朱春麗娜 荷雅

摘要：文章以中國(guó)科學(xué)院某研究所專利作價(jià)出資實(shí)例為出發(fā)點(diǎn)，從科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化主體、動(dòng)因與障礙分析等方面分析論述了科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的核心問(wèn)題，同時(shí)結(jié)合中國(guó)科學(xué)院專利作價(jià)出資若干案例，從專利管理、風(fēng)險(xiǎn)收益、公司治理等角度出發(fā)，提出了相應(yīng)的完善建議。關(guān)鍵詞：科研機(jī)構(gòu)；專利作價(jià)出資；驅(qū)動(dòng)因素；障礙因素；完善策略 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A中圖分類(lèi)號(hào)：G326 文章編號(hào)：1009-2374（2016）10-0004-04 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.10.002

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)化法》）明確規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。專利作為科研院所、高等院校等公共科研機(jī)構(gòu)（以下稱“科研機(jī)構(gòu)”）科技成果的重要形式，其轉(zhuǎn)化屬于科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的主要組成部分。2009～2013年高校平均每年專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率高達(dá)27.4%，授權(quán)量平均每年增長(zhǎng)41.0%。作為我國(guó)自然科學(xué)領(lǐng)域最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的中國(guó)科學(xué)院貢獻(xiàn)卓越，其專利申請(qǐng)量、授權(quán)量和發(fā)明專利申請(qǐng)量等多項(xiàng)指標(biāo)均居全國(guó)前列，且呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。另外，科技成果轉(zhuǎn)化尤其是專利作價(jià)出資在實(shí)施中仍存在一系列亟待解決的問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)政策文件缺乏體系一致性，缺少具有市場(chǎng)價(jià)值的高質(zhì)量專利，科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不健全，專業(yè)化人才隊(duì)伍儲(chǔ)備不足等諸多問(wèn)題的存在，都阻礙著專利作價(jià)出資進(jìn)程的加快和落實(shí)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有著重要作用，深入研究科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資具有重大的理論與實(shí)踐價(jià)值。

1 專利是科研機(jī)構(gòu)作價(jià)出資的主要載體

1.1

科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的內(nèi)涵和外延

專利作價(jià)出資是專利實(shí)施的重要方式之一。這種轉(zhuǎn)化模式對(duì)權(quán)利人的科研能力、配套支持能力都有較高的要求。作為國(guó)有事業(yè)單位的科研機(jī)構(gòu)是我國(guó)科學(xué)研究的主要執(zhí)行部門(mén)。與企業(yè)和民營(yíng)科研機(jī)構(gòu)相比，科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于財(cái)政撥款，擁有更多的科研資源，是我國(guó)科技成果的主要產(chǎn)出機(jī)構(gòu)。可以說(shuō)，科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制離不開(kāi)法律和政策文件的規(guī)范、干預(yù)與推動(dòng)。同時(shí)，政策文件對(duì)科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的影響是非常直接而又顯著的。

1.2

科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的現(xiàn)狀分析

科研機(jī)構(gòu)用作出資的專利主要是職務(wù)發(fā)明，即科研機(jī)構(gòu)是出資專利的權(quán)利人。根據(jù)現(xiàn)行《專利法》和《轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，職務(wù)科技成果發(fā)明人所在單位確認(rèn)為職務(wù)科技成果的原始權(quán)利人，科技成果的相關(guān)收益直接歸屬于研發(fā)人員所在單位。職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人在專利出資中并不直接享有明確的利益。

