陳光宇　何菊芳　王瑞琦　蘇梟凌(電子科技大學(xué)，成都　611731)

基于系統(tǒng)動力學(xué)與DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率評價方法研究

陳光宇何菊芳王瑞琦蘇梟凌(電子科技大學(xué)，成都611731)

〔摘要〕本文綜合考慮項目層和企業(yè)組織層影響因素，提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率綜合評價方法。首先分析組織層與項目層的影響因素;然后，構(gòu)建涵蓋項目層和組織層影響因素的兩層次系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型，為所建立的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型提供仿真值，有效解決數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型中定性變量的量化;最后，以國內(nèi)紡織業(yè)某大型集團(tuán)公司多項技改項目為例，驗(yàn)證建模思路與方法的正確性。研究成果對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的有效管理具有指導(dǎo)意義。

〔關(guān)鍵詞〕技術(shù)創(chuàng)新項目項目效率系統(tǒng)動力學(xué)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

引言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目是指企業(yè)應(yīng)用新知識、新技術(shù)、新工藝，開發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品，提供新服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場價值的項目。一般而言技術(shù)創(chuàng)新項目投資規(guī)模大，高風(fēng)險，高效益，強(qiáng)調(diào)技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的統(tǒng)一，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐和基石，關(guān)系著企業(yè)的未來。通過對已施技術(shù)創(chuàng)新項目效率進(jìn)行綜合性檢驗(yàn)和測評，企業(yè)能夠科學(xué)地認(rèn)識自身的技術(shù)創(chuàng)新項目開展?fàn)顟B(tài)，針對性地進(jìn)行項目管理，從歷史中汲取經(jīng)驗(yàn)，以得到更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

項目效率的評價，其建設(shè)成本和進(jìn)度因素是實(shí)踐和學(xué)術(shù)中公認(rèn)的必須考慮因素。項目管理中，以進(jìn)度績效指標(biāo)(SPI)與成本績效指標(biāo)(CPI)等為主要評價指標(biāo)的掙值管理(EVM)技術(shù)是對項目的成本和進(jìn)度進(jìn)行集成管理的一種重要方法［1］。且Turner［2］認(rèn)為項目多維度多層次的產(chǎn)出因素以及影響產(chǎn)出的投入因素也應(yīng)該加入其中。因此周申蓓等［3］考慮技術(shù)創(chuàng)新項目的人力物力財力投入，以及創(chuàng)新成果和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出，評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目績效。戴迎國等［4］在技術(shù)創(chuàng)新項目的選擇時，著重考慮了項目的投入成本和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，并加入風(fēng)險約束。但上述研究主要側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新項目的局部經(jīng)濟(jì)效益，若要綜合性評價技術(shù)創(chuàng)新項目效率，還應(yīng)考慮更多領(lǐng)域的影響因素。

J. Langrish［5］指出決定技術(shù)創(chuàng)新活動成功的關(guān)鍵要素有:領(lǐng)導(dǎo)者，市場需求了解度，科研能力，內(nèi)外部協(xié)作，創(chuàng)新資源以及政府的支持。同時于海云等［6］論證了企業(yè)家信心、創(chuàng)新戰(zhàn)略、資源和能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要影響。曹勇等［7］分析了專利獲取、專利保護(hù)、專利商業(yè)化與技術(shù)創(chuàng)新績效的影響關(guān)系與影響因子。李平等［8］指出政府資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。由此可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的潛在影響因素眾多，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。因此綜合考慮上述項目層與企業(yè)組織層的影響因素，才能全面的評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率。

