(jiān)理契約（圖1）。

2 政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目法人與施工單位委托代理博弈模型構(gòu)建

從以上分析可知，政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程涉及多元化主體之間的多元化關(guān)系，在所有這些關(guān)系中，項(xiàng)目法人與施工單位之間的委托代理關(guān)系是最基本也是最重要的關(guān)系之一，因此本研究從博弈論視角對(duì)這一關(guān)系進(jìn)行分析。

2.1 基本假設(shè)

從項(xiàng)目法人與施工單位委托代理關(guān)系看，雙方之間的合作是一個(gè)四階段動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程：（1）項(xiàng)目法人發(fā)布項(xiàng)目指南后，施工單位決定是否申請(qǐng)項(xiàng)目。（2）施工單位進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)后，項(xiàng)目法人決定是否進(jìn)行委托。若無(wú)合適的施工單位申請(qǐng)，項(xiàng)目法人就要暫緩乃至撤銷項(xiàng)目；若出現(xiàn)多家施工單位申請(qǐng)，項(xiàng)目法人就要通過(guò)招投標(biāo)方式從中選定1家合適的施工單位來(lái)執(zhí)行項(xiàng)目。（3）招投標(biāo)過(guò)程完成后，中標(biāo)的施工單位須要決定是否努力完成項(xiàng)目施工任務(wù)。（4）若項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目階段性施工成果不滿意，就要決定是否及時(shí)采取終止契約或撤銷項(xiàng)目等方面的補(bǔ)救措施。

項(xiàng)目法人與施工單位委托代理博弈具有以下4個(gè)基本特點(diǎn)：（1）項(xiàng)目法人和施工單位依次而非同時(shí)進(jìn)行決策，后決策者能夠觀察到先決策者的決策內(nèi)容。（2）項(xiàng)目法人的利益與施工單位的行為密切相關(guān)。（3）項(xiàng)目施工過(guò)程存在不確定性，包括自然條件的不確定性（如惡劣氣候延誤了工期）、市場(chǎng)狀況的不確定性（如契約期內(nèi)建筑材料的市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生變動(dòng)）等。（4）因不確定性、信息非對(duì)稱性（前文所述）及由此產(chǎn)生的不完全監(jiān)督性的存在，項(xiàng)目法人不能完全和直接控制施工單位的行為，從而不可能依據(jù)施工單位的努力程度而只能依據(jù)其工作成果支付報(bào)酬。根據(jù)這些特點(diǎn)作出如下基本假設(shè)。

假設(shè)1，博弈方。項(xiàng)目法人和施工單位，即項(xiàng)目法人把小農(nóng)水項(xiàng)目委托給施工單位建設(shè)，項(xiàng)目法人是委托人，施工單位是代理人。小農(nóng)水項(xiàng)目法人和施工單位均為理性經(jīng)濟(jì)人和風(fēng)險(xiǎn)中性者。

假設(shè)2，策略集。項(xiàng)目法人的策略選擇：是否委托施工單位建造小農(nóng)水項(xiàng)目；委托之后是繼續(xù)履約、變更契約還是終止契約。施工單位的選擇：是否申請(qǐng)小農(nóng)水項(xiàng)目；接受委托后是否努力施工。

假設(shè)3，項(xiàng)目法人支付給施工單位的報(bào)酬。包括2個(gè)部分：（1）固定報(bào)酬，如項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)項(xiàng)目法人支付給施工單位一定比例的工程款。（2）變動(dòng)報(bào)酬，即依據(jù)施工單位的工作結(jié)果從而項(xiàng)目法人的收益狀況支付給施工單位的報(bào)酬。

假設(shè)4，施工單位的行為程度。用其努力程度表示，即施工單位努力施工意味著其物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)（實(shí)物資本和人力資本）都得到了充分利用；反之，如果施工單位不努力施工，則說(shuō)明其物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)（實(shí)物資本和人力資本）特別是活勞動(dòng)（人力資本）沒(méi)有得到充分利用，甚至有偷工減料等的機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生。

假設(shè)5，施工單位的成本函數(shù)。施工單位的成本是其努力程度單調(diào)遞增的凸函數(shù)，若用E表示施工單位努力施工時(shí)付出的努力程度，則其成本為C=C（E）；若用e表示施工單位不努力施工時(shí)付出的努力程度，則其成本為C=C（e），顯然有C（E）>C（e）。同時(shí)，假設(shè)施工單位有正的機(jī)會(huì)成本，即不接受委托時(shí)的得益（即從事其他工作所獲收益）J。

