王麗芳 黃曉玲

摘要：經(jīng)濟步入新常態(tài)，創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。文章主要從競爭壓力的視角出發(fā)，利用具有產(chǎn)品差異的Bertrand模型來分析企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新投資選擇行為決策，找出影響企業(yè)創(chuàng)新選擇的競爭性影響因素。由模型發(fā)現(xiàn)，不同的競爭壓力對于創(chuàng)新激勵不同。產(chǎn)品替代程度提高會促進企業(yè)過程創(chuàng)新，減少產(chǎn)品創(chuàng)新；過高的進入成本會促進過程創(chuàng)新減少產(chǎn)品創(chuàng)新；市場規(guī)模的擴大能同時提高產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。因此競爭壓力對于創(chuàng)新激勵是復(fù)雜的，要在產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中進行權(quán)衡。促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力需要創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新機制，擴大內(nèi)需并積極推進全球化戰(zhàn)略，同時創(chuàng)新激勵要在在過程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的權(quán)衡。

關(guān)鍵詞：Bertrand模型；競爭壓力；研發(fā)投資；行為選擇

一、 引言

自2013年以來，我國經(jīng)濟社會逐步步入從高速增長向中高速增長的增長速度換擋期，中國經(jīng)濟年均增長速度由2001年～2011年的10.4%下降到2012年～2015年的7%～8%（黃群慧，2014）。經(jīng)濟發(fā)展不能再主要依靠粗放型的發(fā)展，忽視環(huán)境保護，透支人口紅利，而應(yīng)該主要依靠結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新驅(qū)動、素質(zhì)提升和公平分享為主——經(jīng)濟“新常態(tài)”。經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展需要推進結(jié)構(gòu)調(diào)整，需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，需要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。未來很長一段時間，中國經(jīng)濟必然要轉(zhuǎn)型，制造業(yè)升級以及服務(wù)業(yè)比重擴大，進行結(jié)構(gòu)性改革，降低生產(chǎn)成本和交易成本，促進創(chuàng)新。不過在經(jīng)濟新常態(tài)下，企業(yè)不可避免會出現(xiàn)成本上升、產(chǎn)能過剩、創(chuàng)新能力不強的多重壓力，因此企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展取決于自主創(chuàng)新。雖然近些年我國企業(yè)創(chuàng)新投入有明顯增加的趨勢，創(chuàng)新能力也在不斷提高，不過企業(yè)在創(chuàng)新方面仍然存在的問題：創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新資金來源單一、創(chuàng)新環(huán)境不完善、企業(yè)家創(chuàng)新意愿不足等（中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)，2015），這也成為影響我國整體競爭力的極大障礙。中國正加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制，實施新一輪的高水平對外開放，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升要充分利用國內(nèi)外兩個市場和兩種資源。因此，研究如何提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新有重要的現(xiàn)實意義。

二、 文獻綜述

創(chuàng)新是可提高資源配置效率的新的活動的總稱。包括過程創(chuàng)新（降低企業(yè)生產(chǎn)成本的創(chuàng)新）和產(chǎn)品創(chuàng)新（研發(fā)新產(chǎn)品或者提高現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量），是生產(chǎn)力發(fā)展的標志，是增長的動力，找到創(chuàng)新的影響因素至關(guān)重要。有關(guān)市場競爭與創(chuàng)新的關(guān)系，最早可以追溯到創(chuàng)新研究先驅(qū)Schumpeter，他首次提出創(chuàng)新理論。認為創(chuàng)新是引入新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是引入新的生產(chǎn)要素及其重新組合。這里的新的生產(chǎn)要素指的是新的生產(chǎn)函數(shù)、新的生產(chǎn)方式、新的市場、新的原材料、新的組織方式。Schumpeter認為通過創(chuàng)新可以產(chǎn)生暫時的壟斷租金，從而壟斷能使企業(yè)產(chǎn)生更大的創(chuàng)新動機。也有一些學(xué)者認為競爭越激烈，企業(yè)越希望通過創(chuàng)新逃離競爭，得出競爭提升企業(yè)創(chuàng)新動機（Arrow，1962）。20世紀70年代卡曼和施瓦茨引入市場競爭的影響，回答了市場結(jié)構(gòu)對于創(chuàng)新的影響。Aghion（2005）認為市場競爭和創(chuàng)新之間具有倒U型關(guān)系，且構(gòu)建了一般性理論模型用于解釋這個關(guān)系。隨之大量研究則主要利用不同的國家數(shù)據(jù)來對倒U型關(guān)系進行驗證以及拓展。對于我國企業(yè)創(chuàng)新行為與競爭的關(guān)系也有大量學(xué)者研究。楊亦明將個人理性約束（IR）與激勵相容約束（IC）引入，構(gòu)建了國有企業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新激勵合約模型，得出最佳風險系數(shù)和管理者的努力程度。也有學(xué)者使用省級面板數(shù)據(jù)，驗證企業(yè)規(guī)模和專利數(shù)量之間的關(guān)系（周黎安、羅凱，2005），使用民營企業(yè)微觀數(shù)據(jù)考察企業(yè)規(guī)模等競爭因素對民營企業(yè)行為的影響（朱恒鵬，2006），利用微觀數(shù)據(jù)研究中國情景下競爭對創(chuàng)新的影響及其作用機制（張杰，2014）。以中國為案例，研究關(guān)于創(chuàng)新影響的因素有很多，政府干預(yù)學(xué)說、金融抑制學(xué)說，要素扭曲說以及政府補貼扭曲等論斷，但是恰恰可能忽視了競爭對于創(chuàng)新的基礎(chǔ)性作用。本文主要借鑒Vives（2008）的理論框架，以產(chǎn)品異質(zhì)的Bertrand競爭作為分析基礎(chǔ)，從競爭的角度用理論模型來分析企業(yè)創(chuàng)新的影響因素，為經(jīng)濟新常態(tài)下企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在研發(fā)動力提供理論支持。