針對項目效率的評價方法很多，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析［9］、系統(tǒng)動力學(xué)［10］、平衡計分卡［11］等。其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA，Data Envelopment Analysis)是從投入與產(chǎn)出的角度來評價效率，規(guī)避各因素之間的相關(guān)性，不必假設(shè)指標(biāo)權(quán)重，排除人為干擾因素，客觀、科學(xué)、有效。但傳統(tǒng)的DEA方法評價復(fù)雜系統(tǒng)會出現(xiàn)多個有效率的決策單元(DMU) (效率值為1)，而無法對有效DMU進(jìn)一步分析排序。而超效率DEA (Super Efficiency DEA，SE－DEA)模型可有效解決此問題，允許效率值大于1 (稱為超效率值)，可對有效DMU進(jìn)一步分析，評價結(jié)果更具區(qū)別性。因此SEDEA方法評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目具有更大的優(yōu)勢。其中DEA方法評價指標(biāo)的選擇和量化是決定評價質(zhì)量優(yōu)劣的核心步驟，要遵循體現(xiàn)研究內(nèi)涵具有可比性，定量為主、定性為輔的原則［9］。對于其中定性指標(biāo)的量化很多學(xué)者采用專家判斷的方式［12，13］來取值，但這種方法會不可避免的引入主觀因素，影響評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。

本文運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)(System Dynamic，SD)模型仿真來得到DEA投入與產(chǎn)出定性指標(biāo)的值［14，15］。SD是以反饋控制理論為基礎(chǔ)，考慮各因素交互作用的動態(tài)建模方法［16］。該方法還能有效解決復(fù)雜系統(tǒng)因素間的交互因果關(guān)系，因此能很好地模擬技術(shù)創(chuàng)新項目的復(fù)雜多因素情況［17］，并以多因素仿真得到DEA模型的投入產(chǎn)出指標(biāo)值，更能反映出指標(biāo)的多因素影響關(guān)系。

綜上所述，本文在技術(shù)創(chuàng)新項目的項目層(建設(shè)和運(yùn)行)因素上，加入企業(yè)組織層影響因素，結(jié)合SD與SE－DEA方法，模擬企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多因素復(fù)雜情況，解決定性指標(biāo)的量化難題，綜合評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率。首先通過SD綜合項目層和企業(yè)組織層的影響因素構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新項目的網(wǎng)絡(luò)模型，再以多個實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新項目(本文所選的項目為技改項目)案例數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，進(jìn)行仿真運(yùn)算得到SE－DEA模型投入產(chǎn)出指標(biāo)的值，接著通過SE－DEA模型計算各項目的效率值。本文的研究思路見圖1。

1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率影響因素的確定

基于上述研究分析，將技術(shù)創(chuàng)新項目影響因素分為項目層和組織層兩個層面。項目層影響因素反應(yīng)項目建設(shè)及運(yùn)行的實(shí)際具體情況。按照項目實(shí)際情況，項目的建設(shè)和運(yùn)行期可劃分為幾個階段，隨著階段的不同，項目層的影響因素的值具有隨時間變化的動態(tài)性;組織層影響因素綜合反映企業(yè)的科研能力、管理水平、戰(zhàn)略目標(biāo)等所營造的技術(shù)創(chuàng)新氛圍。由于企業(yè)文化剛性的存在，短期內(nèi)組織層因素的值基本不會發(fā)生變化［18］。兩層次中均含有定量和定性指標(biāo)。

圖1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率評價框架

1. 1項目層主要影響因素確定

項目層的影響因素分為項目建設(shè)和運(yùn)行兩個部分。項目建設(shè)中計劃進(jìn)度與實(shí)際進(jìn)度的差異決定項目的延期時間，從而產(chǎn)生加班費(fèi)用，且建設(shè)所需的材料、人力、設(shè)備、其他費(fèi)用也會影響項目建設(shè)實(shí)際總費(fèi)用;由于本文所選技術(shù)創(chuàng)新項目均為技改項目，項目實(shí)際運(yùn)行過程中，項目前后產(chǎn)品收益比反應(yīng)項目的經(jīng)濟(jì)效益，項目竣工的SPI影響項目投產(chǎn)期，另外項目建設(shè)前后產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、銷售量均是項目效益的重要反映指標(biāo)。故本文確定的項目層主要影響因素如圖2所示。

1. 2組織層主要影響因素確定

以J. Langrish［5］的研究為基礎(chǔ)，通過文獻(xiàn)的查找和閱讀，本文選定的技術(shù)創(chuàng)新項目企業(yè)組織層影響因素主要包括以下幾個方面。