假設(shè)6，項(xiàng)目法人和施工單位的得益均為各自的凈收益。

2.2 模型構(gòu)建

根據(jù)項(xiàng)目法人和施工單位之間的博弈特征及以上假設(shè)構(gòu)建雙方之間的委托代理博弈模型，具體包括4個(gè)階段的內(nèi)容。

階段1，施工單位選擇是否申請(qǐng)項(xiàng)目。若施工單位選擇“不申請(qǐng)”，則其得益源自機(jī)會(huì)成本J；此時(shí)項(xiàng)目法人的得益為K，若把項(xiàng)目前期可行性研究及其項(xiàng)目立項(xiàng)成本等因素考慮在內(nèi)，一般有K≤0。

階段2，項(xiàng)目法人選擇是否委托項(xiàng)目。（1）若申請(qǐng)者中無(wú)合適的施工單位，項(xiàng)目法人選擇不委托項(xiàng)目，其得益與施工單位不申請(qǐng)時(shí)完全相同。（2）若項(xiàng)目法人從申請(qǐng)者中選定施工單位并與之簽約，那么施工單位就要在下一階段對(duì)其施工努力程度作出選擇。

階段3，施工單位選擇是否努力施工。（1）施工單位通過(guò)努力施工使項(xiàng)目得以圓滿完成，項(xiàng)目法人將得到較高的收益H，但要向施工單位支付報(bào)酬G（固定報(bào)酬）+f（H）（變動(dòng)報(bào)酬），項(xiàng)目法人得益=H-G-f（H）；施工單位得到報(bào)酬G+f（H）的同時(shí)也要付出較高的成本C（E1），此時(shí)施工單位得益=G+f（H）-C（E1）。（2）施工單位不努力施工也能順利完成項(xiàng)目工作（未被監(jiān)管到），項(xiàng)目法人將得到相同的收益H，且要給施工單位支付同樣的報(bào)酬 G+f（H），這樣施工單位仍可得到報(bào)酬G+f（H），但因其努力程度較低，其成本為C（e1），此時(shí)，項(xiàng)目法人得益=H-G-f（H）；施工單位得益=G+f（H）-C（e1）。由于施工單位的工作成果并非完全取決于其努力程度，不確定因素的存在使其不得不面對(duì)項(xiàng)目法人下一階段的選擇。

階段4，項(xiàng)目法人在繼續(xù)履約、變更契約和終止契約3種方案中作出選擇。（1）繼續(xù)履約。項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況表示滿意，從而使契約繼續(xù)履行，這種情況下無(wú)論施工單位是否努力施工，項(xiàng)目法人的得益均為H-G-f（H）；而施工單位在努力施工時(shí)得益為G+f（H）-C（E1），不努力施工時(shí)得益為G+f（H）-C（e1）。（2）變更契約。項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況不滿，從而對(duì)契約進(jìn)行變更——增加項(xiàng)目?jī)?nèi)容或使項(xiàng)目延期完成，這種情況下項(xiàng)目法人會(huì)有所損失，其收益降為h（hC（E1）]，得益為G+f（h）-C（E2）；不努力施工情況下，則其得益為G+f（h）-C（e2）（有e1

項(xiàng)目法人與施工單位之間的委托代理博弈模型可用圖2的博弈樹(shù)表示。

3 小農(nóng)水項(xiàng)目法人與施工單位委托代理博弈模型逆推歸納法分析3.1 第4階段項(xiàng)目法人是否選擇終止契約策略的條件

依前文所述，繼續(xù)履約、變更契約、終止契約3種情況下，項(xiàng)目法人得益分別為H-G-f（H）、h-G-f（h）和k-G，依據(jù)博弈方的理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，項(xiàng)目法人通過(guò)比較H-G-f（H）與k-G或h-G-f（h）與k-G，即H-f（H）與k或h-f（h）與k的大小作出決策。一般有H-f（H）>0，h-f（h）>0，k<0，從而有H-f（H）或h-f（h）>k，即H-G-f（H）或h-G-f（h）>k-G。

