吳雷

摘 要：在對(duì)國內(nèi)外關(guān)于開放式創(chuàng)新的相關(guān)研究進(jìn)行較為全面梳理的基礎(chǔ)上，分析開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵和開放式創(chuàng)新的行業(yè)源起研究，總結(jié)開放式創(chuàng)新理論與其他相關(guān)理論的區(qū)別，以期為我國企業(yè)開放式創(chuàng)新決策和實(shí)踐，以及相關(guān)研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：高端裝備制造業(yè)；SFA；創(chuàng)新績效；評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1001-7836（2016）09-0148-03

一、引言

哈佛大學(xué)Henry W.Cheshrough教授（2003）研究發(fā)現(xiàn)，由于企業(yè)一直依靠自身力量，無論是創(chuàng)意產(chǎn)生，還是研發(fā)、商業(yè)化等過程都實(shí)施內(nèi)部化，即封閉式創(chuàng)新，導(dǎo)致大量創(chuàng)新成果積壓，不能及時(shí)進(jìn)行商業(yè)化，最終導(dǎo)致盡管在創(chuàng)新上投入巨大，但原先處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的企業(yè)并未從創(chuàng)新中獲利。在此基礎(chǔ)上，他提出了開放式創(chuàng)新，認(rèn)為舊的創(chuàng)新模式已不再適用于新的經(jīng)營環(huán)境，企業(yè)在開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，除了考慮內(nèi)部產(chǎn)生的創(chuàng)意外，還應(yīng)結(jié)合外部的創(chuàng)意，在商業(yè)化過程中同時(shí)使用內(nèi)外兩條市場通道[1]。此外，沒有尋找到商業(yè)化途徑的內(nèi)部創(chuàng)意也可以通過外部渠道實(shí)現(xiàn)市場化，由此獲得收益。目前開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問題[1—5]，本文通過對(duì)開放式創(chuàng)新研究文獻(xiàn)進(jìn)一步梳理，以期加深對(duì)這一前沿領(lǐng)域理論研究的認(rèn)識(shí)，為后續(xù)的實(shí)證研究提供必要的參考和借鑒。

二、開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，加大了各種資源的流動(dòng)速度和范圍。企業(yè)的創(chuàng)新模式正在從封閉式創(chuàng)新（Closed Innovation）走向開放式創(chuàng)新（Open Innovation）。開放式創(chuàng)新可以理解為傳統(tǒng)垂直一體化的對(duì)立面，開放式創(chuàng)新是指為了加速內(nèi)部創(chuàng)新模式的形成，企業(yè)可以通過內(nèi)外兩方面的有價(jià)值知識(shí)進(jìn)行驅(qū)動(dòng)，商業(yè)模式被認(rèn)為是價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值獲取的最終來源。開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵包含以下三方面：

（1）企業(yè)邊界的可滲透性。開放式技術(shù)創(chuàng)新與封閉式技術(shù)創(chuàng)新在邊界滲透性的研究方面正好相反，開放式創(chuàng)新認(rèn)為企業(yè)利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)新思想、內(nèi)部和外部的市場途徑是非常有效的[1]。由于內(nèi)部研發(fā)過程中存在研發(fā)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、新產(chǎn)品商業(yè)化以及新產(chǎn)品獲利等方面的不確定性[6]，通過企業(yè)邊界的滲透性可有效緩解這些問題：①企業(yè)邊界的滲透性更有助于選擇好的創(chuàng)意，事實(shí)上創(chuàng)意的來源和確定對(duì)整個(gè)創(chuàng)新過程影響最大。②企業(yè)通過外包研發(fā)或出售相關(guān)技術(shù)，大大降低因技術(shù)失敗或退出帶來的其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。③企業(yè)通過邊界滲透提高對(duì)新興技術(shù)和前沿市場的認(rèn)知，從而降低市場商業(yè)化帶來的不確定性。因此，企業(yè)邊界的可滲透性在開放式技術(shù)創(chuàng)新中占有十分重要的地位。

