方建亮　張寧　謝穎捷

【摘 要】綜合計劃管理實踐中始終存在不同層面和不同單位之間的“博弈”，依賴高管最終拍板的現(xiàn)象未得到徹底改觀。國網(wǎng)浙江省電力公司主要基于灰色理論，提出了確定綜合計劃投入總盤的四個步驟，并據(jù)此對2016年的投入總盤進行預測，預測效果良好。同時，將綜合計劃的11個投入專項分為三類，對每一類專項也提出了具體的分析思路和預測方法，可供電網(wǎng)企業(yè)借鑒。

【關(guān)鍵詞】綜合計劃 投入總盤 專項投入 灰色理論

綜合計劃是從公司全局出發(fā)，對公司未來一年各類計劃（核心是投資計劃和經(jīng)營計劃）安排及執(zhí)行情況進行全過程管理的一項工作。綜合計劃強調(diào)“大計劃”的理念，要求“局部服從全局、專項服從綜合、各種要素優(yōu)化配置”，最終實現(xiàn)企業(yè)總體效益最優(yōu)。

國網(wǎng)浙江省電力公司（以下簡稱“浙江公司”）開展綜合計劃管理已有近十年時間，在優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提升投資效益方面取得了良好的效果。但在綜合計劃管理工作實踐中，也發(fā)現(xiàn)綜合計劃管理的一些關(guān)鍵問題始終未得到很好的解決，例如如何合理確定公司綜合計劃投入規(guī)模、如何協(xié)調(diào)與平衡各專項投入等。因此，本文擬在簡要分析綜合計劃難點及原因的基礎(chǔ)上，介紹浙江公司綜合計劃投入總盤和專項投入的確定方法（主要基于灰色理論），旨在對其他公司的綜合計劃管理工作提供借鑒。

1綜合計劃管理現(xiàn)狀分析

綜合計劃管理的標準化程度和規(guī)范性程度在過去幾年中有了明顯改善，但“博弈”的特點依然存在。這種“博弈”既存在于上下級公司之間，也存在于部門之間、專業(yè)之間，傳統(tǒng)的“爭資金”、“爭項目”等現(xiàn)象最終只能依賴高層管理者拍板定奪。筆者經(jīng)過梳理分析，將綜合計劃管理難度較大的原因歸納為三點：

第一，影響綜合計劃投入的因素眾多。在宏觀層面上，涵蓋了國家經(jīng)濟發(fā)展速度、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型甚至大國之間的國際關(guān)系變化等因素；在微觀層面上，則包括地區(qū)經(jīng)濟總量、氣候變化趨勢、公司經(jīng)營狀況等因素。這些影響因素之間還存在錯綜復雜的依存關(guān)系，常?；橐蚬瑯O大地增添了判斷難度。

第二，前瞻性和當前效益不一致?！半娏σ刃小钡睦砟顝娬{(diào)電網(wǎng)規(guī)劃與建設(shè)要體現(xiàn)一定的前瞻性，這是由電網(wǎng)規(guī)劃與建設(shè)的周期較長決定的。同時，綜合計劃的投資成效往往需要通過一些經(jīng)濟性指標來衡量，對電網(wǎng)企業(yè)而言，前瞻性的投資往往無法取得理想的當前效益。

第三，預測與實際情況偏差較大。綜合計劃的重要基礎(chǔ)是“預測”，下一年度的相關(guān)安排受上年度和本年度的影響較大。例如，2013年浙江全省出現(xiàn)持續(xù)多日異常高溫，最高用電負荷、售電量等連創(chuàng)新高，這難免會影響相關(guān)人員對2014年的預測結(jié)果，事實證明2014年只是一個非常普通的年份。

2 綜合計劃投入總盤確定方法

2.1 綜合計劃投入總盤確定思路

浙江公司將確定綜合計劃投入總盤的過程分為如下四步：第一，從影響綜合計劃的眾多因素中，通過相關(guān)性分析和深入辨析，確定關(guān)鍵的少數(shù)影響因素（符合80/20原則）；第二，運用灰色理論針對篩選出來的關(guān)鍵的少數(shù)影響因素，預測其下一年度最有可能出現(xiàn)的結(jié)果；第三，根據(jù)相關(guān)專家意見，運用層次分析法確定關(guān)鍵影響因素對綜合計劃投入總盤的影響權(quán)重；第四，根據(jù)灰色理論的相關(guān)計算公式確定綜合計劃投入總盤的規(guī)模。

2.2 選擇關(guān)鍵影響因素

浙江公司首先從三個方面判斷影響綜合計劃投入的潛在因素：

（1）經(jīng)濟發(fā)展類因素：包括地區(qū)GDP、全社會用電量、全社會用電最高負荷等3個因素。其中，地區(qū)GDP是反映地方經(jīng)濟發(fā)展趨勢的重要指標，全社會用電量、全社會用電最高負荷反映的是區(qū)域電力需求的變動趨勢，這些都是電力企業(yè)進行投入決策的重要影響因素。

