殷科春

[提要] 中國高等院校是社會創(chuàng)新體系的重要力量，肩負(fù)著知識傳播、科技創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要任務(wù)。從當(dāng)前高校技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀來看，還存在很多問題。本文對此進(jìn)行分析，并提出有效的策略。

關(guān)鍵詞：高等院校；技術(shù)創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)

基金項(xiàng)目：無錫科技發(fā)展基金（CPE52Z1307）

中圖分類號：G648 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2016年1月24日

21世紀(jì)的今天，世界各國之間的競爭日趨激烈，該競爭方式是以知識作為支撐，各國都已經(jīng)進(jìn)入了知識經(jīng)濟(jì)社會。知識經(jīng)濟(jì)社會是通過智力的生產(chǎn)、交換以使用為基礎(chǔ)的信息化社會。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，所有的競爭都將轉(zhuǎn)變?yōu)橹R的競爭，即獲取知識、運(yùn)用知識及創(chuàng)新知識的競爭，其中最為核心的競爭是創(chuàng)新知識的競爭。知識創(chuàng)新將通過技術(shù)創(chuàng)新得以體現(xiàn)，即技術(shù)創(chuàng)新是通過充分發(fā)揮創(chuàng)新知識，并利用好創(chuàng)新知識所涉及的知識產(chǎn)權(quán)。江澤民同志在《抓緊解決經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展國際競爭中的問題》一文中指出：“面對經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的發(fā)展，我們既要參與，又要善于保護(hù)自己，努力把不利因素變?yōu)橛欣蛩?，特別要把經(jīng)濟(jì)命脈和某些關(guān)系高新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)牢牢掌握在國家手里。”我國高等院校是人才培養(yǎng)的搖籃、科技和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地，其中技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)今使我國處于自主創(chuàng)新快速發(fā)展的保證。高等院校有著知識淵博的教授，他們可有效的提高高等院校理論水平和技術(shù)創(chuàng)新水平，而且還是關(guān)乎我國能否在國際競爭中搶得有利位置和保持競爭的主動(dòng)性的關(guān)鍵所在?？傊?，技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)急需有效的加強(qiáng)。

一、知識產(chǎn)權(quán)在高校技術(shù)創(chuàng)新中所起的作用

（一）知識產(chǎn)權(quán)制度能有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源。我國的體制決定了高校的科研是以公有制為主體的計(jì)劃科研制度，科研人員根據(jù)每年科研項(xiàng)目進(jìn)行相關(guān)科研工作。故不能使得自己的研究得以充分發(fā)揮，在確定研究方向時(shí)可能不是自己所擅長的領(lǐng)域以及應(yīng)用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)越性進(jìn)行相關(guān)檢索、查新及結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)對所分配的科研工作進(jìn)行綜合分析，而是一味地申報(bào)項(xiàng)目。這些項(xiàng)目及時(shí)通過審核和批準(zhǔn)，可能都已經(jīng)被其他研究人員所攻克或是低水平的研究，所以一般很難有較大科研成果。有些科研成果在沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下推向市場，很難防止他人的抄襲和侵權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的實(shí)施，可以有效的避免上述問題的發(fā)生，而且還可以有效合理的配置科技資源。通過知識產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施，科研人員在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，一般就會首先應(yīng)用數(shù)據(jù)庫知識檢索和分析這方面的知識，然而基于原有的研究進(jìn)行相關(guān)更加深入的科研攻克。在應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行檢索過程中通常會查閱相關(guān)專利，因?yàn)槭跈?quán)的專利一般都具有一定的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，所有的科研成果通常都可以在專利中檢索到，從而可以有效的解決自己申報(bào)課題是否具有新穎性和創(chuàng)造性問題，并且還可以避免不必要的資源浪費(fèi)。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織相關(guān)統(tǒng)計(jì)，基于應(yīng)用專利文獻(xiàn)進(jìn)行相關(guān)檢索獲得的知識可以在一定程度上縮短新型科研項(xiàng)目的研發(fā)時(shí)間和研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

