劉宏宇　傅佳莎

摘要：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為維持一個國家經(jīng)濟命脈的新要素，而一個國家的創(chuàng)新水平則與其科技創(chuàng)新集群的發(fā)展有著直接聯(lián)系。文章簡要概括了我國創(chuàng)新集群的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了在原有的創(chuàng)新環(huán)境下影響技術轉(zhuǎn)化率的因素，并結合開放式創(chuàng)新背景提出了創(chuàng)新集群改革的建議供政策制定者和創(chuàng)新主體等實踐參考。

關鍵詞：創(chuàng)新集群；開放式創(chuàng)新

一、 我國創(chuàng)新集群的現(xiàn)狀

近年來我國致力于創(chuàng)新型經(jīng)濟改革，科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均穩(wěn)步增長。國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國全社會科研投資已經(jīng)超過1.3萬億元，比上年增長9.9%；研發(fā)投入占GDP比例為2.05%，比上年提高0.04%。為了進一步提高我國的科技貢獻率，國家將開放式創(chuàng)新上升到了戰(zhàn)略高度。李克強在“開放式創(chuàng)新”莫斯科國際創(chuàng)新發(fā)展論壇的開幕式上指出中國的創(chuàng)新是開放的創(chuàng)新，我們要打造創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟，推進經(jīng)濟結構優(yōu)化升級。要將我國建設成為一個創(chuàng)新國家，就必須從根本上對創(chuàng)新模式進行改革，要求所有的創(chuàng)新主體參與進來，完成創(chuàng)新結構的改革。目前來說，我國創(chuàng)新集群的特征表現(xiàn)為以下幾點：

一是與國際社會相比，我國研發(fā)投資占GDP的比例仍舊較低?！笆濉币?guī)劃中曾經(jīng)提到，到2015年，我國研發(fā)投入要達到GDP的2.2%，國家統(tǒng)計局資料顯示，這一目標并未完成；而部分歐洲、美國等發(fā)達國家研發(fā)占GDP的比例高達3%～4%，更是遠遠超出我國現(xiàn)有水平。

二是技術的對外依存度長期居高不下。國內(nèi)學者多次測算了我國的對外技術依存度，我國在改革開放后大力引進國外先進技術和投資，這一時期我國對外技術依存度極高。而后隨著對這些高新技術的消化吸收以及我國自身科技水平的進步，目前對外技術依存度已經(jīng)有很大的改善（羅亞非、蔡乾龍，2009）。OECD和中國科技統(tǒng)計年鑒的早期數(shù)據(jù)顯示，2002年，中國對外技術依存度高達60%，而同時期美國為6.3%，日本僅有4.1%。近幾年在經(jīng)濟全球化的形勢下，范建亭（2015）等對我國技術的對外依存度進行了重新測算，并預測2015年我國的對外技術依存度將降低至38.5%。這一數(shù)值與過去相比有了很大的改善，然而與其他發(fā)達國家相比仍具有極大的差距。特別是在某些在核心技術和關鍵技術上對外依存度居高不下，一些關鍵技術及零部件仍嚴重依賴于進口。中國石油經(jīng)濟技術研究院發(fā)布報告稱，2014年，石油相關技術對外依存度接近60%，天然氣相關技術的對外依存度上升至32.2%。

三是科技成果的轉(zhuǎn)化率不高，對經(jīng)濟的貢獻率有待提升。在我國科學技術創(chuàng)新的發(fā)展歷程中，專利申請數(shù)量增長極為迅速。世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）稱，中國專利申請已經(jīng)連續(xù)多年躍居世界第一，2014年甚至占到全世界專利申請數(shù)量的三分之一。然而我國技術專利的轉(zhuǎn)化率并不是很高。世界銀行報告稱，中國專利技術應用商品化率不到20%。特別是高校，過去一直作為產(chǎn)學研聯(lián)合的重心，專利技術轉(zhuǎn)化率僅有5%。

