張智勇

(長春大學 特殊教育學院，長春 130022)

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高等教育發(fā)展的環(huán)境及其優(yōu)化：社會資本的視角

張智勇

(長春大學 特殊教育學院，長春 130022)

摘要：任何事物的存在、生長、發(fā)展都離不開一定的環(huán)境，環(huán)境之于事物存在、生長、發(fā)展的意義是不證自明的，高等教育作為一種社會事物自不例外?，F(xiàn)有關于高等教育發(fā)展環(huán)境的研究主要從宏觀環(huán)境(國際環(huán)境)、中觀環(huán)境(國內環(huán)境)、微觀環(huán)境(學校和家庭環(huán)境)三個層面以及制度環(huán)境、法制環(huán)境、市場環(huán)境等著手進行的，從社會資本的視角來分析研究高等教育發(fā)展環(huán)境的研究可謂微乎其微，因此本文只是一次初步的嘗試性探討。

關鍵詞：社會資本，環(huán)境，高等教育

1社會資本概述

(1)有關社會資本概念的經典論述?！吧鐣Y本”這一概念自提出之日起，至今仍沒有一個統(tǒng)一的定義．不同的研究者和學者分別從各自的領域和角度對之作出界定，可謂見仁見智。詳見下表：

表1　有關社會資本的定義[1]

(2)社會資本的類型與來源。有關社會資本的分類問題，從不同的層面和角度可以作出不同的分類。學者們將之分為：個人社會資本與團體社會資本；民間社會資本與政府社會資本；結構型社會資本與認知型社會資本；制度性社會資本與關系性社會資本；“網狀”社會資本與“柱狀”社會資本；傳統(tǒng)社會資本與現(xiàn)代社會資本等等。筆者基于論述的需要，不對以上各種類型的社會資本加以贅述，而是結合自己的理解將社會資本界定為兩類：一類是制度社會資本。泛指正式的和非正式的制度、規(guī)則、程序、規(guī)范、機構、準則等；另一類是關系社會資本。主要指通過互動、交往、合作、互惠互利等形成的一系列社會關系網絡、認同關系以及這些關系背后積淀下來的信念、價值觀念、歷史傳統(tǒng)、信任、信仰、理解和行為范式等。至于社會資本的來源，筆者甚是同意學術界的自上而下(政府的途徑)和自下而上(非政府的途徑)兩種途徑的界定。由此，我們可以這樣總結：社會資本不僅指制度、規(guī)范、規(guī)則、準則，也指內嵌于社會結構和社會關系網絡的信念、價值、信仰、精神，作為一種環(huán)境，一種氛圍，一種制度，一種規(guī)范，一種精神、價值、信念層面的認知與認同乃至一種文化文明，社會資本的影響無處無時不在。高等教育作為一種社會事物，一種系統(tǒng)，一種組織，一種文化現(xiàn)象，一種社會實踐，自然以社會資本為環(huán)境并受到社會資本的影響。

2高等教育發(fā)展的環(huán)境分析

任何事物的發(fā)展都離不開一定的環(huán)境，環(huán)境是事物發(fā)展變化必不可少的條件，缺少環(huán)境的支持與保障，事物是無從存在、生長與發(fā)展的。高等教育作為一種社會事物，其存在、發(fā)展與環(huán)境的支持與保障是息息相關的。有關高等教育發(fā)展環(huán)境的研究學者們主要從宏觀環(huán)境(國際環(huán)境)、中觀環(huán)境(國內環(huán)境)、微觀環(huán)境(學校和家庭環(huán)境)三個層面以及制度環(huán)境、法制環(huán)境、市場環(huán)境等著手進行的，從社會資本的視角來分析研究高等教育發(fā)展環(huán)境的研究可謂微乎其微。筆者從社會資本的視角，基于對社會資本的分析以及學者們對高等教育發(fā)展環(huán)境的分析，將高等教育發(fā)展的環(huán)境分為以下兩種類型：一是高等教育發(fā)展的制度環(huán)境，包括正式的制度和非正式的制度；二是高等教育發(fā)展的關系環(huán)境，包括高等教育系統(tǒng)內部的關系環(huán)境和高等教育系統(tǒng)外部的關系環(huán)境。從本質上來說，高等教育發(fā)展環(huán)境，無論是制度環(huán)境還是關系環(huán)境，都是社會資本的具體表現(xiàn)形式。

