趙立周　楊　捷

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現(xiàn)代大學制度價值取向的三元邏輯探究
——基于“三螺旋”理論的視角

趙立周楊捷

摘要：現(xiàn)代大學制度的價值取向是大學精神、理念的價值具體化。基于美國學者亨利·埃茨科威茲的大學、產(chǎn)業(yè)、政府“三螺旋”理論模型判斷，現(xiàn)代大學制度存在學術(shù)取向、市場取向和政治取向三種價值傾向性。構(gòu)建三元價值邏輯動態(tài)制衡的“三螺旋”模型對于現(xiàn)代大學制度建設(shè)具有重要意義。

關(guān)鍵詞：“三螺旋”理論；現(xiàn)代大學制度；價值取向；動態(tài)制衡

現(xiàn)代大學制度是我國高等教育研究語境下的命題，然而這一命題卻帶有明顯超越國界的普遍意義。當下，我國高等院校對高等教育的發(fā)展表現(xiàn)出前所未有的熱情，“創(chuàng)建世界一流大學”成為高校時髦的追求目標。在我國高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的問題面前，教育理論界首先意識到制度建設(shè)是先行之路、必然之路?！艾F(xiàn)代大學制度”一詞也成為學術(shù)研究的熱點。構(gòu)建現(xiàn)代大學制度，必須首先考量其價值取向，解析價值取向的內(nèi)在邏輯。

一、現(xiàn)代大學制度價值取向的邏輯起點與歸屬

所謂現(xiàn)代大學制度的價值取向是指現(xiàn)代大學制度的參與主體(從組織上講，包括大學、政府、社會、市場等；從實施上講，包括政府行政官員、大學行政人員、教師、學生、家長等一切參與大學實踐的人員)在面對高等教育的各種關(guān)系、權(quán)利、沖突或矛盾時所表現(xiàn)出的價值選擇的傾向性。

(一)現(xiàn)代大學制度價值取向的邏輯起點

大學制度(university system)，介于形而上的大學精神、理念與形而下的大學實踐之間，是大學在自身發(fā)展和與社會互動的過程中形成的規(guī)則體系。大學制度是一種中介體，是大學精神、理念與大學實踐的中介。大學制度與這三者之間存在作用與反作用的關(guān)系：一方面，大學制度由上層的精神、理念具化(物化)，由下層的實踐升華而形成；另一方面，大學制度對實踐進行制度規(guī)范，并不斷豐富精神與理念。

厘定精神-理念-制度-實踐的關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代大學制度的價值取向與功能既有來自形而上的成分，又有源于形而下的元素。價值取向是大學精神、理念的價值具化，功能是大學實踐的目的表征。價值取向決定功能，功能反映價值取向。這便是現(xiàn)代大學制度價值取向的邏輯起點(圖1)。

圖1　現(xiàn)代大學制度價值取向的邏輯起點

(二)現(xiàn)代大學制度價值取向的邏輯歸屬

美國學者亨利·埃茨科威茲 (Henry Etzkowitz)的“三螺旋”理論模型(the triple helix)對研究現(xiàn)代大學制度具有重要啟發(fā)意義。亨利·埃茨科威茲是紐約州立大學石溪分校和頗徹斯分?？茖W政策研究中心主任、英國紐卡斯爾大學創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)管理中心主任，主要研究大學-政府-產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，以及相關(guān)科學技術(shù)政策，創(chuàng)立了大學-產(chǎn)業(yè)-政府“三螺旋”理論模型。亨利·埃茨科威茲將“三螺旋”定義為一種創(chuàng)新模式，指大學-產(chǎn)業(yè)-政府三方在創(chuàng)新過程中密切合作、相互作用，同時仍保留自己的獨立身份。他明確提出了三螺旋的要旨：大學、產(chǎn)業(yè)、政府三個要素均表現(xiàn)出另外兩個的某些能力，同時仍保留著自己的原有作用和獨特身份。[1]1

