劉宇哲

摘 要：通過梳理我國發(fā)電權(quán)置換交易的現(xiàn)狀，結(jié)合具體現(xiàn)狀，分別從準入條件、交易方式、價格機制、交易平臺和電價、電費結(jié)算5個方面進行經(jīng)驗總結(jié)，并為更準確把握和運用發(fā)電權(quán)交易制度提出具體建議。

關(guān)鍵詞：發(fā)電權(quán)；置換交易；電力體制改革

我國發(fā)電權(quán)交易1999年就已經(jīng)開始，目前全國有22個省開展了省內(nèi)發(fā)電權(quán)置換交易。通過梳理國內(nèi)發(fā)電權(quán)交易的基本經(jīng)驗，有利于更準確地把握和運用發(fā)電權(quán)交易制度。

一、我國發(fā)電權(quán)置換交易現(xiàn)狀

發(fā)電權(quán)置換交易起源于1999年四川推出的“水火置換”，主要是充分發(fā)揮水電優(yōu)勢，減少棄水。2003年在“水火置換”的基礎(chǔ)上，從交易的效用（經(jīng)濟性）方面，提出了發(fā)電權(quán)交易的概念。近年來，隨著風電和太陽能光伏發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)的興起，新能源與火力企業(yè)之間進行發(fā)電權(quán)交易也逐漸被嘗試。

隨著電力行業(yè)節(jié)能減排政策的實施，發(fā)電權(quán)交易相關(guān)研究已成為近年來電力市場領(lǐng)域理論研究的熱點[1]。2002年電力體制改革以來，我國共開展了四項電力市場改革，即區(qū)域發(fā)電側(cè)市場，直接交易市場，發(fā)電權(quán)置換交易市場和跨省跨區(qū)電力交易市場。前面兩種市場國中央政府主導，從上而下地進行；后面兩個市場由企業(yè)主導，從下而上地開展。事實上，企業(yè)主導的電力市場包括發(fā)電權(quán)置換交易顯然出了強大的生命力。發(fā)電權(quán)交易已經(jīng)在我國得到了廣泛而深入開展，跨省跨區(qū)發(fā)電權(quán)交易也在東北、華北、華東、華中、西北和南方區(qū)域市場實施，取得了顯著的經(jīng)濟和社會效益。

二、 發(fā)電權(quán)置換交易的體制基礎(chǔ)與政策支持

發(fā)電權(quán)置換交易為什么能夠從下而上地開展起來，有一定體制基礎(chǔ)和政策原因。正確認識這些原因，對于準確分析發(fā)電權(quán)置換交易的實質(zhì)與變化規(guī)律有重要意義。

（一）政府電力電量平衡計劃制定辦法及發(fā)電權(quán)界定

受計劃經(jīng)濟體制的影響，也為了確保電力供應，長期以來，我國政府通過電力電量平衡方式，按照清潔能源優(yōu)先，火電機組同比例等原則，對電力企業(yè)下達生產(chǎn)任務或指導性計劃。

（二）國家節(jié)能減排政策

2007年8月2日，國務院辦公廳以國辦發(fā)[2007]53號文轉(zhuǎn)發(fā)了發(fā)展改革委、環(huán)保總局、電監(jiān)會、能源辦聯(lián)合制定的《節(jié)能發(fā)電調(diào)度辦法（試行）》。該辦法按照節(jié)能、經(jīng)濟的原則，優(yōu)先調(diào)度可再生發(fā)電資源，按機組能耗和污染物排放水平由低到高排序，依次調(diào)用化石類發(fā)電資源，從而實現(xiàn)節(jié)能的目的。在這種背景下，全國各地開展了以大機組替代小機組的“以大壓小”的發(fā)電權(quán)交易，增加了高效率發(fā)電機組的利用率，平穩(wěn)有效的實現(xiàn)了節(jié)能降耗減排。

三、交易規(guī)則方面的主要經(jīng)驗

（一）準入條件

結(jié)合我國的發(fā)電權(quán)交易實踐，準入條件可以分為以下三類：1）對發(fā)電權(quán)交易的出讓方和購買方都設(shè)定準入條件；一般情況下都會對發(fā)電權(quán)交易的出售者和購買者的發(fā)電機組的容量設(shè)定限制，這也就決定著了發(fā)電權(quán)交易的方向只能由節(jié)能低排放的大容量機組替代耗能高排放的小容量機組發(fā)電。2）只對發(fā)電權(quán)交易的購買者設(shè)定條件限制；也就是發(fā)電權(quán)的購買方機組容量必須大于特定容量才能進行交易，這就意味著發(fā)電權(quán)交易不僅可以由節(jié)能高效低排放的機組代替耗能低效高排放的機組，而且發(fā)電權(quán)交易可以在高效低排放的機組間進行。3）對發(fā)電權(quán)交易的雙方都不設(shè)定條件限制；任何機組都可以參與交易，發(fā)電權(quán)交易市場通過價格來調(diào)節(jié)進行交易。在這種條件下，耗能高排放機組可以替代節(jié)能高效機組發(fā)電，耗能低排放機組之間也可以進行發(fā)電權(quán)交易。顯然，在新能源與火電跨省跨區(qū)發(fā)電權(quán)置換交易中，是新能源置換火電企業(yè)發(fā)電。

