孫焱林　何　蓮　溫湖煒(華中科技大學(xué)，武漢　430074)

異質(zhì)性視角下中國省域碳排放效率及其影響因素研究

孫焱林何蓮溫湖煒
(華中科技大學(xué)，武漢430074)

〔摘要〕發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為國際社會的共識，不斷提高碳排放效率，能夠有效地激發(fā)減排潛力。本文在省域異質(zhì)性視角下，運(yùn)用固定效應(yīng)隨機(jī)前沿分析的參數(shù)方法測算和分析中國省域碳排放效率及其影響因素?？紤]碳減排技術(shù)的省域異質(zhì)性后，碳排放效率在時間和空間上的差異減小。實(shí)證結(jié)果表明:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對碳排放效率有利但影響不顯著;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)有利于提高碳排放效率;貿(mào)易開放顯著提升碳排放效率，外商直接投資對碳排放效率影響并不顯著;實(shí)施能源目標(biāo)約束政策有利于促進(jìn)碳排放效率，政府干預(yù)能力越強(qiáng)，能源目標(biāo)約束的減排效果越好。未來中國提高碳排放效率的的工作重點(diǎn)應(yīng)著重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，同時通過制度安排促使地方政府積極設(shè)計(jì)和實(shí)施碳減排政策。

〔關(guān)鍵詞〕碳排放效率異質(zhì)性固定效應(yīng)SFA碳減排能源強(qiáng)度

引言

減少二氧化碳排放量，不斷提高碳排放效率，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)成為國際社會的共識。以化石能源為基礎(chǔ)的“高碳經(jīng)濟(jì)”模式并不可持續(xù)，引來了嚴(yán)重的氣候問題，為此，世界各國不斷努力削減碳排放，加強(qiáng)碳減排國際合作，并相繼簽署了《聯(lián)合國氣候框架公約》、《京都議定書》和《巴厘島路線圖》等一系列國際碳減排協(xié)議公約。2007年中國超越美國成為世界碳排放第一大國，2010年中國經(jīng)濟(jì)總量超越日本成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就和巨大的碳排放量背后卻折射出一個現(xiàn)實(shí)，中國必須為國際減排承擔(dān)更多的責(zé)任，在這種現(xiàn)實(shí)狀況下，中國面臨的國際減排壓力越來越大。面對巨大的碳減排壓力，中國政府也已經(jīng)把發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)納入國家長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，并于2009年在哥本哈根召開的世界氣候大會上自愿承諾到2020年將碳強(qiáng)度削減40%～45% (與2005年相比)。

國內(nèi)外關(guān)于碳排放效率評價(jià)的文獻(xiàn)汗牛充棟，但普遍存在兩個缺陷:一是對碳排放效率的定義模糊不清，大量文獻(xiàn)考慮的是碳排放全要素效率，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率測度的基礎(chǔ)上考慮了非期望產(chǎn)出(碳排放)，沒有將勞動投入、資本投入以及期望產(chǎn)出的無效率從碳排放全要素效率中分離(馬大來，2014;周五七，2012) ;第二個缺陷來自于測算方法，在DEA框架下測度效率不能處理隨機(jī)誤差項(xiàng)，此外，無論是DEA方法還是常用的SFA方法測算效率都忽視了生產(chǎn)單元的異質(zhì)性，假定所有生產(chǎn)單元都采用相同的前沿生產(chǎn)技術(shù)，考慮各省份的土地、水資源等隨著時間變動較小的要素，生產(chǎn)技術(shù)必然存在省域差異［3－5］。本文從碳減排的視角出發(fā)，定義碳排放效率指在現(xiàn)行技術(shù)條件下保持勞動、資本投入和產(chǎn)出不變時碳排放的最大可縮減比例，該定義引致距離函數(shù)的設(shè)定依賴于謝潑德方向距離函數(shù)?？紤]中國省域異質(zhì)性，放松了所有省份都采用相同的前沿生產(chǎn)技術(shù)的假定，運(yùn)用固定效應(yīng)隨機(jī)前沿分析［6－8］的參數(shù)方法測算和分析中國省域碳排放效率及其影響因素。