（二）知識產(chǎn)權(quán)制度激發(fā)科技人員技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)造的積極性。我國高校以往在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的相關(guān)知識一直較為薄弱，從而使得部分科研人員不清楚自己在科研中具有哪些權(quán)利、義務(wù)以及申請專利保護(hù)自己的研究成果。他們?yōu)榱送瓿煽蒲腥蝿?wù)僅僅從事相關(guān)工作，從而使得他們談?wù)摽萍紕?chuàng)新的積極性則是無從談起。隨著我國不斷完善這方面的制度，使得科技人員的積極性變高。有關(guān)資料顯示，2013年全國共登記科技成果59，649項(xiàng)，較2012年的51，723項(xiàng)增長15.32%；全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入達(dá)到121，648.5億元，收入實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長；全社會研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入11，963.6億元左右，較2012年的10，298.4億元增長16.17%，總體看來成果可觀。預(yù)測到2018年，全國共登記科技成果將達(dá)到110，580項(xiàng)；中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入將實(shí)現(xiàn)188，264.4億元；而中國全社會科研經(jīng)費(fèi)投入總量約在24，275.4億元左右，發(fā)展?jié)摿Υ?。目前，我國正在從制造業(yè)大國向智造業(yè)大國轉(zhuǎn)型，可重點(diǎn)發(fā)展七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重視科技成果的轉(zhuǎn)化，未來前景廣闊。我國先后出臺了許多相關(guān)規(guī)定和辦法，例如《國家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)人員管理的暫行辦法》、《科技評估暫行辦法》、《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》、《關(guān)于國家科技計(jì)劃管理改革的若干意見》等辦法。從而為科技人員的創(chuàng)新解決了責(zé)、任、利諸多方面的問題，為科技創(chuàng)新人員贏得技術(shù)和市場的“制高點(diǎn)”爭取了主動(dòng)，使得他們的勞動(dòng)得到了回報(bào)，權(quán)益有了保障。因而，科技創(chuàng)新的積極性就會不斷高漲。

（三）知識產(chǎn)權(quán)制度使科技創(chuàng)新成果的管理更加科學(xué)化、規(guī)范化?？蒲谐晒墓芾頇C(jī)構(gòu)是我國高等院校重要的一個(gè)管理機(jī)構(gòu)。一般每所高校都成立了科技處，專門用于對高?？蒲腥藛T獲得的成果進(jìn)行相關(guān)申報(bào)和管理。然而，我國高等院校在科技成果管理這方面依舊按照傳統(tǒng)的模式，即均是按照我們常見的科研成果的鑒定、登記、報(bào)獎(jiǎng)。其中，不管是采取什么樣的方式對科研成果進(jìn)行鑒定和報(bào)獎(jiǎng)都存在一定的盲目性，主要是該過程中缺乏科學(xué)、規(guī)范的管理體制。隨著知識產(chǎn)權(quán)制度日益完善，目前對一項(xiàng)已經(jīng)結(jié)題的研究項(xiàng)目不是盲目的結(jié)題來進(jìn)行成果的鑒定和申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)，而是一般需要對該課題設(shè)計(jì)的成果進(jìn)行新穎性搜索，然后申報(bào)職務(wù)或非職務(wù)發(fā)明專利，應(yīng)用法律來保護(hù)自己的成果。所以，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度使得高校科研成果進(jìn)入市場的渠道由行政封閉性管理變成開放型法律式管理軌道，從而使得科研成果的轉(zhuǎn)變更加合理。

（四）知識產(chǎn)權(quán)制度可以加快科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)可知，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率還不足10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%。與發(fā)達(dá)國家40%的水平相比，我國科技成果轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化速度明顯過低。同時(shí)，由于各種原因我國的科技成果存在著“含金低”，滿足不了市場與企業(yè)要求。這樣使得我國的科技資源形成了極大的浪費(fèi)，從而使得科技進(jìn)步速度降低，嚴(yán)重的制約了我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。因此，我國必須有效實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，成為配置創(chuàng)新資源的決定性力量。知識產(chǎn)權(quán)的制度可以有效的解決上述問題，并且通過應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)使得科研人員在進(jìn)行科研任務(wù)時(shí)所投入的時(shí)間、精力以及財(cái)力得到了相應(yīng)的法律保護(hù)，而且還可以讓取得的成果申請相應(yīng)的專利，為以后推向市場取得很大的優(yōu)勢，如今后將研究成果推向市場可以有效的避免產(chǎn)權(quán)的糾紛，使得讓那些需要應(yīng)用科研人員的成果的人容易獲得很好的經(jīng)濟(jì)效益。

二、高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所面臨的問題及其原因分析

（一）科技創(chuàng)新能力不足，自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量少。當(dāng)今我國高校雖然是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地，但是高校中老師主要的工作任務(wù)還是教學(xué)，其他時(shí)間從事的研究也是一些學(xué)科方面的基礎(chǔ)性研究，這些基礎(chǔ)性研究往往很難直接應(yīng)用在當(dāng)今所需要急需解決的問題上，因此在所從事的科研項(xiàng)目選取上往往具有一定的盲目性，不能有效的針對某一問題進(jìn)行深入研究，發(fā)現(xiàn)該問題出現(xiàn)的原因，提出有效的解決措施。一般都是為了完成指定的工作量，導(dǎo)致所申報(bào)的項(xiàng)目具有一定的盲目性和隨機(jī)性，在結(jié)題時(shí)往往會通過大量的論文和專著，而不是以專利技術(shù)形式進(jìn)行申報(bào)，從而使得其所從事的研究沒有真正推動(dòng)社會知識創(chuàng)新水平的提升。

