陳光宇　何菊芳　王瑞琦　蘇梟凌(電子科技大學(xué)，成都　611731)

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)與DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率評(píng)價(jià)方法研究

陳光宇何菊芳王瑞琦蘇梟凌(電子科技大學(xué)，成都611731)

〔摘要〕本文綜合考慮項(xiàng)目層和企業(yè)組織層影響因素，提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率綜合評(píng)價(jià)方法。首先分析組織層與項(xiàng)目層的影響因素;然后，構(gòu)建涵蓋項(xiàng)目層和組織層影響因素的兩層次系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型，為所建立的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型提供仿真值，有效解決數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型中定性變量的量化;最后，以國內(nèi)紡織業(yè)某大型集團(tuán)公司多項(xiàng)技改項(xiàng)目為例，驗(yàn)證建模思路與方法的正確性。研究成果對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的有效管理具有指導(dǎo)意義。

〔關(guān)鍵詞〕技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目項(xiàng)目效率系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

引言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目是指企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝，開發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品，提供新服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值的項(xiàng)目。一般而言技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目投資規(guī)模大，高風(fēng)險(xiǎn)，高效益，強(qiáng)調(diào)技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的統(tǒng)一，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐和基石，關(guān)系著企業(yè)的未來。通過對(duì)已施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率進(jìn)行綜合性檢驗(yàn)和測(cè)評(píng)，企業(yè)能夠科學(xué)地認(rèn)識(shí)自身的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目開展?fàn)顟B(tài)，針對(duì)性地進(jìn)行項(xiàng)目管理，從歷史中汲取經(jīng)驗(yàn)，以得到更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

項(xiàng)目效率的評(píng)價(jià)，其建設(shè)成本和進(jìn)度因素是實(shí)踐和學(xué)術(shù)中公認(rèn)的必須考慮因素。項(xiàng)目管理中，以進(jìn)度績(jī)效指標(biāo)(SPI)與成本績(jī)效指標(biāo)(CPI)等為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的掙值管理(EVM)技術(shù)是對(duì)項(xiàng)目的成本和進(jìn)度進(jìn)行集成管理的一種重要方法［1］。且Turner［2］認(rèn)為項(xiàng)目多維度多層次的產(chǎn)出因素以及影響產(chǎn)出的投入因素也應(yīng)該加入其中。因此周申蓓等［3］考慮技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的人力物力財(cái)力投入，以及創(chuàng)新成果和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出，評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目績(jī)效。戴迎國等［4］在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的選擇時(shí)，著重考慮了項(xiàng)目的投入成本和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，并加入風(fēng)險(xiǎn)約束。但上述研究主要側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的局部經(jīng)濟(jì)效益，若要綜合性評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率，還應(yīng)考慮更多領(lǐng)域的影響因素。

J. Langrish［5］指出決定技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成功的關(guān)鍵要素有:領(lǐng)導(dǎo)者，市場(chǎng)需求了解度，科研能力，內(nèi)外部協(xié)作，創(chuàng)新資源以及政府的支持。同時(shí)于海云等［6］論證了企業(yè)家信心、創(chuàng)新戰(zhàn)略、資源和能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要影響。曹勇等［7］分析了專利獲取、專利保護(hù)、專利商業(yè)化與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響關(guān)系與影響因子。李平等［8］指出政府資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。由此可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的潛在影響因素眾多，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。因此綜合考慮上述項(xiàng)目層與企業(yè)組織層的影響因素，才能全面的評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率。