從制度上講，科研機(jī)構(gòu)只能就其專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外出資，而不能將其擁有的貨幣資金用于對(duì)外出資活動(dòng)。2014年修訂后的《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）取消了“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十”的規(guī)定，這使得完全以專利出資來(lái)成立公司成為可能，但是現(xiàn)實(shí)中公司運(yùn)行的復(fù)雜性以及配套的資金、市場(chǎng)資源和人力資源等需求都是單憑專利技術(shù)所不能解決的，這意味著專利作價(jià)出資必須與社會(huì)上的資金以及其他配套資源結(jié)合起來(lái)。此外，專業(yè)化的人才隊(duì)伍是專利轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵因素。科研機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)、融資、公司治理等方面的人才優(yōu)勢(shì)并不明顯?？傊?，專利作價(jià)出資不是專利本身能夠獨(dú)自完成的。科研機(jī)構(gòu)的專利作價(jià)出資還有賴于社會(huì)資本以及專業(yè)資源的介入。

案例（Y公司）：2014年W研究所以“載波相位自穩(wěn)定的中紅外飛秒激光脈沖產(chǎn)生發(fā)放及裝置”發(fā)明專利作價(jià)出資在江蘇成立Y公司，為激發(fā)研發(fā)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)業(yè)化積極性，研究所鼓勵(lì)個(gè)人以貨幣資金方式個(gè)人出資入股，并將專利股權(quán)激勵(lì)的比例與個(gè)人貨幣資金出資比例掛鉤，同時(shí)吸引地方政府投入部分啟動(dòng)資金，由W研究所及其研發(fā)人員共同實(shí)施轉(zhuǎn)化，推進(jìn)飛秒激光設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。通過(guò)鼓勵(lì)個(gè)人貨幣資金出資的方式，一方面提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)于專利產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的責(zé)任感；另一方面通過(guò)增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)個(gè)人在公司的持股比例以期獲得更多回報(bào)來(lái)激發(fā)積極性。

Y公司的案例表明，由于政策限制研究所不能以現(xiàn)金出資，公司的相關(guān)資金就來(lái)源于研發(fā)團(tuán)隊(duì)和地方政府。借助這種方式，一方面能夠激勵(lì)科研人員參與專利產(chǎn)業(yè)化，加強(qiáng)科研人員的責(zé)任感和使命感，從技術(shù)實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)品質(zhì)量上保障轉(zhuǎn)化的成功；另一方面，基于地方政府招商引資的內(nèi)在需求以及區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策，專利轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出專利資源跨區(qū)域流轉(zhuǎn)流動(dòng)轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)。這是科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及地方政府通力合作在市場(chǎng)力量的驅(qū)動(dòng)下基于未來(lái)產(chǎn)業(yè)化收益的期待，進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的一個(gè)典型范例。

2 科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的驅(qū)動(dòng)因素

2.1

國(guó)家科技創(chuàng)新法律政策對(duì)科研機(jī)構(gòu)的客觀要求

科技成果特別是應(yīng)用性科技成果能否成功地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，決定著我國(guó)財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的效率及其推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力度。科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)，是科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并產(chǎn)生倍增放大經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程?？蒲袡C(jī)構(gòu)絕大多數(shù)是法人機(jī)構(gòu)，在專利轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新發(fā)展中起著重要作用，專利轉(zhuǎn)化效益優(yōu)良客觀上起著拓寬本單位的科研經(jīng)費(fèi)渠道，優(yōu)化研究、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用鏈條，使得科研資源得到最大化利用并最終促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用?！吨袊?guó)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作指南》也明確要求院屬單位應(yīng)積極通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股等方式運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.2

市場(chǎng)規(guī)律和戰(zhàn)略布局對(duì)科研機(jī)構(gòu)的內(nèi)在需求

專利作價(jià)出資的最終目標(biāo)是專利產(chǎn)品取得市場(chǎng)份額，形成經(jīng)濟(jì)效益。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的過(guò)程系統(tǒng)龐大，一般分為研究開(kāi)發(fā)、小試中試階段和工業(yè)試用、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等階段。由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)價(jià)值的不確定性以及技術(shù)孵化成本，將專利授權(quán)后即以許可使用、轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，很難提高許可使用費(fèi)或轉(zhuǎn)讓收益。研究所以作價(jià)出資方式轉(zhuǎn)化專利，一方面是因其了解專利技術(shù)的真實(shí)價(jià)值和應(yīng)用前景，有能力和條件完成產(chǎn)業(yè)化前的孵化階段；另一方面，如果以控股或參股的方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，可以吸引社會(huì)資本共同參與到專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，緩解產(chǎn)業(yè)化所需的資金壓力并加大市場(chǎng)資源占有率，從而降低機(jī)構(gòu)出資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