(1)高等教育發(fā)展的制度環(huán)境現(xiàn)狀。制度社會資本的“制度”包括正式制度和非正式制度，其中正式制度是指通過政府途徑(自上而下的途徑)由政府制定和設計的一系列規(guī)范、規(guī)則、準則等，非正式制度是指通過非政府途徑(自下而上的途徑)由民間組織形成和制定的一系列規(guī)范、規(guī)則、準則、程序等。筆者認為從公民社會、社會資本以及高等教育與政府關系的角度來看，理應把高等教育視為民間組織或“第三部門”，至少在處理政府與高等教育關系上應該這樣，而非政府機構抑或是“政治后院”甚至“政治殖民地”。然而當前我國高等教育發(fā)展的制度環(huán)境卻是存在一些問題有待解決，我們可以從內部和外部來分析。從外部來看：第一，我國的政治體制改革、制度創(chuàng)新、民主法制建設等尚不完善。我國在計劃經濟體制下形成的政治體制、政治制度尚帶有集權成分，民主政治尚不完善，法律、法制、法規(guī)尚不健全，制度創(chuàng)新、體制改革滯后，立法、行政、司法尚未真正分離，執(zhí)行監(jiān)督機制尚不健全，貪污腐敗有禁無止，人們民主法制意識、觀念淡薄。這一切伴隨著高等教育從社會邊緣走向社會中心這一歷史過程通過政治、政府、行政等日益滲透、影響、干預高等教育，以致有人認為，制約中國高等教育發(fā)展乃至教育發(fā)展的最大瓶勁或障礙是來自制度方面的因素，這也可以認為是制度社會資本的缺失與病態(tài)發(fā)展以及社會資本的供給與保障不足。第二，我國現(xiàn)行的高等教育制度環(huán)境是集權控制。表現(xiàn)為集權(國家及教育主管部門集舉辦權、管理權等于一身，高校缺乏自主權、自治權)；封閉(高校與市場、社會以及高校之間缺乏聯(lián)系、交流、互動)；倒置(高校被政治化、行政化，行政官員支配一切)；單一(政府及主管部門無視差異、無視現(xiàn)實，造成高校、體制、等的單一)。第三，我國的公民社會、民間組織不健全、不發(fā)達。有學者指出中國的公民社會、民間組織是政府主導型的。民間組織一沒錢，二沒權，缺乏自主性與自治，公民參與政治與監(jiān)督制約國家、政府權力的機制缺乏以及積極性不高。筆者認為，高等教育系統(tǒng)，從某種程度上來說，也是一種民間組織或“第三部門”，至少在與政府的關系上應該這樣，自然逃脫不了被視為政府機構或是“政治后院”乃至“政治殖民地”的命運。從內部來看：第一，我國高等教育系統(tǒng)遺傳或是移植了政治上的制度和體制，實行集權式的科層制運行管理體制。行政官員主宰系統(tǒng)運行，官僚氣息濃厚，體制、機制僵化，系統(tǒng)封閉、沉悶，缺乏生機和活力。第二，學術權力與行政權力關系失衡。在高等教育系統(tǒng)內部，行政干涉學術，制度設計、權力分配、制約與監(jiān)督機制不健全、不完善，行政權力過于膨脹，以致學術自治、學術自由氛圍缺失。第三，高等教育系統(tǒng)內部規(guī)范、規(guī)則、準則、規(guī)章制度等也不完善。尤其是在規(guī)范高等教育運行、管理、行政、學術腐敗等方面的規(guī)章制度、法律法規(guī)不健全，法制化、制度化建設尚不規(guī)范、不完善，甚至表現(xiàn)出行政命令、行政指示代替法律、法規(guī)，學術腐敗，權力分享與權力制衡、監(jiān)督失調等現(xiàn)象。