從以上三個方面來看，我國創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展并不十分理想，核心技術的缺失導致我國企業(yè)在國際社會中仍舊處于劣勢、缺乏話語權，還并不能算是一個創(chuàng)新經(jīng)濟體。創(chuàng)新國家的本質(zhì)在于，國家的經(jīng)濟增長方式由科學技術創(chuàng)新及其相關服務為驅(qū)動，這種增長方式更注重質(zhì)的變化與提高，而不是依靠規(guī)模經(jīng)濟獲得效益。要將我國建設成為一個創(chuàng)新國家，就必須從根本上對經(jīng)濟模式進行改革，要求所有的創(chuàng)新主體參與進來，完成生產(chǎn)方式和產(chǎn)業(yè)結構的轉(zhuǎn)型。在新的開放式創(chuàng)新的形勢下，創(chuàng)新環(huán)境將變得更加復雜化和扁平化，創(chuàng)新主體和創(chuàng)新集群之間的界限也將越來越模糊并不再局限于組織內(nèi)部的研發(fā)活動。這無疑會給創(chuàng)新集群帶來新的合作與互動，從而為技術成果的轉(zhuǎn)化帶來更多的機會。

二、 創(chuàng)新集群發(fā)展所面臨的問題

在舊有的創(chuàng)新環(huán)境下影響創(chuàng)新集群信息交流的因素主要存在于三個方面：一個是創(chuàng)新集群內(nèi)創(chuàng)新主體的目的差異；一個是創(chuàng)新集群之間缺乏有效的協(xié)調(diào)溝通機制；另一個則是地理性溝通障礙引起的技術資源浪費。

第一，創(chuàng)新集群內(nèi)不同主體的目的不同，導致技術對接沖突、產(chǎn)權分配沖突等。解學梅（2009）等在研究中指出，我國原有的創(chuàng)新體系中，通常是以區(qū)域經(jīng)濟為中心發(fā)展產(chǎn)學研聯(lián)合從而建立起一個新的創(chuàng)新集群。大量的高新區(qū)、大學科技園依托當?shù)貙嵙^強的大學、企業(yè)，在政府的協(xié)助下展開了技術改革和創(chuàng)新的工作。在這一集群中，高校、科研院所、企業(yè)和政府是最為主要的參與者。這些參與者在技術研發(fā)及轉(zhuǎn)化過程中存在著不同的利益需求，因而參與合作的目的也不盡相同。政府作為倡導者和引導者，支持技術發(fā)展與創(chuàng)新的主要動力來源于區(qū)域經(jīng)濟的建設和發(fā)展。高校則更多的看重科研的學術價值，在實際工作中對論文等學術成果的重視要遠大于產(chǎn)權以及技術轉(zhuǎn)移率。許多高校的研究成果來源于學者對理論或者技術的拓展和創(chuàng)新，并非植根于市場的需求。企業(yè)對技術創(chuàng)新的渴求則是建立在盈利和市場競爭的基礎之上，企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)的專利通常會直接轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品。同時，企業(yè)尤其重視短期內(nèi)可以獲得的利益，對于研發(fā)時間長、轉(zhuǎn)化可能性低的基礎研究通常不予過問。因此，企業(yè)的技術轉(zhuǎn)化率相對會高于高校的技術轉(zhuǎn)化率。另外，出于對自身市場地位或者商業(yè)機密的保護，企業(yè)對于侵權有著較高的警惕性，一般會第一時間申請保護自己的專利技術。