（2）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性。開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之所以要具有動(dòng)態(tài)性是因?yàn)橥饨鐒?chuàng)新資源具有異質(zhì)性。影響選擇企業(yè)創(chuàng)新合作戰(zhàn)略決策及合作對(duì)象的重要因素，即公司規(guī)模、研發(fā)投入及研發(fā)資源互補(bǔ)性等異質(zhì)性因素[7]。由于企業(yè)在技術(shù)、文化等方面具有異質(zhì)性，導(dǎo)致同業(yè)市場的表現(xiàn)存在很大的差異性。因此，具有核心競爭優(yōu)勢的企業(yè)在實(shí)施開放式創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)該根據(jù)實(shí)際不斷調(diào)整創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以適應(yīng)市場需求的復(fù)雜多變性。

（3）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)共享性。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)成員間的協(xié)作與信任是開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)長期生存的必要條件[8]。在經(jīng)濟(jì)一體化的今天，企業(yè)家越來越相互依靠，結(jié)果就是企業(yè)間合作，合作依靠的就是網(wǎng)絡(luò)中彼此的知識(shí)和能力，即知識(shí)共享正是開放式創(chuàng)新產(chǎn)生的一個(gè)重要推動(dòng)力。

三、開放式創(chuàng)新的行業(yè)源起研究

為了維持和提高生產(chǎn)活動(dòng)效率，早期的研發(fā)活動(dòng)在很多產(chǎn)業(yè)都超出了需求（Chandler 1990）。因?yàn)槊考夜镜难邪l(fā)活動(dòng)常常是不同的，對(duì)研發(fā)的投資也是不同的。戴維·莫威利為美國制造業(yè)合作研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的增長提供了說明，并且認(rèn)為這是因?yàn)橄鄬?duì)于通過市場的組織創(chuàng)新的成本而言，公司內(nèi)部的組織創(chuàng)新成本在增加（Mowery，1983）。企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)的技術(shù)儲(chǔ)備庫來擴(kuò)大市場規(guī)模，運(yùn)用多年累積的知識(shí)來創(chuàng)造新產(chǎn)品。內(nèi)部研發(fā)的規(guī)模和范圍帶來的好處就是產(chǎn)生了縱深集成化的創(chuàng)新模型，這種模型標(biāo)志著企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)達(dá)到了一定的程度，再通過開發(fā)新產(chǎn)品、市場推廣、經(jīng)銷商分銷、技術(shù)咨詢與服務(wù)等方式不斷自我完善。在早期的文獻(xiàn)中已經(jīng)提到有關(guān)這種模型的缺點(diǎn)，認(rèn)為由于存在知識(shí)外泄等因素，因此企業(yè)獲取知識(shí)的價(jià)值能力大大降低[9]。

如前所述，如不能通過企業(yè)內(nèi)部商業(yè)化的模式來沖抵企業(yè)內(nèi)部研發(fā)所產(chǎn)生的知識(shí)外泄的風(fēng)險(xiǎn)，那么企業(yè)的研發(fā)組織面臨極大的挑戰(zhàn)。在一些例子中，這樣的技術(shù)會(huì)授權(quán)給其他公司，但是在大部分案例中，這些發(fā)明就等著被內(nèi)部開發(fā)，或者等著被這項(xiàng)研究的支持者帶離公司并發(fā)展起來。這有利于創(chuàng)新的積累，但不是針對(duì)自己投資開發(fā)的公司，而是那些能夠獲取創(chuàng)新利益的公司，譬如施樂的帕洛阿爾托研究中心（Smith and Alexander，1988；Chesbrough and Rosenbloom，2002；Chesbrough，2002）。

與此同時(shí)，另一種研究在基于組織的外部技術(shù)的重要性方面做了大量的工作。Nelson和Winter（1982）模仿公司的決策來尋求自己組織之外的技術(shù)。Cohen和Levinthal（1990）提出了公司內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)兩個(gè)方面，同時(shí)表明內(nèi)部研發(fā)關(guān)鍵能力是如何充分利用外部知識(shí)，并把這種能力稱為“吸收能力”。內(nèi)森·羅森伯格提出為什么公司要用自己的資金來開展基礎(chǔ)研究，并認(rèn)為這項(xiàng)研究能提高公司利用外部知識(shí)的能力。那些不能利用這種外部研發(fā)的公司可能處于嚴(yán)重的競爭劣勢。馮·希伯爾定義了知識(shí)的四種外部資源：①供應(yīng)商和顧客；②大學(xué)、政府以及私人實(shí)驗(yàn)室；③競爭者；④其他國家。奧維·格蘭斯特蘭德指出：在新領(lǐng)域建立企業(yè)競爭力是一個(gè)動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)過程，需要內(nèi)部技術(shù)活動(dòng)與外部技術(shù)獲取有機(jī)結(jié)合。Patrick Vock（2008）認(rèn)為開放式創(chuàng)新實(shí)質(zhì)是商業(yè)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)，它對(duì)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的制定有很大的意義。