(2)高等教育發(fā)展的關系環(huán)境現(xiàn)狀。關系社會資本主要指通過互動、交往、合作、互惠互利等形成的一系列社會關系網絡、認同關系以及這些關系背后積淀下來的信念、價值觀念、歷史傳統(tǒng)、信任、信仰、理解和行為范式等。由此我們可以得知高等教育關系環(huán)境主要是指高等教育系統(tǒng)內部成員、組織之間以及高等教育系統(tǒng)與其外部系統(tǒng)成員、組織之間通過聯(lián)系、交往、交流、互動、合作、互惠互利等方式形成的一系列社會關系網絡和認同關系以及這些關系背后積淀起的信念、價值觀念、歷史傳統(tǒng)、信任、信仰、理解和行為范式等。另外這里的關系環(huán)境不僅指聯(lián)系，更主要的是指關系或聯(lián)系背后積淀起的認同、信念、精神、價值層面的東西。本著實事求是，筆者認為我國的高等教育關系環(huán)境現(xiàn)狀同樣不容樂觀。從內部來看：第一，具體到一所高校，其內部成員、組織之間缺乏必要充分的聯(lián)系、交往、交流、互動，共同的信念、認同、價值、信任、理念似乎不是那么充分。表現(xiàn)為行政管理人員、教師、學生、后勤服務人員之間缺乏必要的認同、信任、共同的信念、價值，校內各部門、科系、組織、專業(yè)之間同樣也缺少必要的聯(lián)系、交流、互動。以致有學者指出，高等教育系統(tǒng)由于過度的專門化導致專業(yè)、學科、人員之間的分裂與分割以及他們之間的相互依存性很弱，以致在專門化程度高和相互依存性弱的高等教育系統(tǒng)里推行普通教育或自由教育是那么的困難。第二，各院校之間尤其是國際間高校之間在人員、組織、信息、資源等方面也缺少必要的聯(lián)系、交流、互動，各自之間保守、封閉，甚至各自都懷有私利，各自為陣，沒能實現(xiàn)真正的開放、共享、互動。院校之間的聯(lián)系、互動、認同、共同的信念、價值、理念、信任顯得不充分，關系網絡中的“結構洞”無法得到彌補。我國高校的“千人一面”、學科專業(yè)的低水平重復設置、跨院校選課和院校之間學分學歷的認證認同欠缺、合作培養(yǎng)機制的欠缺與不健全等等，無不印證了高等教育系統(tǒng)關系環(huán)境的憂患。第三，高等教育系統(tǒng)內的學校文化、學術氛圍、學校生活、人文精神、人文關懷等價值、精神層面的東西似乎顯得乏力，人生活于這樣的環(huán)境中缺乏感染、陶冶和潛移默化，不能給人以精神鼓舞、精神振奮、心靈相融。學者牛曼曾說過，大學生活——讓學生生活于代表整個知識領域的學者大師之中，生活在彌漫學問與學術的思想氛圍之中——比學生們選擇學習的具體知識更為重要。從外部來看：第一，高等教育似乎與政治、利益走得太近，有時甚至放棄自治、自由的原則和立場，當然這也許是出于無賴，但是學者斯科彭曾說過，學術自由是不能討價還價的，如果今天我們可以拿學術自由作交易，明天就有可能拿自治本身作交易。第二，高等教育與市場、企業(yè)、第三部門似乎聯(lián)系不夠，認同缺乏。沒有能夠真正面向市場辦學，尚不能真正根據市場的需求和產業(yè)結構的變化進行招生、畢業(yè)生就業(yè)、專業(yè)設置等工作，不能真正聯(lián)系企業(yè)，實現(xiàn)產、學、研一體化，而與其它組織或第三部門的聯(lián)系似乎少得可憐，不能真正走向基層，走向實踐，顯得有些束之高閣，而與它們之間的認同、共同的價值、信念等更是無從談起，難怪人們稱之為“象牙塔”。殊不知，社會是個大環(huán)境、大熔爐，基層、實踐才能鍛煉人、出真知。高等教育若想真正成為社會的學術中心、“動力站”抑或“思想工廠”，那么就應該走近它們。第三，高等教育與文化尤其是傳統(tǒng)文化的關系顯得不那么和諧。自從自然科學逐步在高校中取得合法地位以來，隨著科學技術在生產、生活、社會發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用，在高等教育的課程設置，自然科學已經取代人文學科的主導地位，甚至排斥人文學科，傳統(tǒng)優(yōu)秀文化和文明，以致出現(xiàn)“科學主義”，甚至“唯科學主義”的盛行，從而導致高等教育人文學科、優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的式威以及人文精神、人文關懷的缺失。第四，高等教育與“三農”問題的關系十分缺乏。我們今天的高等教育在人才培養(yǎng)、科學研究以及社會服務上都已經顯現(xiàn)強勁的勢力，然而在“三農”問題的解決上卻沒有發(fā)揮積極有效的作用。在科教興農上、在提高農民素質上、在科技成果轉化上、在促進農業(yè)和農村的現(xiàn)代化上，等等，我們的高等教育發(fā)揮的作用是少得可憐的。更為嚴重的是高等教育與農民、與家庭之間缺乏必要充分的聯(lián)系和認同，農民視高等教育為“象牙塔”，遙不可及，高等教育視農民為“山村野夫”，愚昧無知。二者之間的聯(lián)系、認同、共同的價值、理念、信仰等幾乎沒有。筆者強烈呼吁我們的高等教育要真正切實地走向“三農”，不能真的成為“象牙塔”而顯得那么的“高高在上”，如果高等教育走向社會中心、服務社會成為可能的話。