針對(duì)項(xiàng)目效率的評(píng)價(jià)方法很多，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析［9］、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)［10］、平衡計(jì)分卡［11］等。其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA，Data Envelopment Analysis)是從投入與產(chǎn)出的角度來評(píng)價(jià)效率，規(guī)避各因素之間的相關(guān)性，不必假設(shè)指標(biāo)權(quán)重，排除人為干擾因素，客觀、科學(xué)、有效。但傳統(tǒng)的DEA方法評(píng)價(jià)復(fù)雜系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)多個(gè)有效率的決策單元(DMU) (效率值為1)，而無法對(duì)有效DMU進(jìn)一步分析排序。而超效率DEA (Super Efficiency DEA，SE－DEA)模型可有效解決此問題，允許效率值大于1 (稱為超效率值)，可對(duì)有效DMU進(jìn)一步分析，評(píng)價(jià)結(jié)果更具區(qū)別性。因此SEDEA方法評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目具有更大的優(yōu)勢(shì)。其中DEA方法評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和量化是決定評(píng)價(jià)質(zhì)量?jī)?yōu)劣的核心步驟，要遵循體現(xiàn)研究?jī)?nèi)涵具有可比性，定量為主、定性為輔的原則［9］。對(duì)于其中定性指標(biāo)的量化很多學(xué)者采用專家判斷的方式［12，13］來取值，但這種方法會(huì)不可避免的引入主觀因素，影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(System Dynamic，SD)模型仿真來得到DEA投入與產(chǎn)出定性指標(biāo)的值［14，15］。SD是以反饋控制理論為基礎(chǔ)，考慮各因素交互作用的動(dòng)態(tài)建模方法［16］。該方法還能有效解決復(fù)雜系統(tǒng)因素間的交互因果關(guān)系，因此能很好地模擬技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜多因素情況［17］，并以多因素仿真得到DEA模型的投入產(chǎn)出指標(biāo)值，更能反映出指標(biāo)的多因素影響關(guān)系。

綜上所述，本文在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的項(xiàng)目層(建設(shè)和運(yùn)行)因素上，加入企業(yè)組織層影響因素，結(jié)合SD與SE－DEA方法，模擬企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多因素復(fù)雜情況，解決定性指標(biāo)的量化難題，綜合評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率。首先通過SD綜合項(xiàng)目層和企業(yè)組織層的影響因素構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的網(wǎng)絡(luò)模型，再以多個(gè)實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目(本文所選的項(xiàng)目為技改項(xiàng)目)案例數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，進(jìn)行仿真運(yùn)算得到SE－DEA模型投入產(chǎn)出指標(biāo)的值，接著通過SE－DEA模型計(jì)算各項(xiàng)目的效率值。本文的研究思路見圖1。

1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率影響因素的確定

基于上述研究分析，將技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目影響因素分為項(xiàng)目層和組織層兩個(gè)層面。項(xiàng)目層影響因素反應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)行的實(shí)際具體情況。按照項(xiàng)目實(shí)際情況，項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行期可劃分為幾個(gè)階段，隨著階段的不同，項(xiàng)目層的影響因素的值具有隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)性;組織層影響因素綜合反映企業(yè)的科研能力、管理水平、戰(zhàn)略目標(biāo)等所營造的技術(shù)創(chuàng)新氛圍。由于企業(yè)文化剛性的存在，短期內(nèi)組織層因素的值基本不會(huì)發(fā)生變化［18］。兩層次中均含有定量和定性指標(biāo)。

圖1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率評(píng)價(jià)框架

1. 1項(xiàng)目層主要影響因素確定

項(xiàng)目層的影響因素分為項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行兩個(gè)部分。項(xiàng)目建設(shè)中計(jì)劃進(jìn)度與實(shí)際進(jìn)度的差異決定項(xiàng)目的延期時(shí)間，從而產(chǎn)生加班費(fèi)用，且建設(shè)所需的材料、人力、設(shè)備、其他費(fèi)用也會(huì)影響項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際總費(fèi)用;由于本文所選技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目均為技改項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行過程中，項(xiàng)目前后產(chǎn)品收益比反應(yīng)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目竣工的SPI影響項(xiàng)目投產(chǎn)期，另外項(xiàng)目建設(shè)前后產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、銷售量均是項(xiàng)目效益的重要反映指標(biāo)。故本文確定的項(xiàng)目層主要影響因素如圖2所示。

1. 2組織層主要影響因素確定

以J. Langrish［5］的研究為基礎(chǔ)，通過文獻(xiàn)的查找和閱讀，本文選定的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目企業(yè)組織層影響因素主要包括以下幾個(gè)方面。

1. 2. 1企業(yè)家信心

J. Langrish指出了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中組織領(lǐng)導(dǎo)者的重要地位，本文以企業(yè)家信心來衡量。另外于海云等［6］也論證了企業(yè)家信心對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用。同時(shí)企業(yè)家信心會(huì)受到組織運(yùn)行效率、內(nèi)部基礎(chǔ)研發(fā)能力(內(nèi)部創(chuàng)新)的影響。

