史　郁

(廈門理工學院科研處，福建 廈門 361024)

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廈門市產學研合作績效的影響因素和發(fā)展對策

史郁

(廈門理工學院科研處，福建 廈門 361024)

[摘要]產學研合作是推動經濟增長的重要因素。以2011—2015年《廈門經濟特區(qū)年鑒》中專利授權量和高新技術產業(yè)增加值作為產學研合作績效的指標，運用灰色關聯(lián)法對廈門市產學研合作績效的影響因素進行分析。結果顯示，廈門市對產學研合作績效的影響因素按影響程度由高到低排列依次為：GDP、本地財政科技撥款、R&D經費支出、科技人員總量、大學生畢業(yè)量、高校專任教師數量、科技成果數量。廈門市應繼續(xù)保持經濟持續(xù)穩(wěn)定增長，加大科技投入力度，加快人才隊伍建設，提高科技人才質量和參與產學研合作的積極性，提高科技成果轉化率，以促進廈門市產學研合作水平的提高。

[關鍵詞]產學研合作；合作績效；灰色關聯(lián)度；GDP；廈門

產學研合作是國家創(chuàng)新體系建設的重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要手段與舉措，成為了推動經濟增長的重要因素，我國各級政府越來越重視產學研合作。近年來，廈門市加快了創(chuàng)新體系建設，在資金投入、人才引進、平臺搭建等方面都加大了支持力度，并出臺了一系列推進產學研合作發(fā)展的政策，推動了廈門市高新技術產業(yè)的快速發(fā)展。但是產學研合作工作的發(fā)展依然存在著許多問題與不足，離預期效果還有一定的差距。要弄清產學研合作水平的各個影響因素之間的關系，對提升產學研合作成效有著重要意義。

隨著產學研合作的發(fā)展，關于產學研合作的研究也不斷增多，主要集中在以下幾方面：產學研合作的重要性[1]、產學研合作創(chuàng)新主體的研究[2]、國外產學研合作教育模式在中國的移植與實踐[3]、產學研合作模式與機制的探討[4]、產學研合作中存在和引發(fā)的問題[5]、產學研合作個案經驗的總結[6]、政府及中介機構等在產學研合作中的作用[7]等等。但關于產學研合作績效的研究并不多，如1999年T Hellstr?m等[8]從財政收入、發(fā)表學術論文、出版學術專著、知識產權等方面對產學研合作水平進行評價。國內的相關研究起步較晚，文獻[9-13]分別以不同的維度指標建立了產學研合作績效評價體系，對產學研合作績效的評價主要以產學研投入和產出的各因素為基礎進行的。但學者們大多采取比較研究和案例分析的方法對產學研合作績效影響因素進行定性分析，對產學研合作水平影響因素的定量研究不多，尤其是對廈門市產學研合作績效影響因素的研究還未見報道。并且已有的研究結論存在差異，甚至有些是相互矛盾的，不一定適用于廈門市的產學研合作。因此，本文根據廈門市的相關數據，運用灰色關聯(lián)法分析影響廈門市產學研合作水平的各種因素之間的關系，提出一些建議來進一步提升廈門市產學研合作水平。

一、研究方法與指標構建

由于統(tǒng)計數據收集的困難，難以使用傳統(tǒng)回歸分析法對產學研合作績效影響因素進行分析。因此本研究采用灰色關聯(lián)法進行分析：此方法是計算研究對象與待識別對象各影響因素之間的貼近程度的關聯(lián)度，再通過關聯(lián)度大小來分析和確定各因素間的影響程度或因素對系統(tǒng)主行為的貢獻程度。若兩個因素變化的趨勢具有一致性，即同步變化程度較高，則認為二者關聯(lián)程度較高，反之則較低。此方法對樣本的多少和樣本有無規(guī)律都同樣適用，并且計算量小[11]96。

1.確定反映系統(tǒng)行為的因變量參考數列和影響系統(tǒng)行為的自變量比較數列

因變量參考數列為

(1)

n為數列的長度指標(本文為年份)；

自變量比較數列為

(2)

m為比較數列個數。

2.對參考數列和比較數列進行無量綱處理

由于系統(tǒng)中各因素的物理意義不同，導致數據的量綱也不一定相同，不便于比較，或在比較時難以得到正確的結論。因此在進行灰色關聯(lián)度分析時，一般都要進行無量綱化的數據處理。其方法包括初值法、均值法等，本文中數列基本都是單調數列，所以采用初值法。計算公式為

(3)

3.計算差序列極差值

計算序列差的公式為

(4)

則差序列為

(5)

最大差

(6)

最小差為

(7)

4.計算灰色關聯(lián)系數

(8)

其中L0i(k)是比較數列Xi(i=1，2，3，…，n)的k個數與參考數列X0的關聯(lián)系數；ρ為分辨系數——凸顯關聯(lián)系數之間的區(qū)別，在0～1之間，根據經驗值通常取ρ=0.5。

