本文圍繞上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)區(qū)概況、建立背景、功能定位以及經(jīng)濟影響展開論述，針對上海自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，簡要分析了上海自由貿(mào)易區(qū)在發(fā)展過程中存在的一些問題，并針對上海自由貿(mào)易區(qū)在發(fā)展過程中存在問題提出了一些對策。

一、上海自由貿(mào)易區(qū)的建立與現(xiàn)狀

（一）上海自貿(mào)區(qū)概況

上海自貿(mào)區(qū)，于2013年9月29日正式在上海浦東新區(qū)掛牌成立，是中國大陸境內(nèi)第一個集進出口貿(mào)易，保稅倉儲，轉(zhuǎn)口，離岸貿(mào)易，混合加工為一體的復(fù)合多功能型的自由貿(mào)易區(qū)。《FDI》雜志評選的2012-20l3年度全球十佳自由貿(mào)易區(qū)中，上海外高橋保稅區(qū)綜合排名第三，充分展示了上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的成績。在經(jīng)濟低迷的2015年，上海自貿(mào)區(qū)的2月的出口總額也是達到了21.8億美元，環(huán)比增長8.3%。

（二）建立背景

從國內(nèi)形勢來看，近些年我國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢正在消失，由于制成品出口比重大，要素價格不斷上漲，中小企業(yè)生存環(huán)境惡化，實體經(jīng)濟持續(xù)低迷，這一系列因素都導(dǎo)致我國貿(mào)易條件逐漸惡化，因此急需調(diào)整貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。加之過去長時期形成的行政體制僵化，對市場的管制嚴(yán)厲，導(dǎo)致資本運行效率低，國內(nèi)資源得不到有效配置?？陀^上需要建立自由貿(mào)易實驗區(qū)，通過貿(mào)易、投資、行政等領(lǐng)域的先試先行來探索出適合我國經(jīng)濟增長的新路徑，而國際貿(mào)易發(fā)展繁榮的上海則成為試點的最佳選擇。

此外，從國際貿(mào)易格局來看，由于缺少深度合作的手段和制定規(guī)則的話語權(quán)，多年來我國在世界經(jīng)濟舞臺上都處于被動境地。因此建立上海自由貿(mào)易區(qū)，也就成了我國順應(yīng)國際貿(mào)易大趨勢的必然選擇。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)階段存在的主要問題

（一）海關(guān)監(jiān)管與通關(guān)效率低

海關(guān)的現(xiàn)今對一般貿(mào)易進口貨物驗放的做法是先稅后放，各種手續(xù)都在口岸現(xiàn)場完成，由于大量貨物的進出口，形成了“口岸瓶頸”。致使海關(guān)通關(guān)效率不高，監(jiān)管困難。再者，海關(guān)與商檢的監(jiān)管分離，貨物的進出口由海關(guān)和商檢分門把守，企業(yè)報關(guān)時，同樣的內(nèi)容要填寫兩次，分頭報送，兩個部門分頭檢查。不僅給企業(yè)增添了不少麻煩，而且實際上減緩了通關(guān)速度。海關(guān)為支持自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，也先后推出過一些監(jiān)管新措施，可在管理方式上沒有大的突破，貨物報送、轉(zhuǎn)關(guān)手續(xù)繁瑣，監(jiān)管手段滯后，效率不高。經(jīng)常出現(xiàn)應(yīng)該放行的貨物沒有放行，應(yīng)該允許存放的貨物沒有允許存放的現(xiàn)象。這種監(jiān)管方式，從現(xiàn)實角度來看，是由于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)系統(tǒng)的不完善，造成海關(guān)監(jiān)管與通關(guān)效率低，最終將不利于上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展。

（二）金融市場監(jiān)管體制弱

金融市場的重要性不言而喻，上海自由貿(mào)易區(qū)目前金融市場監(jiān)管體制還不健全。目前的問題有以下三點：

第一，我國的金融立法權(quán)是全國人大，金融監(jiān)管權(quán)也不在上海。上海自由貿(mào)易區(qū)管委會對金融法規(guī)只有執(zhí)行的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)在金融業(yè)務(wù)的管理職能上有所創(chuàng)新。

第二，金融市場面臨各種風(fēng)險，風(fēng)險來自國內(nèi)外，甚至有些風(fēng)險不可預(yù)測，產(chǎn)生的影響也不可估量。金融市場監(jiān)管還太過寬松，因此需要一個健全的監(jiān)管體制。

第三，目前上海金融政策其中的人民幣資本項下的放開存在許多爭議有不少專家表示，中國現(xiàn)在并不利于人民幣匯率市場化和資本項下的開放。資本市場的穩(wěn)定關(guān)系不可小覷，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)的健康發(fā)展以及自貿(mào)區(qū)的健康發(fā)展都離不開資本市場的穩(wěn)定。

（三）國有企業(yè)存在壟斷行為

國有企業(yè)在市場中形成“一家獨大”的趨勢獨霸市場，緊閉市場大門禁止其他企業(yè)進入。政府利用職權(quán)賦予國企行政性壟斷市場的權(quán)利，并給予相關(guān)層面上的政策優(yōu)惠，壓制了民營企業(yè)在市場中的地位。導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)不能全面發(fā)展，穩(wěn)定發(fā)展。