1. 2. 2創(chuàng)新戰(zhàn)略

創(chuàng)新戰(zhàn)略反應(yīng)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求的了解。于海云等［6］指出創(chuàng)新戰(zhàn)略會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生決定性的影響;且Freeman［19］認(rèn)為企業(yè)外部技術(shù)的獲取(外部創(chuàng)新)與內(nèi)部基礎(chǔ)研發(fā)活動(dòng)(內(nèi)部創(chuàng)新) 會(huì)推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

圖2　項(xiàng)目層影響因素分解圖

1. 2. 3科研能力

J. Langrish強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新中科研能力的重要作用。企業(yè)科研能力的影響因素包括研發(fā)人力資源量、企業(yè)擁有的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)、內(nèi)部創(chuàng)新等。同時(shí)科研能力還會(huì)影響企業(yè)專利實(shí)施率。

1. 2. 4內(nèi)外部協(xié)作

本文以干系人滿意度來衡量企業(yè)組織內(nèi)外部的合作績(jī)效。企業(yè)需要同時(shí)給內(nèi)外部顧客提供合適的價(jià)值，內(nèi)部顧客是幫助企業(yè)生產(chǎn)價(jià)值的基礎(chǔ)，包括研發(fā)人員、各層級(jí)員工等，在此處外部顧客主要指政府以及外部研發(fā)協(xié)作團(tuán)隊(duì);因此本文的干系人滿意度反應(yīng)了內(nèi)外部研發(fā)人員、政府、項(xiàng)目實(shí)施人員的協(xié)作滿意度情況。

1. 2. 5技術(shù)創(chuàng)新資源條件

企業(yè)內(nèi)部年均研發(fā)投入反應(yīng)了企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新所需資源的條件。

1. 2. 6政府支持

政府投入資金是政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)支持的表現(xiàn)。

基于以上分析，組織層的影響因素如圖3所示。

圖3　組織層影響因素分解圖

1. 3 SE－DEA模型投入產(chǎn)出指標(biāo)的確定

投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇決定效率評(píng)價(jià)質(zhì)量?jī)?yōu)劣。對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)，其指標(biāo)選擇要遵循體現(xiàn)研究問題的內(nèi)涵、具有可比性、定量定性指標(biāo)相結(jié)合的原則。實(shí)際計(jì)劃費(fèi)用比和CPI，反映了項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際總費(fèi)用相對(duì)于預(yù)算的超支或節(jié)約情況，同時(shí)也反應(yīng)了項(xiàng)目的管理績(jī)效;干系人滿意度反應(yīng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部協(xié)作情況，在模型中其值是組織層多因素的綜合仿真。為滿足投入指標(biāo)的特征，本文將干系人不滿意度作為投入指標(biāo)之一;項(xiàng)目投產(chǎn)后，新舊產(chǎn)品收益比是技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的直接反應(yīng);竣工SPI影響項(xiàng)目投產(chǎn)期，間接影響總收益，因此也可以作為產(chǎn)出指標(biāo)。綜上，確定了3個(gè)投入、2個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，如表1所示，符合指標(biāo)確定原則。這些指標(biāo)定量與定性相結(jié)合，故其數(shù)據(jù)來源包括項(xiàng)目實(shí)際數(shù)據(jù)和SD仿真。

表1　SE－DEA投入與產(chǎn)出指標(biāo)

2　 SD模型構(gòu)建

2. 1總體模型構(gòu)建

圍繞上述兩層次影響因素，結(jié)合技改項(xiàng)目的實(shí)際情況，構(gòu)建SD模型。首先圍繞組織層因素及部分項(xiàng)目層因素，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體模型。對(duì)因素間相互關(guān)系做如下定義:

(1)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效= (企業(yè)家創(chuàng)新信心+創(chuàng)新戰(zhàn)略+技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理績(jī)效) /3，取值范圍為［0，1］。

(2)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理績(jī)效= (IF THEN ELSE(CPI＞1，1，CPI) + IF THEN ELSE(SPI＞1，1，PI) ) /2，取值范圍為［0，1］。

(3)創(chuàng)新戰(zhàn)略= (內(nèi)部創(chuàng)新+外部創(chuàng)新) /2，取值范圍為［0，1］。

(4)企業(yè)家創(chuàng)新信心= (市場(chǎng)成果+組織運(yùn)行效率) /2，取值范圍為［0，1］。

(5)內(nèi)部創(chuàng)新= (組織運(yùn)行效率+內(nèi)部創(chuàng)新) /2，取值范圍為［0，1］。

(6)外部創(chuàng)新= (產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)+引進(jìn)國外技術(shù)數(shù)) /100，取值范圍為［0，1］。

