戴美真 趙青

摘 要：中國經(jīng)過30多年的發(fā)展，已經(jīng)順利進入中等收入國家之列。當面對大多數(shù)發(fā)展中國家難以跨越的“中等收入陷阱”時，中國應(yīng)該結(jié)合實際國情選擇破解詛咒的路徑。首先，深化推動社會改革，為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供制度保障；其次，加強政府主導(dǎo)作用的同時，進一步促進服務(wù)型政府職能的轉(zhuǎn)變，建設(shè)有效政府，為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供后盾；最后，充分利用各地區(qū)的比較優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)的梯度發(fā)展，協(xié)調(diào)好“三駕馬車”在經(jīng)濟增長中的比重關(guān)系，以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟中高速增長。

關(guān)鍵詞：新常態(tài)；中等收入陷阱；路徑選擇

中圖分類號：F124 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）02-0003-03

引言

2014年11月，在APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會開幕式上，習(xí)主席首次全面闡述了中國經(jīng)濟新常態(tài)。所謂經(jīng)濟新常態(tài)就是意味著中國經(jīng)濟減速換擋，長達30多年的高速發(fā)展階段漸告一段落。2010年中國經(jīng)濟總量超過日本，一躍成為全球第二大經(jīng)濟體，僅次于美國；同時，人均GDP也突破4 000美元，根據(jù)世界銀行最新的劃分標準，中國進入上中等收入國家行列。在中國經(jīng)濟進入新常態(tài)之際，這引起了國內(nèi)學(xué)者的密切關(guān)注：中國能否跨越“中等收入陷阱”，順利進入高等收入行列。

一、“中等收入陷阱”提出的背景及特點

根據(jù)世界銀行相關(guān)研究，“二戰(zhàn)”結(jié)束以來，許多國家的經(jīng)濟在經(jīng)過一段時間快速發(fā)展后，相當多的國家跨越低等收入門檻，成功躋身中等收入國家行列，但此時增長率卻顯著放緩，以至于長期只能與“高收入俱樂部”相望。中等收入國家主要分布在拉丁美洲與加勒比、歐洲與中亞、東亞與太平洋、中亞與北非，而由于拉美地區(qū)中的很多國家在很早就進入中等收入水平并且至今未成功躋身高等收入國家，成為研究“中等收入陷阱”的經(jīng)典案例。例如，巴西和烏拉圭兩國從1987年以來一直在中等收入國家徘徊，阿根廷在1989年由上中等收入跌落下中等收入，兩年后又回到上中等收入至今；智力從1993年開始進入上中等收入，尚未跨入高等收入行列。針對世界這一普遍經(jīng)濟現(xiàn)象，世界銀行在2006年《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中，首次提出了“中等收入陷阱”的概念，其基本含義是指：只有少數(shù)中等收入國家成功跨越了中等收入門檻，進入高等收入國家，而多大數(shù)國家往往會陷入經(jīng)濟增長的停滯期甚至是面臨經(jīng)濟后退風(fēng)險。

二、中國跨越“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)

中國長達30多年的經(jīng)濟高速發(fā)展，被稱為“中國奇跡”。雖順利擺脫低等收入水平，進入中等收入行列，但是高速度的背后也引發(fā)了不少問題。蔡敏等[1]（2012）在關(guān)于“中等收入陷阱”的研究中，認為深陷陷阱國家的十大特征是：經(jīng)濟增長停滯或回落、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、城市化過渡、社會公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。結(jié)合目前國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境，我國能否順利邁入高等收入水平的關(guān)鍵在于能否及時恰當?shù)慕鉀Q這些矛盾。根據(jù)大多數(shù)學(xué)者的觀點，本文將從社會、政府、經(jīng)濟三方面歸結(jié)中國經(jīng)濟發(fā)展中積累的主要矛盾。