1. 2. 1企業(yè)家信心

J. Langrish指出了技術(shù)創(chuàng)新活動中組織領(lǐng)導(dǎo)者的重要地位，本文以企業(yè)家信心來衡量。另外于海云等［6］也論證了企業(yè)家信心對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向促進(jìn)作用。同時企業(yè)家信心會受到組織運(yùn)行效率、內(nèi)部基礎(chǔ)研發(fā)能力(內(nèi)部創(chuàng)新)的影響。

1. 2. 2創(chuàng)新戰(zhàn)略

創(chuàng)新戰(zhàn)略反應(yīng)企業(yè)對市場需求的了解。于海云等［6］指出創(chuàng)新戰(zhàn)略會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生決定性的影響;且Freeman［19］認(rèn)為企業(yè)外部技術(shù)的獲取(外部創(chuàng)新)與內(nèi)部基礎(chǔ)研發(fā)活動(內(nèi)部創(chuàng)新) 會推動企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

圖2　項目層影響因素分解圖

1. 2. 3科研能力

J. Langrish強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新中科研能力的重要作用。企業(yè)科研能力的影響因素包括研發(fā)人力資源量、企業(yè)擁有的產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù)、內(nèi)部創(chuàng)新等。同時科研能力還會影響企業(yè)專利實(shí)施率。

1. 2. 4內(nèi)外部協(xié)作

本文以干系人滿意度來衡量企業(yè)組織內(nèi)外部的合作績效。企業(yè)需要同時給內(nèi)外部顧客提供合適的價值，內(nèi)部顧客是幫助企業(yè)生產(chǎn)價值的基礎(chǔ)，包括研發(fā)人員、各層級員工等，在此處外部顧客主要指政府以及外部研發(fā)協(xié)作團(tuán)隊;因此本文的干系人滿意度反應(yīng)了內(nèi)外部研發(fā)人員、政府、項目實(shí)施人員的協(xié)作滿意度情況。

1. 2. 5技術(shù)創(chuàng)新資源條件

企業(yè)內(nèi)部年均研發(fā)投入反應(yīng)了企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新所需資源的條件。

1. 2. 6政府支持

政府投入資金是政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動支持的表現(xiàn)。

基于以上分析，組織層的影響因素如圖3所示。

圖3　組織層影響因素分解圖

1. 3 SE－DEA模型投入產(chǎn)出指標(biāo)的確定

投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇決定效率評價質(zhì)量優(yōu)劣。對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目評價，其指標(biāo)選擇要遵循體現(xiàn)研究問題的內(nèi)涵、具有可比性、定量定性指標(biāo)相結(jié)合的原則。實(shí)際計劃費(fèi)用比和CPI，反映了項目建設(shè)實(shí)際總費(fèi)用相對于預(yù)算的超支或節(jié)約情況，同時也反應(yīng)了項目的管理績效;干系人滿意度反應(yīng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部協(xié)作情況，在模型中其值是組織層多因素的綜合仿真。為滿足投入指標(biāo)的特征，本文將干系人不滿意度作為投入指標(biāo)之一;項目投產(chǎn)后，新舊產(chǎn)品收益比是技術(shù)創(chuàng)新項目經(jīng)濟(jì)效益的直接反應(yīng);竣工SPI影響項目投產(chǎn)期，間接影響總收益，因此也可以作為產(chǎn)出指標(biāo)。綜上，確定了3個投入、2個產(chǎn)出指標(biāo)，如表1所示，符合指標(biāo)確定原則。這些指標(biāo)定量與定性相結(jié)合，故其數(shù)據(jù)來源包括項目實(shí)際數(shù)據(jù)和SD仿真。

表1　SE－DEA投入與產(chǎn)出指標(biāo)

2　 SD模型構(gòu)建

2. 1總體模型構(gòu)建

圍繞上述兩層次影響因素，結(jié)合技改項目的實(shí)際情況，構(gòu)建SD模型。首先圍繞組織層因素及部分項目層因素，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體模型。對因素間相互關(guān)系做如下定義:

(1)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效= (企業(yè)家創(chuàng)新信心+創(chuàng)新戰(zhàn)略+技術(shù)創(chuàng)新項目管理績效) /3，取值范圍為［0，1］。

(2)技術(shù)創(chuàng)新項目管理績效= (IF THEN ELSE(CPI＞1，1，CPI) + IF THEN ELSE(SPI＞1，1，PI) ) /2，取值范圍為［0，1］。