(7)組織運(yùn)行效率= (學(xué)習(xí)能力與氛圍+部門間信息傳遞效率+部門間協(xié)作能力) /3，取值范圍為［0，1］。

(8)專利實(shí)施率=企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效*科研能力。

(9)人均研發(fā)資金=企業(yè)內(nèi)部年均研發(fā)投入/研發(fā)人力資源量。

(10)研發(fā)人力資源量= A1*高級(jí)研究人員+ A2*中級(jí)研究人員+初級(jí)研究人員。其中A1、A2反應(yīng)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)高、中級(jí)研究人員相對(duì)于初級(jí)的重要程度，其值根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況而定。

(11)科研能力=研發(fā)人力資源量*內(nèi)部創(chuàng)新/(中級(jí)研究人員+初級(jí)研究人員+高級(jí)研究人員+產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù))。

(12)干系人滿意度= (企業(yè)專利實(shí)施率+(本項(xiàng)目使用專利數(shù)* 10/政府投入資金) +技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理績(jī)效) /3。

(13)項(xiàng)目累計(jì)預(yù)算= INTEG(階段預(yù)算)。

(14)項(xiàng)目階段預(yù)算=各階段投入資金。

(15) SPI = EV/累計(jì)預(yù)算。

(16) CPI = EV/項(xiàng)目實(shí)際總費(fèi)用。

(17) EV =技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目總預(yù)算*項(xiàng)目實(shí)際總進(jìn)度。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總系統(tǒng)流圖如圖4所示。

2. 2項(xiàng)目層子系統(tǒng)模型的構(gòu)建

接著建立項(xiàng)目層子系統(tǒng)模型，包括建設(shè)期和運(yùn)行期兩個(gè)子系統(tǒng)模型。建設(shè)期的模型圍繞項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際總費(fèi)用建立:項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度滯后會(huì)造成項(xiàng)目延期，相應(yīng)的加班費(fèi)用會(huì)直接影響人工費(fèi)用;設(shè)備費(fèi)用是技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目總費(fèi)用的重要部分，項(xiàng)目進(jìn)行的不同階段要求的設(shè)備數(shù)量會(huì)有所不同;項(xiàng)目建設(shè)中的材料費(fèi)用和其他費(fèi)用也會(huì)占總費(fèi)用相當(dāng)?shù)谋戎?。各變量的相互關(guān)系，本文作如下定義:

(1)項(xiàng)目實(shí)際總費(fèi)用=累積人工費(fèi)用+累積材料費(fèi)用+累積設(shè)備費(fèi)用+累積其他費(fèi)用。

圖4　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)流圖

(2)累計(jì)人工費(fèi)用= INTEG(人工費(fèi)用)。

(3)人工費(fèi)用=人工價(jià)格*人力資源量+加班費(fèi)用。

(4)加班費(fèi)用=項(xiàng)目各階段延期時(shí)間*單位加班費(fèi)用。

(5)項(xiàng)目各階段延期時(shí)間= IF THEN ELSE(項(xiàng)目實(shí)際總進(jìn)度≥項(xiàng)目計(jì)劃總進(jìn)度，0，B* (項(xiàng)目計(jì)劃總進(jìn)度－項(xiàng)目實(shí)際總進(jìn)度) )。其中B指階段工作的天數(shù)。

(6)累計(jì)材料費(fèi)用= INTEG(材料費(fèi)用)。

(7)累計(jì)設(shè)備費(fèi)用= INTEG(設(shè)備費(fèi)用)。

(8)累積其他費(fèi)用= INTEG(其他費(fèi)用)。

(9)項(xiàng)目計(jì)劃總進(jìn)度= INTEG(計(jì)劃進(jìn)度)。

(10)項(xiàng)目實(shí)際總進(jìn)度= INTEG(實(shí)際進(jìn)度)。

建設(shè)期項(xiàng)目層子系統(tǒng)流圖如圖5所示。

圖5　建設(shè)期項(xiàng)目層子系統(tǒng)流圖

項(xiàng)目運(yùn)行期的模型圍繞項(xiàng)目建設(shè)前后產(chǎn)品收益比建立。項(xiàng)目竣工SPI影響項(xiàng)目投產(chǎn)期，同時(shí)投產(chǎn)后相對(duì)于未技改的情況，生產(chǎn)成本或產(chǎn)量會(huì)有一定的改變。為簡(jiǎn)化模型，本文假設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后生產(chǎn)量等于銷售量，不計(jì)庫存;同時(shí)將技改前生產(chǎn)的產(chǎn)品稱為舊產(chǎn)品，項(xiàng)目投產(chǎn)后的產(chǎn)品為新產(chǎn)品。因此各變量間的相互關(guān)系如下:

(1)新舊產(chǎn)品收益比=新產(chǎn)品總銷售收益/舊產(chǎn)品總銷售收益;

(2)新產(chǎn)品總銷售收益=新產(chǎn)品銷售總量*(新產(chǎn)品價(jià)格－新產(chǎn)品成本) +提前生產(chǎn)收益;

(3)舊產(chǎn)品總銷售收益=舊產(chǎn)品銷售總量*(舊產(chǎn)品價(jià)格－舊產(chǎn)品成本) ;

(4)新產(chǎn)品銷售總量= INTEG(新產(chǎn)品銷售量) ;

(5)提前的生產(chǎn)天數(shù)= (項(xiàng)目竣工SPI－1) * C; C為項(xiàng)目計(jì)劃工期。

(6)提前生產(chǎn)的成本= IF THEN ELSE(項(xiàng)目竣工SPI＞1，D，新產(chǎn)品成本) ;其中D為項(xiàng)目提前投產(chǎn)的生產(chǎn)成本，因提前投產(chǎn)成本中不考慮折舊費(fèi)用，D值會(huì)比正產(chǎn)投產(chǎn)的生產(chǎn)成本小。

(7)提前生產(chǎn)的產(chǎn)量=提前的生產(chǎn)天數(shù)*日產(chǎn)量;

(8)提前生產(chǎn)收益=提前生產(chǎn)的產(chǎn)量* (新產(chǎn)品價(jià)格－提前生產(chǎn)的生產(chǎn)成本) ;

(9)舊產(chǎn)品銷售總量= INTEG(舊產(chǎn)品銷售量)。

運(yùn)行期項(xiàng)目層子系統(tǒng)流圖如圖6所示。

圖6　運(yùn)行期項(xiàng)目層子系統(tǒng)流圖

3　　案例分析

3. 1技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)據(jù)來源

本文將一個(gè)項(xiàng)目作為SE－DEA模型的一個(gè)DMU，為滿足SE－DEA模型的樣本量要求，取國內(nèi)紡織業(yè)某大型集團(tuán)公司2013年至今8項(xiàng)技術(shù)改造項(xiàng)目數(shù)據(jù)，并將3項(xiàng)每年最為關(guān)注的項(xiàng)目作為重點(diǎn)分析。這3項(xiàng)項(xiàng)目中，項(xiàng)目A建設(shè)時(shí)間為2013年3月至2013年8月，為擴(kuò)建技改項(xiàng)目，通過原廠房的部分加固和新舊設(shè)備的替換安裝，將某年產(chǎn)3萬噸的生產(chǎn)線升級(jí)為5萬噸，提高產(chǎn)量;項(xiàng)目B建設(shè)時(shí)間為2013年2月至2014年7月，為印染廢水綜合治理項(xiàng)目，采用新的廢水處理工藝，對(duì)現(xiàn)有廢水處理設(shè)施進(jìn)行深度改造，以達(dá)到節(jié)能減排，降低成本的目的;項(xiàng)目C為自主關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，建設(shè)時(shí)間為2014年12月至2015年7月，該項(xiàng)目以本企業(yè)優(yōu)化工藝技術(shù)及多項(xiàng)發(fā)明專利為基礎(chǔ)，引進(jìn)新型設(shè)備，對(duì)某原產(chǎn)5萬噸的生產(chǎn)線進(jìn)行升級(jí)改造，以建成年產(chǎn)10萬噸的新生產(chǎn)線并生產(chǎn)新的產(chǎn)品。