（2）公司經(jīng)營類因素：包括售電量、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額、利潤總額等4個因素。其中，售電量和上述“全社會用電量”關(guān)系密切，反映電力需求的變動趨勢；營業(yè)收入、資產(chǎn)總額、利潤總額則是反映公司現(xiàn)狀投資能力的重要指標。

（3）投資績效類因素：包括凈資產(chǎn)收益率、單位電網(wǎng)投資售電增量、單位電網(wǎng)投資負荷增量等3個因素。這些衡量公司投入產(chǎn)出效益的重要指標，在篩選影響因素時理應納入，畢竟電網(wǎng)企業(yè)也要考慮投資收益。

通過對綜合計劃管理開展以來的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)進行相關(guān)性分析，直接去除相關(guān)性相對較低的因素之后得到五個候選因素：營業(yè)收入、地區(qū)GDP、利潤總額、售電量和用電最高負荷。經(jīng)過相關(guān)專家進一步的深入分析，售電量與營業(yè)收入具有較高的相關(guān)性，一定程度上可以相互代替，且營業(yè)收入易受電價因素影響，故最終保留售電量這一更加客觀可靠的影響因素。

浙江公司最終確定的影響綜合計劃投入的關(guān)鍵因素為四個，即地區(qū)GDP、用電最高負荷、售電量和利潤總額。這四個關(guān)鍵因素實際上從滿足社會經(jīng)濟發(fā)展、保障電網(wǎng)堅強、展現(xiàn)公司經(jīng)營成果和經(jīng)營績效等四個不同的側(cè)面，共同制約綜合計劃的投入規(guī)模。

2.3 運用灰色理論進行預測

綜合計劃投入總盤確定從本質(zhì)上講屬于預測，因此選擇何種預測方法非常重要。常用的預測方法主要包括定性預測方法（市場調(diào)查預測法、專家預測法、主觀概率法、預兆預測法等）、時間序列平滑預測法（指數(shù)平滑法、差分指數(shù)平滑法、自適應過濾法等）、回歸模型（一元線性回歸模型、多元線性回歸模型、非線性回歸模型等）、趨勢外推預測法（指數(shù)曲線法、修正指數(shù)曲線法、生長曲線法、包絡(luò)曲線法等）、馬爾科夫預測法以及灰色預測。其中，灰色預測由華中理工大學鄧聚龍教授提出后，在社會、經(jīng)濟、科學技術(shù)等諸多領(lǐng)域得到了廣泛應用，現(xiàn)已成為相關(guān)領(lǐng)域進行預測、決策、評估、規(guī)劃控制、系統(tǒng)分析與建模的重要方法之一[1]?；疑A測具有“建模信息少，運算方便，建模精度高”等優(yōu)點，與浙江公司綜合計劃管理開展時間不長，目前積累的數(shù)據(jù)樣本總量較小，部分早期數(shù)據(jù)可追溯性不強等現(xiàn)狀高度契合，因此，浙江公司將其定為預測關(guān)鍵影響因素變化的首選方法。

接著借助MATLAB工具，按照灰色預測的算法步驟，編寫相應的程序代碼，運行程序便可得到地區(qū)GDP、全社會用電最高負荷、售電量、利潤總額等關(guān)鍵影響因素未來的趨勢值測算值。

2.4 確定關(guān)鍵影響因素的影響程度

為了確定四個關(guān)鍵影響因素對綜合計劃投入總盤的影響程度，浙江公司借助層次分析法，綜合定性分析和定量分析，將測算因素的定性排序（根據(jù)專家經(jīng)驗，將四個關(guān)鍵影響因素的重要性進行排序）轉(zhuǎn)化為決策系數(shù)，再根據(jù)決策系數(shù)確定各因素變化對總盤投入的影響程度。

主要步驟如下：（1）構(gòu)造判斷矩陣，根據(jù)“九標度法”確定各影響因素的重要性，并進行一致性檢驗[2]；（2）計算決策系數(shù)，找出判斷矩陣的最大特征值對應的特征向量，并進行歸一化處理[3]；（3）計算影響系數(shù)：由上述決策系數(shù)，計算各因素對綜合計劃投入影響程度的大小。

2.5 預測綜合計劃投入規(guī)模

根據(jù)測算模型，按照以下公式可以得到綜合計劃投入年度預測結(jié)果：

上述公式中，Z表示計劃年度的綜合計劃投入測算值； 為第i個關(guān)鍵影響因素的影響系數(shù)（影響程度大?。?，即因素i單位變化所對應的綜合計劃投入的變化量； 為第j+1年（計劃年度）因素i的趨勢值； 為第j年因素i的實際值。

2.6 2016年綜合計劃投入總盤預測

根據(jù)前述方法，浙江公司利用2010-2015年總盤投入相關(guān)影響因素歷史數(shù)據(jù)（見表1），測算2016年綜合計劃投入總盤。

說明：由于售電量、利潤數(shù)據(jù)涉密，此處作了適當?shù)募夹g(shù)處理。

根據(jù)灰色預測GM（1，1）模型，借助MATLAB程序，2016年浙江地區(qū)GDP的預測值為46566億元，全社會用電最高負荷預測值為6617萬千瓦，售電量預測值為2004億千瓦時，利潤總額預測值為38.2億。同時推算出關(guān)鍵影響因素的影響系數(shù)分別為：地區(qū)GDP為0.053，全社會用電最高負荷為0.39，售電量為0.37，利潤總額為5.28。根據(jù)總盤投入測算公式，推知浙江公司2016年投入總盤測算值為328億元。