基于“三螺旋”理論模型的啟示，現(xiàn)代大學制度存在三個主體，即政府、大學和社會(市場、產(chǎn)業(yè))。這三個主體反映了建構(gòu)現(xiàn)代大學制度的三種邏輯，即政治邏輯、學術(shù)邏輯和經(jīng)濟邏輯。三種邏輯對應(yīng)著三種權(quán)力，即政治權(quán)力、學術(shù)權(quán)力和市場權(quán)力。三重權(quán)力決定了三種利益的獲取，即政治利益、學術(shù)利益和經(jīng)濟利益。利益的客觀存在在很大程度上決定了現(xiàn)代大學制度的價值取向(表1)。

表1　現(xiàn)代大學制度價值取向的三元邏輯

二、現(xiàn)代大學制度價值取向的三元邏輯模型

根據(jù)亨利·埃茨科威茲的“三螺旋”理論模型，大學、產(chǎn)業(yè)、政府三個要素均表現(xiàn)出另外兩個的某些能力，同時仍保留著自己的原有作用和獨特身份。那么，就大學自身而言，大學在保留自身的教學、科研、社會服務(wù)等功能的同時，也具有政府和市場的一些功能，例如大學的研究可以影響到政府的決策，大學可以通過轉(zhuǎn)讓專利來獲取經(jīng)濟利益。大學在發(fā)揮政府、市場的一些功能的過程中，也具有政府、市場的一些組織形態(tài)，例如大學的行政化管理和大學的市場化傾向。因而，雖然大學的政治取向、市場取向更多地來自政府、市場的影響，但也有來自大學自身的成分。

(一)政治取向

政治取向是指從國家、政府的價值傾向性出發(fā)來建構(gòu)現(xiàn)代大學制度。政治是社會組織無法回避的力量，大學作為社會的一部分自然也難以例外。首先，從大學自身的身份特征來看，大學需要政府賦予合法身份?！按髮W是什么”是關(guān)于大學的本體論認識，是與大學相伴而生的有關(guān)大學身份認同的迷思。從這種角度而言，大學的發(fā)展歷程是其持續(xù)不斷地追尋身份認同的過程。歷史上政教不分的年代，大學渴望得到教會的認可，從而取得合法地位；文藝復興時，世俗國家興起，世俗政權(quán)力量不斷壯大，大學開始轉(zhuǎn)向政府，通過獲得政府頒布的許可狀而合法辦學；近現(xiàn)代以來，大學必須在政府注冊才能取得合法的法人地位，才能獲得招生資格和頒發(fā)學位的權(quán)力。其次，從大學的外部環(huán)境來看，大學需要政府提供外部保障。現(xiàn)代大學已經(jīng)走出“象牙塔”，走向社會的中心。站在社會中心的現(xiàn)代大學，面對紛繁復雜的社會局面，必須依靠國家提供制度保障，而立法是最有力的手段。例如，1968年的“五月風暴”*五月風暴：20世紀60年代末，一場最初由法國大學生發(fā)起，學生和工人共同參與的學生罷課、工人罷工的群眾運動。聲勢浩大，但持續(xù)時間較短。這場風暴絕非一日之寒，而是戰(zhàn)后多年社會矛盾積累激化的結(jié)果，是一場由教育危機演變?yōu)樯鐣C，進而激化為政治危機的事件。該事件促進了法國教育體制尤其是高等教育體制發(fā)生重大變革。席卷整個法國，法國高等教育面臨史無前例的困境。[2]同年11月，法國政府出臺《高等教育方向指導法》，為高等教育確定了“大學自治、參與和多科性”三大原則，奠定了法國現(xiàn)代大學制度的基礎(chǔ)，推進了法國高等教育現(xiàn)代化進程，化解了法國現(xiàn)代史上最嚴重的高等教育危機。除了制度保障，無論是私立大學還是公立大學，都需要來自政府各種形式的資金資助，從而獲得辦學的經(jīng)濟基礎(chǔ)。再次，從大學的功能來看，大學需要在與政府的互動中發(fā)揮自身價值?，F(xiàn)代大學通過政策咨詢和科技研發(fā)為國家服務(wù)，現(xiàn)代大學的前途已然與國家命運休戚相關(guān)。例如，美國曼哈頓計劃的順利實行正是眾多大學直接參與、提供智力支持的結(jié)果。