在上文Y公司案例中，科研人員繼續(xù)在原單位工作，同時(shí)采用以個(gè)人貨幣資金出資配套股權(quán)激勵(lì)的辦法鼓勵(lì)科研成果快速轉(zhuǎn)化，成果完成人將隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展而獲得更大的收益，他們的利益與公司的利益實(shí)現(xiàn)了共贏，這也增加了公司業(yè)務(wù)不斷發(fā)展壯大的可能性。在這個(gè)過(guò)程中，研究所不僅以專利作價(jià)出資，而且為專利發(fā)明人（團(tuán)隊(duì)）持續(xù)參與成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)設(shè)了有利條件，客觀上不僅分散了風(fēng)險(xiǎn)，更是基于技術(shù)的市場(chǎng)前景打下了研究所、發(fā)明人、公司、作為招商引資方的地方政府“四方得利”的合力基礎(chǔ)。

從理論上來(lái)看，2014年修訂的《公司法》使得公司全部出資為專利權(quán)出資成為可能。修訂后的《公司法》還取消了驗(yàn)資要求，專利價(jià)值在評(píng)估結(jié)論的基礎(chǔ)上只要經(jīng)全體出資人（股東）認(rèn)可即可申請(qǐng)注冊(cè)登記，這對(duì)于科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資是一個(gè)利好消息?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的直接受益對(duì)象為中小企業(yè)，因?yàn)橹行∑髽I(yè)往往是新技術(shù)新產(chǎn)品孵化成長(zhǎng)的基地。專利作價(jià)出資的靈活機(jī)制可以促進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，有利于催化一批有成長(zhǎng)空間的高新企業(yè)的崛起。

3 科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的障礙因素

3.1 專利出資制度限制以及政策導(dǎo)向的不穩(wěn)定

科研機(jī)構(gòu)職務(wù)技術(shù)成果以及成果作價(jià)出資相關(guān)利益分配機(jī)制的不清晰是制約專利作價(jià)出資的主要因素之一。美國(guó)學(xué)者Santoro等人對(duì)189個(gè)工業(yè)企業(yè)和研究型大學(xué)附屬的21個(gè)研究中心的調(diào)查中顯示，影響專利轉(zhuǎn)化的主要因素是關(guān)于專利的國(guó)家政策。我國(guó)現(xiàn)行政策將政府財(cái)政資金支持的科研成果所形成的無(wú)形資產(chǎn)管理視同實(shí)物資產(chǎn)歸入國(guó)有資產(chǎn)管理。

財(cái)政部2009年發(fā)布的《中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》對(duì)高校以科研成果作價(jià)入股按國(guó)有資產(chǎn)處置，單項(xiàng)或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)元人民幣以上的，經(jīng)主管部門(mén)審核后報(bào)財(cái)政部審批。繁瑣的審批程序不僅不利于技術(shù)成果在其專利價(jià)值的高峰期實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)其間的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、收益分配、股權(quán)退出、公司上市等制約因素都會(huì)影響科研機(jī)構(gòu)和科研人員參與產(chǎn)業(yè)化的積極性。2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確取消專利作價(jià)出資的審批，賦予科研機(jī)構(gòu)成果使用權(quán)和處置權(quán)。這是一個(gè)積極改革舉措，但是在具體實(shí)施過(guò)程中還有待相關(guān)政策機(jī)制的進(jìn)一步完善。

