[摘 要]新公共管理運(yùn)動(dòng)興起后，人們對政府績效的關(guān)注度越來越高，高階理論的興起也更新了研究界對績效研究的視角。筆者采用21個(gè)中國地級市2014年度GDP產(chǎn)值的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了政府部門管理者的人員特征對政府績效的影響。研究結(jié)果表明：管理者的任期、工作經(jīng)歷與政府績效正相關(guān)，而管理者的教育背景與政府績效負(fù)相關(guān)。

[關(guān)鍵詞]高階理論；人員特征；績效；GDP

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.22.069

[中圖分類號(hào)]D630 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2016）22-0-02

21世紀(jì)初，在美國各大城市興起市政預(yù)算改革運(yùn)動(dòng)，1906年艾倫、布魯埃爾、克里夫蘭成立紐約市政研究局，以此為分界點(diǎn)，公共部門的效率考評進(jìn)入學(xué)術(shù)領(lǐng)域，政府績效和公共部門績效管理也開始伴隨著公共部門的改革而發(fā)展。

總體來說，影響政府部門績效的因素包含諸多方面。根據(jù)Donald C.Hambrick和Phyllis A.Mason的高階管理理論（Upper Echelons Theory）：組織的行為是高層管理者的反映，而組織的成果（包括戰(zhàn)略選擇和組織績效）可以通過高層管理者的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征來有效地預(yù)測。自Donald C.Hambrick提出高階理論以來，諸多國內(nèi)外學(xué)者通過實(shí)證研究證實(shí)了企業(yè)中高層管理者的人口統(tǒng)計(jì)特征如性別、年齡、工作經(jīng)歷甚至政治關(guān)系背景等對現(xiàn)有組織的戰(zhàn)略選擇和績效產(chǎn)出影響重大。然而，該理論目前還只是主要運(yùn)用于企業(yè)實(shí)踐界，對政府公共部門領(lǐng)導(dǎo)人員的研究則少之又少。

基于此，本文將我國20個(gè)地級市2014年的GDP代表政府領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)者的績效水平，并結(jié)合已有研究對企業(yè)CEO人口統(tǒng)計(jì)特征與企業(yè)績效的關(guān)系分析方法，通過對比研究嘗試探究政府部門領(lǐng)導(dǎo)人員的任期、教育背景和工作經(jīng)歷等因素對績效的影響。

1 理論回顧和研究假設(shè)

Donald C.Hambrick在文章中指出組織績效與管理者背景相互作用互為因果，即可以通過對關(guān)鍵管理者的背景特征的分析部分預(yù)測出組織的績效產(chǎn)出，進(jìn)而通過高階管理者特征和組織戰(zhàn)略的選擇來直接或間接影響組織的績效水平。這就為人們利用高階管理理論來研究政府部門人員結(jié)構(gòu)與政府績效的關(guān)系提供了依據(jù)和理論支撐。

1.1 任期與績效

任期是指擔(dān)任某一職位的期限，是一種有時(shí)間約束的人員聘任制度。中國實(shí)行的是一種不固定期限任期制度，不固定的任期制度可以產(chǎn)生強(qiáng)激勵(lì)效果。同時(shí)，政府管理者任期的穩(wěn)定性也會(huì)對本地區(qū)的官員任期與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長及技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)在關(guān)系產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而直接影響到本地區(qū)的生產(chǎn)總值。基于此，筆者提出如下假設(shè)（H1）：管理者任期與政府績效正相關(guān)。

1.2 教育背景與績效

教育決定了一個(gè)人的技能或知識(shí)儲(chǔ)備狀況，不同的教育背景決定著一個(gè)人的認(rèn)知基礎(chǔ)，教育對個(gè)人的價(jià)值觀、認(rèn)知偏好等影響重大。而高學(xué)歷意味著更強(qiáng)的信息處理和綜合的能力，公共部門中領(lǐng)導(dǎo)官員的教育背景可能影響其對新的公共政策的解讀能力，進(jìn)而影響其對政策設(shè)計(jì)初衷的執(zhí)行程度從而最終作用于部門人員治理績效或成果的大小。由此，本文提出如下假設(shè)（H2）：管理者的教育背景與政府績效正相關(guān)。

1.3 工作背景與績效

組織的戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)略決策不僅受到純粹的經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素的影響，還會(huì)受到不完全理性的管理者的認(rèn)識(shí)和意識(shí)形態(tài)的影響，政府部門管理者的工作經(jīng)歷、職能背景等顯性特征可作為對其心理因素如價(jià)值觀、認(rèn)知方式等意識(shí)形態(tài)的間接測量因素。不同的工作經(jīng)歷和職能背景會(huì)在部門領(lǐng)導(dǎo)者之間形成不同的社會(huì)資本、人際交往模式和思維方式，產(chǎn)生領(lǐng)導(dǎo)者之間的異質(zhì)化?；谏鲜鲇^點(diǎn)，筆者提出如下假設(shè)（H3）：管理者工作背景的多元化與政府績效正相關(guān)。

2 部門人員特征與績效關(guān)系的研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇

本文選擇我國21個(gè)地級市2014年的GDP產(chǎn)值作為研究樣本。同時(shí)，在樣本的選擇過程中，嚴(yán)格遵守以下原則：①21個(gè)地級市來自于多個(gè)不同的省，保證樣本特征不過于單一；②在選擇樣本城市作為研究對象時(shí)，所有數(shù)據(jù)來源均來自于國家發(fā)布的城市GDP產(chǎn)值；③所有關(guān)于地級市政府管理人員的性別、年齡、任期、教育背景、工作經(jīng)歷等資料均來自于該市政府網(wǎng)站公示信息。