命題1：終止契約不僅給施工單位帶來(lái)巨大損失，同樣給項(xiàng)目法人帶來(lái)?yè)p失，因此項(xiàng)目法人一般不會(huì)作出提前終止契約的選擇，而是積極采取彌補(bǔ)措施（比如變更契約）以使自身?yè)p失降到最低，但在契約中應(yīng)體現(xiàn)“契約終止”的可能性以便使施工單位產(chǎn)生足夠的壓抑其機(jī)會(huì)主義行為的危機(jī)意識(shí)。

3.2 第3階段施工單位是否選擇努力施工策略的條件

在第1階段施工單位選擇“申請(qǐng)”。第2階段項(xiàng)目法人選擇“委托”的情況下，第3階段施工單位選擇“努力施工”還是“不努力施工”。由于不確定性的存在，施工單位的收益及努力程度與其工作成果并非線性關(guān)系，假設(shè)施工單位努力施工情況下發(fā)生繼續(xù)履約、變更契約和終止契約的概率為αi （i=1，2，3，且∑αi=1）；施工單位不努力施工情況下發(fā)生繼續(xù)履約、變更契約和終止契約的概率為βi（i=1，2，3，且∑βi=1）。這樣就有：（1）努力施工情況下，施工單位期望得益E（πE）=α1[G+f（H）-C（E1）]+α2[G+f（h）-C（E2）]+α3[G-C（E3）]；項(xiàng)目法人期望得益E（ФE）=α1[H-G-f（H）]+α2[h-G-f（h）]+α3（k-G）。（2）不努力施工情況下，施工單位期望得益E（πe）=β1[G+f（H）-C（e1）]+β2[G+f（h）-C（e2）]+β3[G-C（e3）]；項(xiàng)目法人期望得益E（Фe）=β1[H-G-f（H）]+β2[h-G-f（h）]+β3（k-G）。（3）若E（πE）>E（πe），施工單位選擇努力施工策略；否則，選擇不努力施工策略。

命題2：施工單位選擇努力施工策略的條件是E（πE）>E（πe）。

推論（1）：強(qiáng)化監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能有助于促使施工單位選擇努力施工策略。強(qiáng)化監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能意味著監(jiān)管手段的改進(jìn)、監(jiān)管密度的提高及處罰力度的加大，從而也意味著施工單位選擇不努力施工策略的成本增加、得益下降，當(dāng)監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能強(qiáng)化到使得G+f（H）-C（E1）>G+f（H）-C（e1）、G+f（h）-C（E2）>G+f（h）-C（e2）、G-C（E3）>G-C（e3），從而使得E（πE）=α1[G+f（H）-C（E1）]+α2[G+f（h）-C（E2）]+α3[G-C（E3）]保持不變的同時(shí)使得E（πe）=β1[G+f（H）-C（e1）]+β2[G+f（h）-C（e2）]+β3[G-C（e3）]下降（假設(shè)αi、βi的分布保持不變）以至于E（πE）>E（πe）時(shí)，施工單位就會(huì)選擇努力施工策略。

推論（2）：構(gòu)建聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制可促使施工單位持續(xù)選擇努力施工策略。若僅進(jìn)行1次博弈（一錘子交易），施工單位可能會(huì)從其機(jī)會(huì)主義行為中獲得更大收益[不努力施工卻繼續(xù)履約的情況下G+f（H）-C（e1）>G+f（H）-C（E1）]，但從長(zhǎng)期來(lái)看機(jī)會(huì)主義行為所得微不足道，施工單位要想在小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)長(zhǎng)期生存和發(fā)展就不得不樹(shù)立良好聲譽(yù)，持續(xù)選擇誠(chéng)信施工、努力施工策略。構(gòu)建聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵是構(gòu)建高效的信息傳遞平臺(tái)，使施工單位的信譽(yù)現(xiàn)狀、歷史業(yè)績(jī)得以記錄和再現(xiàn)，使監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管結(jié)果得以及時(shí)反饋，使同行及社會(huì)的評(píng)價(jià)得以廣泛傳播。

