嵇雷
【摘要】借鑒系統(tǒng)論和結(jié)構(gòu)功能主義理論,水庫移民后期扶持政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)的主體是后期扶持政策制定者和執(zhí)行者、學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織、目標(biāo)群體和大眾傳媒。后期扶持政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)的功能分別體現(xiàn)在:檢驗(yàn)后期扶持政策效果的重要途徑,決定后期扶持政策未來走向的主要依據(jù),合理配置資源的基礎(chǔ),促進(jìn)后期扶持政策的科學(xué)化、民主化,優(yōu)化后期扶持政策的內(nèi)容,有利于后期扶持政策的價(jià)值評(píng)判。
【關(guān)鍵詞】水庫移民 后期扶持 績效評(píng)價(jià) 結(jié)構(gòu) 功能
【中圖分類號(hào)】D63-31 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
從系統(tǒng)論的角度看,水庫移民后期扶持政策(以下簡(jiǎn)稱“后扶政策”)績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)是由評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)功能、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法等要素構(gòu)成的有機(jī)整體。它與績效評(píng)價(jià)環(huán)境之間持續(xù)進(jìn)行著物質(zhì)、能量與信息的交換,從而使后扶政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)、開放性的特征。20世紀(jì)50年代“結(jié)構(gòu)—功能”理論被引入政策學(xué)領(lǐng)域。本文借鑒系統(tǒng)論和結(jié)構(gòu)功能主義理論,試圖對(duì)水庫移民后期扶持政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能進(jìn)行分析。
后扶政策評(píng)價(jià)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)
后扶政策績效評(píng)價(jià)主體。后扶政策績效評(píng)價(jià)主體是指從事績效評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織或個(gè)人。它在績效評(píng)價(jià)活動(dòng)中處于核心地位,是決定后扶政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)輸出的關(guān)鍵變量。因此,后扶政策績效評(píng)價(jià)主體的選擇應(yīng)慎重選擇,否則極易導(dǎo)致整個(gè)績效評(píng)價(jià)工作的失敗。目前,國內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)了專門進(jìn)行后扶政策績效評(píng)價(jià)的工作機(jī)構(gòu),如長江工程監(jiān)理咨詢有限公司、湖北省大中型水庫移民后期扶持監(jiān)測(cè)評(píng)估中心等,除此之外,后扶政策績效評(píng)價(jià)的主體還包括出于個(gè)人的興趣移民學(xué)者,以及政府部門組織的帶有績效評(píng)價(jià)性質(zhì)的稽察工作組。具體而言,后扶政策績效評(píng)價(jià)主體可分為后扶政策制定者和執(zhí)行者、學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織、后扶政策的目標(biāo)群體和大眾傳媒,以下分述之:
后扶政策的制定者和執(zhí)行者。政策制定者和執(zhí)行者處于政策活動(dòng)的中心位置,他們?nèi)娼M織和參與了整個(gè)政策過程,了解政策過程的全部信息。因此,績效評(píng)價(jià)所依據(jù)的材料較客觀、可靠、完整,結(jié)論也更具有可信性。但是,由于政策制定者和執(zhí)行者本身就處于政策活動(dòng)中,因此往往也顧及本部門或本機(jī)構(gòu)的利益,存在著報(bào)喜不報(bào)憂的傾向。①甚至?xí)霈F(xiàn)“所有介入社會(huì)問題的政策都會(huì)產(chǎn)生預(yù)期效果—如果研究是由那些執(zhí)行政策的人或者由他們的朋友主持的話”。②因此,為了確??