(3)創(chuàng)新戰(zhàn)略= (內(nèi)部創(chuàng)新+外部創(chuàng)新) /2，取值范圍為［0，1］。

(4)企業(yè)家創(chuàng)新信心= (市場成果+組織運(yùn)行效率) /2，取值范圍為［0，1］。

(5)內(nèi)部創(chuàng)新= (組織運(yùn)行效率+內(nèi)部創(chuàng)新) /2，取值范圍為［0，1］。

(6)外部創(chuàng)新= (產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù)+引進(jìn)國外技術(shù)數(shù)) /100，取值范圍為［0，1］。

(7)組織運(yùn)行效率= (學(xué)習(xí)能力與氛圍+部門間信息傳遞效率+部門間協(xié)作能力) /3，取值范圍為［0，1］。

(8)專利實(shí)施率=企業(yè)創(chuàng)新績效*科研能力。

(9)人均研發(fā)資金=企業(yè)內(nèi)部年均研發(fā)投入/研發(fā)人力資源量。

(10)研發(fā)人力資源量= A1*高級研究人員+ A2*中級研究人員+初級研究人員。其中A1、A2反應(yīng)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊高、中級研究人員相對于初級的重要程度，其值根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況而定。

(11)科研能力=研發(fā)人力資源量*內(nèi)部創(chuàng)新/(中級研究人員+初級研究人員+高級研究人員+產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù))。

(12)干系人滿意度= (企業(yè)專利實(shí)施率+(本項目使用專利數(shù)* 10/政府投入資金) +技術(shù)創(chuàng)新項目管理績效) /3。

(13)項目累計預(yù)算= INTEG(階段預(yù)算)。

(14)項目階段預(yù)算=各階段投入資金。

(15) SPI = EV/累計預(yù)算。

(16) CPI = EV/項目實(shí)際總費(fèi)用。

(17) EV =技術(shù)創(chuàng)新項目總預(yù)算*項目實(shí)際總進(jìn)度。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總系統(tǒng)流圖如圖4所示。

2. 2項目層子系統(tǒng)模型的構(gòu)建

接著建立項目層子系統(tǒng)模型，包括建設(shè)期和運(yùn)行期兩個子系統(tǒng)模型。建設(shè)期的模型圍繞項目建設(shè)實(shí)際總費(fèi)用建立:項目建設(shè)進(jìn)度滯后會造成項目延期，相應(yīng)的加班費(fèi)用會直接影響人工費(fèi)用;設(shè)備費(fèi)用是技術(shù)創(chuàng)新項目總費(fèi)用的重要部分，項目進(jìn)行的不同階段要求的設(shè)備數(shù)量會有所不同;項目建設(shè)中的材料費(fèi)用和其他費(fèi)用也會占總費(fèi)用相當(dāng)?shù)谋戎亍８髯兞康南嗷リP(guān)系，本文作如下定義:

(1)項目實(shí)際總費(fèi)用=累積人工費(fèi)用+累積材料費(fèi)用+累積設(shè)備費(fèi)用+累積其他費(fèi)用。

圖4　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)流圖

(2)累計人工費(fèi)用= INTEG(人工費(fèi)用)。

(3)人工費(fèi)用=人工價格*人力資源量+加班費(fèi)用。

(4)加班費(fèi)用=項目各階段延期時間*單位加班費(fèi)用。

(5)項目各階段延期時間= IF THEN ELSE(項目實(shí)際總進(jìn)度≥項目計劃總進(jìn)度，0，B* (項目計劃總進(jìn)度－項目實(shí)際總進(jìn)度) )。其中B指階段工作的天數(shù)。