與機(jī)制相關(guān)聯(lián)的還有科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)向的問(wèn)題。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資直接受制于政府部門(mén)出臺(tái)的相關(guān)政策文件，這與我國(guó)科技體制以及高校的事業(yè)單位屬性密切相關(guān)。但是，關(guān)于專利轉(zhuǎn)化鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策可謂是政出多門(mén)，發(fā)文多、頻率高，部門(mén)之間的政策導(dǎo)向經(jīng)常相互沖突，效力難以確定。

2015年3月發(fā)布的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《意見(jiàn)》”）強(qiáng)調(diào)科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接，營(yíng)造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境。另外，《意見(jiàn)》又提出要逐步實(shí)現(xiàn)高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)與下屬公司剝離，原則上高等學(xué)校、科研院所不再新辦企業(yè)，強(qiáng)化科技成果以許可方式對(duì)外擴(kuò)散。這種狀況很容易導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化工作有章難循、發(fā)展停滯的局面。此外，政策導(dǎo)向的不明確和不穩(wěn)定加之關(guān)于事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部禁止到企業(yè)兼職等一刀切的規(guī)定，都不利于研究所深入?yún)⑴c公司治理，影響科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)遠(yuǎn)效益。

3.2 專利質(zhì)量不高，難以作價(jià)出資

專利質(zhì)量不高最直接的后果就是科研經(jīng)費(fèi)的低效利用，即使能夠轉(zhuǎn)化，專利作價(jià)出資的比例也不會(huì)很高?？梢哉f(shuō)，這是專利轉(zhuǎn)化最根本的問(wèn)題?？蒲辛㈨?xiàng)考核指標(biāo)以論文為主，而較少考慮專利申請(qǐng)和專利技術(shù)的市場(chǎng)應(yīng)用前景，這就導(dǎo)致了科研機(jī)構(gòu)更多地注重專利的申請(qǐng)，專利數(shù)量在不斷膨脹，而專利的發(fā)展前景和應(yīng)用價(jià)值反而未得到應(yīng)有的重視。

一般而言，科研管理部門(mén)評(píng)價(jià)科研人員水平的高低主要看其發(fā)表的論文數(shù)量以及刊物的級(jí)別上，而不是瞄準(zhǔn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的最終導(dǎo)向目標(biāo)，不注重成果對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用。相當(dāng)數(shù)量的專利是出于國(guó)家科研項(xiàng)目結(jié)題的需要，授權(quán)不久即棄權(quán)的情況也不在少數(shù)。以W所2014年專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例分析，專利維持年限超過(guò)15年的僅1件，維持年限在10年以上的僅13件，占有效專利總數(shù)比例低；多數(shù)專利生命周期在5年以內(nèi)；轉(zhuǎn)化專利數(shù)少。有效期長(zhǎng)、有市場(chǎng)應(yīng)用前景的專利技術(shù)才可能用于作價(jià)出資，專利作價(jià)后才能取得更大比例，專利作價(jià)出資的目標(biāo)和科研機(jī)構(gòu)收益才能得到有效實(shí)現(xiàn)。發(fā)明專利有效期為20年，一項(xiàng)專利維護(hù)年限超過(guò)15年，其用作出資的價(jià)值以及產(chǎn)業(yè)化前景已經(jīng)大幅削減，專利的有效年限也是衡量專利質(zhì)量的一個(gè)重要參數(shù)。