冃гu(píng)價(jià)結(jié)論的客觀公正性,在政策績效評(píng)價(jià)中,除了政策制定者和執(zhí)行者之外,還應(yīng)有其它績效評(píng)價(jià)主體參與。后扶政策的制定者包括三個(gè)層次:第一層次是全國人民代表大會(huì)及其常委會(huì);第二層次是中央相關(guān)行政機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院、財(cái)政部、水利部、發(fā)改委等;第三層次是地方相關(guān)行政機(jī)構(gòu)包括了?。ㄊ?、縣)級(jí)人民政府、?。ㄊ?、縣)級(jí)移民局、省(市、縣)財(cái)政廳(局)等;這些政策主體目前還沒有設(shè)立專門的政策績效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。2002年8月重新修訂頒布的《中華人民共和國水法》二十九條第一款規(guī)定:“國家對(duì)水工程建設(shè)移民實(shí)行開發(fā)性移民的方針,按照前期補(bǔ)償、補(bǔ)助與后期扶持相結(jié)合的原則,妥善安排移民的生產(chǎn)和生活,保護(hù)移民的合法權(quán)益。”2006年下發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于完善大中型水庫移民后期扶持政策的意見》第十八條規(guī)定:“各級(jí)人民政府要建立水庫移民后期扶持政策移民后期扶持政策實(shí)施情況的監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)制”。目前,水利部水庫移民開發(fā)局后期扶持處主要職責(zé)之一就是“組織開展對(duì)全國后期扶持政策實(shí)施的監(jiān)測(cè)評(píng)估工作”。從近年來工作情況來看,其關(guān)于后扶政策績效評(píng)價(jià)方面,主要還是總結(jié)經(jīng)驗(yàn),形成方法階段,并沒有專門的政策績效評(píng)價(jià)中心,也沒有設(shè)獨(dú)立的政策績效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織。學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織具備政策績效評(píng)價(jià)的方法和技術(shù),他們可以有效克服績效評(píng)價(jià)主體的價(jià)值偏差的影響,避免政府績效評(píng)價(jià)中常存在的信息霸權(quán)現(xiàn)象。③但是,學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織也有其自身難以克服的困難和局限,正如“威爾遜第二法則”說的那樣:“如果研究是由獨(dú)立的第三方主持,尤其是那些對(duì)政策持懷疑態(tài)度的人主持時(shí),那么結(jié)論就會(huì)是,對(duì)社會(huì)問題的政策干預(yù)不會(huì)產(chǎn)生預(yù)期的效果”④。其次,作為外部的評(píng)估者很難獲得所需的各種必備信息和資料,尤其是對(duì)政策執(zhí)行過程中的具體環(huán)節(jié)難以把握,導(dǎo)致政策績效評(píng)價(jià)流于一般的影響評(píng)估、效果評(píng)估,而對(duì)政策需求評(píng)估、政策過程評(píng)估受到限制;最后,學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織的評(píng)估經(jīng)費(fèi)多來自政府基金項(xiàng)目資助,極少能爭(zhēng)取到非政府組織的基金,因而易受委托者的影響,導(dǎo)致評(píng)估結(jié)論出現(xiàn)偏袒政府利益相關(guān)人的現(xiàn)象。目前,后扶政策績效評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)研究團(tuán)體和專業(yè)中介組織大多是受水庫移民管理機(jī)構(gòu)的委托或者附屬于某一部門,因而多帶有官方或半官方背景,其在組織形式、經(jīng)費(fèi)來源、方案設(shè)計(jì)以及績效評(píng)價(jià)活動(dòng)中都依賴于政府部門。因此,后扶政策的獨(dú)立性與公正性尚未得到保障,其績效評(píng)價(jià)結(jié)論也難以得到主管單位的重視和廣泛的社會(huì)認(rèn)可。