1　實(shí)證模型設(shè)定

1. 1碳排放效率的界定

假設(shè)各地區(qū)投入物質(zhì)資本存量(K)、人力資本(L)，生產(chǎn)期望產(chǎn)出(Y)和非期望產(chǎn)出(C)，則環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)可以表示為T = { (K，L，Y，C) (K，L)可以生產(chǎn)出(Y，C) }，Lin (2015)定義了如碳排放的謝潑德方向距離函數(shù)［4］:

碳排放距離函數(shù)反映了一個地區(qū)在現(xiàn)行技術(shù)條件下保持勞動、資本投入和產(chǎn)出不變時碳排放的最大可縮減比例。碳排放的謝潑德方向距離函數(shù)滿足兩個條件: (1)距離函數(shù)大于等于1，即DC(K，L，Y，C)≥1; (2)距離函數(shù)DC(K，L，Y，C)關(guān)于碳排放(C)是線性齊次的。依據(jù)碳排放距離函數(shù)，理論上的最優(yōu)碳排放C*= C/DC(K，L，Y，C)。最優(yōu)的碳排放量與實(shí)際碳排放之間的比值反映了該地區(qū)碳排放偏離最優(yōu)生產(chǎn)碳排放的程度，因此，可以定義碳排放效率EFF，即EFF = C*/C = DC(K，L，Y，C)。

1. 2計(jì)量模型設(shè)定

采用隨機(jī)前沿方法對碳排放效率進(jìn)行測算分析，首先需要對謝潑德碳排放方向距離函數(shù)的形式進(jìn)行假設(shè)，由于碳排放距離函數(shù)不可以直接觀測、函數(shù)形式未知，為了降低函數(shù)形式誤設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，本文采用靈活的超越對數(shù)函數(shù)，具體形式如下:

其中，αi表示各省市的固定效應(yīng)，衡量各省市的前沿生產(chǎn)技術(shù)的異質(zhì)性，zti= lnZti－lnZ珔，回歸系數(shù)為距離函數(shù)在{ lnK珚、lnL珔、ln珚Y、lnC珔、0}處泰勒展開的偏導(dǎo)數(shù)。由于距離函數(shù)DC(K，L，Y，C)關(guān)于碳排放(C)是線性齊次的，即有l(wèi)nDtc(Kti，Lti，Yti，Cti) = Cti+ lnDtC(Kti，Lti，Yti，1)，所以可以由式(2)得到式(3) :

其中，λi= lnC珔 +αi。對式(3)整理，lnDt

C (Kti，Lti，Yti，Cti)用uit表示，可以得到待估固定效應(yīng)隨機(jī)前沿模型式(4) :

2　變量選取和數(shù)據(jù)說明

2. 1投入產(chǎn)出變量

本文選取的橫截面為中國30個省、自治區(qū)和直轄市，因數(shù)據(jù)缺失剔除了西藏，研究起止時間為1997～2012年。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編1994/2008》和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。投入產(chǎn)出指標(biāo)說明如下:

(1)期望產(chǎn)出:選取實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出指標(biāo)，以1978年為基年。

(2)非期望產(chǎn)出:選取二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，下文將介紹計(jì)算方法。

(3)人力資本:選取年末就業(yè)人口為勞動投入。

(4)資本投入:物質(zhì)資本存量，根據(jù)張軍(2004)的方法計(jì)算，以1978年為基年。

(5)碳排放:依據(jù)公式(5)計(jì)算。中國官方并沒有公布碳排放量的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和各地方的碳排放數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(IPCC)在《2006年國家溫室氣體清單指南》中提出的方法1計(jì)算，具體公式如下:

其中，j表示17種化石燃料; CEj、Aj、Nj、CCj和Oj表示第j種化石能源的碳排放、消耗量、發(fā)熱值(本文為低位發(fā)熱量)、含碳量和氧化因子; B為二氧化碳分子與碳元素質(zhì)量比，第j種化石能源的二氧化碳排放系數(shù)為Nj×CCj×Oj× B。17種化石燃料及其二氧化碳排放系數(shù)如下:原煤(1. 8967)、洗精煤(2. 3898)、其他洗煤(0. 8535)、型煤(0. 9483)、焦炭(3. 0758)、焦?fàn)t煤氣(0. 7699)、其他煤氣(0. 7467)、其他焦化產(chǎn)品(2. 6985)、原油(3. 0665)、汽油(2. 9848)、煤油(3. 0874)、柴油(3. 1591)、燃料油(3. 2352)、液化石油氣(3. 1646)、煉廠干氣(2. 6512)、其他石油制品(3. 0946)和天然氣(2. 184)。由于缺失海南2002年、寧夏2000～2002年化石能源消耗量的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文通過統(tǒng)計(jì)技術(shù)處理補(bǔ)齊。各化石能源消耗量的數(shù)據(jù)采取了“終端能源消耗量”、“火力發(fā)電”、“供熱”及“平衡差額”等的加總。

2. 2碳排放效率影響變量

借鑒已有文獻(xiàn)的研究［1，11，12］，我們加入了以下碳排放效率的影響因素(Zit) :地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Rgdp)，選擇各地區(qū)實(shí)際人均GDP為代理變量，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各地區(qū)會逐步改變高投入、高能耗和高排放的粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式，越來越關(guān)注環(huán)境質(zhì)量，向集約型增長模式的轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Stru)，選擇第三產(chǎn)業(yè)比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量，第三產(chǎn)業(yè)的能源消耗低于以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)比重上升對我國碳排放效率的提升有積極的影響。外商直接投資(Fdi)，選取外商直接投資占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為外商直接投資的代理變量，外商直接投資具有生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)的溢出效應(yīng)，有利于地方企業(yè)生產(chǎn)率的提高，此外，外商直接投資往往帶來高耗能高污染的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致碳排放的增加，外商直接投資對碳排放效率存在雙重的影響。貿(mào)易開放(Open)，用各地區(qū)的進(jìn)出口總額占GDP比重表示，貿(mào)易具有技術(shù)溢出效應(yīng)，同時發(fā)達(dá)國際環(huán)境貿(mào)易壁壘也對發(fā)展中國家施加外部環(huán)境規(guī)制。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(Estru)，用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重來表示，煤炭利用率低、碳排放較高，煤炭比重越高對碳排放效率越為不利。能源政策虛擬變量(Policy)，我國政府在“十一五”開始有能源強(qiáng)度目標(biāo)約束，直接引致碳排放效率增長，具體設(shè)置是“十一五”以后政策變量取值為1，其他年份取值為0。此外，政府干預(yù)程度(Gov)，用各地區(qū)財(cái)政支出占GDP的比重表示，政府干預(yù)能力越強(qiáng)，政府對節(jié)能減排的調(diào)控能力越強(qiáng)，能源目標(biāo)約束的減排效果越好，因此，政府干預(yù)程度與能源政策的交互項(xiàng)應(yīng)該對碳排放效率有顯著影響。

