厲銀銀　張亞萍　唐亭亭

【摘 要】 產(chǎn)能過(guò)剩是指企業(yè)的全部固定資產(chǎn)，在既定的組織技術(shù)條件下，所能生產(chǎn)的產(chǎn)品或原材料的數(shù)量超出市場(chǎng)的消費(fèi)能力。從目前的情況來(lái)看，我國(guó)大致有11個(gè)行業(yè)存在產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題，其中鋁工業(yè)較為突出且具有一定的代表性。由于縱向一體化的市場(chǎng)圈定效應(yīng)，能推動(dòng)落后產(chǎn)能退出市場(chǎng)；同時(shí)會(huì)使下游廠商的市場(chǎng)需求增加，緩解下游企業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。因此從一體化的模型出發(fā)，探討緩解產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的策略。

【關(guān)鍵詞】 產(chǎn)能過(guò)剩 縱向一體化 策略

二.基于我國(guó)氧化鋁-電解鋁生產(chǎn)模式的特點(diǎn)構(gòu)建模型；

1.模型的假設(shè)條件：

（1）上游有兩家企業(yè)生產(chǎn)氧化鋁，設(shè)為A1和A2，產(chǎn)能為Q1>Q2；下游有三家企業(yè)生產(chǎn)電解鋁，設(shè)為D1，D2和D3；且各企業(yè)具有對(duì)稱性，設(shè)三家企業(yè)的產(chǎn)能分別為：q1，q2和q3，生產(chǎn)的邊際成本設(shè)為0；（2）最終產(chǎn)品的需求函數(shù)為：q=1-p；且一體化企業(yè)與下游獨(dú)立企業(yè)不再具有對(duì)稱性，兩類企業(yè)最終產(chǎn)品之間的水平差異用β來(lái)表示；（3）上下游企業(yè)通過(guò)討價(jià)還價(jià)來(lái)確定銷售利潤(rùn)的分配情況，下游每個(gè)廠商的市場(chǎng)銷售利潤(rùn)表達(dá)式為：，每個(gè)下游企業(yè)同時(shí)和兩家上游企業(yè)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，每個(gè)下游企業(yè)保留利潤(rùn)為，而上游企業(yè)A1獲得的利潤(rùn)為；（4）對(duì)于產(chǎn)能過(guò)剩的企業(yè)，政府對(duì)于其一體化行為是支持的，因此，假設(shè)上游企業(yè)在與每家下游企業(yè)進(jìn)行縱向一體化后，都可以從政府處得到R的鼓勵(lì)。

（2）.模型的具體分析；

根據(jù)上游兩企業(yè)進(jìn)行是否縱向一體化策略的博弈，假設(shè)憑借A1其規(guī)模上的優(yōu)勢(shì)可以優(yōu)先決定其策略，則有：

A1和A2均不進(jìn)行縱向一體化，即為非一體化的情況；（）

在該種情況下，上游企業(yè)的利潤(rùn)表示為：下游企業(yè)的利潤(rùn)為；其中各廠商的πi可以通過(guò)利潤(rùn)最大化的一階條件求得；此時(shí)每個(gè)廠商面對(duì)的市場(chǎng)去求函數(shù)都相同；可以求得：

為企業(yè)ω1一體化前后的收益變化，兩企業(yè)的收益變化ω1和ω2均大于0，且是關(guān)于政府的鼓勵(lì)R以及β的增函數(shù)，即表示R和β越大，企業(yè)進(jìn)行一體化的收益增加越多，進(jìn)行一體化的動(dòng)機(jī)就越大；同時(shí)，ω1是關(guān)于θ的增函數(shù)，而θ卻是關(guān)于θ的減函數(shù)，即θ越大會(huì)提高企業(yè)A2進(jìn)行一體化的動(dòng)機(jī)，但也降低了企業(yè)A2進(jìn)行縱向一體化的積極性；

五.結(jié)論

1. 企業(yè)進(jìn)行一體化后產(chǎn)生的圈定效應(yīng)，會(huì)對(duì)企業(yè)的過(guò)剩產(chǎn)能產(chǎn)生排斥效應(yīng)，推動(dòng)其退出市場(chǎng)；企業(yè)在進(jìn)行一體化后，一體化企業(yè)所面臨的市場(chǎng)需求增加，在其他條件不變的情況下，一定程度上緩解產(chǎn)能的過(guò)剩；

2. 政府的支持力度對(duì)于企業(yè)進(jìn)行縱向一體化有著明顯的促進(jìn)作用：即R越大，企業(yè)進(jìn)行一體化動(dòng)機(jī)越大，一體化程度越高，對(duì)于產(chǎn)能的控制就越有效；

3. 一體化以后企業(yè)的產(chǎn)品的差異性大小能夠影響最終產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，差異越大，即β越大，市場(chǎng)需求增加越多，則下游企業(yè)的過(guò)剩產(chǎn)能的緩解程度就越大；

4. 上游企業(yè)之間規(guī)模差異的大小對(duì)于企業(yè)之間的博弈結(jié)果有一定的影響，規(guī)模較大的中鋁是在掠奪規(guī)模較小企業(yè)和下游獨(dú)立企業(yè)的利潤(rùn)的基礎(chǔ)上增加利潤(rùn)的，不利于規(guī)模較小企業(yè)的一體化，若差異較小，即θ越趨近于0.5，則越有利于企業(yè)進(jìn)行一體化的選擇；

六.基于上述模型的分析及結(jié)論探討緩解我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的策略；

1.是從企業(yè)本身的角度：企業(yè)應(yīng)當(dāng)從長(zhǎng)期的利益出發(fā)，理性投資，在面對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題時(shí)，不能過(guò)分依賴政府的作用，要主動(dòng)采取措施，積極進(jìn)行縱向兼并，將過(guò)剩的產(chǎn)能從市場(chǎng)退出；同時(shí)在進(jìn)行一體化后，積極進(jìn)行產(chǎn)品各方面的創(chuàng)新，提高差異化，增加最終產(chǎn)品的需求量；

2.是從政府的角度：政府可以加大企業(yè)進(jìn)行縱向兼并的鼓勵(lì)力度；同時(shí)，應(yīng)減少企業(yè)的退出壁壘，推動(dòng)落后的過(guò)剩產(chǎn)能能夠高效順利的以一個(gè)較低的成本退出市場(chǎng)；對(duì)于上游市場(chǎng)的壟斷程度應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的控制，不能造成一家獨(dú)大的情形；對(duì)于最終產(chǎn)品市場(chǎng)的過(guò)剩產(chǎn)能，應(yīng)采取積極貿(mào)易政策，以鼓勵(lì)出口，提高需求。

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作者簡(jiǎn)介：厲銀銀（1990-），女，漢族，安徽安慶人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，單位：云南大學(xué)發(fā)展研究院，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；張亞萍（1989-），女，漢族，湖南湘潭人，單位：云南大學(xué)發(fā)展研究院，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；唐亭亭（1990-），女，漢族，甘肅慶陽(yáng)人，單位：云南大學(xué)發(fā)展研究院，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。