后扶政策的目標(biāo)群體和大眾媒體。從后扶政策的目標(biāo)群體和大眾媒體來看,后扶政策目標(biāo)群體是水庫移民及其家庭。大眾媒體既包括報(bào)紙、雜志等傳統(tǒng)傳媒方式,也包括網(wǎng)絡(luò)傳媒、電子傳媒等現(xiàn)代傳媒方式。其中后扶政策的目標(biāo)群體,也是后扶政策過程的參與主體。因此,他們對(duì)后扶政策過程有著直接的利益關(guān)系,能夠積極主動(dòng)地參與政策績效評(píng)價(jià)活動(dòng)。而大眾媒體能夠利用其信息網(wǎng)絡(luò)快速地獲取、傳播、擴(kuò)散相關(guān)政策信息。公眾和媒體的參與對(duì)政策傳播、公眾利益表達(dá)都具有積極的功用。但是,政策目標(biāo)群體和大眾媒體對(duì)后扶政策的績效評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)的評(píng)價(jià)技術(shù)和方法,“如果公民理解復(fù)雜政策問題的能力與以批判的眼光考慮政策研究的能力沒有很大程度的提高,那么,公民影響政策方面的作用要么會(huì)喪失,要么導(dǎo)致更糟糕的政策”。⑤并且政策目標(biāo)群體和大眾媒體的利益表達(dá)都是基于某一利益集團(tuán)的評(píng)估,因此很難保證評(píng)價(jià)的客觀公正性。
綜上所述,后扶政策績效評(píng)價(jià)主體涉及眾多的利益相關(guān)者,包括政策制定者、執(zhí)行者、目標(biāo)群體,研究機(jī)構(gòu)、中介組織、目標(biāo)群體和大眾媒體等。這些利益相關(guān)者在評(píng)價(jià)后扶政策,出于自身利益的考慮,任何一方都很難做到價(jià)值中立。因此,在后扶政策績效評(píng)價(jià)中,各方評(píng)價(jià)主體在進(jìn)行政策績效評(píng)價(jià)時(shí),都應(yīng)綜合考慮其它政策績效評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)結(jié)論。在以上績效評(píng)價(jià)主體中,專業(yè)中介組織最有可能發(fā)展成為獨(dú)立的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu),從而保證政策績效評(píng)價(jià)的獨(dú)立性、可信性和有效性。
后扶政策績效評(píng)價(jià)客體。后扶政策績效評(píng)價(jià)客體是指后扶政策績效評(píng)價(jià)的對(duì)象,即被評(píng)價(jià)的后扶政策。不同的后扶政策階段績效評(píng)價(jià)所要研究的問題及評(píng)估重點(diǎn)都有所不同,績效評(píng)價(jià)的客體應(yīng)以有效性、必要性和可行性為前提和基礎(chǔ),具體問題具體分析。借鑒項(xiàng)目評(píng)估的方法和技術(shù)⑥,對(duì)后扶政策績效評(píng)價(jià),在不同的政策階段,其評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容也不同,所選擇的評(píng)估對(duì)象也有差異,根據(jù)后扶政策績效評(píng)價(jià)的發(fā)展階段可以把績效評(píng)價(jià)對(duì)象及內(nèi)容劃分為:其一,需求評(píng)價(jià)。該階段的評(píng)估工作就是通過調(diào)查研究,了解一個(gè)社會(huì)究竟有什么問題需要政府通過制定政策來解決。在后扶政策的需求評(píng)估中,也就是要了解水庫移民群體遇到哪些具體問題需要政府制定政策來解決,這些問題包括:庫移民的自然與社會(huì)特征是什么?水庫移民問題的范圍與性質(zhì)是什么?水水庫移民的服務(wù)需求是什么?何時(shí)需要?如何送達(dá)?其二,過程評(píng)價(jià)。該階段的評(píng)價(jià)工作是在政策執(zhí)行之后對(duì)政策得以按原定設(shè)想執(zhí)行的程度進(jìn)行的研究。在后扶政策的過程評(píng)估中,需要解決的問題主要有:政策是否達(dá)到了行政性和服務(wù)性目標(biāo)?水庫移民是否得到了既定的服務(wù)?是否存在服務(wù)尚未涉及的有相關(guān)需求的人群?在服務(wù)過程中,組織以及個(gè)體的功能是否得到了充分的發(fā)揮?服務(wù)的滿意度如何?其三,效果評(píng)價(jià)。資源是否被有效利用?是否實(shí)現(xiàn)了成本效益最大化?是否還有能幫助降低成本并獲得同樣的結(jié)果的其它方法?其四,影響評(píng)價(jià)。結(jié)果所需要達(dá)到的目標(biāo)和目的是否已經(jīng)達(dá)到?服務(wù)對(duì)參與者是否有影響?影響程度有多大?其五,政策理論評(píng)價(jià)。應(yīng)為什么樣的對(duì)象提供服務(wù)?提供什么樣的服務(wù)?對(duì)服務(wù)而言,最好的送達(dá)渠道是什么?應(yīng)該如何組織項(xiàng)目?對(duì)項(xiàng)目而言,怎樣的資源是必需而又合適的?