（一）社會管理難度加大

隨著改革的不斷深化，我國發(fā)展中的深層次問題凸顯，食品安全、惡性事故、房屋強拆、官員腐敗等問題積累的社會矛盾不斷爆發(fā)，如黃島爆破炸事件、電梯吞人事件、天津爆炸事件等。王新新[2]（2013）認為，不穩(wěn)定因素已經(jīng)成為一種結(jié)構(gòu)性的風(fēng)險存在于社會各階層。

（二）經(jīng)濟建設(shè)型政府職能效率低下

在過去的發(fā)展中，中國政府扮演著經(jīng)濟建設(shè)型政府的角色，主導(dǎo)資源在經(jīng)濟建設(shè)領(lǐng)域的配置。楊磊[3]（2012）認為，這種模式嚴重導(dǎo)致了資源配置效率較低、政府失靈現(xiàn)象。在公共服務(wù)領(lǐng)域，政府既是公共品的提供者，又通過政府規(guī)制、行政審批、歧視性稅收和財政補貼等，保護自己在公共品領(lǐng)域中“垂直一體化”的壟斷地位，從而導(dǎo)致公共部門規(guī)模過大、激勵機制不足、效率低下以及公共品供給不足、質(zhì)量不高甚至尋租等一系列問題。同時，政府還將一些原本應(yīng)是政府承擔的公共服務(wù)職能推向了市場，在公共服務(wù)上投資嚴重不足，加劇了社會的不公平。例如，公共醫(yī)療支出占GDP的比重在2012年剛突破3%，而日本2012年為7.7%，美國為8%。

（三）傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式遇到瓶頸

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在矛盾與失衡現(xiàn)象

從農(nóng)業(yè)看，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化主體缺位，工農(nóng)業(yè)發(fā)展差距大。馬曉河[4]（2011）認為，中國土地資源非農(nóng)業(yè)化步伐快于勞動力非農(nóng)業(yè)化步伐，迫使農(nóng)民為獲得最大收益而不斷增加物質(zhì)投入，最終造成生產(chǎn)成本不斷增加，收益率下降。從第二產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)“大”而不“強”，存在明顯的結(jié)構(gòu)虛高度化。改革開放30多年來，中國在國際產(chǎn)業(yè)分工中，一方面，無法與擁有尖端技術(shù)研發(fā)的發(fā)達國家競爭，形成“高擠壓效應(yīng)”；另一方面無法與擁有勞動力等低成本要素的發(fā)展中國家競爭，形成“低擠出效應(yīng)”。這種拉動經(jīng)濟增長的方式已經(jīng)不能完成從中等收入水平到高等收入水平的跨越。從第三產(chǎn)業(yè)看，既有總量上不足問題，又有嚴重結(jié)構(gòu)性矛盾。從總量看，由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致農(nóng)民難進城落戶難，人口無法在城鎮(zhèn)實現(xiàn)有效聚集。例如，中國城鎮(zhèn)人口比重2010—2014年平均為50%，而日本高達92%，美國為81%。當城鎮(zhèn)人口不能集聚到一定規(guī)模時，服務(wù)業(yè)需求就上不去，造成服務(wù)業(yè)缺乏需求空間；從內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，制造業(yè)兩頭在外，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)需求大量延伸到國外，造成國內(nèi)郵電通訊、信息咨詢、科技研發(fā)、金融保險等新興服務(wù)業(yè)發(fā)展不足。

2.“投資+出口”手段已經(jīng)進入極限狀態(tài)