5.計算關聯(lián)度

采用算術平均值的方法計算灰色關聯(lián)度，公式為

(9)

L0i(k)為數列X0和數列Xi之間的關聯(lián)度系數。R01越接近1說明關聯(lián)程度越大。根據經驗，當ρ=0.5時，關聯(lián)度大于0.6便認為關聯(lián)性顯著[1]。

6.指標構建

本研究選取廈門市專利授權數量和高新技術產業(yè)增加值為產學研參考序列。專利授權量代表一個區(qū)域對自主知識產權科技成果的擁有量和創(chuàng)新價值，高新技術產業(yè)增加值反映產學研成果商品化和產業(yè)化的程度。這兩項指標能夠在一定程度上代表產學研合作的產出指標。

選取廈門市GDP、科技成果、R&D經費支出、本地財政科技撥款、科技人員總量、大學畢業(yè)生數量、高校專任教師數量7項指標作為比較數列即影響因素。其中GDP反映經費發(fā)展的基礎情況；科技成果代表產學研中間成果情況及該地區(qū)進行科學研究和從事技術交流的努力程度；R&D經費支出和地方財政科技撥款代表經費投入，R&D代表本地區(qū)科技創(chuàng)新的廣度和對科技創(chuàng)新的支持力度，本地財政科技撥款代表地方政府對產學研合作工作的支持力度；科技人員總量、大學生畢業(yè)數量和高校專任教師數量代表了人才投入情況。

原始數據來自2011—2015年《廈門經濟特區(qū)年鑒》[14](2010—2014年數據)，見表1。由表1的數據可見，2010—2014年各項指標都呈現(xiàn)遞增的趨勢。

表1　2010—2014年廈門市產學研合作水平及影響因素原始數據表

二、數據處理與討論

1.對原始數據進行初始化處理

采用公式(3)對表1中的原始數據進行無量綱處理。以高薪技術產業(yè)增加值為例，將高新技術產業(yè)增加值原始數列中各年的值除以2010年該指標的值，其他指標均按此方法處理。處理后的數據見表2。

表2　2010—2014年廈門市產學研合作水平及影響因素初始化數值表

從表2中可以看出，五年來廈門市專利授權量和高新技術產業(yè)增加值增加近1倍，其他指標也有不同程度的增長。其中增長最多的是科技成果指標，而科技人員總量和高校專任教師數量則沒有明顯增加。

2.計算序列極差值

根據公式(4)～(7)計算，分別以專利授權量和高新技術產業(yè)增加值為參考序列，得到差序列表，如表3所示。表3中，專利授權量及其影響因素差序列中最大差值為0.647，最小差值為0；高新技術產業(yè)增加值及其影響因素差序列中最大差值為0.614，最小差值為0。

表3　2010—2014年廈門市專利授權量/高新技術產業(yè)增加值及其影響因素差序列表

3.計算關聯(lián)系數和關聯(lián)度

根據以上數據按照公式(8)分別計算專利授權量、高新技術產業(yè)增加值與各影響因素的關聯(lián)系數，經過計算后得到關聯(lián)系數見表4。

表4　2010—2014年廈門市專利授權量/高新技術產業(yè)增加值與影響因素之間的灰色關聯(lián)系數

根據公式(9)，將各年度的關聯(lián)系數取算數平均值，得到專利授權量、高新技術產值增加值與各影響因素的關聯(lián)度，如表5所示。

表5　專利授予量、高新技術產業(yè)增加值與各影響因素的灰色關聯(lián)度

影響專利授予量的各個因素按照關聯(lián)度大小排序為：R04>R03>R01>R05>R06>R07>R02。本地財政科技撥款對專利授權量更為重要，關聯(lián)度在0.8以上；R&D經費支出和GDP次之，關聯(lián)度在0.7以上；科技人員總量和大學生畢業(yè)數量再次之，關聯(lián)度在0.6以上；高校專任教師數量和科技成果排在最后，關聯(lián)度低于0.6。因此，與專利授予量關聯(lián)度最高的是經費投入，其次分別為經濟基礎、人才投入和中間成果。

影響高新技術產業(yè)增加值的各個因素按照關聯(lián)度大小排序為：R01>R04>R03>R05>R06>R07>R02。GDP對高新技術產業(yè)增加值最為重要，關聯(lián)度在0.9以上；本地財政科技撥款和R&D經費支出次之，關聯(lián)度在0.7以上；科技人員總量和大學生畢業(yè)數量再次之，關聯(lián)度在0.6以上；高校專任教師數量和科技成果排在最后，關聯(lián)度小于0.6。因此，與高新技術產業(yè)增加值關聯(lián)度最高的是經濟基礎，其次分別為經費投入、人才投入和中間成果。

