鄭長(zhǎng)江 崔有祥

摘 要：工業(yè)化理論具有很強(qiáng)的實(shí)踐性，其與國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超問(wèn)題關(guān)系十分密切。早期工業(yè)化理論主張工業(yè)化，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)富裕目標(biāo)的必經(jīng)之路。盡管不同工業(yè)化理論均認(rèn)為工業(yè)化需要一定的引導(dǎo)力量，但是在由政府還是由市場(chǎng)力量進(jìn)行引導(dǎo)上存在爭(zhēng)議。工業(yè)化演化路徑模型認(rèn)為工業(yè)化過(guò)程存在多重均衡現(xiàn)象，這為解釋為何有些國(guó)家實(shí)施工業(yè)化趕超戰(zhàn)略會(huì)陷入中等收入陷阱提供了較為合理的理論解釋。

關(guān)鍵詞：工業(yè)化；經(jīng)濟(jì)趕超；中等收入陷阱

中圖分類號(hào)：F014 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）18-0008-03

工業(yè)化理論目標(biāo)十分明確，即貧窮國(guó)家如何由以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)生產(chǎn)為主的富裕社會(huì)。該主張與經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)高度重合，從而使得20世紀(jì)中期以來(lái)工業(yè)化理論成為探討國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超路徑和戰(zhàn)略的重要理論基礎(chǔ)，工業(yè)化亦很自然地被視為發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的必經(jīng)之路。然而實(shí)踐表明，通過(guò)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化轉(zhuǎn)變?yōu)楦辉?guó)家是件十分復(fù)雜和艱巨的任務(wù)。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，盡管很多發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化水平有所提升，但是國(guó)際收入差距總體上仍然是擴(kuò)大趨勢(shì)，僅有少數(shù)發(fā)展中國(guó)家（如東亞奇跡經(jīng)濟(jì)）成功地實(shí)現(xiàn)工業(yè)化并變?yōu)楦辉?guó)家。在此背景下，工業(yè)化理論開(kāi)始重點(diǎn)關(guān)注決定一個(gè)國(guó)家處于何種均衡生產(chǎn)方式狀態(tài)的因素有哪些？在低水平的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀態(tài)和高水平的工業(yè)生產(chǎn)狀態(tài)之間存在著什么樣的發(fā)展路徑？如何才能沿著合適的路徑到達(dá)均衡的工業(yè)生產(chǎn)狀態(tài)水平？筆者總結(jié)，工業(yè)化理論關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略的政策主張主要有以下方面。