后扶政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)的功能
所謂后扶政策績效評(píng)價(jià)功能,就是指后扶政策績效評(píng)價(jià)自身所蘊(yùn)含的和后扶政策績效評(píng)價(jià)過程中所表現(xiàn)出來的效力、效能、用途等,該功能對(duì)于維持后扶政策系統(tǒng)穩(wěn)定和健康發(fā)展有著重要的作用。通過以上對(duì)于后扶政策績效評(píng)價(jià)的結(jié)構(gòu)性要素的分析,后扶政策績效評(píng)價(jià)的功能主要有以下幾個(gè)方面:
第一,后扶政策績效評(píng)價(jià)是檢驗(yàn)后扶政策效果的重要途徑?!罢咝Чu(píng)價(jià),從本質(zhì)上看是一種價(jià)值判斷,然而判斷必須建立在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上,少不了事實(shí)判斷。政策評(píng)價(jià)不能只被理解是價(jià)值判斷,同樣是要堅(jiān)持價(jià)值與事實(shí)有機(jī)結(jié)合,堅(jiān)持客觀、公正、全面的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?!雹吆蠓稣叩膱?zhí)行效果,經(jīng)驗(yàn)的觀察與實(shí)際的運(yùn)行狀況可能存在較大的差距。為避免后扶政策實(shí)施的主觀性、隨意性與盲目性,有必要通過后扶政策績效評(píng)價(jià)這一有效途徑,及時(shí)對(duì)后扶政策的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。后扶政策績效評(píng)價(jià)的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)是若干能力要素的集合。依據(jù)文獻(xiàn)資料和實(shí)際調(diào)查所獲得的數(shù)據(jù),并結(jié)合專家學(xué)者的評(píng)判意見,通過綜合運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析技術(shù),可以計(jì)算出后扶政策績效系統(tǒng)的綜合得分,據(jù)此對(duì)后扶政策績效做出綜合性判斷,并對(duì)后扶政策進(jìn)行比較分析,使政府相關(guān)管理部門能夠準(zhǔn)確地把握后扶政策實(shí)施以來的績效現(xiàn)狀及發(fā)展前景。同時(shí),通過監(jiān)測(cè)和評(píng)估各個(gè)能力要素指標(biāo)的具體得分,可以更好地了解各個(gè)能力要素對(duì)后扶政策績效的影響情況,并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握整個(gè)后扶政策績效結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中能力要素的強(qiáng)弱,以更好地發(fā)揮主導(dǎo)性能力要素的作用。因此,通過對(duì)后扶政策績效的評(píng)價(jià),可以幫助政府管理部門了解后扶政策績效現(xiàn)狀,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),發(fā)現(xiàn)所存在的問題,并采取行之有效的對(duì)策。
第二,后扶政策績效評(píng)價(jià)是決定后扶政策走向的主要依據(jù)。在后扶政策績效評(píng)價(jià)的研究過程中,我們可以借助政策實(shí)施前期、中期和后期的社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù),獲得后扶政策績效評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)值,依據(jù)統(tǒng)計(jì)分析軟件,分析和計(jì)算出某地區(qū)在特定時(shí)期內(nèi)各個(gè)年份在各個(gè)維度上的政策績效的實(shí)際得分,并把這些得分按時(shí)間順序進(jìn)行排列組合,形成某一地區(qū)后扶政策績效得分的時(shí)間序列。通過后扶政策績效的時(shí)間序列分析,我們可以認(rèn)識(shí)和了解后扶政策績效的積累過程和發(fā)展現(xiàn)狀,從而更好地把握后扶政策績效的規(guī)律,預(yù)測(cè)和描繪后扶政策未來的發(fā)展趨勢(shì),分析和判斷政策績效對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的近期、中期乃至長期的影響,為后扶政策的調(diào)整提供理論和事實(shí)依據(jù)。因此,后扶政策績效評(píng)價(jià)能夠明確后扶政策發(fā)展方向,提出政策延續(xù)、調(diào)整或終止的結(jié)論及其理由。政策走向一般分為三種:一是延續(xù),二是調(diào)整,三是終止。無論采取哪種政策走向,都必須做到有理有據(jù)。而客觀公正的理由和依據(jù)只有通過后扶政策績效評(píng)價(jià)這一途徑對(duì)政策執(zhí)行效果進(jìn)行系統(tǒng)分析和科學(xué)評(píng)價(jià)。
第三,后扶政策績效評(píng)價(jià)是合理進(jìn)行資源配置的基礎(chǔ)。由于政策資源的稀缺性,所以必須明確各種政策要素的價(jià)值,確定政策資源投入的比例分配和優(yōu)先順序,以尋求最佳的政策資源配置。后扶政策績效評(píng)價(jià)的實(shí)施正是出于這樣的目的:一方面,后扶政策績效評(píng)價(jià)可以防止資源投入過度,從而有利于對(duì)于社會(huì)整體權(quán)益的維護(hù),促進(jìn)社會(huì)均衡發(fā)展;另一方面,后扶政策績效評(píng)價(jià)可以使決策者從全局的角度出發(fā),使稀缺的政策資源產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益;