第二，我國創(chuàng)新集群缺乏服務性中介機構搭建交流的紐帶，導致創(chuàng)新集群內(nèi)部主體之間溝通不暢。這一問題具體表現(xiàn)在融資服務和技術服務水平上。我國科技創(chuàng)新集群中融資體系的缺陷已有大量研究探討：在基礎研究領域，政府提供了絕大部分的科研經(jīng)費；而在技術轉(zhuǎn)移的中后期，企業(yè)為產(chǎn)業(yè)化比較成熟的技術成果投入了大量的資金，協(xié)助完成了技術成果最后的增值過程。因此，我國產(chǎn)學研合作的資金缺口主要存在于這兩個階段之間，也是真正需要投資經(jīng)理或者融資服務的時期。另外一個服務缺陷是技術市場的落后，我國現(xiàn)有技術市場在政策法規(guī)、從業(yè)規(guī)范、運營機制上都存在較大的問題（徐棣楓，1999；張改珍，2012）。技術交易和技術轉(zhuǎn)移對于專業(yè)化的信息服務和復合型專利服務人才有著強烈的需求。前者在信息技術高速發(fā)展的今天逐漸完善起來，而相關專利服務人才的質(zhì)量，則始終沒有顯著的提升。一般來說，技術市場是創(chuàng)新主體互相交流完成技術需求對接的平臺，因此，從業(yè)人員需要同時具備技術背景和相關的經(jīng)濟、法律知識。在實際操作中，技術市場的管理和運營相對國外技術市場來說比較混亂，供需雙方很難及時的、有針對性的獲得資訊服務。尤其是在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，這一現(xiàn)象極其嚴重。除去上述兩方面之外，相關法律、運營管理等咨詢機構的水平也參差不齊，無法滿足創(chuàng)新企業(yè)的需求。這些服務性中介機構的落后一定程度上制約了創(chuàng)新集群內(nèi)的溝通和交流，進而降低了區(qū)域內(nèi)技術創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化的效率。

第三，我國不同地區(qū)間創(chuàng)新集群缺乏溝通，技術資源的供需雙方無法匹配。20世紀90年代開始，我國陸續(xù)建立了一百多個大學科技園以及一百多個高新技術產(chǎn)業(yè)園。很多創(chuàng)新園區(qū)是按照行政區(qū)劃來建設的，分屬于不同的省市自治區(qū)。在經(jīng)濟較為發(fā)達的北京、長三角、珠三角地區(qū)，無論是學術資源還是經(jīng)濟資源都比較充沛，早期的高科技產(chǎn)業(yè)集群建設相對比較成功，造就了聯(lián)想、海爾、阿里巴巴等優(yōu)秀企業(yè)。另外有很多園區(qū)地處偏遠，本身創(chuàng)新資源相對匱乏，缺乏優(yōu)秀的研究型大學作為后盾，也很難獲得其他地區(qū)企業(yè)的合作意向，只能發(fā)展成為不成熟的高科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)，無論在技術創(chuàng)新的數(shù)量、水平上，還是在技術轉(zhuǎn)移的能力上，都很難被稱為一個創(chuàng)新集群。在較發(fā)達地區(qū)，高科技產(chǎn)業(yè)集群的形成產(chǎn)生了良好的聚集作用，這些地區(qū)漸漸培養(yǎng)出初步的創(chuàng)業(yè)文化，吸引了更多的投資者和創(chuàng)業(yè)者，也為高校和研究機構吸引了大量的研究經(jīng)費。這些創(chuàng)新資源的涌入，進一步鞏固了該地區(qū)的創(chuàng)新競爭優(yōu)勢。相比之下，經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)由于地理位置、經(jīng)濟水平、科研水平等差距很難與其競爭，因此始終在資源的獲取方面嚴重落后于較為發(fā)達的創(chuàng)新集群。事實上，這些欠發(fā)達地區(qū)可能在農(nóng)業(yè)、能源、重工業(yè)等領域?qū)Ω咝录夹g的需求更為迫切。而創(chuàng)新資源的匱乏導致他們無法獨立完成研發(fā)或者技術轉(zhuǎn)化的工作，不成熟的技術市場也無法提供良好的技術交易環(huán)境。因此創(chuàng)新資源分配的不均衡也很大程度上降低了科技創(chuàng)新對有潛在經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度。