(6)累計材料費(fèi)用= INTEG(材料費(fèi)用)。

(7)累計設(shè)備費(fèi)用= INTEG(設(shè)備費(fèi)用)。

(8)累積其他費(fèi)用= INTEG(其他費(fèi)用)。

(9)項目計劃總進(jìn)度= INTEG(計劃進(jìn)度)。

(10)項目實(shí)際總進(jìn)度= INTEG(實(shí)際進(jìn)度)。

建設(shè)期項目層子系統(tǒng)流圖如圖5所示。

圖5　建設(shè)期項目層子系統(tǒng)流圖

項目運(yùn)行期的模型圍繞項目建設(shè)前后產(chǎn)品收益比建立。項目竣工SPI影響項目投產(chǎn)期，同時投產(chǎn)后相對于未技改的情況，生產(chǎn)成本或產(chǎn)量會有一定的改變。為簡化模型，本文假設(shè)項目投產(chǎn)后生產(chǎn)量等于銷售量，不計庫存;同時將技改前生產(chǎn)的產(chǎn)品稱為舊產(chǎn)品，項目投產(chǎn)后的產(chǎn)品為新產(chǎn)品。因此各變量間的相互關(guān)系如下:

(1)新舊產(chǎn)品收益比=新產(chǎn)品總銷售收益/舊產(chǎn)品總銷售收益;

(2)新產(chǎn)品總銷售收益=新產(chǎn)品銷售總量*(新產(chǎn)品價格－新產(chǎn)品成本) +提前生產(chǎn)收益;

(3)舊產(chǎn)品總銷售收益=舊產(chǎn)品銷售總量*(舊產(chǎn)品價格－舊產(chǎn)品成本) ;

(4)新產(chǎn)品銷售總量= INTEG(新產(chǎn)品銷售量) ;

(5)提前的生產(chǎn)天數(shù)= (項目竣工SPI－1) * C; C為項目計劃工期。

(6)提前生產(chǎn)的成本= IF THEN ELSE(項目竣工SPI＞1，D，新產(chǎn)品成本) ;其中D為項目提前投產(chǎn)的生產(chǎn)成本，因提前投產(chǎn)成本中不考慮折舊費(fèi)用，D值會比正產(chǎn)投產(chǎn)的生產(chǎn)成本小。

(7)提前生產(chǎn)的產(chǎn)量=提前的生產(chǎn)天數(shù)*日產(chǎn)量;

(8)提前生產(chǎn)收益=提前生產(chǎn)的產(chǎn)量* (新產(chǎn)品價格－提前生產(chǎn)的生產(chǎn)成本) ;

(9)舊產(chǎn)品銷售總量= INTEG(舊產(chǎn)品銷售量)。

運(yùn)行期項目層子系統(tǒng)流圖如圖6所示。

圖6　運(yùn)行期項目層子系統(tǒng)流圖

3　　案例分析

3. 1技術(shù)創(chuàng)新項目數(shù)據(jù)來源

本文將一個項目作為SE－DEA模型的一個DMU，為滿足SE－DEA模型的樣本量要求，取國內(nèi)紡織業(yè)某大型集團(tuán)公司2013年至今8項技術(shù)改造項目數(shù)據(jù)，并將3項每年最為關(guān)注的項目作為重點(diǎn)分析。這3項項目中，項目A建設(shè)時間為2013年3月至2013年8月，為擴(kuò)建技改項目，通過原廠房的部分加固和新舊設(shè)備的替換安裝，將某年產(chǎn)3萬噸的生產(chǎn)線升級為5萬噸，提高產(chǎn)量;項目B建設(shè)時間為2013年2月至2014年7月，為印染廢水綜合治理項目，采用新的廢水處理工藝，對現(xiàn)有廢水處理設(shè)施進(jìn)行深度改造，以達(dá)到節(jié)能減排，降低成本的目的;項目C為自主關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化項目，建設(shè)時間為2014年12月至2015年7月，該項目以本企業(yè)優(yōu)化工藝技術(shù)及多項發(fā)明專利為基礎(chǔ)，引進(jìn)新型設(shè)備，對某原產(chǎn)5萬噸的生產(chǎn)線進(jìn)行升級改造，以建成年產(chǎn)10萬噸的新生產(chǎn)線并生產(chǎn)新的產(chǎn)品。