將表5的關聯(lián)度再求平均值，得到廈門市產學研合作績效與各個影響因素的灰色關聯(lián)度，見表6。

表6　廈門市產學研合作績效與各影響因素的灰色關聯(lián)度

根據表6數據，廈門市產學研合作績效與各影響因素之間的灰色關聯(lián)度可以排序為：R01>R04>R03>R05>R06>R07>R02。廈門市產學研合作績效與GDP關聯(lián)度最高；本地財政科技撥款和R&D經費支出這兩項指標關聯(lián)度次之；科技人員總量和大學生畢業(yè)數量關聯(lián)度略低；關聯(lián)度最低的為高校專任教師數量和科技成果這兩項指標。因此，與廈門市產學研合作績效關聯(lián)度最高的是經濟基礎，其次分別為經費投入、人才投入和中間成果。

一般認為產學研合作效率與中間成果和人才投入等指標密切相關，從數據上看廈門市科技成果和人才投入雖然呈現(xiàn)單調遞增趨勢，但產學研合作績效與這兩項指標關聯(lián)性較低。這一方面說明了科技成果轉化率低，大量的科研成果不能轉化為應用技術；另一方面由于優(yōu)秀的科研成果是來自于廣泛知識積累后的厚積薄發(fā)，是一個長期的過程，因此這有限的5年的數據中顯示產學研績效與人才投入關聯(lián)度相對較低，當然科技人員參與產學研合作工作的積極性也有待提高。

三、結論與建議

1.結論

上述研究表明，對于廈門市專利授權量和高新技術產業(yè)增加值影響最大的因素分別是本地財政科技撥款和GDP?？偟膩碚f，對于廈門市產學研合作績效影響最大的因素是GDP。這說明了經濟發(fā)展水平與產學研合作之間是相互促進的：經濟增長能夠推進產學研合作，反之產學研合作成效的提升也能推動經濟快速發(fā)展。而經費投入反映了全社會對科技創(chuàng)新的重視程度及地方政府對產學研合作工作的支持程度，這項指標的增加也能直接促進產學研合作水平。產學研合作績效與人才投入和中間成果之間的關聯(lián)度依次降低。這要求我們提高科技人員和大學畢業(yè)生質量、完善人才引進制度、提高科研人員參與產學研合作的積極性、加大科技成果的轉化率。

2.建議

(1)保持GDP持續(xù)、穩(wěn)定增長。這樣才能實現(xiàn)GDP增長率與廈門市產學研合作之間的良性互動。(2)加大本地財政科技撥款。雖然近年來廈門自主創(chuàng)新能力有所提高，但是與上海、廣州等城市相比還存在較大差距。因此只有不斷增加科研經費投入，才能有助于逐步提高產學研合作績效，從而進一步推動廈門市經濟的發(fā)展。(3)企業(yè)要增加R&D經費支出，合理配置科技資源，在重視銷售的同時重視研發(fā)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。(4)加快人才隊伍建設步伐。通過完善高層次人才引進制度，建立人才引進長效機制；培育良好的企業(yè)制度、建立導向明確的政府考核機制、完善高校產學研合作相關機制，提高科技人員質量，鼓勵企業(yè)科技人員、政府科研機構人員、高校專任教師積極參與產學研合作。(5)政府出臺政策鼓勵企業(yè)和高校、科研院所進行合作，積極搭建產學研合作、促進科技成果轉化的重要平臺，使科研成果轉化的整個鏈條都能得到資金的支持，降低企業(yè)和高校的風險，推進科技成果的創(chuàng)新與轉化。如果這些因素能夠改善，廈門市產學研合作績效就能夠逐步提高。

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(責任編輯宋靜)

Performance Influence Factors and Solutions ofIndustry-University-Research Cooperation in Xiamen

SHI Yu

(Technology & Development，Xiamen University of Technology，Xiamen 361024，China)

Abstract:Industry-university-research cooperation is an important factor for economic growth.Using data of patents granted and value added of newtech industries obtained from Xiamen Special Economic Zone Yearbook 2010 to 2014 this paper made a grey correlation analysis of factors influencing the performance of industry-University-Research Cooperation in Xiamen.The results show that the main influence factors are，in order of importance，GDP，appropriated funds for technology from local government，R&D funds，number of technology staff，number of college graduates and teaching faculties，and scientific and technological achievements.Performance of industry-university-research cooperation in Xiamen can be improved with steady and sustained economic growth，increased investment in science and technology，greater efforts in developing high-quality professionals and talents，greater engagements of them in industry-university-research cooperation，and finally，and more effective commercialization of research findings.

Key words:Industry-university-research cooperation；cooperation performance；grey correlation degree；GDP;Xiamen

[收稿日期]2016-04-08[修回日期]2016-05-03

[基金項目]福建省科技計劃引導性項目(2016H0037);廈門市集美區(qū)科技計劃項目(20126C01)

[作者簡介]史郁(1982-)女，助理研究員，博士，研究方向為科技管理。E-mail:yushi@xmut.edu.cn

[中圖分類號]F204；F276.42

[文獻標志碼]A

[文章編號]1673-4432(2016)02-0042-06