3　　實(shí)證分析

3. 1回歸模型比較

表1給出了不同模型的回歸結(jié)果，模型1～4的差異在于對距離函數(shù)設(shè)定的差異。模型1將碳排放距離函數(shù)設(shè)定為C－D形式，模型2將碳排放距離函數(shù)設(shè)定為?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步的超越對數(shù)函數(shù)形式，模型4為非?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步的超越對數(shù)函數(shù)形式，模型1、2和4都包含省域異質(zhì)性，為一步法固定效應(yīng)SFA模型。模型3為非?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步的超越對數(shù)函數(shù)形式，但不包含省域異質(zhì)性，為Battese和Coelli (1995)傳統(tǒng)一步法SFA模型，該模型是應(yīng)用最廣泛的面板隨機(jī)前沿模型［9］。(1)模型2～4中的距離函數(shù)參數(shù)大部分都是顯著的，說明各解釋變量可以解釋距離函數(shù)，然而，模型的前沿函數(shù)的系數(shù)ak、ay和al都不顯著，初步懷疑距離函數(shù)為C－D形式并不合理。(2)模型1、模型2和模型4的對數(shù)似然值(LogL)分別為231. 11、277. 22和284. 28，均高于模型3的對數(shù)似然值(195. 78)，說明從模型擬合角度而言，包含個體異質(zhì)性的固定效應(yīng)隨機(jī)前沿模型優(yōu)于傳統(tǒng)的隨機(jī)前沿模型。(3)模型4的對數(shù)似然值大于模型2對數(shù)似然值，說明技術(shù)進(jìn)步更符合非希克斯中性技術(shù)進(jìn)步的假定。

表1　前沿函數(shù)的估計(jì)結(jié)果

續(xù)表

模型4為本文實(shí)證模型設(shè)定的形式，假定其為一般模型，其他模型都可以視為它的限制形式，在此基礎(chǔ)上利用廣義似然比檢驗(yàn)對不同模型設(shè)定進(jìn)行檢驗(yàn)，表2給出了本文模型設(shè)定的檢驗(yàn)結(jié)果。似然比檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為LR =2(Log L0－Log L1)，Log L0為無約束模型的對數(shù)似然值，在本文中為模型4的對數(shù)似然值，Log L1為約束模型的對數(shù)似然值，如果原假設(shè)成立，LR服從卡方分布，自由度為約束參數(shù)的個數(shù)。第一個檢驗(yàn)是針對碳排放距離函數(shù)設(shè)定是否為C－D形式，其似然比統(tǒng)計(jì)量遠(yuǎn)大于5%和1%顯著性水平下的卡方分布臨界值，在1%的顯著水平下拒絕零假設(shè)，說明距離函數(shù)設(shè)定為C－D形式并不合理。第2個檢驗(yàn)是技術(shù)進(jìn)步是否為?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步，似然比檢驗(yàn)在1%顯著水平下拒絕?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步的假定。第3個檢驗(yàn)是固定效應(yīng)SFA與傳統(tǒng)SFA模型設(shè)定的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示在1%的顯著水平下拒絕無異質(zhì)性的假定，模型應(yīng)選擇固定效應(yīng)SFA，即模型4優(yōu)于模型3。3個似然比檢驗(yàn)共同說明模型4優(yōu)于模型1～3。最后，本文還對無效率項(xiàng)的影響因素的總體顯著性進(jìn)行了似然比檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，碳排放無效率項(xiàng)受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易開放、外商直接投資、能源結(jié)構(gòu)和能源政策等因素的影響。

表2　模型設(shè)定檢驗(yàn)