在這些項目期間該公司處于結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)型升級時期，公司始終以創(chuàng)新創(chuàng)意為戰(zhàn)略。3年里組織的學(xué)習(xí)氛圍、信息傳遞效率等定性變量以及公司基本投入基本未發(fā)生變化，具體數(shù)值見表2。其中定性變量的值通過向公司不同部門的員工發(fā)放調(diào)查問卷收集，基本投入情況從本企業(yè)科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人處獲取;同時按照項目實(shí)際建設(shè)情況，項目的建設(shè)期均可劃分為5個階段，在不同的階段不同項目的費(fèi)用、進(jìn)度、物資用量等有所不同，這些隨建設(shè)階段變化的變量值從各項目實(shí)施負(fù)責(zé)人處獲取。另外還有一些不隨項目建設(shè)階段發(fā)生變化的變量，如政府資助，項目使用專利數(shù)等。不同的項目這些變量值也會不同，具體數(shù)據(jù)見表3;最后，將項目實(shí)際運(yùn)行的5個階段(5個月)數(shù)據(jù)與未技改的運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行對比，以說明各項目的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，具體數(shù)據(jù)來自公司相關(guān)部門，詳見表4。(本文給出3個重點(diǎn)項目的相關(guān)數(shù)據(jù)，另外5個項目僅給出SD仿真值)。

表2　SD模型參數(shù)(組織基本情況)

表3　SD模型參數(shù)(項目建設(shè)實(shí)際情況)

表4　SD模型參數(shù)(項目運(yùn)行實(shí)際情況)

3. 2模型驗(yàn)證與結(jié)果分析

SD模型初始設(shè)置，INITIAL TIME =0; FINAL TIME =5; TIME STEP =1。仿真結(jié)果見表5:

表5　SD仿真結(jié)果

轉(zhuǎn)型升級的3年里，該公司每年的研發(fā)資金投入以及研發(fā)人員數(shù)量基本未發(fā)生改變，因此專利實(shí)施率變化不大，從公司科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人處得到3項項目實(shí)施期間的專利實(shí)施率與通過SD模型得到仿真值對比情況如圖7所示，基本吻合。因此得出本文的SD模型能較為準(zhǔn)確的模擬該公司的實(shí)際情況。

圖7　企業(yè)專利實(shí)施率實(shí)際值與仿真值對比圖

給出技術(shù)創(chuàng)新項目管理績效的SD仿真趨勢圖，如圖8所示。曲線的上升趨勢表明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目管理能力逐步提升。2013年重大項目A的管理中，進(jìn)度一定程度的延遲，成本超支嚴(yán)重;在2014年重大項目B實(shí)施期間，通過加強(qiáng)成本的控制和進(jìn)度的把關(guān)，項目管理績效得以顯現(xiàn)，仿真值由0. 82提升為0. 94;直到2015年投入資金為7200萬的研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化項目，成本和進(jìn)度的管理都達(dá)到了最佳狀態(tài)，項目管理績效值為1。但該結(jié)果為僅考慮項目建設(shè)期間，其成本和進(jìn)度的管理控制能力，若要對技術(shù)創(chuàng)新項目效率進(jìn)行評價，還必須考慮項目的實(shí)際運(yùn)行產(chǎn)出情況以及組織層因素的影響。

將SD仿真的投入產(chǎn)出指標(biāo)結(jié)果帶入SEDEA模型，計算各技術(shù)創(chuàng)新項目效率值，如圖9所示。計算結(jié)果顯示技術(shù)創(chuàng)新項目效率值均大于等于1，根據(jù)SE－DEA的含義，3項重大項目均達(dá)到最佳狀態(tài)，不存在投入冗余或產(chǎn)出不足。且該變化趨勢結(jié)果表明，轉(zhuǎn)型升級的3年里，隨著企業(yè)項目管理績效的提升，技術(shù)創(chuàng)新項目效率上的優(yōu)勢越來越明顯。