由此，我們可以得出結論：我國高等教育制度環(huán)境和關系環(huán)境的現(xiàn)狀不容樂觀，仍然存在某些缺陷。當然造成高等教育環(huán)境存在問題的因素很多，如果從社會資本的視角來分析，我們可以從主觀和客觀兩個方面來闡述。就客觀原因來說，我國高等教育環(huán)境的缺陷可以認為是我國社會資本的存量少、水平低，我國公民社會、民間組織的不健全與欠發(fā)達，我國政治、民主、法制等的建設、創(chuàng)新不夠。就主觀原因來說，我國高等教育環(huán)境的缺陷可以認為是我們對高等教育系統(tǒng)內外的社會資本重視不夠，甚至是無視社會資本對于高等教育的意義與作用，忽視高等教育系統(tǒng)內外制度和關系社會資本的培育與創(chuàng)造。企圖在公民社會、民間組織、社會資本不發(fā)達、不健全的社會里建設好的高等教育環(huán)境多少有些癡人說夢。

3高等教育發(fā)展環(huán)境的優(yōu)化

高等教育發(fā)展環(huán)境的缺陷，從社會資本的視角可以理解為社會資本的缺失以及我們對社會資本的忽視。然而社會資本作為一種制度，一種規(guī)范，一種環(huán)境，一種氛圍，一種精神、價值、信念層面的認知與認同乃至一種文化文明，社會資本的影響與作用無處無時不在。學者們認為社會資本有以下三個方面的作用：一是社會控制的作用；二是社會支持的作用，包括物質支持和情感支持；三是獲得收益的作用。然而我國的高等教育系統(tǒng)主觀上忽視社會資本的培育與創(chuàng)造，客觀上我國社會資本、公民社會以及民間組織的不健全與欠發(fā)達的現(xiàn)實對高等教育發(fā)展環(huán)境的優(yōu)化來說無疑是一件很是不幸的事情抑或是災難。那么從社會資本的視角出發(fā)，我們應該怎樣優(yōu)化高等教育發(fā)展環(huán)境呢？答案是明確的，那就是重視社會資本的培育與創(chuàng)造。學者克拉克在《高等教育系統(tǒng)》中從組織學的角度把高等教育系統(tǒng)看作是由工作、權力和信念三個基本要素組成的系統(tǒng)。筆者認為其中的權力就是制度環(huán)境的核心，而信念正是關系環(huán)境的核心。因此我們在優(yōu)化高等教育發(fā)展環(huán)境的努力過程中，可以從制度社會資本和關系社會資本著手進行。筆者認為高等教育制度環(huán)境的優(yōu)化主要應從內部和外部進行，內部主要是處理好學術權力和行政權力的關系，而外部主要是處理好政府和高校的關系，其實質都是圍繞權力進行的分享與制衡。而高等教育關系環(huán)境的優(yōu)化主要應從高等教育系統(tǒng)內外部的聯(lián)系、交流、互動、認同、共同的價值、理念、信念等亦即文化、精神、價值層面的東西的形成、塑造著手，其實質就是圍繞信念而展開和進行的工作。