三、 競爭壓力下的企業(yè)創(chuàng)新投資選擇模型

1. 企業(yè)創(chuàng)新投資選擇的競爭效應(yīng)分析。競爭壓力對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動會產(chǎn)生兩種效應(yīng)——一是“熊彼特效應(yīng)”，競爭會使得一些較差的企業(yè)被淘汰，企業(yè)數(shù)目減少，減少了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的超額利潤，降低剩余企業(yè)進行創(chuàng)新的動力，也就是說競爭不利于創(chuàng)新，而壟斷可以增強企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新的內(nèi)在動力；二是逃離競爭效應(yīng)，即在位企業(yè)可以通過創(chuàng)下新來逃離與產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)競爭，從這個意義上來看，競爭有利于創(chuàng)新。那么競爭究竟如何影響創(chuàng)新，要看這兩種效應(yīng)的相互作用。在文章中競爭壓力用市場容量、進入成本以及產(chǎn)品的可替代程度來表示。

2. Bertrand模型思想。Bertrand模型分析的是寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)中各企業(yè)如何進行價格競爭博弈。實際競爭中，消費者對每個企業(yè)產(chǎn)品的需求很大程度上取決于價格。特別是在企業(yè)數(shù)量較少的市場結(jié)構(gòu)中，每個企業(yè)定價策略的不同對于企業(yè)產(chǎn)品需求有顯著的影響。因此定價是企業(yè)決策中最基本的戰(zhàn)略。Bertrand模型分析研究寡頭壟斷企業(yè)的價格競爭行為特征及其影響具有重要的現(xiàn)實意義。鑒于存在Bertrand 悖論，我們使用具有產(chǎn)品差別的Bertrand模型來分析。基本思想：企業(yè)之間同時決策；給定其他企業(yè)的價格，每個企業(yè)選擇自己的價格來最大化自己的利益。

（1）模型框架。我們假設(shè)該市場可以自由進入，沒有進入規(guī)制。企業(yè)的數(shù)目（n）是內(nèi)生的，需要由模型來決定。市場具有產(chǎn)品差異化，選取產(chǎn)品差異來比擬企業(yè)之間的區(qū)別，以及避免Bertrand悖論。

定義一個二階段靜態(tài)非合作博弈：在第1期，每個企業(yè)進行是否推出新產(chǎn)品決策（產(chǎn)品創(chuàng)新），若進行新產(chǎn)品決策需要支付一個固定的進入費用，但這個階段是不可觀測的。在第2期，每個企業(yè)同時選擇用于降低生產(chǎn)成本的研發(fā)支出與價格。

3. 競爭壓力對企業(yè)研發(fā)投資行為的影響。由式（2）可知，對于企業(yè)研發(fā)投資行為影響的競爭因素包括：產(chǎn)品替代彈性？滓、市場容量S與進入市場成本F。同時還需要注意的是，市場進入成本F對利潤有直接的負影響，而產(chǎn)品替代彈性？滓與市場容量S是通過影響企業(yè)的產(chǎn)出x*i來影響利潤。且這三個因素發(fā)生改變都會影響到企業(yè)數(shù)目n的變化，最終影響到利潤。