（二）高校知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。目前，我國高等院校在進(jìn)行科研項(xiàng)目研究時(shí)，取得了很多研究成果，但這些研究成果卻存在很大程度的流失。其中原因很多，主要有以下幾點(diǎn)：一是高校人才流失嚴(yán)重。通常情況高校課題的主要人員是在讀的博士生和碩士生，他們在學(xué)校時(shí)有充足的時(shí)間做科研，對課題有著深入的研究，隨著學(xué)年的增長，等他們畢業(yè)后將帶走所研究的知識，往往都是一些核心知識，可以在新的單位申請相關(guān)專利，從而使得這些知識流失。一些其他高校教師在跳槽過程中往往都會帶走他所研究的所有知識，這也是他們在新單位得以重用的前提；二是高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不夠強(qiáng)，當(dāng)他們遇到侵權(quán)問題時(shí)，往往不能通過有效的法律問題來解決所遇到的問題，而是通過協(xié)商或是妥協(xié)的方式來解決這類問題，從而放縱了這些侵權(quán)現(xiàn)象；三是高校內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理體制不夠健全和完善，應(yīng)用該體制對知識的保護(hù)往往會發(fā)生缺陷和局部可操作性，從而導(dǎo)致上述知識被侵權(quán)和流失；四是我國高等院校的老師和科研人員在參加國內(nèi)外的專業(yè)知識研討會、技術(shù)報(bào)告、成果匯報(bào)時(shí)，如果沒有相應(yīng)的專利來對自己的成果進(jìn)行保護(hù)，很可能會導(dǎo)致知識的侵權(quán)。還可能是科研人員在所發(fā)表的論文中涉及到自己的研究成果，如果也沒有專利的保護(hù)，很可能導(dǎo)致知識的泄漏和流失。

（三）高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。知識產(chǎn)權(quán)通常是科研人員通過自己付出的精力做出的相關(guān)研究成果，如果在成果申報(bào)或是轉(zhuǎn)換過程中缺乏相關(guān)法律或是法律不夠完善，往往會導(dǎo)致這些研究成果在轉(zhuǎn)化成解決實(shí)際問題過程中受到很大的阻力，還可能會導(dǎo)致這些成果被侵權(quán)和抄襲，使得科研人員的研究果實(shí)被竊取，而自己一無所獲，這樣會對科研人員的打擊非常大，使得他們對科研的熱情大大削弱。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是目前高校普遍存在的問題，雖然現(xiàn)在《專利法》實(shí)施可以很大程度上使得相關(guān)知識受到法律的保障，然而由于目前國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制還不健全，從而使得一些高校知識產(chǎn)權(quán)在受到侵權(quán)時(shí)往往會出現(xiàn)有法不依、依法不嚴(yán)等情況，在一定程度上對科研人員的積極性產(chǎn)生一定的影響。

（四）知識產(chǎn)權(quán)不清晰，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制不完善。傳統(tǒng)的科研管理體制下，對科研人員取得的科研成果大部分通過以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔，然而科研項(xiàng)目中不僅需要投入大量的精力，而且還需要部分的資金來做支持。所以，傳統(tǒng)的激勵(lì)方式對科研項(xiàng)目的推進(jìn)有一定的不足，已經(jīng)不能滿足現(xiàn)在的科研需求。

在傳統(tǒng)科研管理制度下，高校科研人才激勵(lì)主要以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，少量物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔，在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，這種激勵(lì)方式顯然無法滿足高校當(dāng)前自主創(chuàng)新發(fā)展的需要。另外，高校科研項(xiàng)目種類日益多樣化，主管部門職能交叉重疊，知識產(chǎn)權(quán)成果所有權(quán)也多元化。尤其在開展校企合作過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)同一項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)利益主體不清晰的問題，從而帶來了各種權(quán)屬糾紛和利益沖突。還有在國家、社會、學(xué)校和個(gè)人之間，知識產(chǎn)權(quán)分配也存在明顯的個(gè)人歧視性，大多數(shù)時(shí)候科研項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)都以學(xué)校為主體進(jìn)行申報(bào)和登記，項(xiàng)目參與人只是取得少量的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)作為回報(bào)，從而嚴(yán)重打擊了科研人才的創(chuàng)新積極性。這也是當(dāng)前高校自主知識產(chǎn)權(quán)面臨的一個(gè)突出問題。