（二）交易方式

發(fā)電權(quán)的交易方式大體包括雙邊交易和集中交易兩種基本方式。其中雙邊交易適用于交易成員較少、交易情況較為簡單的情況；而集中交易則適用于市場成員較多，交易機制較為復雜的情況。此外，東北區(qū)域電力市場的發(fā)電權(quán)交易除上述兩種交易方式外，有掛牌交易。

（三）價格機制

雙邊交易的交易價格由交易雙方經(jīng)協(xié)商確定，而集中交易由于交易成員較多則需要對交易模式和價格機制進行設(shè)計。其中價格機制主要有高低匹配和邊際出清兩種價格機制。在現(xiàn)實發(fā)電權(quán)交易中，集中交易普遍采取集中撮合交易模式和高低匹配價格機制。

（四）交易平臺

區(qū)域發(fā)電權(quán)的交易平臺包括區(qū)域統(tǒng)一市場和共同市場兩類。區(qū)域統(tǒng)一市場是指在區(qū)域中建立一個電力交易中心，所有的發(fā)電權(quán)交易均在這個機構(gòu)中進行；共同市場是指在區(qū)域中建立一個區(qū)域交易中心和多個分支交易機心，發(fā)電權(quán)交易在這個市場中分層進行。本質(zhì)上講，區(qū)域統(tǒng)一市場組織區(qū)域一級的發(fā)電權(quán)交易，而共同市場則組織區(qū)域和省兩級發(fā)電權(quán)交易市場。目前我國區(qū)域發(fā)電權(quán)交易采用省級交易市場和區(qū)域交易市場共同存在的共同市場交易平臺，交易順序為先進行省級的發(fā)電權(quán)交易，再進行區(qū)域發(fā)電權(quán)交易。

（五）電價、電費結(jié)算

各省發(fā)電權(quán)交易實施辦法及監(jiān)管辦法中都對電價結(jié)算，電量（電費）結(jié)算，輸配電價和網(wǎng)損電價，甚至包括輔助服務補償都做出了詳細規(guī)定。

四、啟示

（一）用市場機制補充和完善電力生產(chǎn)計劃經(jīng)濟制度

發(fā)電權(quán)交易產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律說明，發(fā)電權(quán)交易作為對電力工業(yè)中傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的補充和完善，具有簡單易行，效果明顯的特點，充分顯示了市場經(jīng)濟制度的有效性。發(fā)電權(quán)來源于計劃經(jīng)濟體制，可能會產(chǎn)生資源扭曲配置的結(jié)果，但是，引入市場競爭機制后，卻能產(chǎn)生資源優(yōu)化配置的結(jié)果，因此，是對計劃經(jīng)濟體制的有效補充和完善。兩種經(jīng)濟制度在發(fā)電權(quán)交易中得到了充分和有效的融合。

（二）利益共享是發(fā)電權(quán)交易的基礎(chǔ)

發(fā)電權(quán)交易通過把資源優(yōu)化配置產(chǎn)生的效益在參與的市場主體之間分享，在計劃體制的基礎(chǔ)上建立了一種市場化改革產(chǎn)生的擱淺成本的處理機制。與其它市場交易制度如直接交易不同，其它市場交易可能會造成某個市場主體利益受到損失的問題，這種市場的改革必然會產(chǎn)生阻力。發(fā)電權(quán)交易可能形成的利益分享機制很好地解決了這個問題，這是發(fā)電權(quán)交易能夠迅速發(fā)展的深層次原因。

（三）有基本相同的交易規(guī)則

目前我國許多省都開展了發(fā)電權(quán)交易，有些地區(qū)還組織了跨省、跨區(qū)的發(fā)電權(quán)交易?？傮w上看，發(fā)電權(quán)交易有基本相同的交易模式和規(guī)則。如火電大小替代，水或新能源與火電替代等幾種類型，雙邊協(xié)商交易與集中撮合交易等相同的交易價格形成機制等。

（四）有關(guān)風險管理規(guī)則設(shè)計不夠

由于參與發(fā)電權(quán)置換交易中各方利益都有所增加，因此，發(fā)電權(quán)置換交易模式和規(guī)則中有關(guān)風險管理與控制的規(guī)則較少。事實上，不同發(fā)電企業(yè)參與的發(fā)電權(quán)交易并不完全都是沒有風險的。比如“大小置換”就不會產(chǎn)生太大的風險，不同火電企業(yè)特別是同省的火電企業(yè)開展發(fā)電權(quán)交易，雙方對對方成本信息等了解得非常清楚，所以在報價中，大家會對發(fā)電權(quán)交易產(chǎn)生的凈收益的分配十分公平和準確。但是，對于水電、新能源與火電的發(fā)電權(quán)交易，情況可能有所不同。

（五）全部為物理交易

目前我國發(fā)電權(quán)置換交易都采用了物理交易，而發(fā)電權(quán)置換交易更適合采用金融市場交易方式。因此，如何從發(fā)電權(quán)交易開始，提出和設(shè)計以發(fā)電權(quán)置換交易為基礎(chǔ)的發(fā)電權(quán)合約交易市場。吸引包括投機商在內(nèi)的交易主體參與，增加市場流動性和交易規(guī)模，形成相對規(guī)范和完整的市場。（作者單位：長沙理工大學經(jīng)濟與管理學院）

參考文獻：

[1] 王睿，張粒子，張麗娟，葛曉琳，霍新長. 區(qū)域發(fā)電權(quán)交易模式研究[J]. 華北電力大學學報（自然科學版），2012，04：52-58.