3.3

專利出資相關(guān)激勵(lì)機(jī)制不健全

專利從作價(jià)出資到產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程不僅要遵守國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定，而且要考慮到怎樣鼓勵(lì)科研人員參與到專利技術(shù)的孵化和推廣上來(lái)。按照國(guó)家科研項(xiàng)目管理政策規(guī)定，科研機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)出主要是職務(wù)發(fā)明，科研人員并不是轉(zhuǎn)化最直接的受益者，這在一定程度上降低了專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的動(dòng)力。同時(shí)導(dǎo)致了研究所和科研人員更重視縱向課題的爭(zhēng)取，在橫向合作上由于缺少相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制，往往傾向于采取技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等一次性方式，而不是真正投入人員、精力以及后續(xù)發(fā)展。2015年，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂后，對(duì)作價(jià)出資入股的成果完成人的股權(quán)激勵(lì)比例從20%提高到50%，這一調(diào)整將從根本上推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果向社會(huì)的轉(zhuǎn)化速度、轉(zhuǎn)化效益并改善轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制，從而在很大程度上加速科研機(jī)構(gòu)專家作價(jià)出資的進(jìn)程。在科研機(jī)構(gòu)中，成果完成人如果在本單位擔(dān)任某種領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，按照最新的政策精神，完成人將不能到企業(yè)兼職或是以貨幣資金出資參與到專利產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中。這也是科技成果產(chǎn)業(yè)化政策導(dǎo)向不確定所引發(fā)的實(shí)際問(wèn)題，激勵(lì)機(jī)制的作用也因此在一定程度上具有局限性。

3.4

專利管理和參與公司治理的能力不足

專利管理是一個(gè)寬泛的概念。一個(gè)好的專利管理制度一方面有利于高效率的申請(qǐng)專利和專利維護(hù)；另一方面還有助于鼓勵(lì)具有應(yīng)用前景的專利的產(chǎn)出。在非獨(dú)資的情況下，研究所作為股東在公司治理中通常處于弱勢(shì)地位，很少能夠參與公司的實(shí)質(zhì)性管理，這不利于保證專利產(chǎn)業(yè)化中研究所的各種相關(guān)權(quán)益。

案例（T公司）：20世紀(jì)60年代，人們認(rèn)識(shí)到了碳化硅（SiC）在物理、電子等方面的優(yōu)越性能，但是由于國(guó)外技術(shù)封鎖，國(guó)內(nèi)碳化硅晶體的需求全部依賴進(jìn)口。1999年，W所開(kāi)始從事碳化硅晶體材料的生長(zhǎng)和加工技術(shù)研究，由于技術(shù)壟斷，研究團(tuán)隊(duì)從基本原理開(kāi)始探索并開(kāi)展了持續(xù)深入研究，形成了一整套完整的技術(shù)路線，解決了大尺寸碳化硅晶體生長(zhǎng)加工的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題，相關(guān)成果申請(qǐng)了國(guó)家發(fā)明專利，形成了自主核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為加快相關(guān)科研成果的產(chǎn)業(yè)化，2006年W研究所聯(lián)合企業(yè)資本共同組建成立了T公司，在國(guó)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)了碳化硅晶體的產(chǎn)業(yè)化。在研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支撐下，公司建立了完整的碳化硅晶體生長(zhǎng)和晶片加工線，為國(guó)內(nèi)用戶提供了碳化硅晶片，打破了國(guó)際禁運(yùn)，產(chǎn)品還出口到歐洲、美國(guó)、日本等20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。公司在后續(xù)發(fā)展中，出于擴(kuò)大規(guī)模生產(chǎn)的資金需求，又經(jīng)過(guò)了兩輪社會(huì)資本的融資。由于事業(yè)單位受?chē)?guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)政策及資金渠道限制，后續(xù)融資過(guò)程中W所未能同步增資，公司融資后研究所股權(quán)比例連續(xù)下降，參與公司管理與治理能力明顯不足，公司多年未能盈利，研究所作為股東一直沒(méi)有獲得股權(quán)收益。

如前所述，科研機(jī)構(gòu)以專利作價(jià)出資方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，在實(shí)踐中多處于參股的地位，參與公司治理的能力受到了很大限制。專利作價(jià)出資后，科研機(jī)構(gòu)在公司增資過(guò)程中，沒(méi)有后續(xù)資金的跟進(jìn)，股權(quán)甚至被稀釋到微乎其微的份額。而且由于缺乏專業(yè)化管理人員，在作價(jià)出資以及后續(xù)的公司治理過(guò)程中，科研機(jī)構(gòu)往往對(duì)合作協(xié)議和公司章程關(guān)注不夠，對(duì)專利技術(shù)二次開(kāi)發(fā)的權(quán)屬約定不清晰，應(yīng)對(duì)策略也比較模糊，這些都是阻礙專利轉(zhuǎn)化取得更大效益的因素。