過去高速增長期間，拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”中投資、出口的作用很大，而消費的強大潛力卻一直未被挖掘出來。例如，自2010年來，我國居民最終消費率在35%左右，而日本維持在60%，美國高達68%。中國銀行國際金融研究課題組[5]（2012）認為，對于中國特色經(jīng)濟和人口大國，居民消費是經(jīng)濟發(fā)展強大的支撐力。目前，我國面臨內(nèi)需不足的困境：一是收入分配格局不合理。楊磊[3]（2012）指出，由于居民在國民收入中所占份額的不斷下降以及勞資分配向資本傾斜，造成了居民可支配收入增長緩慢，阻礙了內(nèi)需的擴大。二是社會保障制度不完善。雖然已經(jīng)初步建立了生、老、病、殘等社會保障制度，但當前這種保障制度還難以對低收入階層起到有效的保障作用。主要表現(xiàn)在，一方面，社會保障在城鄉(xiāng)、不同地區(qū)甚至群體之間不統(tǒng)一，即越是欠發(fā)達地區(qū)享受的社會保障待遇越低，而恰恰是這些地區(qū)是最需要社會保障的地方，這必然會抑制該地區(qū)居民的當期消費，迫使他們?yōu)槲磥韮π睿涣硪环矫?，政府對社會保障的投入支持力度偏低、偏弱，?dǎo)致社會保障覆蓋面過小。三是城市化明顯滯后于工業(yè)化。魏杰[6]（2015）認為，戶籍制度和土地制度問題使進城農(nóng)民并沒有真正融入到城市生活中來，一些本應(yīng)該轉(zhuǎn)移到城市的農(nóng)村勞動力也沒有轉(zhuǎn)移出來，這樣的城市化遠遠慢于工業(yè)化。工業(yè)化創(chuàng)造的巨大潛力并沒有被城市化創(chuàng)造的消費需求所吸收，多余的生產(chǎn)能力只能依賴外需。

3.要素驅(qū)動不可持續(xù)

我國依靠要素驅(qū)動成功跨越了低收入國家水平，邁入中等收入國家行列。但隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國要素方面的比較優(yōu)勢開始消逝，面對“中等收入陷阱”，需要從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。改革開放以來，我國技術(shù)進步的主要途徑是利用發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢，從發(fā)達國家引進技術(shù)。但過于追求短期經(jīng)濟效益，在技術(shù)引進的過程中，重引進、輕研發(fā)，造成關(guān)鍵核心技術(shù)未掌握，技術(shù)對外依存度過高。馬曉河[4]（2011）認為，目前制約我國技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素是：產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不足；缺乏高端頂尖人才和領(lǐng)軍人才，從事研發(fā)活動的科學(xué)家、工程師數(shù)量相對較少；企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，創(chuàng)新動力不足。

三、中國破解“中等收入陷阱”的路徑

（一）深化推動社會改革，為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供制度保障

陳世波[7]（2015）主張，中央必須繼續(xù)堅持以反腐為著力點，以零容忍態(tài)度清除貪污嚴重和分配不公平等負資產(chǎn)不動搖。政府要獎勵清廉、懲罰腐敗，通過法律和社會監(jiān)督的手段對政府官員實行透明化監(jiān)督，嚴厲打擊各種犯罪活動。以反腐提升改革質(zhì)量、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、提振全民信心、刺激民間投資潛力和全社會活力，實現(xiàn)社會公平與正義，使我國順利跨越“中等收入陷阱”，進入高收入國家行列。