如果企業(yè)自己不能（或者不愿意）發(fā)展自身的吸收能力，他們可以利用戰(zhàn)略聯(lián)盟來獲得這種知識(shí)，或者可以利用互補(bǔ)資源來開發(fā)那些知識(shí)（Gulati，1998；Nooteboom，1999）。這種聯(lián)盟或者網(wǎng)絡(luò)的方法在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)很普遍，比如生物技術(shù)。Crowther和Cheshrough （2006）研究表明，開放式創(chuàng)新模式在被絕大多數(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所嘗試。從現(xiàn)有研究來看，包括Laursen和Salter （2004）對(duì)英國制造業(yè)的研究、 Mildred （2004）對(duì)殼牌石油等公司的研究、Jacques Bughin和MichaelChui（2004）對(duì)丹麥玩具制造商樂高公司的研究等都發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新的研究已經(jīng)突破高技術(shù)行業(yè)的局限向多行業(yè)發(fā)展。Rigby和Zook（2006）基于以上研究提出了，通過運(yùn)用通用性、資金來源、關(guān)聯(lián)性、創(chuàng)新密集度和市場波動(dòng)等指標(biāo)，來衡量創(chuàng)新企業(yè)及其所在行業(yè)運(yùn)用開放式創(chuàng)新的適應(yīng)性。

從國內(nèi)的研究狀況看，學(xué)者們目前已借鑒和介紹國外研究成果為主。對(duì)于開放式創(chuàng)新的應(yīng)用研究目前還主要集中在高技術(shù)行業(yè)：如鄭小平（2007）指出對(duì)任何行業(yè)企業(yè)而言，不管是資源流入還是技術(shù)流出，企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新都是對(duì)技術(shù)所有權(quán)和技術(shù)使用權(quán)的追逐；楊武、申長江（2005）以飛利浦公司為例探討了開放式創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制；任寒青（2006）通過對(duì)UT斯達(dá)康和中興的發(fā)展轉(zhuǎn)型研究發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新是動(dòng)態(tài)環(huán)境下企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要保障；鄭剛、何郁冰（2008）針對(duì)中集集團(tuán)的案例探討了如何通過開放式創(chuàng)新提升國際競爭力；陳勁、王鵬飛（2011）通過對(duì)中控集團(tuán)EPA創(chuàng)新項(xiàng)目的案例分析，基于過程的觀點(diǎn)，詳盡地探討了企業(yè)該如何進(jìn)行“選擇性”開放式創(chuàng)新。我們發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對(duì)于開放式創(chuàng)新的行業(yè)研究開始涉及中國的制造行業(yè)。

四、開放式創(chuàng)新理論與其他相關(guān)理論的區(qū)別

開放式創(chuàng)新理論的產(chǎn)生伴隨著人類學(xué)習(xí)創(chuàng)新過程的悠久歷史，并且是站在巨人的肩膀上。商業(yè)史學(xué)家們?cè)诤献餮邪l(fā)實(shí)驗(yàn)室不斷增多，一級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不斷完善前，就已經(jīng)證明了創(chuàng)新的廣泛市場（Lamoreaux et al.，1999；Lerner，2000）。鑒于以往學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)，開放式創(chuàng)新體現(xiàn)了創(chuàng)新研究從局部向系統(tǒng)、從點(diǎn)狀向網(wǎng)狀、從一維向多維拓展的趨勢，開放式創(chuàng)新能更好地適應(yīng)全球化的進(jìn)程，具有推動(dòng)創(chuàng)新理論發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)動(dòng)力。

第一，外部知識(shí)對(duì)創(chuàng)新的理論起到了一個(gè)有用的、互補(bǔ)的作用。公司是創(chuàng)新的軌跡，并且其內(nèi)部活動(dòng)是研究的主要對(duì)象，盡管之前有關(guān)于“吸收能力”的理論，但是專門的吸收能力理論也從來沒有指明內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源之間的平衡應(yīng)該怎樣，在開放式創(chuàng)新中，外部知識(shí)與以前的內(nèi)部知識(shí)發(fā)揮平等的作用。