綜合來說，我國現(xiàn)行創(chuàng)新體系中，各創(chuàng)新主體缺乏充分的交流和溝通，在行動上未能達成配合，也缺乏能夠協(xié)調(diào)分配創(chuàng)新資源的服務性中介機構。各個創(chuàng)新集群因地域差異、技術市場的閉塞等原因相對獨立的羅列在國家創(chuàng)新體系中，這些都嚴重限制了技術轉(zhuǎn)化的成功率。而在開放式創(chuàng)新理念下，創(chuàng)新集群將迎來新的交流與發(fā)展。

三、 創(chuàng)新集聚在協(xié)同創(chuàng)新情境下的發(fā)展建議

協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學研合作的創(chuàng)新主體基本相同，在原來企業(yè)、高校和科研機構、政府、服務性中介機構等的基礎上，進一步融合了消費者、其他平臺性質(zhì)的服務機構等。其區(qū)別在于，產(chǎn)學研合作中，各創(chuàng)新主體是為了自己的目的與其它主體相互作用，而協(xié)同創(chuàng)新則強調(diào)各個主體目的的一致性。

第一，強化集群內(nèi)協(xié)調(diào)機制的建設。因此在創(chuàng)新集群的協(xié)同合作中，必須設立一個擁有絕對權力的協(xié)調(diào)機構或平臺，負責統(tǒng)籌頻繁發(fā)生的技術、人員交流、明確各個創(chuàng)新主體的職責與權利、優(yōu)化配置組織的創(chuàng)新資源并提供其他咨詢性質(zhì)的中介服務等。原有的封閉式創(chuàng)新集群一旦打開，這一平臺可以在最大限度上維持各創(chuàng)新主體之間的契合度、減少可能出現(xiàn)的摩擦，同時降低溝通的成本。同時，創(chuàng)新集群之間的差異性越大，其協(xié)調(diào)機構就會越復雜、工作量越大、對工作人員的數(shù)量和質(zhì)量要求也就更高，繼而增加協(xié)同創(chuàng)新的難度，提高了創(chuàng)新的成本。后者與協(xié)同創(chuàng)新組織的設立初衷是相悖的，因此在組織創(chuàng)新集群建設協(xié)同創(chuàng)新組織的時候，我們應該盡可能的保持這些集群的契合度。

從兩個較為極端的例子來看：協(xié)同創(chuàng)新組織的兩方可以是水平差距較大的兩個創(chuàng)新集聚，其中一方通過技術輻射為另一方提供技術支持，而另一方則恰恰需要這種技術支持來發(fā)展某個特定的產(chǎn)業(yè)，并能付出一定的回報。這個回報可以是經(jīng)濟方面的，也可以是技術革新所需要的反復試驗過程。相反的，協(xié)同創(chuàng)新組織也可能由幾個地理位置接近、發(fā)展程度接近的創(chuàng)新集群重組而成。這些創(chuàng)新集群都專精于某一產(chǎn)業(yè)、或者所涉及的領域存在技術互補或合作關系。由于創(chuàng)新集群之間不存在強弱和主次等關系，協(xié)同創(chuàng)新組織需要設立一個協(xié)調(diào)機構來管理各個創(chuàng)新主體。在這種協(xié)同創(chuàng)新模式里，知識和技術的擴散和交流會產(chǎn)生大量的碰撞，碰撞產(chǎn)生的技術創(chuàng)新很有可能發(fā)展成為新的市場需求，進而吸引大量資本的進入，因此更適合以企業(yè)為紐帶來推動創(chuàng)新集群間的合作與發(fā)展。其協(xié)同創(chuàng)新的模式就可以是以企業(yè)為領導力量、以市場需求為導向、在協(xié)調(diào)機構的統(tǒng)籌下進行技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化。以上是針對應用技術的創(chuàng)新研發(fā)與轉(zhuǎn)化，在我國現(xiàn)有創(chuàng)新體系當中，國防、航空航天等戰(zhàn)略核心技術以及部分公共服務性的前沿技術的開放式創(chuàng)新通常是由政府充當平臺，由于其目的性更為統(tǒng)一，政府的協(xié)調(diào)和支持作用非常突出，創(chuàng)新成果和技術轉(zhuǎn)化成果也很客觀。

