摘 要：目前因EPC總承包管理模式的眾多優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)外大型發(fā)電廠的建設(shè)越來(lái)越喜歡采用這種模式進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和管理。但由于大型發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)展特點(diǎn)，加大了風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)損失可能。并且由于EPC項(xiàng)目的合同約定，大型發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的主要風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主方轉(zhuǎn)移給總承包方，而總承包在風(fēng)險(xiǎn)管理中存在著諸多缺陷。本文站在總承包方角度，研究了發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)、提出了有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

關(guān)鍵詞：發(fā)電廠EPC總承包 風(fēng)險(xiǎn)管理 勘察設(shè)計(jì)

1、引言

大型發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目越來(lái)越具有建設(shè)工期長(zhǎng)、合同費(fèi)用及工程費(fèi)用大、參建方及工作人員多、質(zhì)量及安全控制要求高等特點(diǎn)，加大了總承包方的風(fēng)險(xiǎn)。在發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控能力不足、應(yīng)對(duì)措施不科學(xué)將會(huì)使項(xiàng)目的利潤(rùn)低于預(yù)期、工期拖延、甚至于發(fā)生大額虧損。本文以常常擔(dān)任總承包角色的某勘察設(shè)計(jì)企業(yè)為研究基礎(chǔ)，結(jié)合多年來(lái)的發(fā)電廠項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、文獻(xiàn)調(diào)研、專(zhuān)家調(diào)查，解決其發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題，并提出有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別的問(wèn)題

該勘察設(shè)計(jì)企業(yè)并沒(méi)有進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，其現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)題表現(xiàn)為：承接項(xiàng)目前，在招投標(biāo)階段對(duì)天氣影響等風(fēng)險(xiǎn)的忽略，導(dǎo)致項(xiàng)目承接后運(yùn)作失利；承接項(xiàng)目后，僅僅體現(xiàn)在HSE管理部門(mén)的危害分析、合同部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究?jī)蓚€(gè)部分，沒(méi)有形成全面的風(fēng)險(xiǎn)清單，進(jìn)而影響到后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的科學(xué)實(shí)現(xiàn)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制方面

風(fēng)險(xiǎn)策略的選擇較為保守、單一，往往采用風(fēng)險(xiǎn)損失控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等策略的應(yīng)用不到位、不成熟。同時(shí)在具體的風(fēng)險(xiǎn)措施方面，由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估存在缺陷最終導(dǎo)致出臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)措施不全面、適用性不高。

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別設(shè)計(jì)

針對(duì)該勘察設(shè)計(jì)行業(yè)在發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別設(shè)計(jì)——以項(xiàng)目階段劃分（投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工）為基礎(chǔ)，歷史資料和企業(yè)內(nèi)外多位權(quán)威專(zhuān)家文件調(diào)研主要內(nèi)容，分層分析得出：

（1）投標(biāo)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)有：投標(biāo)決策類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)（由于面臨的地質(zhì)、水文、天氣等自熱環(huán)境、技術(shù)要求、勞動(dòng)力要求、人文環(huán)境要求不同，導(dǎo)致每個(gè)項(xiàng)目的情況不同，而企業(yè)自身的情況分析可見(jiàn)并不是每一個(gè)項(xiàng)目都適合投資。在企業(yè)條件不成熟的情況下，貿(mào)然投標(biāo)會(huì)帶來(lái)運(yùn)作失敗的風(fēng)險(xiǎn)）；投標(biāo)報(bào)價(jià)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，掌握的工程信息不明確。現(xiàn)實(shí)情況是只有簽訂EPC總承包合同，才能確定具體的施工量和圖紙）；投標(biāo)的合同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)（EPC總承包合同文件內(nèi)容復(fù)雜、涉及面廣，可能出現(xiàn)疏漏和錯(cuò)誤。而爭(zhēng)議以出現(xiàn)時(shí)，合同是解決爭(zhēng)議、進(jìn)行索賠、反索賠的最高準(zhǔn)則和依據(jù)）等。