(1)制度社會資本與高等教育制度環(huán)境的優(yōu)化。高等教育制度環(huán)境的優(yōu)化，從其與制度社會資本的關系來看，應該加強制度社會資本的培育與創(chuàng)造，尤其是非正式制度的建設與供給。因為任何社會制度的健全與成熟都是正式制度與非正式制度的有機統(tǒng)一，而非重此輕彼。然而我國的情況似乎有些失衡，重視正式制度而忽視非正式制度。那么我們究竟如何優(yōu)化高等教育制度環(huán)境呢？筆者認為可以從以下幾方面來分析：首先，政府應加強政治體制改革、制度創(chuàng)新、民主政治建設、法制法規(guī)建設、執(zhí)行監(jiān)督制約機制建設，實現(xiàn)立法、司法、行政的“三權分立”，實現(xiàn)管理、行政的法制化、制度化。為高等教育創(chuàng)造一個良好的制度環(huán)境，其實質也是制度社會資本的創(chuàng)造與培育。其次，高等教育系統(tǒng)內部也應加強制度創(chuàng)新、體制改革、民主建設、法制法規(guī)建設、執(zhí)行監(jiān)督制約機制建設，處理好行政權力和學術權力的關系，應以學術權力為重，為學術自治和學術自由營造良好的制度環(huán)境。同時也應重視學校文化、學校生活、人文精神、道德氣氛、思想氛圍以及自由自治精神和價值的營造。再次，國家在高等教育管理體制與制度上，應處理好集權與放權的關系，在國家宏觀管理與調控下要給高校以辦學的自主權、自治權，也就是學者們所謂的“解除管制”或“去官僚化”。最后，在中間層面應該重視非正式制度的建設與供給，重視民間組織或第三部門在制度上對高等教育的保障與支持。如學者伊里奇在“非學?；\動”中就倡導重建教育制度，尤其強調非正式制度——“互惠性制度”而排斥正式制度——“操縱性制度”。另外在國外出現(xiàn)的家庭學校、學券制、特許學校或契約學校等無不從非正式制度上給高等教育以借鑒與支持。另外由于民間組織或第三部門是非正式制度建設的主體，因此它們的非正式制度建設本身也為高等教育環(huán)境的優(yōu)化提供服務，同時高等教育也可以借鑒它們的組織形式、原則和精神以彌補正式制度的不足。

