任陽軍，李明慧

(安徽建筑大學 管理學院，安徽 合肥 230601)

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基于三階段DEA的中國區(qū)域建筑業(yè)效率研究

任陽軍，李明慧

(安徽建筑大學 管理學院，安徽 合肥 230601)

摘要：本文基于三階段DEA模型，利用我國29省市2006-2013年間建筑業(yè)面板數(shù)據(jù)對中國建筑業(yè)效率進行分析和評價。結(jié)果表明，我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率偏低主要是因為規(guī)模無效率；建筑業(yè)整體效率呈上升趨勢，各區(qū)域間建筑業(yè)效率水平差距較大，并利用聚類分析將各省市按照建筑業(yè)效率高低劃分成四個區(qū)域。此外，結(jié)合我國建筑業(yè)現(xiàn)狀,提出調(diào)整產(chǎn)業(yè)規(guī)模、推動科技進步、加快國有體制改革、發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟等提高建筑業(yè)效率的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：三階段DEA；建筑業(yè)；效率評價；聚類分析

0引言

自改革開放以來，中國建筑業(yè)基本保持健康發(fā)展的趨勢，在推動我國城市化和工業(yè)化進程中起到了關(guān)鍵性的作用，為社會發(fā)展和經(jīng)濟建設(shè)做出了巨大貢獻。與此同時，建筑業(yè)作為高能耗產(chǎn)業(yè)，在消耗大量自然資源的同時也產(chǎn)生大量的建筑垃圾。雖然我國自然資源總量豐富，但人均占有量遠遠低于世界平均水平，資源短缺狀況日益突出。因此，通過對我國區(qū)域建筑業(yè)效率進行分析和評價，可以更清晰地了解建筑業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，找到制約建筑業(yè)發(fā)展的影響因素，從而為政府部門制定促進建筑業(yè)發(fā)展的政策提供決策參考，以便更好地發(fā)揮建筑業(yè)在國民經(jīng)濟中的支柱作用。

目前，國內(nèi)對于建筑業(yè)效率的研究方法主要是運用DEA方法，包括一階段DEA方法和二階段DEA方法。運用一階段DEA方法有：李偉、李光輝、李月娟基于DEA模型，對我國31個省市自治區(qū)的建筑業(yè)生產(chǎn)效率進行測度和評價，為各省市提升建筑業(yè)效率水平提供政策和建議[1]。楊田、陳德強利用DEA方法對2010年西部各省市建筑業(yè)效率進行分析，發(fā)現(xiàn)四川、重慶、陜西等7省市建筑業(yè)DEA有效，而青海和云南兩省存在較大的投入冗余和產(chǎn)出不足[2]。而運用二階段DEA方法有：戴永安、陳才通過構(gòu)建DEA-Tobit模型，對中國建筑業(yè)效率的總體變動趨勢以及省際差異進行研究，發(fā)現(xiàn)人均資產(chǎn)、城鎮(zhèn)化水平和建筑業(yè)發(fā)達程度對建筑業(yè)效率水平的提升有顯著促進作用[3]。曹琳建、陳靜、魏瑩等選取天津市2000到2010年度建筑業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建二階段DEA模型，篩選對天津市建筑業(yè)效率具有較大影響的重要指標，以促進天津市建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展[4]。

上述兩種DEA方法在測度建筑業(yè)效率時均沒有排除隨機誤差和環(huán)境因素對測度結(jié)果的干擾，所得結(jié)果不具可比性。因此，本文將運用三階段DEA方法來評估中國建筑業(yè)效率，三階段DEA方法最主要的特點正是能夠剔除影響效率測算的隨機誤差和環(huán)境因素，從而對我國建筑業(yè)效率進行更為精確的評估。

1三階段DEA方法

其構(gòu)建過程包括以下三個階段：

1.1一階段DEA方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析其基本模型有CCR模型和BBC模型兩種。DEA-CCR模型最早是由A. Charnes和W. Cooperzai在1978年創(chuàng)立。但該模型并沒有考慮規(guī)模報酬可變的實際情況，對此，Banker、Charnes和Cooper又提出了規(guī)模報酬可變的另一種DEA模型，即DEA-BBC模型。此外，BBC模型有投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種，但就建筑業(yè)而言，投入要素的控制要比產(chǎn)出的控制容易的多。因此，本文選擇投入導(dǎo)向型的BBC模型。