3.3 第2階段項(xiàng)目法人是否選擇項(xiàng)目委托策略的條件

包括2種情況：（1）施工單位在第3階段選擇努力施工情況下，只要項(xiàng)目法人選擇“委托”的期望得益大于其選擇“不委托”的得益，即E（ФE）>K，項(xiàng)目法人就會(huì)選擇“委托”并與施工單位簽約，否則就會(huì)選擇不委托。（2）施工單位在第3階段選擇不努力施工情況下，只要項(xiàng)目法人選擇“委托”的期望得益大于其選擇“不委托”的得益，即E（Фe）>K，項(xiàng)目法人就會(huì)選擇“委托”并與施工單位簽約，否則就會(huì)選擇不委托。

命題3：項(xiàng)目法人選擇委托策略的條件是E（ФE）或E（Фe）>K。

推論：完善招投標(biāo)制度、建立競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)機(jī)制可提升項(xiàng)目法人委托行為的針對(duì)性和有效性。完善的招投標(biāo)制度和競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)機(jī)制不僅可以吸引更多的施工單位參與競(jìng)標(biāo)，進(jìn)而促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、提高建設(shè)資金使用效率；而且有助于使項(xiàng)目法人對(duì)參與競(jìng)標(biāo)的施工單位資質(zhì)狀況進(jìn)行理性分析，全面考察和掌握其人力資本、技術(shù)水平及綜合能力等情況，把真正有實(shí)力的施工單位遴選出來(lái)。所有這些均有助于提升項(xiàng)目法人委托行為的針對(duì)性和有效性，有助于項(xiàng)目法人最終尋找到滿意的委托方案——即尋找到符合E（ФE）>K這一條件的施工單位。

3.4 第1階段施工單位是否選擇項(xiàng)目申請(qǐng)策略的條件

若項(xiàng)目法人在第2階段選擇“不委托”，那么施工單位選擇“申請(qǐng)”或“不申請(qǐng)”結(jié)果都一樣；若項(xiàng)目法人第2階段選擇“委托”，那么仍然有2種情況：（1）施工單位在第3階段選擇努力施工，期望得益為E（πE），若選擇“申請(qǐng)”的期望得益大于選擇“不申請(qǐng)”的得益，即E（πE）>J，施工單位選擇“申請(qǐng)”，否則選擇“不申請(qǐng)”。（2）施工單位在第3階段選擇不努力施工，期望得益為E（πe），若選擇“申請(qǐng)”的期望得益大于選擇“不申請(qǐng)”的得益，即E（πe）>J，施工單位選擇“申請(qǐng)”，否則選擇“不申請(qǐng)”。

命題4：施工單位選擇申請(qǐng)項(xiàng)目策略的條件是E（πE）或E（πe）>J。

推論：充分的可行性論證是施工單位決定是否進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)的前提和基礎(chǔ)。在項(xiàng)目申請(qǐng)階段，施工單位只有充分認(rèn)識(shí)和明確自身技術(shù)水平及資本結(jié)構(gòu)等狀況，充分了解所申請(qǐng)項(xiàng)目的自然特性、技術(shù)特性、經(jīng)濟(jì)特性乃至社會(huì)特性，充分研究自身技術(shù)、資本及資源狀況與所申請(qǐng)項(xiàng)目之間的適應(yīng)性和匹配性，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)多方案比較才能作出是否進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)的理性抉擇。

4 結(jié)論

政府投資的小農(nóng)水項(xiàng)目建設(shè)管理體制是一個(gè)比較復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及到多元化的制度安排、多元化的參與主體及多元化主體間的多元化相互關(guān)系。在多元化主體間的多元化相互關(guān)系中，項(xiàng)目法人與施工單位之間的委托代理關(guān)系是最基礎(chǔ)和最基本的關(guān)系，通過(guò)對(duì)這一關(guān)系研究，得出以下結(jié)論：充分的可行性論證是施工單位決定是否進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)的前提和基礎(chǔ)；完善招投標(biāo)制度、建立競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)機(jī)制可提升項(xiàng)目法人委托行為的針對(duì)性和有效性；強(qiáng)化監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能有助于促使施工單位選擇努力施工策略，構(gòu)建聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制則是促使施工單位持續(xù)選擇努力施工策略的關(guān)鍵；盡管項(xiàng)目法人一般不會(huì)作出提前終止契約的選擇，但契約中仍應(yīng)體現(xiàn)“契約終止”的可能性以便使施工單位產(chǎn)生足夠的壓抑其機(jī)會(huì)主義行為的危機(jī)意識(shí)。

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