現(xiàn)代大學制度的政治取向?qū)ν獗憩F(xiàn)為國家對大學的宏觀管理，對內(nèi)表現(xiàn)為大學內(nèi)部的行政管理。具體來看，外部的政治取向過于強烈時表現(xiàn)為政府對大學獨斷專制，大學自治權(quán)削弱，大學喪失獨立地位；內(nèi)部的政治取向過于顯著時集中表現(xiàn)為大學行政勢力壓制學術(shù)勢力，學術(shù)自由不復存在，也即出現(xiàn)大學行政化的極端情況。大學的過度行政化造成學術(shù)權(quán)力向行政權(quán)力妥協(xié)，進而使得學術(shù)權(quán)力向掌握著行政權(quán)力的大學行政人員手中流動。其結(jié)果是學術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力對峙。

(二)市場取向

市場取向的價值傾向性是現(xiàn)代大學制度的顯著特征，市場取向源于大學的社會服務(wù)功能。在美國贈地學院運動的浪潮中，“康奈爾計劃”(Cornell Plan)和“威斯康星理念”(Wisconsin Idea)賦予了現(xiàn)代大學服務(wù)社會的職能，從而使現(xiàn)代大學具有“教學、科研和社會服務(wù)”的三大功能；研究型大學的出現(xiàn)深化了大學科研與社會生產(chǎn)的密切關(guān)系；21世紀“創(chuàng)業(yè)型大學”的蓬勃發(fā)展，更是將大學推向了市場的中心。埃茨科威茲指出，創(chuàng)業(yè)型大學是大學-產(chǎn)業(yè)-政府關(guān)系“三螺旋”發(fā)展的生產(chǎn)力，應(yīng)采取積極的立場將知識投入到實際應(yīng)用，并把投資范圍擴寬到大學知識的創(chuàng)造；知識產(chǎn)業(yè)化是大學新使命的核心，使大學與知識消費者聯(lián)系得更加緊密，并賦予大學擁有自己產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟角色。[1]31

從大學社會服務(wù)功能不斷深化的角度考量，現(xiàn)代大學的市場化已經(jīng)成為一股潮流。有學者指出，縱觀世界，高等教育已經(jīng)演變成為巨型的企業(yè)，政府、個人和企業(yè)對高等教育的投資不斷上升，高等學校在管理、資金和組織方面也逐漸引入市場導向的機制。[3]1-2服務(wù)大眾、以市場為主導進行資源配置已成為現(xiàn)代大學制度的最基本的時代特征。

市場取向的實踐化集中表現(xiàn)在大學通過提供智力支持來促進社會經(jīng)濟發(fā)展，與此同時在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中為自身謀取經(jīng)濟利益。大學只有走向開放、走向市場才能激發(fā)自身活力。不過，市場取向的現(xiàn)代大學制度使現(xiàn)代大學不斷走向市場，不斷與社會深度融合，在這個過程中，大學如何保持自身的獨立身份而不至于迷失于市場經(jīng)濟的浪潮中，是大學需要深刻反思的命題。

(三)學術(shù)取向

學術(shù)取向是保障大學得以獨立存在的基本價值取向，為現(xiàn)代大學制度之本。大學作為學術(shù)組織，學術(shù)活動必須以個體主動性充分發(fā)揮為前提。因此，必須給予學術(shù)人員充分的自由，而不能施加過多的行政限制?，F(xiàn)代大學制度建設(shè)不僅是一種技術(shù)操作活動，同時也是一種價值滲入的社會實踐活動?，F(xiàn)代大學制度建設(shè)旨在實現(xiàn)學術(shù)目的，其關(guān)鍵是確立以學術(shù)為本的價值取向。