（二）加強政府主導(dǎo)作用的同時，進一步促進服務(wù)型政府職能的轉(zhuǎn)變，建設(shè)有效政府

馬曉河[4]（2011）認為，要想向高收入國家行列邁進，就必須進行制度創(chuàng)新來獲取經(jīng)濟增長新動力。故中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型首先應(yīng)該是政府職能的轉(zhuǎn)型。徐禮紅[8]（2011）以陷入和跨越“中等收入陷阱”的拉美和日本為例證明了：有效的政府是經(jīng)濟和社會實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的必要前提。隨著我國市場經(jīng)濟的不斷完善，政府職能應(yīng)該在經(jīng)濟建設(shè)型與公共服務(wù)型協(xié)調(diào)發(fā)展，從而為經(jīng)濟建設(shè)提供更加健康的外部環(huán)境。楊磊[3]（2012）主張，充分發(fā)揮各層次的居民投入經(jīng)濟發(fā)展的積極性和動力，以政府職能轉(zhuǎn)型帶動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。中國銀行國際金融研究課題組[5]（2012）認為，政府應(yīng)加大制度約束力，規(guī)范行政行為；建立和完善科學(xué)、合理、有效的考核評價體系，最大限度調(diào)動各級干部的積極性和創(chuàng)造性；加強公共服務(wù)體系建設(shè)，提高社會管理水平，全面提高政府公共服務(wù)能力和水平。關(guān)于政府發(fā)揮服務(wù)型職能，王少國[9]（2015）認為，政府應(yīng)鼓勵民營經(jīng)濟參與重大項目開發(fā)建設(shè)，積極支持民間資本進入基礎(chǔ)設(shè)施、市政公共事業(yè)、社會事業(yè)、財政性住房建設(shè)、文化旅游等領(lǐng)域；加快政府職能的轉(zhuǎn)變以及法制建設(shè)的步伐，使政府調(diào)控手段更加科學(xué)，高效，使政府權(quán)力更加符合法律規(guī)范和制度規(guī)范，完成向“有效政府”的轉(zhuǎn)變。

（三）平穩(wěn)推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

為實現(xiàn)我國經(jīng)濟的順利轉(zhuǎn)型，首先要充分利用各地區(qū)的比較優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)的梯度發(fā)展；其次協(xié)調(diào)好“三駕馬車”在經(jīng)濟增長中的比重關(guān)系；最后要轉(zhuǎn)換驅(qū)動經(jīng)濟的方式。

1.利用東中西地區(qū)的發(fā)展差異，發(fā)揮特定區(qū)域的比較優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)的梯度發(fā)展，拉動經(jīng)濟中高速增長

中國銀行國際金融研究課題組[5]（2012）指出，雖然中國已經(jīng)進入上中等收入國家行列，但全國的平均水平掩蓋了東中西部地區(qū)的巨大差異：西部寧甘貴等貧困地區(qū)相當于下中等收入水平國家，而北上廣深等地區(qū)更加接近甚至超過高等收入國家水平。陳世波[7]（2015）認為，通過向中國內(nèi)陸遷移的方式來獲得更加優(yōu)惠的稅收和廉價的土地以及勞動力，將中西部地區(qū)的武漢、重慶和成都市打造成中國重要的制造業(yè)中心和承接沿海產(chǎn)業(yè)鏈的第二梯隊，構(gòu)成維系中國經(jīng)濟中高速增長的后續(xù)支撐力量。

2.“投資、出口、消費”三駕馬車協(xié)調(diào)發(fā)展

要實現(xiàn)消費拉動型經(jīng)濟發(fā)展模式，就必須完成三個方面的改革：一是調(diào)整收入分配制度，推動稅收改革，增加國民收入中居民收入特別是普通勞動者收入，從而提高居民的可支配收入，擴大國內(nèi)消費要求；二是增加財政支出中的社會保障性支出，提高低收入群體收入水平，擴大消費需求；三是推進城市化進程，逐步消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定居民的收入和支出預(yù)期，提高消費傾向，實現(xiàn)消費拉動型經(jīng)濟增長，為經(jīng)濟長期增長提供內(nèi)生源泉。

王新新等[10]（2013）指出，政府要深化對外開放戰(zhàn)略，鞏固外向型經(jīng)濟優(yōu)勢，在穩(wěn)定外需的基礎(chǔ)上擴大內(nèi)需。好好抓住“絲綢之路經(jīng)濟帶”，充分利用與臨邊國家的經(jīng)濟互補關(guān)系，消化產(chǎn)能過剩的同時，加大開拓國內(nèi)市場力度，充分發(fā)揮內(nèi)需對經(jīng)濟發(fā)展的拉動作用。為此，需從三個方面解決：一是堅持擴大投資與促進消費相結(jié)合，發(fā)揮投資拉動作用，保持投資合理增長，加快投資結(jié)構(gòu)調(diào)整，找準投資與消費的結(jié)合點，改善人民群眾預(yù)期，增強最終消費能力。二是要加快收入分配體制改革，逐步建立科學(xué)合理、公平公正的分配秩序，提高居民收入在國民收入中的比重；同時，適當加大資本利得課稅力度，擴大資本利得課稅范圍，提高個人工資收入在初次分配中的比重，使初次分配更加趨公平合理，真正做到“國強民富”，從而有效釋放內(nèi)需潛能，促進消費結(jié)構(gòu)升級。三是通過稅收制度調(diào)整收入二次分配，適當合理提高個人所得稅的起征點，緩解收入差距過大的局面；同時，借鑒西方發(fā)達國家的遺產(chǎn)稅與贈與稅并收的方法，防止高等收入人群利用法律漏洞偷漏遺產(chǎn)稅。