（四）跨境套利的行為難以抑制

金融與實體經(jīng)濟的差異在于無法做到區(qū)內(nèi)區(qū)外相一致，資本通過其他手段就能躲避監(jiān)控，如電子結(jié)賬，從而形成套利現(xiàn)象。上海自貿(mào)區(qū)存在最大的問題就是管理與開放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無效是跨境套利所引發(fā)的，然而建立上海自貿(mào)區(qū)帶來的套利是必不可免的，面對這樣的問題如果無法做到清楚識別，甚至?xí)：Φ秸麄€經(jīng)濟體系的健康。

（五）其他軟環(huán)境等綜合因素

金融、保險、航運、海事、信息等軟環(huán)境直接關(guān)系著自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的效率和水平；教育、醫(yī)療、人居、人才、娛樂、休閑等基本功能也成為了發(fā)展港口轉(zhuǎn)口貿(mào)易功能的支撐。政策條件、自然環(huán)境、競爭、管理模式、高校質(zhì)量和數(shù)量因素在一定程度上也影響著自由貿(mào)易區(qū)功能的發(fā)揮。

三、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展對策及建議

（一）加強自貿(mào)區(qū)相關(guān)部門的監(jiān)管

政府監(jiān)管。打破傳統(tǒng)實行負(fù)面清單的管理規(guī)模是政府監(jiān)管最大的轉(zhuǎn)變。該清單的實施促使經(jīng)營領(lǐng)域得到大幅度推廣。其次外商投資實行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經(jīng)營可避免復(fù)雜的政府審核，只要是合法性質(zhì)的，政府則無權(quán)干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監(jiān)管手段來突破傳統(tǒng)文本質(zhì)的繁瑣。

海關(guān)監(jiān)管。第一步完全開放，使一系列進出登記、轉(zhuǎn)移、整合過程簡單化；檢驗與檢疫環(huán)節(jié)也適宜放寬。第二步高度重視，實施比第一步更為嚴(yán)格的監(jiān)管制度，對企業(yè)的審核、外匯的審查、貨物的進關(guān)出關(guān)以及相關(guān)人員等都要詳細嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)管。第三步監(jiān)管協(xié)作的深化。增強綜合監(jiān)管，使海關(guān)監(jiān)管的風(fēng)險控制機制在可掌控范疇內(nèi)。

（二）重視經(jīng)濟立法，改進和加強金融監(jiān)管

應(yīng)加強對我國銀行業(yè)的監(jiān)管。在國際跨境資本的流動中，銀行系統(tǒng)是構(gòu)建一個健康完善的金融體系的核心， 實現(xiàn)資本項目可兌換。

應(yīng)加強國內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)。監(jiān)管的實施不能僅僅依靠一個部門，必須在眾多部門的實施配合下才能發(fā)揮巨大的作用。因此，各部門在實施監(jiān)管金融職責(zé)時應(yīng)該合理分工，密切配合。

（三）打破國有企業(yè)的壟斷，鼓勵民營企業(yè)的發(fā)展

開啟市場大門并降低門檻，允許并且鼓勵民營企業(yè)進入市場參與競爭。推動國企逐漸向市場過度，理清政府權(quán)力與邊界，明確政府監(jiān)管職責(zé)。打破權(quán)利與市場利益間的關(guān)系，創(chuàng)造良好的競爭氛圍。要實現(xiàn)國企和名企共同的發(fā)展。

（四）建立完善的風(fēng)險防控機制循序漸進進行改革是保持自貿(mào)區(qū)穩(wěn)定發(fā)展的必要條件，此外還應(yīng)該對自貿(mào)區(qū)建設(shè)進程建立科學(xué)的評估體系，完善風(fēng)險防控機制。尤其是上海自貿(mào)區(qū)一線充分放開以及金融自由化多項舉措實施的情況下，如何在事前建立政策、法律、金融監(jiān)管方面的預(yù)警機制，在事中和事后建立應(yīng)急危機解決機制，加強在大規(guī)模套利，金融審慎監(jiān)管等方面的監(jiān)管。完善涉及外資的國家安全審查機制，加強對傳統(tǒng)安全威脅以外的其他安全隱患的風(fēng)險管理，在充分開放的情況下，切實保護國家安全，維護國家發(fā)展的穩(wěn)定。

（五）完善法制領(lǐng)域的制度保障

上海自貿(mào)區(qū)的自由度在法制領(lǐng)域也得到了充分體現(xiàn)，如自貿(mào)區(qū)三年內(nèi)暫停使用《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》。此外，由于自貿(mào)區(qū)在很多領(lǐng)域都是先行先試，我國在這方面還沒有足夠的經(jīng)驗，需要有相關(guān)較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發(fā)揮政府職能。所以要加快形成符合試驗區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)法制體系，上海市也要通過地方立法，建立與試點要求相適應(yīng)的試驗區(qū)管理制度。