第二，在開放式創(chuàng)新模式中以商業(yè)模式為中心。在封閉的“天才”模型中，很少或者幾乎沒有人注意到組織中創(chuàng)新的商業(yè)模式。相反，他們的重點(diǎn)是確?！白詈玫暮妥盥斆鞯娜恕保⑶蚁嘈湃绻鞘澜缂?jí)的研究人才，而且有足夠的經(jīng)費(fèi)，他們將在自己的公司內(nèi)研究新技術(shù)并進(jìn)行商業(yè)開發(fā)。但在開放式創(chuàng)新模式中，這些企業(yè)很積極地從公司內(nèi)部或者外部搜尋人才來為其商業(yè)模式提供資源，開放式創(chuàng)新模式認(rèn)為，公司內(nèi)部的發(fā)明不受當(dāng)前商業(yè)模式的限制，而且可以通過多種渠道進(jìn)入市場。

第三，之前的理論很少或者沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)和技術(shù)流的有意外流（對(duì)比不刻意的外流知識(shí)，稱為“外溢”）。即使公司吸收外面的知識(shí)，那也是為了自己內(nèi)部的發(fā)展、生產(chǎn)及銷售。在開放式創(chuàng)新模式中，外部的技術(shù)流允許公司讓那些內(nèi)部沒有一個(gè)清楚的途徑進(jìn)入市場的技術(shù)尋找到外部途徑進(jìn)入市場。這樣，公司內(nèi)部的商業(yè)途徑要和那些能使新技術(shù)進(jìn)入市場的外部途徑相競爭（比如能創(chuàng)造附加值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、風(fēng)險(xiǎn)投資以及外溢知識(shí)）。反過來說，這些外部途徑能夠提供正在出現(xiàn)的或者被忽視的技術(shù)或者市場機(jī)會(huì)的重要證據(jù)。這些途徑應(yīng)該被認(rèn)為是真正的選擇，而不是傳統(tǒng)的利用凈現(xiàn)值方法來進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)算（Brown，1970）。

第四，在創(chuàng)新市場中中介機(jī)構(gòu)的興起。當(dāng)中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)作為一個(gè)相關(guān)領(lǐng)域被重視，比如技術(shù)聯(lián)盟（Nooteboom，1999），他們現(xiàn)在對(duì)創(chuàng)新有直接作用。隨著創(chuàng)新過程越來越開放，中介機(jī)構(gòu)市場已經(jīng)出現(xiàn)，當(dāng)事人可以在不同的層面進(jìn)行交易，而這些交易以前只能在公司內(nèi)部進(jìn)行。同時(shí)，一些專門的公司會(huì)提供信息、機(jī)會(huì)甚至財(cái)務(wù)支持來促使交易發(fā)生。在封閉式創(chuàng)新模式下，這是很難解釋的。

總之，全球化進(jìn)程的加速，使得創(chuàng)新技術(shù)和商業(yè)模式都將向開放式創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。但企業(yè)開放式創(chuàng)新的發(fā)展路徑以及與企業(yè)績效之間的關(guān)系、要素和模式等等問題，有待進(jìn)一步深入研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]龔敏卿，肖岳峰.開放式創(chuàng)新研究述評(píng)[J].科技管理研究，2011，（4）：12—19.

[2]高良謀，馬文.開放式創(chuàng)新：內(nèi)涵、框架與中國情境[J].管理世界，2014，（6）：157—169.

[3]何郁冰.國內(nèi)外開放式創(chuàng)新研究動(dòng)態(tài)與展望[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015，（3）：3—12.

[4]葛秋萍，辜勝祖.開放式創(chuàng)新的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及展望[J].科研管理，2011，（5）：43—48.

[5]張峰.開放式創(chuàng)新實(shí)證研究述評(píng)與未來展望[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，2012，（5）：52—59.

[6]王珺，侯廣輝.有限外部化：技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)邊界的影響[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005，（10）：81—87.

[7]陳秋英.國外企業(yè)開放式創(chuàng)新研究述評(píng)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，（12）：196—200.

[8]朱朝暉.基于開放式創(chuàng)新的技術(shù)學(xué)習(xí)動(dòng)態(tài)協(xié)同模式研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，（4）：99—103.

[9]范如海，蔡海霞，李星.中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力差異性與績效分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，（5）：46—51.

（責(zé)任編輯：陳 樹）