圖1是模型3和模型4兩個隨機(jī)前沿模型測算得到的效率項(xiàng)(EFF)的箱線圖，說明傳統(tǒng)SFA模型得到的效率項(xiàng)差異性大于固定效應(yīng)SFA模型，估計(jì)結(jié)論與林伯強(qiáng)(2015)結(jié)果非常吻合?？紤]了碳減排技術(shù)的省域異質(zhì)性，各省市的碳排放效率在時間和空間上的差異減小。從圖1可以看到，傳統(tǒng)SFA模型的效率項(xiàng)主要集中在0 ～0. 6之間，但效率項(xiàng)最大值接近于1，而固定效應(yīng)模型的效率項(xiàng)在0. 8～1之間，效率項(xiàng)的最低值在0. 4附近。造成這種效率項(xiàng)分布巨大差異源于兩種隨機(jī)前沿模型對個體異質(zhì)性處理的差異，傳統(tǒng)SFA模型假定各省市生產(chǎn)前沿并不存在個體異質(zhì)性，擁有共同的前沿生產(chǎn)技術(shù)，即個體異質(zhì)性(αi)作為無效率項(xiàng)處理，而固定效應(yīng)SFA模型將個體異質(zhì)性(αi)處理為前沿生產(chǎn)技術(shù)的差異。事實(shí)上，盡管中國省際間存在一定程度的行政壁壘，但是，省際之間要素流動、知識與技術(shù)交流并沒有很大約束，難以想象各省市之間技術(shù)效率的差異有如此大，而將αi解釋為各省市之間異質(zhì)性的前沿生產(chǎn)技術(shù)更合乎情理。

圖1　碳排放效率的核密度圖

3. 2碳排放效率的影響因素

本文的隨機(jī)前沿模型為一步法SFA，表1和表3的各模型參數(shù)結(jié)果是在一個回歸方程中估計(jì)的，因此，表3中模型的被解釋變量可以認(rèn)為是無效率項(xiàng)。通過上文的模型檢驗(yàn)可知，模型4的設(shè)定優(yōu)于模型1～3，因此，對碳排放效率的影響因素分析以模型4為主。

表3　無效率函數(shù)的估計(jì)結(jié)果

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對碳排放無效率項(xiàng)的影響為負(fù)，這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對碳排放效率產(chǎn)生有利的影響，但是影響并不顯著。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各地區(qū)會逐步改變高投入、高能耗和高排放的粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式，越來越關(guān)注環(huán)境質(zhì)量，向集約型增長模式的轉(zhuǎn)變，但是這種改變并不顯著。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對碳排放效率有顯著的影響，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對我國碳排放效率改善十分有幫助。我國仍處于快速發(fā)展的工業(yè)化階段，并且以高能耗、高排放的水泥、鋼鐵、汽車等重工業(yè)發(fā)展為主，給我國的碳減排工作帶了較大困難。

外商直接投資對無效率項(xiàng)的影響并不顯著且t值也較低，說明外商直接投資對碳排放效率沒有顯著影響。外商直接投資對碳排放效率存在雙重影響，因此外商直接投資的回歸系數(shù)并不顯著:一方面，外商直接投資具有生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的溢出效應(yīng)，有利于地方企業(yè)生產(chǎn)率的提高，改善碳排放效率;另一方面，外商直接投資往往是發(fā)達(dá)國家的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶來高耗能高污染的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致碳排放的增加。貿(mào)易開放的系數(shù)顯著為負(fù)值，表明提高對外貿(mào)易開放水平有利于提升碳排放效率。發(fā)達(dá)國家通過“碳關(guān)稅”貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家實(shí)施外部環(huán)境規(guī)制，倒逼發(fā)展中國家引進(jìn)新的技術(shù)和設(shè)備，實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)的革新，實(shí)現(xiàn)由生產(chǎn)高碳產(chǎn)品向低碳產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型。此外，以中間品、資本品進(jìn)口為代表的貿(mào)易開放存在研發(fā)和技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于碳排放效率的提高。