學術(shù)取向的核心要旨是學術(shù)自由。學術(shù)自由是現(xiàn)代大學制度三原則“大學自治、學術(shù)自由和教授治校”的核心內(nèi)涵之一。但是，大學與政府、社會的互動過程中，伴隨著學術(shù)自由的消減，客觀造成了學術(shù)自由的邊界模糊。學術(shù)自由是大學得以獨立存在的重要基礎(chǔ)，學術(shù)自由的邊界模糊導致現(xiàn)代大學的身份模糊，現(xiàn)代大學面臨著前所未有的身份認同挑戰(zhàn)。

三、現(xiàn)代大學制度價值取向三元邏輯的動態(tài)制衡

埃茨科威茲認為走向大學-產(chǎn)業(yè)-政府的“三螺旋”是現(xiàn)代大學的必然之路。構(gòu)建“三螺旋”模型之初一般存在兩個截然對立的立場：(1)政府控制大學與產(chǎn)業(yè)的國家壟斷主義模式；(2)產(chǎn)業(yè)、大學與政府三者之間彼此獨立與分離的自由放任主義模式。只有使大學-產(chǎn)業(yè)-政府之間發(fā)生相互作用，每個部分在保持傳統(tǒng)作用和獨特身份的同時又起著其他部分作用時，才能夠使三者之間互惠共贏，從而走向“三螺旋”模式。從中可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代大學制度存在政治取向、市場取向和學術(shù)取向三大價值取向邏輯，三元價值取向邏輯只有處于動態(tài)制衡之中才能保障大學正常的運轉(zhuǎn)秩序。

(一)突破價值取向的一元邏輯困局

按照“三螺旋”模型理論，一元邏輯困局主要表現(xiàn)在政府過度控制大學和產(chǎn)業(yè)，那么現(xiàn)代大學制度的一元價值邏輯困局則集中表現(xiàn)在三種價值取向中政治取向占主導地位，學術(shù)取向和市場取向依附于政治取向，對外表現(xiàn)為政府壟斷大學管理，對內(nèi)表現(xiàn)為行政權(quán)力壓制學術(shù)權(quán)力。政治取向占主導的一元價值邏輯使大學的主體性不能彰顯。(圖2)

圖2　政治取向主導模式

(二)打破三種價值邏輯間的獨立與分離

埃茨科威茲認為，大學為保持自己的學術(shù)自由和獨立身份，傾向于間接地、遠距離地與國家和市場發(fā)生關(guān)系。大學的戒備心理使大學與政府和市場的關(guān)系越來越疏離，與此同時政府與市場也在疏遠大學。這啟示我們，現(xiàn)代大學制度構(gòu)建中只重視學術(shù)取向，排斥政治取向和市場取向會導致三種價值取向的獨立與分離。(圖3)例如，有學者認為構(gòu)建現(xiàn)代大學制度必須根除大學的行政化傾向，那么去行政化就意味著現(xiàn)代大學制度的實現(xiàn)嗎？事實上現(xiàn)代大學制度建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，不能將去行政化簡單地與現(xiàn)代大學制度等同，大學不能借口去行政化消極對待制度建設(shè)，也不能單純將制度建設(shè)的希望寄托于去行政化。[4]另外，從大學外部的宏觀管理和內(nèi)部治理來看，大學需要資金運行、后勤保障等行政化的管理以確保大學的正常運行。同樣，排斥市場取向會使現(xiàn)代大學陷入孤立的困境，資金困難、治理困局會使大學迅速陷入衰退的漩渦。分析表明，走向三元價值邏輯動態(tài)制衡的“三螺旋”模式是現(xiàn)代大學制度構(gòu)建的合理之路。

(三)構(gòu)建三元價值邏輯動態(tài)制衡的“三螺旋”模式

埃茨科威茲認為，對于現(xiàn)代大學制度的三種價值邏輯而言，構(gòu)建起三種價值取向的“三螺旋”模式是實現(xiàn)三元價值邏輯動態(tài)制衡的關(guān)鍵。現(xiàn)代大學制度價值取向走向“三螺旋”模式時，學術(shù)取向-政治取向-市場取向之間是和諧共生的關(guān)系，三者處于動態(tài)制衡當中。(圖4)構(gòu)建現(xiàn)代大學制度價值取向的“三螺旋”模式需要把握以下兩點。

