季劍軍

摘 要：負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國民待遇成為近年來國際多雙邊投資規(guī)則發(fā)展的重要趨勢，很多發(fā)展中國家也主動或被動地在外資法規(guī)中采用了負(fù)面清單管理模式。我國在外資管理體制改革的探索實(shí)踐中，可以借鑒具有代表性的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以期促進(jìn)我國外資領(lǐng)域相關(guān)措施的改進(jìn)和落實(shí)。

關(guān)鍵詞：印尼；負(fù)面清單；經(jīng)驗(yàn)借鑒

中圖分類號：F114 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）15-0180-02

對于發(fā)展中國家而言，負(fù)面清單管理模式顯然不利于保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，囿于本國產(chǎn)業(yè)競爭力相對較弱，因此其在負(fù)面清單領(lǐng)域的改革均是漸進(jìn)和謹(jǐn)慎的，并且各國在負(fù)面清單覆蓋范圍以及不符措施的具體規(guī)定和實(shí)際操作各有不同，通過考察其負(fù)面清單內(nèi)容及不符措施的規(guī)定，可以為我國下一步負(fù)面清單談判提供借鑒。

一、印尼負(fù)面清單內(nèi)容

印尼于2010年頒布最新版負(fù)面清單，即2010年第36號總統(tǒng)令《禁止類、限制類投資產(chǎn)業(yè)目錄》，外資可以進(jìn)入大多數(shù)行業(yè)。第36號總統(tǒng)令附件列有“附件一：封閉投資領(lǐng)域”和“附件二：有條件開放投資領(lǐng)域”兩大部分。

印尼不符措施大致有以下10條（見表2），根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，相應(yīng)地從中選擇設(shè)置準(zhǔn)入門檻。為支持本國中小企業(yè)發(fā)展，一些行業(yè)專門規(guī)定為中小企業(yè)保留，如農(nóng)、林、漁業(yè)，與中小企業(yè)合作和特定地點(diǎn)三個標(biāo)準(zhǔn)，一些行業(yè)對投資資金充足要求也較為嚴(yán)格，如能源礦產(chǎn)業(yè)、公共設(shè)施建設(shè)、交通行業(yè)及金融業(yè)等；外資股比限制較高的行業(yè)主要有農(nóng)業(yè)、通信信息部門等，其他部門的外資股比限制并不嚴(yán)苛；特殊許可的應(yīng)用較為廣泛，幾乎在所有行業(yè)都有采用，其他措施則體現(xiàn)得較少。

二、印尼負(fù)面清單內(nèi)容的借鑒

從印尼負(fù)面清單覆蓋范圍看，其將國家安全、能源、傳媒、基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)等戰(zhàn)略性行業(yè)納入負(fù)面清單，從其負(fù)面清單中列明的不符措施種類看，包括股本比例要求、經(jīng)營年限、合資要求或股份轉(zhuǎn)讓要求等，要求備案或申請?zhí)厥庠S可，保留部分事前審批。并且，盡管從當(dāng)前負(fù)面清單的發(fā)展趨勢看，多數(shù)國家取消了業(yè)績要求，但發(fā)展中國家大多數(shù)還保留了此項(xiàng)內(nèi)容。從印尼負(fù)面清單實(shí)施情況看，負(fù)面清單的長短并不能決定開放水平和程度，但在透明度和可預(yù)見性方面的要求日益提升。此外，負(fù)面清單在一國的準(zhǔn)入實(shí)踐改革中僅是重要一步，仍可逐步調(diào)整和改善，并且后續(xù)外資準(zhǔn)入、備案、審批等程序的繁簡程度以及具體操作步驟仍是影響一國外資開放水平的重要參數(shù)。

三、我國負(fù)面清單存在的問題及改進(jìn)建議

（一）我國負(fù)面清單存在的問題

從現(xiàn)有負(fù)面清單內(nèi)容看，一是行業(yè)分類與國際標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，我國自貿(mào)區(qū)清單采用的仍是國民經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)，與國際通行標(biāo)準(zhǔn)仍存在一定差距，在未來多雙邊投資協(xié)定談判中難免存在爭議；二是清單長度仍然較長，不符措施種類更加趨于復(fù)雜，呈現(xiàn)出對外資行為的限制多于對其行業(yè)準(zhǔn)入限制的趨勢，并且沒有列出相應(yīng)國內(nèi)法律依據(jù)。

（二）我國外資管理體制改革核心問題的改進(jìn)建議

第一，所有限制措施和標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)當(dāng)盡量簡化。新版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單依然較為冗長，包括菲律賓、印度、越南在內(nèi)的其他采用負(fù)面清單的國家，其負(fù)面清單的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)較粗，不符措施的描述較簡單明了，但其對外資的限制反而比較廣泛。我們應(yīng)當(dāng)考慮將限制措施簡化為禁止投資、中方控股、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)限制幾大類即可。將現(xiàn)行負(fù)面清單行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國際通行行業(yè)分類進(jìn)行統(tǒng)一和對照，總體看，對外資行為的限制應(yīng)趨于減少，可更多地以程序性要求強(qiáng)化監(jiān)管。

第二，限制類措施需明確相應(yīng)法律依據(jù)。就當(dāng)前發(fā)達(dá)國家負(fù)面清單來看，其清單大致分為政府層級、所在部門、不符措施描述、涉及義務(wù)和原則、涉及國內(nèi)法律依據(jù)等多項(xiàng)內(nèi)容，每項(xiàng)不符措施都有相應(yīng)的法律依據(jù)。因此，建議完善國內(nèi)與投資相關(guān)法律，并在限制目錄清單中列明所依據(jù)的法律條款，要列明不符措施涉及的各項(xiàng)國內(nèi)法律法規(guī)。

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[責(zé)任編輯 王玉妹]