2.2 變量定義

任期是指管理者擔(dān)任此職位的時(shí)間。根據(jù)政府管理者在任時(shí)間的長短，本文將領(lǐng)導(dǎo)者的任期劃分為4個(gè)層次：1年及其以下、1～3年、3～5年、5年以上，并分別以1、2、3、4對應(yīng)。

教育背景是指管理者接受教育的程度和基本學(xué)歷狀況，本文研究以管理者在任時(shí)已獲得的最高學(xué)歷為準(zhǔn)。根據(jù)管理者學(xué)歷狀況的不同，筆者將管理者的教育背景劃分為4個(gè)層次：高中及以下、本科、碩士和博士，分別對應(yīng)1、2、3、4。

工作背景關(guān)注的是政府管理者擔(dān)任本職位之前的工作經(jīng)歷。本文在進(jìn)行研究的過程中將管理者以前的工作經(jīng)歷分為兩類并進(jìn)行賦值，曾經(jīng)或者現(xiàn)在主要擔(dān)任政府部門公職人員的管理者的工作背景定義為1，曾經(jīng)主要從事其他類型工作的管理者的工作背景定義為2。

借鑒國內(nèi)外學(xué)者實(shí)證研究經(jīng)驗(yàn)，本文采用地級市2014年度城市GDP水平作為子因素來度量政府管理者團(tuán)隊(duì)績效的指標(biāo)。同時(shí)，為更好地控制研究中的最小化系統(tǒng)變異和外生變異，本文在借鑒已有研究的基礎(chǔ)將政府主要管理者的性別、年齡、城市人口規(guī)模、城市行政等級等作為控制變量。

3 部門人員特征與績效關(guān)系的實(shí)證分析

在數(shù)據(jù)處理方面，本文主要利用了Excel對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，而在數(shù)據(jù)處理部分則是利用SPSS 20.0（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析軟件）來進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)分析和回歸分析等工作。

根據(jù)表1描述性統(tǒng)計(jì)的結(jié)果可知：①選取的21個(gè)地級市中GDP的均值為2.35，標(biāo)準(zhǔn)差1.182，這代表了大約4 000億元的全國平均城市GDP產(chǎn)值，說明樣本具有很好的代表性，但不同地級市之間差異較大；②從自變量的均值和標(biāo)準(zhǔn)差來看，樣本中各地級市政府管理者的任期、教育背景和工作經(jīng)歷等存在差異相對較??；③控制變量的均值和標(biāo)準(zhǔn)值表明各政府GDP在這方面的存在較大差異。

通過分析變量之間的相關(guān)性系數(shù)及置信水平，發(fā)現(xiàn)所有變量之間的相關(guān)系數(shù)都低于0.5，所以可以基本排除共線性問題。

同時(shí)，本文采取統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS 20.0對自變量與因變量進(jìn)行回歸分析，分析結(jié)果見表2。

回歸分析結(jié)果如下。①三組假設(shè)中R2都比較接近于1，說明回歸直線對現(xiàn)有數(shù)據(jù)的擬合程度較好；②假設(shè)1中在顯著性水平α=0.05下，部門管理者的任期的系數(shù)為0.076>0，說明管理者的任期與政府績效正相關(guān)，支持了假設(shè)1。③假設(shè)2中在顯著性水平α=0.05下，部門管理者的教育背景的系數(shù)為-0.273<0，說明管理者的任期與政府績效負(fù)相關(guān)，拒絕了研究假設(shè)2。原因可能是，政府績效受體制、環(huán)境、價(jià)值等多種因素的影響。多種因素的相互影響可能導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)一般不會(huì)發(fā)生整體性和結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，同時(shí)，政府管理者是一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，教育水平越高，管理者特質(zhì)越明顯，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)的爭議越多，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)決策猶豫不決，影響年度經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值；④假設(shè)3中在顯著性水平α=0.05下，部門管理者的工作經(jīng)歷的系數(shù)為0.575>0，說明管理者的工作經(jīng)歷與政府績效正相關(guān)，支持了假設(shè)3。

4 結(jié) 語

本文從高階理論視角探討了政府管理者特征對政府績效的影響，并將各城市中的GDP產(chǎn)值代表政府績效產(chǎn)出的水平，然后通過文獻(xiàn)綜述、理論回顧以及實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：管理者的任期和工作經(jīng)歷與政府績效正相關(guān)，管理者的教育背景與政府績效負(fù)相關(guān)，原因可能在于影響政府績效的因素較多，多種因素的相互影響可能導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)一般不會(huì)發(fā)生整體性和結(jié)構(gòu)性變動(dòng)。但本文的研究尚存在諸多不足之處：首先，樣本容量較小，可能導(dǎo)致測量結(jié)果有失偏差；其次，在控制變量的選擇上缺乏科學(xué)依據(jù)，需要更深入地探討；最后，僅用GDP產(chǎn)值代表政府治理的績效水平有失偏頗，容易造成研究結(jié)果的片面化，未來的研究還需要從多個(gè)角度進(jìn)行綜合分析。

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