一、工業(yè)化是國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超的必經(jīng)之路

工業(yè)是國(guó)家致富之本的觀點(diǎn)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略決策影響極大。該觀點(diǎn)之所以重要，在于其預(yù)設(shè)了工業(yè)化與國(guó)家富裕之間存在因果關(guān)系，工業(yè)化是原因，富裕是結(jié)果。莫菲等（Murphy；Shleifer，et al.，1989）認(rèn)為，在過(guò)去的二百年間，富裕國(guó)家（如英國(guó)）生產(chǎn)率和生活水平增長(zhǎng)是通過(guò)工業(yè)化來(lái)達(dá)到的，20世紀(jì)后實(shí)現(xiàn)富裕的經(jīng)濟(jì)（日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣）也都是依靠工業(yè)化，而停留在非工業(yè)化的國(guó)家則處于貧困狀態(tài)。這種觀點(diǎn)典型地反映了工業(yè)致富的思維邏輯，即長(zhǎng)期看工業(yè)化導(dǎo)致國(guó)家富裕，經(jīng)濟(jì)追趕成功也需要依靠工業(yè)化，非工業(yè)化國(guó)家是貧窮的。要解釋這些基本歷史經(jīng)驗(yàn)，工業(yè)致富的思維還需要進(jìn)一步解剖為三個(gè)問(wèn)題：工業(yè)為何會(huì)致富？工業(yè)社會(huì)為何存在國(guó)際收入差距？后發(fā)國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕？（1）工業(yè)化理論關(guān)于第一個(gè)問(wèn)題的解釋是，工業(yè)化生產(chǎn)是建立在勞動(dòng)分工基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)，財(cái)富來(lái)源既包含分工與機(jī)器生產(chǎn)結(jié)合帶來(lái)的生產(chǎn)效率大幅提升，又得益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)（scale economies）帶來(lái)的成本節(jié)省。與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)嚴(yán)格受土地和勞動(dòng)資源限制不同，工業(yè)化生產(chǎn)建立于報(bào)酬遞增技術(shù)基礎(chǔ)之上。由于生產(chǎn)專業(yè)化而帶來(lái)報(bào)酬遞增（Romer，1987），報(bào)酬遞增促進(jìn)累積性增長(zhǎng)機(jī)制，因而工業(yè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得持續(xù)而強(qiáng)大的動(dòng)力（Young，1928）。（2）關(guān)于第二個(gè)問(wèn)題，工業(yè)化理論認(rèn)為不同國(guó)家進(jìn)入工業(yè)社會(huì)存在不一致性，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)際收入差距出現(xiàn)。即前工業(yè)化時(shí)期，各國(guó)收入差距不大，工業(yè)革命之后，各國(guó)工業(yè)化水平和時(shí)間上存在的差異是導(dǎo)致國(guó)際收入差距持續(xù)擴(kuò)大進(jìn)而形成分流格局的主要推動(dòng)力。（3）關(guān)于第三個(gè)問(wèn)題，工業(yè)化理論認(rèn)為任何一個(gè)國(guó)家都是同時(shí)存在工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的，然而關(guān)鍵在于哪一種是均衡生產(chǎn)方式?jīng)Q定了國(guó)家是富裕還是貧窮。工業(yè)化的本質(zhì)是從低水平的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀態(tài)到高水平的工業(yè)生產(chǎn)狀態(tài)的過(guò)程。對(duì)這三個(gè)問(wèn)題的回答存在這樣的邏輯，即工業(yè)致富，工業(yè)化落后導(dǎo)致貧窮，工業(yè)化是落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的必經(jīng)之路。

二、后發(fā)國(guó)家工業(yè)化需要一定的引導(dǎo)力量

工業(yè)化理論認(rèn)為，在國(guó)際收入分流格局已經(jīng)形成之后，落后國(guó)家工業(yè)化過(guò)程需要一定的引導(dǎo)力量，否則其工業(yè)化過(guò)程是無(wú)法成功的。然而以何種力量來(lái)引導(dǎo)工業(yè)化有兩種基本主張：一種觀點(diǎn)認(rèn)為自由經(jīng)濟(jì)是工業(yè)化引導(dǎo)力量；另一種則認(rèn)為國(guó)家主導(dǎo)是工業(yè)化主要引導(dǎo)力量。

1.自由經(jīng)濟(jì)是工業(yè)化引導(dǎo)力量。該觀點(diǎn)的理論依據(jù)是工業(yè)化的驅(qū)動(dòng)力源自規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)外部性（Murphy，Shleifer，et al.，1988），這兩個(gè)驅(qū)動(dòng)力均以經(jīng)濟(jì)開(kāi)放性作為基礎(chǔ)，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)自由經(jīng)濟(jì)是工業(yè)化的引導(dǎo)力量。強(qiáng)調(diào)以自由經(jīng)濟(jì)作為工業(yè)化的引導(dǎo)力量必然與主張融入國(guó)際貿(mào)易體系在邏輯上一致。鮑德溫和馬?。˙aldwin，Martin，et al.，2001）將國(guó)際貿(mào)易與工業(yè)化和概念結(jié)合在一起，構(gòu)建了一個(gè)增長(zhǎng)階段模型（stages-of-growth model）來(lái)系統(tǒng)解釋國(guó)際貿(mào)易與工業(yè)化水平是如何共同決定國(guó)際收入差距的。該模型將國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)化共同決定跨國(guó)收入差異分為四個(gè)階段：第一時(shí)期，貿(mào)易成本高，各國(guó)產(chǎn)業(yè)（主要是農(nóng)業(yè)）處于相互隔離狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，跨國(guó)收入差距??；第二時(shí)期，貿(mào)易成本中等水平，在該時(shí)期北部經(jīng)濟(jì)快速工業(yè)化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起飛，與南方經(jīng)濟(jì)收入差距擴(kuò)大；第三時(shí)期，貿(mào)易成本低，高速增長(zhǎng)，在自我持續(xù)作用下全球收入繼續(xù)分流；第四時(shí)期，南部經(jīng)濟(jì)快速工業(yè)化，全球收入逐漸收斂。鮑德溫和馬丁構(gòu)建的模型背后的邏輯是，首先實(shí)行自由貿(mào)易的國(guó)家較早進(jìn)入工業(yè)化階段，導(dǎo)致國(guó)際收入差距擴(kuò)大，但是自由貿(mào)易的力量會(huì)引導(dǎo)者后發(fā)國(guó)家收斂到均衡工業(yè)化生產(chǎn)水平之上，進(jìn)而收入差距消失。在對(duì)待工業(yè)化所帶來(lái)的國(guó)際收入差異成因與消除對(duì)策上，莫菲等與鮑德溫和馬丁的看法是一致的，他們的解釋均屬于主張自由主義力量作為引導(dǎo)力量的學(xué)說(shuō)，將工業(yè)化早期形成的中心—外圍結(jié)構(gòu)看作是內(nèi)生，而非是資本主義體系的結(jié)果，而且認(rèn)為中心—外圍結(jié)構(gòu)是讓某些經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件。