過程創(chuàng)新，由于可以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)的產(chǎn)出會增加，因此，若競爭壓力（產(chǎn)品替代彈性、市場容量以及進入成本）主要影響到的是企業(yè)的產(chǎn)出，則企業(yè)會選擇進行過程創(chuàng)新增加產(chǎn)出。產(chǎn)品創(chuàng)新，主要取決于進行產(chǎn)品創(chuàng)新所得利潤與進入成本之間的差額，若競爭壓力（產(chǎn)品替代彈性、市場容量以及進入成本）的改變使得該差額為正值，企業(yè)產(chǎn)品意愿會增強。

（1）增加市場容量S，提高競爭程度。其他條件不變的情況下，增大市場容量S，增強競爭壓力，直接會影響到企業(yè)的數(shù)目n，不過企業(yè)數(shù)目n增加的比例要小于S增加的比例（Dixit & Stiglitz，1977）。企業(yè)數(shù)目n增加，在市場容量不變的情況下，使得消費者對于單個企業(yè)的需求下降。另一方面，總供給增加使得博川德均衡價格下降，又會使得對于單個企業(yè)的需求上升。不過前者產(chǎn)生的效應(yīng)大于后者（Vives，2008），總體來說企業(yè)數(shù)目n增加會使得消費者對于單個企業(yè)的需求下降。不過，S增加的比例大于n增加的比例。因此，S增加最終會提升單個企業(yè)的產(chǎn)出，提升企業(yè)進行過程創(chuàng)新的意愿。增加S，由（2）可以得出企業(yè)利潤會增加，提升企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新的意愿。

（2）提高產(chǎn)品替代彈性，增加競爭壓力。其他條件不變的情況下，提高產(chǎn)品替代彈性，競爭加劇，最終會使得博川德均衡價格下降，消費者對于單個企業(yè)的需求隨之增加，這樣會使得企業(yè)產(chǎn)出增加，最終增加企業(yè)過程創(chuàng)新意愿。另一方面，價格的下降會使得潛在進入者進入的利潤空間下降，減少新企業(yè)的進入數(shù)目，產(chǎn)品創(chuàng)新可能會下降。

（3）增加進入成本F，降低競爭程度。增加進入成本，競爭壓力下降，市場結(jié)構(gòu)中壟斷因素增強，這也就意味著在位企業(yè)產(chǎn)出會增加，增強了企業(yè)過程創(chuàng)新意愿。另一方面，進入成本增加，降低企業(yè)數(shù)目，企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新意愿下降。

可以發(fā)現(xiàn)，競爭壓力對于創(chuàng)新激勵是復(fù)雜的，要在產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中進行權(quán)衡。提高產(chǎn)品替代程度或者進入成本，會增加企業(yè)過程創(chuàng)新的意愿，降低產(chǎn)品創(chuàng)新的意愿。市場容量的增加對企業(yè)的過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新有正的影響。

四、 我國企業(yè)創(chuàng)新激勵的啟示

經(jīng)濟新常態(tài)下，我國需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟方式，發(fā)展需要主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生發(fā)展，勢必要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)新的根本途徑來自于企業(yè)內(nèi)部，提高競爭是促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑（張杰，2014）。競爭不夠在很大程度上使得中國企業(yè)自主創(chuàng)新相對不足。但是從上述理論模型發(fā)現(xiàn)，競爭壓力對于創(chuàng)新激勵是復(fù)雜的，要在產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中進行權(quán)衡。

1. 繼續(xù)推進市場化改革，創(chuàng)造公平適度競爭的市場環(huán)境。促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力根本性的制度激勵就是要繼續(xù)推進強化市場化公平競爭為主的市場化改革，打造出企業(yè)良好的發(fā)展環(huán)境、公平的競爭環(huán)境?？朔w制機制瓶頸，為企業(yè)提供強有力的制度保障。國有企業(yè)由于具有優(yōu)勢的壟斷地位，外資企業(yè)由于擁有超國民待遇，使得競爭作為內(nèi)生激勵機制發(fā)生扭曲。因此，強化市場化公平競爭的重點就是要打破企業(yè)的各種顯性、隱形行政壟斷，打破地方保護主義，逐步取消外資企業(yè)超國民待遇等各種優(yōu)惠政策。否則，對于外資來說，直接的一個結(jié)果就是跨國公司進入中國的門檻降低，進而向中國轉(zhuǎn)移的技術(shù)含量降低，創(chuàng)新激勵下降。對于國有企業(yè)來說，政府和市場的權(quán)利邊界要進行清楚的界定，從根本上減少對國有企業(yè)的政府補貼等。