加快社會保障體系的完善步伐，健全各項保障體制度，不斷提高社會的保障能力和水平?？梢酝ㄟ^提高高污染、高消耗企業(yè)或高利潤國企的征收比例，填補社會養(yǎng)老保金的大缺口。促進城市化與工業(yè)化同步發(fā)展。權(quán)衡等[11]（2013）主張，從偏向城市發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向注重城鄉(xiāng)一體化協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，推動淺度城市化走向深度城市化，逐步實現(xiàn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化，加快推進農(nóng)村市民化進程，釋放更大的內(nèi)需潛力。馬曉河[4]（2011）認為，協(xié)調(diào)的工業(yè)化與城市化關(guān)系，可以消化過多的工業(yè)產(chǎn)能。城市化對擴大內(nèi)需會產(chǎn)生兩方面的積極作用，一方面農(nóng)民轉(zhuǎn)市民能帶來巨量消費，另一方面會對城市基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)業(yè)帶來巨大需求。

3.加強創(chuàng)新驅(qū)動，強化創(chuàng)新升級引領(lǐng)作用

中國要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路。自主創(chuàng)新與引進消化吸收相結(jié)合，努力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。這離不開政府、企業(yè)、學(xué)校的共同支持。王少國[9]（2015）認為，政府應(yīng)加強對企業(yè)科技投入的政策性支持，引導(dǎo)項目、經(jīng)費、人才等資源流向企業(yè)；加強科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)方面，特別是加強科技研究實驗設(shè)施、科技資源與信息平臺建設(shè)，為快速提升科技的原始創(chuàng)新能力與整體實力提供保障?？讻茉碵12]（2011）強調(diào)，為營造創(chuàng)新環(huán)境，要發(fā)揮政府制度保障作用。政府應(yīng)在法制規(guī)范、政策制定、輿論營造中發(fā)揮服務(wù)型作用，完善知識產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵和保護創(chuàng)新行為，建立鼓勵冒險、分散風(fēng)險的風(fēng)險投資制度，為創(chuàng)新人才提供良好的生存環(huán)境，不斷完善創(chuàng)新活動軟硬件環(huán)境。王新新[2]（2013）主張，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會力量凝聚到創(chuàng)新資源上來，引導(dǎo)到科技興企、建設(shè)創(chuàng)新型國家上來。王少國[9]（2015）認為，創(chuàng)新離不開創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，必須提高教育投資額占GDP的比重，加快教育改革，優(yōu)化教育投入結(jié)構(gòu)，建立從基礎(chǔ)教育到高等教育各環(huán)節(jié)相匹配的創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，為創(chuàng)新型國家的建立提供人才保障，加快跨越中等收入門檻步伐。

四、結(jié)論

世界各國的發(fā)展經(jīng)驗表明，一個國家的發(fā)展并不必然陷入“中等收入陷阱”。只要在達到中等收入水平時，及時準確地選擇一種適合本國經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略，并以和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境為基礎(chǔ)，確立好政府在經(jīng)濟發(fā)展中的角色扮演，進入中等收入水平的國家就可以跨過“中等收入陷阱”門檻，順利進入高等收入國家行列。

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[責任編輯 安 琪]