3 綜合計劃專項投入確定方法

3.1綜合計劃專項投入確定思路

綜合計劃專項投入涉及主網(wǎng)、配網(wǎng)、大修、營銷等11個專項。從歷史數(shù)據(jù)看，主網(wǎng)、配網(wǎng)、大修投入比較穩(wěn)定，其總和占投入總盤的比重70%以上；而小型基建、資產(chǎn)零購等專項受上級公司政策影響較大，雖然投入占比較小，但數(shù)據(jù)波動較大，無明顯規(guī)律；營銷專項更與上級公司的年度重點工作緊密相關(guān)。

基于以上專項特點，浙江公司按照“全面兼顧、重點突出”的原則將其分成如下三類。第一類專項，即主網(wǎng)、配網(wǎng)和大修專項，因其所占比重大，參考前述投入總盤分析方法進行重點研究。第二類專項，包括技改、研發(fā)、小型基建、資產(chǎn)零購、信息化等五個專項，因其總體所占比重不大，采用加權(quán)移動平均等預測方法，建立簡單實用模型進行分析預測（教育培訓專項投入上級公司已有明確的政策規(guī)定，此處不涉及）。第三類專項就是營銷專項，根據(jù)營銷工作的特點，結(jié)合營銷部門的常規(guī)需求和年度重點考慮。

3.2綜合計劃專項投入預測方法和結(jié)果

對于第一類專項投入的研究方法與投入總盤完全一樣，差異只是關(guān)鍵影響因素的選擇。其中主網(wǎng)專項的關(guān)鍵影響因素與投入總盤完全一致，配網(wǎng)專項的關(guān)鍵影響因素為地區(qū)GDP、資產(chǎn)總額、全社會用電最高負荷和售電量，大修專項的關(guān)鍵影響因素為資產(chǎn)總額、售電量和利潤總額。

對于第二類專項投入，技改投入的關(guān)鍵影響因素歸納為資產(chǎn)總額和售電量，通過分析技改投入與資產(chǎn)總額、售電量占比的歷史數(shù)據(jù)，對較近的年份賦予較大的權(quán)重，較遠的年份賦予較少的權(quán)重，運用加權(quán)移動平均法，對未來技改投入進行分析預測；研發(fā)投入的關(guān)鍵影響因為確定為營業(yè)收入和利潤總額，分析方法參照技改投入；小型基建將售電量增量作為預算基數(shù)，借鑒前述技改投入的研究思路進行分析預測；資產(chǎn)零購將浙江公司2013年之后的售電量和利潤總額作為預算基數(shù)，運用加權(quán)移動平均法的思路進行分析預測；對信息化投入的預測分析過程則參照研發(fā)投入。

對于營銷專項，浙江公司將營銷投入需求劃分為常規(guī)需求和年度重點需求。常規(guī)需求主要包括電表周期更換、智能用電建設(shè)（含電動汽車）、供電服務(wù)等三部分，年度重點需求則根據(jù)上級公司確定的工作重點進行統(tǒng)籌。例如，2016年年度重點包含用電信息采集系統(tǒng)建設(shè)、智能電表推廣應用、省級計量中心建設(shè)等。

根據(jù)以上專項投入分析思路，浙江公司2016年專項投入預測結(jié)果見表2。

4 結(jié)語

本文在分析綜合計劃管理現(xiàn)狀及原因的基礎(chǔ)上，提出了主要基于灰色理論和層次分析法進行綜合計劃投入總盤及專項投入測算的新方法，并介紹了浙江公司進行實際推演預測的過程和結(jié)果，為解決“確定投入總盤、協(xié)調(diào)與平衡各專項投入”這一綜合計劃管理工作的難題提供了更為嚴謹?shù)目茖W思路。相關(guān)研究成果對于電網(wǎng)企業(yè)提高投資效率，實現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)綜合計劃管理的科學化、精益化具有較強的現(xiàn)實意義。同時，也應該清楚地看到，綜合計劃管理是一項長期而艱巨的工作，需要更多的單位和人員進行探索性實踐，提供更多、更好的方法進行交流和共享。

參考文獻：

[1]劉思峰，黨耀國，方志耕 等.灰色系統(tǒng)理論及其應用[M].北京：科學出版社，2010.

[2]胡柏初，胡剛，胡朝華，青松，李明偉，彭超.基于灰色預測的電網(wǎng)基建投資測算模型[J]. 電子科技大學學報，2013，42（6）：890-893.

[3]謝傳勝，董達鵬，段凱彥 等.基于層次分析法—距離協(xié)調(diào)度的低碳電源電網(wǎng)規(guī)劃調(diào)度評價[J].電網(wǎng)技術(shù)，2012，36（11）：1-6.