能源結(jié)構(gòu)的系數(shù)在1%的顯著水平下顯著為正值，煤炭在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)比重的提升不利于碳排放效率。我國水能、風(fēng)能、太陽能以及再生能源等綠色能源的開發(fā)利用率較低，煤炭利用效率也偏低，改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)清潔能源技術(shù)的發(fā)展對提升各地區(qū)碳排放效率十分有幫助。能源政策在1%顯著水平下顯著為負(fù)值，說明政府“十一五”的節(jié)能減排政策對碳排放效率有顯著影響，能源強(qiáng)度目標(biāo)約束與碳排放密切相關(guān)，能源強(qiáng)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)間接推進(jìn)了碳強(qiáng)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，能源政策與政府干預(yù)程度交互項(xiàng)顯著為負(fù)值，說明政府干預(yù)能力越強(qiáng)，政府對節(jié)能減排的調(diào)控能力越強(qiáng)，能源目標(biāo)約束的減排效果越好。地方政府更為熟悉地方企業(yè)，對促進(jìn)碳減排工作所制定的激勵性措施，包括開展節(jié)能減排宣傳和實(shí)施節(jié)能減排的獎懲政策等等，對降低碳排放和提升環(huán)境質(zhì)量更為有效。通過能源強(qiáng)度目標(biāo)約束和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整可以有效促進(jìn)各地區(qū)碳排放效率的提高，并且通過制度安排促使地方政府積極實(shí)施碳減排政策，對地方碳排放效率的改善更有幫助。

4　小結(jié)

本文從碳減排和省域異質(zhì)性的視角出發(fā)，運(yùn)用固定效應(yīng)隨機(jī)前沿分析的參數(shù)方法測算和分析中國省域碳排放效率及其影響因素。在考慮碳減排的省域異質(zhì)性后，碳排放效率在時間和空間上的差異減小，傳統(tǒng)SFA模型估計(jì)的技術(shù)效率如此大的差異難以讓人信服，再加上計(jì)量模型設(shè)定檢驗(yàn)結(jié)果，說明異質(zhì)性前沿生產(chǎn)技術(shù)的假定更符合實(shí)際情況。實(shí)證結(jié)果表明:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對碳排放效率有利但影響不顯著;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)有利于提高碳排放效率;貿(mào)易開放顯著提升碳排放效率，外商直接投資對碳排放效率影響并不顯著;實(shí)施能源目標(biāo)約束政策有利于促進(jìn)碳排放效率，政府干預(yù)能力越強(qiáng)，能源目標(biāo)約束的減排效果越好。

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量日益成為人們和政府關(guān)注的重點(diǎn)。我國高投入、高消耗、高污染的粗放式增長模式需要逐步向集約型增長模式轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)向靠科技進(jìn)步、勞動力素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力。通過不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，讓以低碳經(jīng)濟(jì)替代高碳經(jīng)濟(jì)成為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要目標(biāo)，進(jìn)而提高碳排放效率。

我國要繼續(xù)提高對外開放水平和對外開放質(zhì)量，通過吸收國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提升碳排放效率。還應(yīng)該自覺應(yīng)對發(fā)達(dá)國家實(shí)施的外部環(huán)境規(guī)制，努力推進(jìn)低碳技術(shù)的革新，突破發(fā)達(dá)國家環(huán)境貿(mào)易壁壘。我國對外資的利用也應(yīng)該重視外資利用水平質(zhì)量，減少對發(fā)達(dá)國家的污染產(chǎn)業(yè)吸收，提高引進(jìn)外資的內(nèi)含技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)對外資從“量”的利用向“質(zhì)”的利用轉(zhuǎn)變。

能源強(qiáng)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)推動著碳強(qiáng)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，能源強(qiáng)度目標(biāo)約束政策有利于碳排放效率的提高。我國當(dāng)前能源政策，一方面是需要調(diào)整以煤炭為主的化石能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高化石能源的利用效率;另一方面是需要開展綠色技術(shù)革命，促進(jìn)清潔能源技術(shù)的發(fā)展，攻堅(jiān)水能、風(fēng)能、太陽能以及再生能源等綠色能源的技術(shù)難題和成本問題。能源政策的實(shí)施依賴于政府的激勵性措施，而地方政府更為熟悉地方企業(yè)，通過制度安排促使地方政府積極設(shè)計(jì)和實(shí)施碳減排政策，對地方碳排放效率的改善更有幫助。

參考文獻(xiàn)