2.國(guó)家力量是工業(yè)化引導(dǎo)力量。加強(qiáng)政府干預(yù)以加速經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化有兩大思想源頭，一種源自羅森斯坦—羅丹（Rosenstein-Rodan，1943）的平衡工業(yè)化發(fā)展思想，另一種源自赫希曼（Hirschman，1958）所提出的非平衡增長(zhǎng)（unbalanced growth）思想。羅森斯坦—羅丹提出的發(fā)展戰(zhàn)略主要是針對(duì)東歐和東南歐國(guó)家工業(yè)化，該思想也的確起到了積極作用，此后該思想被發(fā)展為大推動(dòng)（big push）學(xué)說(shuō)。關(guān)于為何國(guó)家力量是后發(fā)國(guó)家工業(yè)化的主要引導(dǎo)力量有兩種典型解釋：（1）在資本主義以不平衡方式發(fā)展導(dǎo)致國(guó)際分流格局形成之后，資本主義經(jīng)濟(jì)體系本質(zhì)上會(huì)限制后發(fā)國(guó)家工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程，此時(shí)后發(fā)國(guó)家必須依靠國(guó)家力量打破對(duì)領(lǐng)先國(guó)家的依附關(guān)系，才能順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。例如依賴?yán)碚摮珜?dǎo)者普雷維什（Prebisch，1959）認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)體系所形成的中心—外圍結(jié)構(gòu)不僅僅是后發(fā)國(guó)家貧困的根源，同時(shí)也根本不會(huì)成為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的引導(dǎo)力量。依賴?yán)碚撍罁?jù)的思維在當(dāng)代依然存在，如張夏準(zhǔn)（2009）認(rèn)為，率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家在富裕之后卻依然向全球推銷自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的做法是一種“踢開(kāi)梯子”的虛偽行為。（2）當(dāng)前領(lǐng)先工業(yè)化國(guó)家之所以率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，并非是在自由經(jīng)濟(jì)力量引導(dǎo)下實(shí)行自由貿(mào)易政策的結(jié)果，相反，是在國(guó)家力量干預(yù)下獲取國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的結(jié)果。貝羅赫等（Bairoch，Kozul-Wright，1996）認(rèn)為，1870—1913年期間快速工業(yè)化的國(guó)家采取的措施與20世紀(jì)后半期國(guó)家主導(dǎo)工業(yè)化模式并沒(méi)有本質(zhì)性區(qū)別。19世紀(jì)快速工業(yè)化的國(guó)家廣泛使用的的提高關(guān)稅、支持技術(shù)升級(jí)、擴(kuò)大國(guó)家在資本借貸，這些做法與二戰(zhàn)之后出現(xiàn)的國(guó)家主導(dǎo)的工業(yè)化模式本質(zhì)相同。第二種觀點(diǎn)對(duì)主張自由經(jīng)濟(jì)作為后發(fā)國(guó)家工業(yè)化引導(dǎo)力量的主張無(wú)異于是釜底抽薪。