（2）設(shè)計(jì)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)有：設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)計(jì)涉及多功能、多部門(mén)，容易導(dǎo)致接口不合適風(fēng)險(xiǎn)）、設(shè)計(jì)與采購(gòu)和施工脫節(jié)風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)計(jì)和采購(gòu)、施工由不同部門(mén)人員處理，容易導(dǎo)致脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)）、設(shè)計(jì)工藝不符合風(fēng)險(xiǎn)（由于業(yè)主和設(shè)計(jì)方存在信息以及利益問(wèn)題，導(dǎo)致設(shè)計(jì)的工藝不符合業(yè)主要求）等。

（3）采購(gòu)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)有：設(shè)備運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)（施工的設(shè)備往往是天南海北的廠商供貨，這樣在運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種意外損壞和延遲的風(fēng)險(xiǎn)）、設(shè)備計(jì)劃到貨風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)備的計(jì)劃往往和施工關(guān)聯(lián)，設(shè)備采購(gòu)如果無(wú)法按照計(jì)劃到貨，將會(huì)影響項(xiàng)目建設(shè)）、設(shè)備價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)備的價(jià)格會(huì)隨著原料市場(chǎng)、替代市場(chǎng)、技術(shù)變革等情況出現(xiàn)價(jià)格變動(dòng)，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)）等。

（4）施工階段的主要風(fēng)險(xiǎn)有：分包商的選擇風(fēng)險(xiǎn)（由于分包商的實(shí)力、人員素質(zhì)、資質(zhì)、管理能力存在差異，存在分包商的選擇風(fēng)險(xiǎn)）；參加方的協(xié)調(diào)溝通（發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在眾多的參加方，溝通和信息傳遞的有效性存在風(fēng)險(xiǎn)）；施工安全（國(guó)內(nèi)外目前都對(duì)大型能源建設(shè)項(xiàng)目提出施工安全第一要求，管控不當(dāng)會(huì)產(chǎn)生停工和法律問(wèn)題）等。

4、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

針對(duì)上述識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，可以將多種風(fēng)險(xiǎn)策略進(jìn)行綜合應(yīng)用、提出控制措施。

投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)、業(yè)主兩方面，嚴(yán)格開(kāi)展前期調(diào)查信息工作（2）細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)默F(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)考察和定位；（3）重視和把握合同談判和簽訂階段，回避、減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生（4）對(duì)有重大風(fēng)險(xiǎn)或是項(xiàng)目重要信息無(wú)法獲得的，放棄投標(biāo)。

設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）以設(shè)計(jì)部為核心，組織各設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審評(píng)估，制定針對(duì)設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)管理細(xì)則、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；（2）組織經(jīng)驗(yàn)專(zhuān)家和參建方聯(lián)合評(píng)估和審查設(shè)備材料的選型標(biāo)準(zhǔn)；（3）按照國(guó)家工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，組織工程專(zhuān)家對(duì)施工圖進(jìn)行會(huì)審，排除安全質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)；（4）設(shè)計(jì)階段聯(lián)動(dòng)，將采購(gòu)和施工專(zhuān)家納入，做到接口的有效銜接。

采購(gòu)階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）對(duì)供貨商進(jìn)行資格、誠(chéng)信、質(zhì)量體系審查，選擇最佳供貨商；（2）采購(gòu)計(jì)劃與施工計(jì)劃聯(lián)動(dòng)，及時(shí)監(jiān)造、檢測(cè)、鑒定設(shè)備材料；（3）制定針對(duì)設(shè)備到貨的參建方聯(lián)合檢查約定（4）根據(jù)運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，制定參保計(jì)劃。

施工階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）施工分包商的資質(zhì)評(píng)級(jí)、篩選；（2）參建各方建立統(tǒng)一作業(yè)信息平臺(tái)（3）加強(qiáng)成本、質(zhì)量、進(jìn)度聯(lián)動(dòng)控制；（4）針對(duì)施工分包商不合格檢查的出發(fā)（5）購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

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作者簡(jiǎn)介：

楊 潔 性別：女，出生年月：1984年5月，籍貫：陜西西安，學(xué)歷：研究生，研究方向：會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)管理。

（作者單位：西安石油大學(xué) 陜西西安市 710061）