［1］馬大來，陳仲常，王玲．中國省際碳排放效率的空間計(jì)量［J］．中國人口·資源與環(huán)境，2015，(1) : 67～77

［2］周五七，聶鳴．中國工業(yè)碳排放效率的區(qū)域差異研究——基于非參數(shù)前沿的實(shí)證分析［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2012，(9) : 58～70，161

［3］Zhou P，Ang B W，Zhou D Q．Measuring Economy－wide Energy Efficiency Performance: A Parametric Frontier Approach ［J］．Applied Energy，2012，90 (1) : 196～200

［4］Lin B，Du K．Modeling the Dynamics of Carbon Emission Performance in China: A Parametric Malmquist Index Approach ［J］．Energy Economics，2015，49: 550～557

［5］林伯強(qiáng)，杜克銳．要素市場扭曲對能源效率的影響［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2013，(9) : 125～136

［6］Greene W．Reconsidering Heterogeneity in Panel Data Estimators of the Stochastic Frontier Model［J］．Journal of Econometrics，2005，126 (2) : 269～303

［7］Wang H J，Ho C W．Estimating Fixed－effect Panel Stochastic Frontier Models by Model Transformation［J］．Journal of Econometrics，2010，157 (2) : 286～296

［8］Chen Y Y，Schmidt P，Wang H J．Consistent Estimation of the Fixed Effects Stochastic Frontier Model［J］．Journal of Econometrics，2014，181 (2) : 65～76

［9］Battese G E，Coelli T J．Frontier Production Functions，Technical Efficiency and Panel Data: With Application to Paddy Farmers in India［M］．Springer Netherlands，1992

［10］歐元明，周少甫．省城碳排放影響因素比較研究［J］．工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2014，(6) : 34～41

［11］孫焱林，李華磊．中國消減碳強(qiáng)度的路徑選擇:國際比較的視角［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2015，(2) : 63～71

［12］孫焱林，李華磊，王春元．中國貿(mào)易開放對碳排放作用機(jī)制的實(shí)證研究［J］．國際貿(mào)易問題，2015，(2) : 63～71

(責(zé)任編輯:王平)

Research on Inter－provincial Carbon Emissions Efficiency and its Determinants in China Based on Provincial Heterogeneity Perspective

Sun Yanlin He Lian Wen Huwei
(Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China)

〔Abstract〕Development of low－carbon economy has become a global consensus，and provinces can effectively stimulate the emission reduction potential by improving the efficiency of carbon emissions．Under the perspective of provincial heterogeneity，this paper uses the fixed－effects stochastic frontier model to measure and analyze the performance of Chinese provincial carbon emission efficiency and its determinants．The differences of carbon efficiency in time and space is reduced after considering provincial heterogeneity．The main findings are as follows．Carbon emission efficiency was driven by the level of economic development，but the effect is not significant．Optimizing industrial structure and adjusting energy structure is helpful to improve the efficiency of carbon emissions．Trade openness significantly increased efficiency of carbon emissions，but，foreign direct investment has no significant effect．Implement energy target constraint policies conducive to promote the efficiency of carbon emissions，the stronger the ability of government intervention，the better of the results of energy target constraint policy．In the future，China should focus on optimizing industrial structure and adjustment energy structure，at the same time，promoting local governments actively to design and implement carbon reduction policies through the institutional arrangements．

〔Key words〕carbon emissions efficiency; heterogeneity; fixed－effects SFA; carbon reduction; energy intensity

作者簡介:孫焱林，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向:應(yīng)用計(jì)量。何蓮，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向:資源環(huán)境問題。溫湖煒，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。研究方向:隨機(jī)前沿分析。

基金項(xiàng)目:教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下的能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間集群關(guān)系研究”(項(xiàng)目編號: 13YJA790166) ;華中科技大學(xué)自主創(chuàng)新基金(項(xiàng)目編號: 0118310054)。

收稿日期:2016—01—05

〔中圖分類號〕F062. 1

〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A

DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2016．04．015