第二，完善服務性中介結構，落實“技術”、“人才”、“資金”三方面的建設。首先，出臺相應政策扶持建設技術交易平臺，以保證技術信息溝通的及時性、保密性、通暢性。技術平臺可以是實體的技術交易中心，也必須同步構建一個網(wǎng)上交易平臺，這一平臺可以大大提高技術供需雙方的交流和對接效率。其次，知識產(chǎn)權的立法之上，必須加大執(zhí)行力度，改善專利律師制度，給予專利代理人和律師雙證的從業(yè)人員生存空間。另外，教育部門在高校的法律人才培養(yǎng)上也需做出相應的調(diào)整，加強法學與其他專業(yè)的交叉，尤其在工學部、理學部等的跨專業(yè)招生。優(yōu)秀的專利法律從業(yè)人員在專利的申請、最大化利用以及專利權維護等方面都會起到重要的作用，重視從業(yè)人員的培養(yǎng)可以極大的減少產(chǎn)權摩擦和沖突，能夠在技術轉(zhuǎn)移中將很多產(chǎn)權問題防范于未然。

在融資等方面，政府一直致力于完善金融體系，除此之外，還需要加強對基金經(jīng)理人的培養(yǎng)，以提供配套的管理咨詢服務，以期最大化資金的利用效率。政府也可以利用一些風險基金或者獎勵基金有目的的引導創(chuàng)新主體之間的溝通和交流，比如利用先期引導資金在企業(yè)和科研院所中間積極牽線、聯(lián)合建設產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)中心等。

第三，以政策引導東西部經(jīng)濟水平差距較大的創(chuàng)新集群合作。我國成果較為突出的優(yōu)秀創(chuàng)新集群區(qū)域，其產(chǎn)出的科技成果和經(jīng)濟產(chǎn)值相對較高，然而對創(chuàng)新資源的利用率卻低于許多表現(xiàn)一般的創(chuàng)新集群。這一研究顯示出創(chuàng)新集群對創(chuàng)新資源的浪費，也揭示了一種通過協(xié)同創(chuàng)新重新優(yōu)化資源配置，以優(yōu)勢帶動劣勢發(fā)展的可能性。在前面提到的技術輻射模式中，技術從發(fā)達地區(qū)擴散到欠發(fā)達地區(qū)，一方面可以在欠發(fā)達地區(qū)獲得新的技術需求，另一方面也可以將過剩的創(chuàng)新資源重新進行分配，實現(xiàn)更多的經(jīng)濟價值，提高自身創(chuàng)新資源的利用率。我國領土幅員遼闊，民族眾多，不同地域間不僅存在這地理環(huán)境上的隔閡、文化傳統(tǒng)和思維模式都有著很大的差異。除去行政區(qū)劃的壁壘之外，一般欠發(fā)達的創(chuàng)新集群會對首都地區(qū)，東部沿海地區(qū)的成熟創(chuàng)新集群具有較強的認同感和信任度。因此，較發(fā)達的創(chuàng)新集群在協(xié)同創(chuàng)新組織中是一個天然的主導者，適合全權統(tǒng)籌各個集群內(nèi)的職責與利益的劃分、信息和資源的流通與整合，并為落后地區(qū)提供融資、法律法規(guī)等專業(yè)咨詢。簡單來說，這種模式可以將“過?！钡膭?chuàng)新資源引入對技術需求較大但研發(fā)能力不高的地區(qū)，帶動落后地區(qū)的技術進步和經(jīng)濟發(fā)展。需要注意的是，主導的創(chuàng)新集群可能無法從協(xié)同創(chuàng)新組織中獲取足夠的利益，因此這種模式有時候需要政府以比較強勢的姿態(tài)參與引導與優(yōu)秀的創(chuàng)新集群協(xié)同發(fā)展。