三、加強(qiáng)高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議

（一）加大宣傳力度，提高對知識產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識。高等院校作為我國科技創(chuàng)新的主力軍，它在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中扮演著重要的角色，所以需要將科技創(chuàng)新中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一項(xiàng)重要工作來抓。知識產(chǎn)權(quán)得以保護(hù)的前提是需要對知識產(chǎn)權(quán)涉及的相關(guān)知識進(jìn)行認(rèn)識和觀念。所以，我國高等院校需要將這些保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識納入日常宣傳工作，使得廣大科研人員認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性以及可以應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)對它們的科研成果進(jìn)行保護(hù)。

（二）建立知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)及管理制度。一個(gè)良好的機(jī)構(gòu)是保證其涉及到相關(guān)工作高效運(yùn)行的保證。我國高等院校的組織機(jī)構(gòu)也是保證高等院校正常高效運(yùn)行的保障，該機(jī)構(gòu)可以使高等院校的知識產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)和高等院校其他機(jī)構(gòu)有很多不同之處，它具有一定的技術(shù)性、法律保護(hù)性。所以，該機(jī)構(gòu)的管理人員需要具有一定的專業(yè)知識技能并且還要全身心地投入到日常的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中。高等院校知識產(chǎn)權(quán)在我國所有單位的知識產(chǎn)權(quán)中占有非常重要的地位，故需要對高等院校進(jìn)行加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)和管理制度，主要可以通過以下四個(gè)方面進(jìn)行加強(qiáng)：一是對高等院校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度、配套設(shè)施進(jìn)行改進(jìn)，通過這些制度的完善使得科研人員對專利有新的認(rèn)識，其在研究成果中占有重要地位；二是在檢查評估指標(biāo)系統(tǒng)中重新調(diào)整專利知識產(chǎn)權(quán)的重要性，進(jìn)一步肯定和加強(qiáng)專利的重要性，如在高等院校中將專利的授權(quán)多少作為學(xué)校的一個(gè)重要科研指標(biāo)；三是對授權(quán)專利的獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)一步加大，不僅有傳統(tǒng)的精神獎(jiǎng)勵(lì)，還有一定量的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；四是對科研人員的職業(yè)發(fā)展道路進(jìn)行新的評判，加強(qiáng)對獲得授權(quán)專利的科研人員靠攏，使得大家對專利的申請充滿熱情。

（三）增加經(jīng)費(fèi)投入。目前，我國高等院校很多科研人員在申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中遇到很多困難。其中一個(gè)普遍的問題是科研經(jīng)費(fèi)不夠或者沒有，這使得他們在科研過程中項(xiàng)目無法展開，更無法申請相關(guān)專利來保護(hù)所研究的知識，即使這些課題項(xiàng)目非常新穎、實(shí)用，但由于缺乏科研經(jīng)費(fèi)的投入，往往科研工作都無法深入開展。所以，科研經(jīng)費(fèi)是保證科研項(xiàng)目得以順利進(jìn)展的保證、專利知識產(chǎn)權(quán)申請的保證。高?？梢酝ㄟ^增加設(shè)立部分基金，如“專利申請基金”、“發(fā)明創(chuàng)造基金”等，通過增加這一系列基金可以使科研人員在科研項(xiàng)目開展過程中遇見的困難減少，不會再因?yàn)榻?jīng)費(fèi)不足而無法申請專利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)自己的研究成果。通過上述這些措施不僅可以提高專利數(shù)量，而且還可以讓科研人員的研究成果得到保護(hù)。

當(dāng)今社會已經(jīng)成為創(chuàng)新知識主宰的社會。根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)表明，OECD主要成員國國內(nèi)生產(chǎn)總值有一半都是靠知識來創(chuàng)造的，對于發(fā)達(dá)國家而言，這一數(shù)值將會進(jìn)一步提供，可能會達(dá)到75%左右，剩余25%的國內(nèi)生產(chǎn)總值靠人力、物力和財(cái)力的投入來創(chuàng)造。因此，知識已經(jīng)成為當(dāng)今世界各國經(jīng)濟(jì)增長的主要方式，特別是創(chuàng)新知識帶來的技術(shù)創(chuàng)新在世界各國之間的競爭扮演的角色越來越重要。正如原科技部部長朱麗蘭所說：進(jìn)入WTO后，市場競爭的關(guān)鍵不是關(guān)稅壁壘，而是技術(shù)壁壘，技術(shù)壁壘后面是專利，不是一般的知識，是創(chuàng)新知識，是法律化的創(chuàng)新知識。由此可見，要想創(chuàng)新知識，是法律化的創(chuàng)新知識。由此可見，要想在當(dāng)今世界競爭中立于不敗之地，技術(shù)創(chuàng)新以及與之相配套的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是缺一不可的。

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