在這些項(xiàng)目期間該公司處于結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)期，公司始終以創(chuàng)新創(chuàng)意為戰(zhàn)略。3年里組織的學(xué)習(xí)氛圍、信息傳遞效率等定性變量以及公司基本投入基本未發(fā)生變化，具體數(shù)值見表2。其中定性變量的值通過向公司不同部門的員工發(fā)放調(diào)查問卷收集，基本投入情況從本企業(yè)科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人處獲取;同時(shí)按照項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)情況，項(xiàng)目的建設(shè)期均可劃分為5個(gè)階段，在不同的階段不同項(xiàng)目的費(fèi)用、進(jìn)度、物資用量等有所不同，這些隨建設(shè)階段變化的變量值從各項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)人處獲取。另外還有一些不隨項(xiàng)目建設(shè)階段發(fā)生變化的變量，如政府資助，項(xiàng)目使用專利數(shù)等。不同的項(xiàng)目這些變量值也會(huì)不同，具體數(shù)據(jù)見表3;最后，將項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行的5個(gè)階段(5個(gè)月)數(shù)據(jù)與未技改的運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，以說明各項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，具體數(shù)據(jù)來自公司相關(guān)部門，詳見表4。(本文給出3個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)，另外5個(gè)項(xiàng)目?jī)H給出SD仿真值)。

表2　SD模型參數(shù)(組織基本情況)

表3　SD模型參數(shù)(項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際情況)

表4　SD模型參數(shù)(項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際情況)

3. 2模型驗(yàn)證與結(jié)果分析

SD模型初始設(shè)置，INITIAL TIME =0; FINAL TIME =5; TIME STEP =1。仿真結(jié)果見表5:

表5　SD仿真結(jié)果

轉(zhuǎn)型升級(jí)的3年里，該公司每年的研發(fā)資金投入以及研發(fā)人員數(shù)量基本未發(fā)生改變，因此專利實(shí)施率變化不大，從公司科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人處得到3項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施期間的專利實(shí)施率與通過SD模型得到仿真值對(duì)比情況如圖7所示，基本吻合。因此得出本文的SD模型能較為準(zhǔn)確的模擬該公司的實(shí)際情況。

圖7　企業(yè)專利實(shí)施率實(shí)際值與仿真值對(duì)比圖

給出技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理績(jī)效的SD仿真趨勢(shì)圖，如圖8所示。曲線的上升趨勢(shì)表明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理能力逐步提升。2013年重大項(xiàng)目A的管理中，進(jìn)度一定程度的延遲，成本超支嚴(yán)重;在2014年重大項(xiàng)目B實(shí)施期間，通過加強(qiáng)成本的控制和進(jìn)度的把關(guān)，項(xiàng)目管理績(jī)效得以顯現(xiàn)，仿真值由0. 82提升為0. 94;直到2015年投入資金為7200萬的研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，成本和進(jìn)度的管理都達(dá)到了最佳狀態(tài)，項(xiàng)目管理績(jī)效值為1。但該結(jié)果為僅考慮項(xiàng)目建設(shè)期間，其成本和進(jìn)度的管理控制能力，若要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，還必須考慮項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行產(chǎn)出情況以及組織層因素的影響。

將SD仿真的投入產(chǎn)出指標(biāo)結(jié)果帶入SEDEA模型，計(jì)算各技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率值，如圖9所示。計(jì)算結(jié)果顯示技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率值均大于等于1，根據(jù)SE－DEA的含義，3項(xiàng)重大項(xiàng)目均達(dá)到最佳狀態(tài)，不存在投入冗余或產(chǎn)出不足。且該變化趨勢(shì)結(jié)果表明，轉(zhuǎn)型升級(jí)的3年里，隨著企業(yè)項(xiàng)目管理績(jī)效的提升，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率上的優(yōu)勢(shì)越來越明顯。