三、工業(yè)化進(jìn)程可能存在多重均衡

平衡工業(yè)化是一種線性思維，它將人類物質(zhì)和文化等的復(fù)雜變化簡(jiǎn)單化了。二戰(zhàn)之后有不少發(fā)展中國(guó)家采取平衡工業(yè)化戰(zhàn)略效果并不理想，相反少數(shù)采取非平衡工業(yè)戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向政策的經(jīng)濟(jì)工業(yè)化績(jī)效良好。這意味著工業(yè)化戰(zhàn)略需要以更加嚴(yán)謹(jǐn)而非假說(shuō)為基礎(chǔ)作為指導(dǎo)，在此背景下學(xué)術(shù)界在20世紀(jì)八九十年代開(kāi)始提出能夠解釋工業(yè)化演化路徑的理論模型。工業(yè)化演化路徑模型一個(gè)主要任務(wù)是解釋為何不同國(guó)家工業(yè)化程度存在差異，甚至有些國(guó)家長(zhǎng)期處于低水平附近的現(xiàn)象。工業(yè)化演化路徑模型關(guān)于可能會(huì)存在多重均衡的主張意味著，在某種條件下有些國(guó)家會(huì)均衡地處于低水平生產(chǎn)狀態(tài)，即在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和工業(yè)生產(chǎn)方式之間存在欠發(fā)達(dá)陷阱。

從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)到工業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)變未必是必然和自動(dòng)的，如果條件不具備的話就會(huì)陷入欠發(fā)達(dá)陷阱，從而長(zhǎng)期處于低收入階段。關(guān)于欠發(fā)達(dá)陷阱的成因主要解釋有兩種視角，即向后看、向前看。（1）歷史因素論。向后看視角將歷史因素視為均衡水平?jīng)Q定因素，克魯格曼（Krugman，1981）提出最初資本積累水平（primitive accumulation）決定均衡狀態(tài)，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了一個(gè)資本是可以跨國(guó)流動(dòng)的條件下兩階段工業(yè)化模型。在第一階段貿(mào)易是領(lǐng)先國(guó)家增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，第二階段國(guó)外投資是增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。該模型描述的階段特征與霍布森—列寧帝國(guó)主義理論（Hobson-Lenin theory of imperialism）類似。歷史因素論強(qiáng)調(diào)演化路徑存在歷史依賴性，認(rèn)為歷史事件決定選擇停留在“好的”還是“壞的”技術(shù)上，歷史依賴性與技術(shù)相關(guān)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不可逆性有關(guān)（David，1985）。克魯格曼（Krugman，1987）后來(lái)又進(jìn)一步認(rèn)為學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)將特定經(jīng)濟(jì)鎖定在由于歷史事件形成的專業(yè)化生產(chǎn)模式上，因而內(nèi)生地決定國(guó)家是走向富裕還是貧窮。（2）為解釋貧窮國(guó)家脫離低水平均衡的對(duì)策，克魯格曼（Krugman，1991）對(duì)歷史決定論進(jìn)行了修正，認(rèn)為歷史與期望（history and expectations）——如自我實(shí)現(xiàn)預(yù)言（self-fulfilling prophecy）——分別提供了后向和前向兩種動(dòng)力機(jī)制，在二者共同作用下呈螺旋形狀發(fā)展路徑，調(diào)整成本影響演化路徑形狀。松山（Matsuyama，1991）構(gòu)建了一個(gè)具有實(shí)時(shí)調(diào)整的工業(yè)化模型，認(rèn)為歷史效應(yīng)和實(shí)時(shí)調(diào)整共同決定對(duì)工業(yè)化均衡結(jié)果以及實(shí)現(xiàn)的路徑特征，并強(qiáng)調(diào)政府旨在增加主體之間進(jìn)行協(xié)作的干預(yù)能夠使經(jīng)濟(jì)脫離低水平均衡狀態(tài)。

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[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]