當前考慮到現(xiàn)行的中西部保護性發(fā)展理念，可行的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)主要集中在農(nóng)業(yè)、能源、旅游業(yè)等部分文化產(chǎn)業(yè)和部分生態(tài)友好的工業(yè)產(chǎn)業(yè)。政府需要成立獨立的部門來管理東西部對接的問題，負責匹配和協(xié)調(diào)能夠?qū)崿F(xiàn)對口支援的創(chuàng)新集群。在完成對接之后，不能過度干涉創(chuàng)新集群之間的信息交流和人員互動，由東部發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新集群承擔該開放式創(chuàng)新組織的主要管理工作，以免組織過于行政化，不利于市場環(huán)境的形成與發(fā)展。另外，政府還需要提供一定的獎勵機制來鼓勵發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新集群與西部對接。比如為高校和科研機構提供專項獎勵基金等，使之在協(xié)作中更多的重視技術和管理經(jīng)驗的交流上。同時按照市場化原則引導企業(yè)資金的投入并提供相應的稅收減免政策。

綜上所述，開放式創(chuàng)新理念下，創(chuàng)新集群的組織形式明顯要比過去的產(chǎn)學研合作更為復雜，更為系統(tǒng)化、扁平化，尤其重視信息的流通。在協(xié)同創(chuàng)新組織中，創(chuàng)新資源會接受系統(tǒng)的資源優(yōu)化配置，以最優(yōu)的途徑和方式進行溝通和協(xié)作，從而達到最優(yōu)的統(tǒng)一的創(chuàng)新成果。在越來越開放的經(jīng)濟和政策導向下，為了提高我國的創(chuàng)新績效，將原有各自為政的封閉式創(chuàng)新體系打開，跨地域的協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為當前創(chuàng)新體系建設的主流，也是激發(fā)跨地域技術、資源溢出效應的有效手段。

參考文獻：

[1] 范建亭.開放背景下如何理解并測度對外技術依存度[J].中國科技論壇，2015，（1）：45-50.

[2] 毛磊.開放式理論下跨區(qū)域協(xié)同交互式創(chuàng)新研究[J].科技進步與對策，2014，（12）：25-28.

[3] 羅亞非，蔡乾龍.對外技術依存度測評方法研究[J].科技進步與對策，2009，（11）：132-136.

[4] 解學梅，曾賽星.創(chuàng)新集群跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡研究述評[J].研究與發(fā)展管理，2009，（2）：9-17.

[5] 張改珍.關于專利異化的歷史考察[J].科技管理研究，2012，（22）：165-172.

[6] 徐棣楓.試論專利訴訟法律服務市場的規(guī)范——從專利代理人到專利律師[J].南京大學學報（哲學·人文·社會科學），1999，（4）：145-148.

[7] 馮梅.產(chǎn)業(yè)裝備與裝備產(chǎn)業(yè)：中國工業(yè)化道路新視角[D].上海：上海社會科學院學位論文，2007.

[8] 王成東.我國裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務業(yè)融合機理及保障策略研究[D].哈爾濱：哈爾濱理工大學學位論文，2014.

[9] 呂鐵.我國工業(yè)技術創(chuàng)新的基本特征及推進思路[J].經(jīng)濟管理，2004，（9）.

[10] 孟韜，羅亞非.我國對外技術依存度測算及國際比較[J].科技管理研究，2011，（8）.

[11] 孫順成，蔡虹，黃麗娜.對外技術依存度的測算與分析[J].科學學與科學技術管理，2007，（5）.

[12] 何錦義.對外技術依存度若干問題研究[J].統(tǒng)計研究，2010，（11）.

作者簡介：劉宏宇（1988-），女，漢族，山東省煙臺市人，中國人民大學博士后，日本東北大學管理學博士，研究方向為創(chuàng)新管理、技術管理；傅佳莎（1987-），女，漢族，海南省?？谑腥耍袊嗣翊髮W博士后，日本東北大學經(jīng)濟學博士，研究方向為計量經(jīng)濟學、能源經(jīng)濟學、國際貿(mào)易。

收稿日期：2016-09-25。