從投入產(chǎn)出指標(biāo)的仿真結(jié)果可以看出，各項(xiàng)目期間，綜合反映組織層情況的指標(biāo)值變化不大，也即短期內(nèi)項(xiàng)目效率的提升主要表現(xiàn)在各項(xiàng)目本身，企業(yè)組織文化氛圍的影響是長期的過程。針對(duì)項(xiàng)目本身，在項(xiàng)目A建設(shè)期間，項(xiàng)目管理績(jī)效為0. 83，項(xiàng)目工期和成本超支較為嚴(yán)重，項(xiàng)目建設(shè)的各階段實(shí)際工期均超出了計(jì)劃，加班費(fèi)用提升，人力費(fèi)用增加，項(xiàng)目的投產(chǎn)期延遲，但項(xiàng)目投入運(yùn)行后產(chǎn)量的提升和成本的小幅度降低，使得5個(gè)月里的收益超出了原產(chǎn)線的50%左右;項(xiàng)目B工期和成本也一定程度超出預(yù)算，但項(xiàng)目建設(shè)前4個(gè)階段進(jìn)行順利，工期延遲僅發(fā)生在最后階段，費(fèi)用超支比例較小為2%，管理績(jī)效為0. 94。因此與建設(shè)項(xiàng)目A相比更為順利，且投產(chǎn)后成本的節(jié)約使得產(chǎn)線運(yùn)行良好，因此績(jī)效值大于上一項(xiàng)目;而項(xiàng)目C，成本比原計(jì)劃節(jié)約了2%，工期與計(jì)劃一致，項(xiàng)目管理績(jī)效值為1。雖建設(shè)的第4個(gè)階段工期有所延遲，但在最后階段趕上了總工期，且投產(chǎn)后成本的節(jié)約與產(chǎn)量的提升使得效益達(dá)到原產(chǎn)線的3倍之多，因此該項(xiàng)目實(shí)施期間的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率相比前兩年有了突躍。也即隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理績(jī)效的提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率逐步提高。

圖8　技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理績(jī)效SD仿真趨勢(shì)圖

圖9　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效仿真結(jié)果

4　　結(jié)束語

為反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的多因素復(fù)雜性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率的全面、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。本文在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目層影響因素上，加入企業(yè)組織層的影響因素，既涵蓋了項(xiàng)目的建設(shè)管理情況與運(yùn)行效益，又反映了企業(yè)的科研能力、管理水平、創(chuàng)新戰(zhàn)略等因素。圍繞這些影響因素進(jìn)行SD建模，再結(jié)合SE－DEA模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目效率的綜合評(píng)價(jià)。結(jié)論如下:

(1)建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)蓪哟蜸D模型，案例分析驗(yàn)證SD模型的正確性和有效性。

(2)提出SD與SE－DEA結(jié)合的方法，量化干系人不滿意度指標(biāo)，給出技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目之間效率的量化差異。

(3)案例分析表明，企業(yè)組織科研能力、管理水平等對(duì)項(xiàng)目效率的影響是長期的過程，有別于項(xiàng)目本身的建設(shè)和運(yùn)行要素。

本文為技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研究提供新思路，有助于企業(yè)科學(xué)認(rèn)識(shí)自身技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的開展?fàn)顟B(tài)，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的有效管理具有指導(dǎo)意義。

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(責(zé)任編輯:史琳)

Evaluation Method of Enterprise Technical Innovation Project Efficiency Based on System Dynamic and Data Envelopment Analysis

Chen Guangyu He Jufang Wang Ruiqi Su Xiaoling
(University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731，China)

〔Abstract〕Taking influential factors on project and business organization levels into account，this paper presents a comprehensive method of efficiency evaluation of enterprise technical innovation projects．Firstly，influential factors on either the project level or the organization level are analyzed．Then，a two－h(huán)ierarchy system dynamic simulation model is established，which covers the two levels and provides simulation values for the built Data Envelopment Analysis to solve quantification problems of qualitative variables．Finally，the studies of several technological upgrading projects in a domestic large group company in textile industry are carried out to verify the validity of the modeling ideas and the methods．Research results have guiding significance for the effective management of enterprise technology innovation project．

〔Key words〕technical innovation project; project efficiency; system dynamic; data envelopment analysis

作者簡(jiǎn)介:陳光宇，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向:項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理與可靠性工程。何菊芳，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新項(xiàng)目管理。王瑞琦，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新項(xiàng)目管理。蘇梟凌，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新項(xiàng)目管理。

基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與集群網(wǎng)絡(luò)演化的交互模型研究(項(xiàng)目編號(hào): 71172095)”;國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“基于物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的價(jià)值共創(chuàng)模式與價(jià)值網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào): 7153003) ;科技部創(chuàng)新方法工作專項(xiàng)基金項(xiàng)目“四川省創(chuàng)新方法應(yīng)用推廣與示范”(項(xiàng)目編號(hào): 2013IM020400)。

收稿日期:2016—01—10

〔中圖分類號(hào)〕F224

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2016．04．006