2. 發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新機制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新意愿。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，關(guān)鍵要提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。首先企業(yè)需要提高創(chuàng)新意識，改變創(chuàng)新思路，加大對核心技術(shù)大的開發(fā)和應(yīng)用。同時還需要注重人才的引進，加強產(chǎn)學(xué)研和企業(yè)與企業(yè)之間的合作，鼓勵和激勵企業(yè)增加研發(fā)投入。其次企業(yè)家是提升企業(yè)創(chuàng)新能力最重要大的推動者，要主動提高企業(yè)家的自身的管理能力和綜合素質(zhì)。政府政策要著重對于企業(yè)不同方式的自主創(chuàng)新的引導(dǎo)、扶持與激勵，進一步強化企業(yè)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），使用新一代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，創(chuàng)新制造業(yè)生產(chǎn)體系和流程（過程創(chuàng)新）。對于政府來說，要著重建立良好且規(guī)范的市場競爭秩序，形成適度競爭市場環(huán)境，真正從內(nèi)部激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿。

3. 在過程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的權(quán)衡。經(jīng)濟新常態(tài)下，企業(yè)應(yīng)該尋求創(chuàng)新，努力增強內(nèi)生動力，提高核心競爭力。創(chuàng)新包括過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。企業(yè)的創(chuàng)新由市場力量推動，適度大的市場競爭能更有利于企業(yè)各種創(chuàng)新行為的選擇。不過市場結(jié)構(gòu)不同，行業(yè)特征不同，競爭激勵創(chuàng)新的政策措施需要在過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新之間進行權(quán)衡。企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵除了產(chǎn)品創(chuàng)新，過程創(chuàng)新也是關(guān)鍵。創(chuàng)新型國家的建設(shè)并不能只關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新或者產(chǎn)品創(chuàng)新。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新更多是過程創(chuàng)新，創(chuàng)新不一定要將原來具有競爭優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)變成一個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而應(yīng)該是在原來基礎(chǔ)上進行過程創(chuàng)新，否則連原有競爭優(yōu)勢也會喪失。因此，建設(shè)創(chuàng)新國家的過程中，要注重提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，關(guān)注企業(yè)的不同的創(chuàng)新選擇潛力。

4. 擴大內(nèi)需，積極推進全球化戰(zhàn)略。增大市場規(guī)模，提升競爭壓力，無疑會同時提升企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新意愿和過程創(chuàng)新意愿，進而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。首先要繼續(xù)加大對國內(nèi)市場規(guī)模的培育和開發(fā)，形成規(guī)模化的國內(nèi)市場。為此，關(guān)鍵就是要推動市場化改革，必須厘清市場與政府邊界，并要建設(shè)法治社會，為企業(yè)提供一個提升創(chuàng)新能力的環(huán)境。同時要通過深化稅收、收入分配、社會保障、教育、醫(yī)療、住房等方面的改革，提升居民的消費能力。其次要積極推進全球化戰(zhàn)略，提高國際市場規(guī)模。經(jīng)濟步入新常態(tài)，企業(yè)要抓住海外并購和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)向海外轉(zhuǎn)移的兩大商機。而在全球價值鏈分工的背景下，企業(yè)既需要著眼于全球高端但同時仍需要立足企業(yè)自身優(yōu)勢下去優(yōu)化產(chǎn)業(yè)管理體制，研發(fā)創(chuàng)新激勵機制并完善品牌營銷支持政策，提升在全球價值鏈中的地位；外資的進入對于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用有限，要更多地鼓勵企業(yè)進行引進消化吸收與再創(chuàng)新。

注釋：

①主要研究同一市場的產(chǎn)品，故？滓小于0表示的產(chǎn)品互補不在探討范圍內(nèi)。替代彈性越小意味著產(chǎn)品差異化程度越大，反之意味著產(chǎn)品差異化程度越小。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“環(huán)境約束、空間外溢效應(yīng)與我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升研究”（項目號：14CGL065）；安徽財經(jīng)大學(xué)2016年度校級科研項目“中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與集聚經(jīng)濟關(guān)系分析”。

作者簡介：黃曉玲（1962-），女，漢族，福建省福州市人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)國際競爭力；王麗芳（1980-），女，漢族，山西省朔州市人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院經(jīng)濟學(xué)博士生，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院講師，研究方向為產(chǎn)業(yè)組織理論與政策。

收稿日期：2016-09-17。