(2)關系社會資本與高等教育關系環(huán)境的優(yōu)化。有學者已經指出存在于高等教育系統(tǒng)內的分裂與分割現(xiàn)象，尤其表現(xiàn)在專業(yè)、學科、人員之間缺乏充分的聯(lián)系、交流、互動與相互支持，共同的價值、認同、信念等顯得不足與脆弱。另外高等教育系統(tǒng)與其外部其它系統(tǒng)、組織的關系也是令人憂心重重，主要表現(xiàn)為高等教育系統(tǒng)的封閉、自我、功利和政治傾向濃厚，與政治、利益似乎走得太近，與第一部門、第三部門等關系疏遠，相互之間的交流、認同、共同的價值、信念等遠不如人意。高等教育的功利和政治傾向似乎與一些學者們追求的價值自由、學術中立、為了學術而學術的理想與信念相去甚遠，當然如今的高等教育已經從社會邊緣走向了社會中心，由“象牙塔”成了“服務站”、“社會軸心機構或組織”。我們不能無視高等教育的政治論而一味地追求高等教育的認識論，那樣是不完美的抑或是有缺憾的。但是哲學告訴我們事物是普遍聯(lián)系的，當今科學發(fā)展高度分化的同時又呈現(xiàn)高度綜合的趨勢，而且綜合的趨勢顯得格外強勁，社會生活、社會生產、社會問題的日益復雜需要綜合，這一切都要求各種學科、知識、組織、人員之間的相互聯(lián)系、相互配合、相互支持與相互綜合。高等教育——作為傳授高深學問的場所——不能無視這一現(xiàn)實，另外高等教育若要真正成為“服務站”，就得實現(xiàn)其內部各要素之間以及內部與外部的聯(lián)系、溝通、開放、互動。那么究竟如何優(yōu)化高等教育的關系環(huán)境呢？從其與關系社會資本關系出發(fā)，我們應重視關系社會資本的培育與創(chuàng)造。首先我們應該重視存在于高等教育系統(tǒng)內部關系社會資本的培育、創(chuàng)造與開發(fā)，實現(xiàn)普通教育或自由教育與專業(yè)教育的結合，加強各專業(yè)、學科、人員、組織、部門等的聯(lián)系、交流、互動，形成相互認同、相互依存、密切協(xié)作、共同的價值、觀念、信念。同時更應加強學校文化建設，學術、思想的兼容并包、來去自由、自由自治等精神、價值、理念、氛圍的形塑。其次，我們還應該重視高等教育系統(tǒng)與其外部其它系統(tǒng)、組織、人員的聯(lián)系、溝通、交流與互動，形成相互認同、共同的價值、信念。這也是作為一個名副其實的社會服務站的必須與必要，是科學發(fā)展的必須與必要，是社會現(xiàn)實的必須與必要，也是高等教育自身發(fā)展的必須與必要。最后，我們也要重視整個社會關系社會資本的培育、創(chuàng)造與供給。加強公民社會、民間組織、社區(qū)的建設，重視公民教育、倫理道德教育，重視優(yōu)秀歷史傳統(tǒng)文化、人文精神、社會認同、共同的精神、價值、信念、信任等的塑造與培育。如果忽視這一點——整個社會大環(huán)境的塑造——我們是不徹底的抑或是“進步的保守者”，因為我們只意識到了局部的關系，卻丟掉了整個局面的關系。

筆者從社會資本的視角把高等教育的發(fā)展環(huán)境分為制度環(huán)境和關系環(huán)境，從其實質來看，無論是制度環(huán)境還是關系環(huán)境，都是社會資本的組成部分。同時通過對高等教育制度環(huán)境和關系環(huán)境現(xiàn)狀的分析認為，高等教育發(fā)展環(huán)境的缺陷——從社會資本的角度來看——實際上是社會資本的存量少、水平低與欠發(fā)達。因此，當我們著手優(yōu)化高等教育環(huán)境時，理應從社會資本的培育、創(chuàng)造、供給出發(fā)，當然這又涉及到高等教育系統(tǒng)內部各要素之間以及與外部的聯(lián)系、溝通、交流、互動、認同以及共同的價值、信念、觀念、行為范式的形成。

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責任編輯：張曉輝

Environment of Higher Education Development and Its Optimization—Based on the Perspective of Social Capital

ZHANG Zhiyong

(Special Education College, Changchun University, Changchun 130022, China)

Abstract：Anything is inseparable from a certain environment, so is higher education. The existing studies on environments of high education development have been made mainly from the three levels of macro-environment (international environment), meso-environment (domestic environment) and micro-environment (school and home environments), as well as the institutional environment, legal environment and market environment. This paper attempts to analyze the environment for the development of higher education from the perspective of social capital.

Keywords：social capital; environment; high education

中圖分類號：G641

文獻標志碼：A

文章編號：1009-3907(2015)10-0073-05

作者簡介：張智勇(1970-)，男，吉林通榆人，講師，主要從事特殊教育研究工作。

基金項目：全國教育科學“十一五”規(guī)劃教育部課題(FFB109071)

收稿日期：2015-09-10