第四,后扶政策績效評(píng)價(jià)有利于促進(jìn)后扶政策的科學(xué)化、民主化。從公共管理的視角來看,后扶政策是公共部門履行公共職能的重要工具。隨著社會(huì)條件的不斷變化和政府活動(dòng)的日益復(fù)雜,那種無跟蹤、無反饋、無監(jiān)測(cè)、無評(píng)估的管制型政策模式已經(jīng)不可能再為公眾所接受。要建立科學(xué)民主的政策模式,就必須大力加強(qiáng)制度建設(shè),進(jìn)一步完善政策程序。后扶政策績效評(píng)價(jià),就是一種從外部彌補(bǔ)后扶政策的制度缺陷,是后扶政策科學(xué)化、民主化的一項(xiàng)制度保證。
第五,后扶政策績效評(píng)價(jià)有利于優(yōu)化后扶政策的內(nèi)容。首先,后扶政策績效評(píng)價(jià)可以為后扶政策的備選方案確定優(yōu)先順序,為政策方案的選擇和進(jìn)行科學(xué)決策提供可靠依據(jù);其次,后扶政策績效評(píng)價(jià)過程中綜合考慮了后扶政策的管理、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源與環(huán)境的績效,因而有利于分清各項(xiàng)政策對(duì)相互影響和輕重緩急;再次,后扶政策績效評(píng)價(jià)通過構(gòu)建科學(xué)的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,借助現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)和社會(huì)調(diào)查方法,能夠提供真實(shí)可靠的信息,從而深刻地揭示出后扶政策對(duì)于目標(biāo)群體的需要、機(jī)會(huì)和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)程度;最后,后扶政策績效評(píng)價(jià)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正后扶政策執(zhí)行過程中的偏差,為政策監(jiān)控提供有力保障。由于后扶政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng),受管理、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源與環(huán)境等諸多因素的影響和制約,因此,在后扶政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行的過程中,與發(fā)展目標(biāo)發(fā)生偏離是難以避免的。通過對(duì)后扶政策績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的持續(xù)跟綜調(diào)查和分析,可以反映出后扶政策績效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀、變動(dòng)趨勢(shì)以及與預(yù)設(shè)目標(biāo)的偏離程度,從而易于找到產(chǎn)生偏離的原因,并采取相應(yīng)的對(duì)策,以實(shí)現(xiàn)對(duì)后扶政策績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)的監(jiān)測(cè)和調(diào)控功能。另外,后扶政策績效評(píng)價(jià)中關(guān)于政策執(zhí)行不適當(dāng)?shù)男畔⒂兄诤蠓稣邌栴}的重新構(gòu)建,例如,通過說明后扶政策目標(biāo)需要重新設(shè)定,后扶政策績效評(píng)價(jià)還能通過說明先前所支持的政策應(yīng)該被拋棄和被其它政策所代替,并且依據(jù)績效評(píng)價(jià)的結(jié)論,改進(jìn)政策系統(tǒng),改進(jìn)政策執(zhí)行程序與技術(shù)。
第六,后扶政策績效評(píng)價(jià)有利于后扶政策的價(jià)值評(píng)判。后扶政策績效評(píng)價(jià)有助于價(jià)值取向的確立和評(píng)判,而這種確立和評(píng)判會(huì)成為后扶政策目標(biāo)選擇的前提和基礎(chǔ)。通過界定和執(zhí)行后扶政策的目標(biāo),價(jià)值取向?qū)⒌靡悦鞔_;通過對(duì)后扶政策目標(biāo)進(jìn)行質(zhì)疑,價(jià)值取向?qū)⒌靡栽u(píng)判。在后扶政策績效評(píng)價(jià)過程中,通過檢查后扶政策價(jià)值的各種歸屬及其不同理性形式,從而判斷后扶政策是否符合當(dāng)前社會(huì)的主流價(jià)值取向,有效避免后扶政策的價(jià)值背離問題。
(作者為湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院法學(xué)院副院長、副教授;本文系湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院青年基金項(xiàng)目“水庫移民后期扶持政策評(píng)估研究”的階段性成果,項(xiàng)目編號(hào):XJ201321)
【注釋】
①寧騷:《公共政策學(xué)》,北京:高等教育出版社,2003年,第411頁。
②④[美]托馬斯·戴伊:《理解公共政策》(第10版),北京:華夏出版社,2004年,第291頁。
③張國慶:《公共政策分析》,上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2004年,第406頁。
⑤張金馬:《政策科學(xué)導(dǎo)論》,北京:中國人民大學(xué)出版社,1992年,第49頁。
⑥[美]彼得·羅西霍,華德·弗里曼,馬克·李普希:《項(xiàng)目評(píng)估:方法與技術(shù)》,北京:華夏出版社,2002年,第34頁。
⑦陳慶云:《公共政策分析》,北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社,1996年,第255~256頁。
責(zé)編 /王坤娜