4 科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的完善建議

4.1 優(yōu)化科研工作考核機(jī)制，鼓勵(lì)產(chǎn)出更多高質(zhì)量專利

高質(zhì)量的專利不僅意味著更多的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)，更重要的是，該種專利的作價(jià)出資意味著更高的出資比例和更好的產(chǎn)業(yè)化收益?？蒲泄ぷ骺梢苑譃榛A(chǔ)性研究和應(yīng)用型研究。對(duì)于應(yīng)用型研究，從課題立項(xiàng)階段開(kāi)始就應(yīng)當(dāng)考慮與產(chǎn)業(yè)鏈條對(duì)接的問(wèn)題，根本地從制度和機(jī)制上做好應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的準(zhǔn)備工作。

專利質(zhì)量的高低將直接影響到專利轉(zhuǎn)化效益的高低，也直接決定了專利轉(zhuǎn)化率的高低。實(shí)踐中研發(fā)與應(yīng)用不對(duì)接的情況，也會(huì)導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的專利價(jià)值不高。因此科研機(jī)構(gòu)有必要調(diào)整應(yīng)用型研究的科研成果考核機(jī)制，將專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化效果與職稱評(píng)定、評(píng)獎(jiǎng)結(jié)合起來(lái)。就科研人員參與產(chǎn)業(yè)化而言，其本質(zhì)也可被視為專利權(quán)益在作為專利權(quán)利人的科研機(jī)構(gòu)與作為完成人的科研人員之間的平衡機(jī)制?？蒲腥藛T長(zhǎng)期在企業(yè)和研究所之間徘徊會(huì)導(dǎo)致權(quán)責(zé)不清的問(wèn)題，因此可以在專利技術(shù)產(chǎn)品成熟、公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定的情況下，允許科研人員在政策框架下選擇退出公司日常經(jīng)營(yíng)或離職轉(zhuǎn)任公司。這樣的設(shè)定既能促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，又能在科研工作與產(chǎn)業(yè)化之間達(dá)成一種有秩序的互動(dòng)平衡。

4.2 采用適合的方式推進(jìn)專利作價(jià)出資

專利技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，作價(jià)出資形式可以是

-6 -

獨(dú)資、控股或參股，具體采用何種方式則是一個(gè)專利技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和權(quán)衡問(wèn)題?？蒲袡C(jī)構(gòu)可以不使用貨幣資金而完全以專利出資設(shè)立公司，但是由于專利技術(shù)的成功產(chǎn)業(yè)化離不開(kāi)資金、營(yíng)銷(xiāo)資源和專業(yè)人員的配套資源的支撐，因此實(shí)踐中，專利作價(jià)出資主要以科研機(jī)構(gòu)控股或參股方式進(jìn)行，配套資源可以由包括成果完成人在內(nèi)的其他社會(huì)資源解決，優(yōu)質(zhì)專利甚至可以在中試階段吸引風(fēng)險(xiǎn)出資或其他類(lèi)型的社會(huì)資本。對(duì)于接受出資的公司而言，這種方式要比公司以現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)專利或許可實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)小得多，因此也更能吸引各類(lèi)社會(huì)資源助力專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。

考慮到專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的專業(yè)性和公司管理運(yùn)營(yíng)的復(fù)雜化，科研機(jī)構(gòu)參股或控股不失為較好的折中策略。同時(shí)，還可以考慮作價(jià)出資與許可復(fù)合方式，在確定專利技術(shù)價(jià)值后，采取部分現(xiàn)金回報(bào)、部分作價(jià)出資的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以保障實(shí)際收益和預(yù)期收益。