從投入產(chǎn)出指標(biāo)的仿真結(jié)果可以看出，各項目期間，綜合反映組織層情況的指標(biāo)值變化不大，也即短期內(nèi)項目效率的提升主要表現(xiàn)在各項目本身，企業(yè)組織文化氛圍的影響是長期的過程。針對項目本身，在項目A建設(shè)期間，項目管理績效為0. 83，項目工期和成本超支較為嚴(yán)重，項目建設(shè)的各階段實(shí)際工期均超出了計劃，加班費(fèi)用提升，人力費(fèi)用增加，項目的投產(chǎn)期延遲，但項目投入運(yùn)行后產(chǎn)量的提升和成本的小幅度降低，使得5個月里的收益超出了原產(chǎn)線的50%左右;項目B工期和成本也一定程度超出預(yù)算，但項目建設(shè)前4個階段進(jìn)行順利，工期延遲僅發(fā)生在最后階段，費(fèi)用超支比例較小為2%，管理績效為0. 94。因此與建設(shè)項目A相比更為順利，且投產(chǎn)后成本的節(jié)約使得產(chǎn)線運(yùn)行良好，因此績效值大于上一項目;而項目C，成本比原計劃節(jié)約了2%，工期與計劃一致，項目管理績效值為1。雖建設(shè)的第4個階段工期有所延遲，但在最后階段趕上了總工期，且投產(chǎn)后成本的節(jié)約與產(chǎn)量的提升使得效益達(dá)到原產(chǎn)線的3倍之多，因此該項目實(shí)施期間的技術(shù)創(chuàng)新項目效率相比前兩年有了突躍。也即隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目管理績效的提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率逐步提高。

圖8　技術(shù)創(chuàng)新項目管理績效SD仿真趨勢圖

圖9　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效仿真結(jié)果

4　　結(jié)束語

為反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的多因素復(fù)雜性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目效率的全面、動態(tài)評價。本文在技術(shù)創(chuàng)新項目層影響因素上，加入企業(yè)組織層的影響因素，既涵蓋了項目的建設(shè)管理情況與運(yùn)行效益，又反映了企業(yè)的科研能力、管理水平、創(chuàng)新戰(zhàn)略等因素。圍繞這些影響因素進(jìn)行SD建模，再結(jié)合SE－DEA模型，實(shí)現(xiàn)對項目效率的綜合評價。結(jié)論如下:

(1)建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目兩層次SD模型，案例分析驗(yàn)證SD模型的正確性和有效性。

(2)提出SD與SE－DEA結(jié)合的方法，量化干系人不滿意度指標(biāo)，給出技術(shù)創(chuàng)新項目之間效率的量化差異。

(3)案例分析表明，企業(yè)組織科研能力、管理水平等對項目效率的影響是長期的過程，有別于項目本身的建設(shè)和運(yùn)行要素。

本文為技術(shù)創(chuàng)新項目的研究提供新思路，有助于企業(yè)科學(xué)認(rèn)識自身技術(shù)創(chuàng)新項目的開展?fàn)顟B(tài)，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的有效管理具有指導(dǎo)意義。

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(責(zé)任編輯:史琳)

Evaluation Method of Enterprise Technical Innovation Project Efficiency Based on System Dynamic and Data Envelopment Analysis

Chen Guangyu He Jufang Wang Ruiqi Su Xiaoling
(University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731，China)

〔Abstract〕Taking influential factors on project and business organization levels into account，this paper presents a comprehensive method of efficiency evaluation of enterprise technical innovation projects．Firstly，influential factors on either the project level or the organization level are analyzed．Then，a two－h(huán)ierarchy system dynamic simulation model is established，which covers the two levels and provides simulation values for the built Data Envelopment Analysis to solve quantification problems of qualitative variables．Finally，the studies of several technological upgrading projects in a domestic large group company in textile industry are carried out to verify the validity of the modeling ideas and the methods．Research results have guiding significance for the effective management of enterprise technology innovation project．

〔Key words〕technical innovation project; project efficiency; system dynamic; data envelopment analysis

作者簡介:陳光宇，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向:項目管理、質(zhì)量管理與可靠性工程。何菊芳，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新項目管理。王瑞琦，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新項目管理。蘇梟凌，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新項目管理。

基金項目:國家自然科學(xué)基金面上項目“企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與集群網(wǎng)絡(luò)演化的交互模型研究(項目編號: 71172095)”;國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項目“基于物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的價值共創(chuàng)模式與價值網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制研究”(項目編號: 7153003) ;科技部創(chuàng)新方法工作專項基金項目“四川省創(chuàng)新方法應(yīng)用推廣與示范”(項目編號: 2013IM020400)。

收稿日期:2016—01—10

〔中圖分類號〕F224

〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A

DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2016．04．006