圖3　三種價值取向獨立與分離模式

圖4　三元價值邏輯動態(tài)制衡的“三螺旋”模式

首先，三元邏輯的動態(tài)制衡中，要以學術(shù)取向為主導。埃茨科威茲做出這樣的描述：“為什么大學會處于三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的核心呢？其根本原因在于它的第一使命——教育使命。大學擁有學生資源，這些學生是新思想和創(chuàng)新活動不竭的來源，大學的人員更新要遠高于其他機構(gòu)?！盵1]8大學與大學制度的立足點是學術(shù)權(quán)力，大學處于“三螺旋”中心，學術(shù)取向也必然要在三元價值邏輯動態(tài)制衡的“三螺旋”模式中處于主導地位。

其次，處理好學術(shù)取向和政治取向、市場取向的關(guān)系。就學術(shù)取向與政治取向的關(guān)系而言，政府要由“權(quán)力無限的政府”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皺?quán)力有限的政府”，從“控制型政府”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)型政府”。在大學內(nèi)部治理中，要以學術(shù)權(quán)力為主導，行政權(quán)力為學術(shù)權(quán)力服務(wù)。就學術(shù)取向與市場取向的關(guān)系而言，大學既要保持學術(shù)自由，又要參與經(jīng)濟建設(shè)，在社會服務(wù)的過程中不斷優(yōu)化自身；同時大學必須堅守本心，防止在追求經(jīng)濟利益的過程中迷失彌足珍貴的大學精神，喪失自我認同感。

埃茨科威茲的大學、產(chǎn)業(yè)、政府“三螺旋”理論越來越受到高等教育理論界的重視。“三螺旋”理論為構(gòu)建具有現(xiàn)代大學制度價值取向的“三螺旋”模式提供了良好的理論框架。他山之石，可以攻玉。學術(shù)取向-市場取向-政治取向的“三螺旋”模式有利于我國在構(gòu)建現(xiàn)代大學制度的過程中更好地進行價值抉擇。

參考文獻：

[1]埃茨科威茲.國家創(chuàng)新模式：大學、產(chǎn)業(yè)、政府“三螺旋”創(chuàng)新戰(zhàn)略[M].周春彥，譯.北京：東方出版社，2006.

[2]于奇智.五月風暴與哲學沉思[J].世界哲學，2009(1)：152-158.

[3]泰克希拉，等.理想還是現(xiàn)實：高等教育中的市場[M].胡詠梅，等，譯.北京：北京師范大學出版社，2008.

[4]蔣華林．去行政化就能建成現(xiàn)代大學制度？[J]．高教探索，2012(6)：10-15．

(責任編輯孟俊紅)

A Study of the Triple Logic of the Value Orientation of Modern University System——Based on the Triple Helix Theory

ZHAO Lizhou， YANG Jie

(SchoolofEducationScience,HenanUniversity,Kaifeng475004，China)

Abstract:The value orientation of modern university system comes from university spirit and idea. The American scholar Henry Etzkowitz proposed the theory of university-industry-government triple helix. Based on this, the modern university system has three kinds of value orientations, academic orientation, market orientation and political orientation. The triple helix of the value orientations is very important for the modern university system.

Key words:the triple helix theory; modern university system; value orientation; dynamic balance

基金項目：2015年河南省教育科學規(guī)劃重大招標課題“高等學校核心競爭力研究”(2015-JKGHZDZB-03)；2014年河南省高等學校哲學社會科學研究“三重”重大項目“美國現(xiàn)代大學制度及其對中國高等教育改革的啟示意義研究”( 2014-SZZD-12)；2015年河南大學研究生教育綜合改革項目“現(xiàn)代大學制度的理論探索研究”(Y1516006)。

作者簡介：趙立周，河南大學教育科學學院教育學碩士研究生(開封 475004)；楊捷，河南大學教育科學學院教授，博士研究生導師(開封 475004)。

doi:10.13892/j.cnki.cn41-1093/i.2016.02.012

文章編號:1006-2920(2016)02-0056-05