4.3

完善科研人員參與專利作價(jià)出資的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)行應(yīng)當(dāng)在不違反法律法規(guī)的前提下，創(chuàng)造有利于其自身專利成果轉(zhuǎn)化的工作機(jī)制，給予科研人員參與專利轉(zhuǎn)化的明確激勵(lì)指引。中南大學(xué)在科研管理政策的規(guī)劃和制訂上采取以激勵(lì)為主、約束為輔的原則，著重強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)和鼓勵(lì)學(xué)科、專業(yè)主體將實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行后續(xù)轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)意識(shí)與精力的投入，實(shí)現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化。該校先后出臺(tái)了“中南大學(xué)技術(shù)入股管理辦法”等配套政策和措施。這些政策的核心內(nèi)容是“兩個(gè)70%”政策，即相關(guān)科研人員可獲得科研成果作價(jià)入股后所獲股份的70%，并可獲得非政府計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資入股所獲股份的70%。以科研成果入股的形式實(shí)現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化，在政策層面上保障了“公司化”模式的有效運(yùn)行，一大批學(xué)科性公司紛紛建立，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得了突出成效。

4.4

提高專利管理水平和股權(quán)管理能力

同一專利的價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度或有效價(jià)值水平，對(duì)于不同的社會(huì)主體或有不同，并且同一專利的價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度或有效價(jià)值水平與專利管理運(yùn)用水平也是密切相關(guān)的。在專利轉(zhuǎn)化尤其是專利作價(jià)出資問(wèn)題上，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從靜態(tài)的專利管理角色逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)態(tài)的股權(quán)管理角色。專利轉(zhuǎn)化除了對(duì)專利本身質(zhì)量具有較高要求外，對(duì)于市場(chǎng)信息、技術(shù)信息、交易信息也有很強(qiáng)的依賴性。信息獲取的不及時(shí)和不全面也會(huì)嚴(yán)重影響專利轉(zhuǎn)化率的提高。接受專利出資參股或控股的公司，都要求科研機(jī)構(gòu)具備一定的公司治理能力，所以科研機(jī)構(gòu)應(yīng)培養(yǎng)相關(guān)的專業(yè)人才隊(duì)伍，建立專利轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制，否則其自身合法權(quán)益將很難得到有效維護(hù)。

5 結(jié)語(yǔ)

科研機(jī)構(gòu)以作價(jià)出資的方式進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出一系列特性，首先，用作出資的專利主要是職務(wù)發(fā)明，這要求我們研究建立利益驅(qū)動(dòng)和激勵(lì)機(jī)制；其次，科研機(jī)構(gòu)作為出資人要遵守國(guó)家關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)和財(cái)政資金的管理政策，而且是直接和明顯地受到相關(guān)政策的影響；最后，科研機(jī)構(gòu)以專利作價(jià)出資，不僅要考慮如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而且要注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合與科研秩序平衡的問(wèn)題?；谶@些特性，在以專利作價(jià)出資過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)全面分析科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資的驅(qū)動(dòng)與制約因素，認(rèn)清科研機(jī)構(gòu)專利作價(jià)出資具有的優(yōu)勢(shì)以及潛在的問(wèn)題。

從轉(zhuǎn)化路徑上看，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)專利技術(shù)以參股或控股方式作價(jià)出資，并且從機(jī)制建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)兩個(gè)方面提高專利的產(chǎn)業(yè)化管理水平，以保障專利作價(jià)出資收益的確定性和連續(xù)性。總之，專利作價(jià)出資策略的成功運(yùn)用，不僅能夠提高國(guó)家科研資金投入財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的使用效率、通過(guò)成功轉(zhuǎn)化最大限度地增進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，而且有助于進(jìn)一步激勵(lì)科研人員創(chuàng)造出更多更好的科技成果。

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