設(shè)有n個決策單元，每個決策單元有m種輸入與S種輸出，xik(i=1,2,...m.)表示k個決策單元的第i個輸入變量；yjk(j=1,2,...s.)則表示第k個決策單元的第j個輸出變量，因此，第p個決策單元總效率的計算就能夠轉(zhuǎn)變?yōu)榫€性規(guī)劃問題。則投入導(dǎo)向型的BBC模型可表示成：

(1)

(1)式中θ是被考察的決策單元的總效率值，且0≤θ≤1。

1.2二階段隨機前沿分析方法

隨機前沿分析(SFA)最初是由Timmer提出[5]，該模型考慮了外部環(huán)境因素對相對效率造成的影響。

設(shè)第i個DMU的第n個投入值為xni，其松弛變量為sni，則有：

(2)

依據(jù)Batese與Coelli[6]的研究結(jié)論，差額變量和環(huán)境關(guān)系模型可設(shè)置為：

(3)

式中sni為第i個決策單元的第n種投入的松弛變量，f(Zi,βn)表示環(huán)境變量對松弛變量sni的影響，取f(Zi,βn)=Ziβn；Vni+Uni為混合誤差項。

利用SFA回歸結(jié)果對n個決策單元的投入變量進行調(diào)整，可以得出單純反映管理水平的效率值。調(diào)整后結(jié)果為：

(4)

n=1,2,...,N;i=1,2,...,I.

1.3三階段DEA方法

2數(shù)據(jù)來源和指標選取

2.1數(shù)據(jù)的來源

考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可得性，本文選取2006-2013年中國29個省市自治區(qū)(寧夏、新疆因無法剔除其部分年份價格指數(shù)的影響，在計算中省去)的建筑業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本。文章數(shù)據(jù)均來自《中國建筑業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》,并考慮價格指數(shù)的影響。

2.2產(chǎn)出與投入指標的選取

2.2.1產(chǎn)出指標

根據(jù)有關(guān)建筑業(yè)效率研究的文獻，建筑業(yè)產(chǎn)出指標主要包括建筑業(yè)增加值、建筑業(yè)總產(chǎn)值、房屋銷售面積、房屋竣工面積等。建筑業(yè)總產(chǎn)值指標，能夠反映在一定時期內(nèi)建筑業(yè)發(fā)展的水平和規(guī)模，可以用來分析建筑業(yè)在整個國民經(jīng)濟中的地位和作用，也是統(tǒng)籌安排我國國民經(jīng)濟發(fā)展的重要資料。因而本文選取建筑業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出的衡量指標。

2.2.2投入指標

本文將從勞動、資本、技術(shù)這三個方面來選取建筑業(yè)效率研究的投入指標。

就勞動指標而言，建筑業(yè)從業(yè)人員是決定建筑行業(yè)發(fā)展的重要因素。當前，我國建筑業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，許多問題的解決諸如建筑質(zhì)量、市場拓展等都需要高素質(zhì)的建筑人才作支撐[7]。因此，本文選取建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)來作為各省市的勞動投入。

就資本指標而言，該指標很難具體測量。國內(nèi)有關(guān)學者認為建筑業(yè)總資產(chǎn)既能表明本年度獲取的物質(zhì)財富也能代表下一年用以經(jīng)營的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，本文選取建筑業(yè)總資產(chǎn)作為各省市建筑業(yè)的資本投入。

就技術(shù)指標而言，對于建筑行業(yè)來說，所使用的機械設(shè)備在一定程度上可以反映建筑業(yè)的技術(shù)進步情況。因而本文選取年末施工機械設(shè)備總功率來代表各省市的技術(shù)裝備投入。

2.3環(huán)境指標的選取

結(jié)合國內(nèi)已有關(guān)于建筑業(yè)效率的研究，以及考慮我國建筑業(yè)自身發(fā)展的特點，本文從地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、市場化水平、開放化水平、技術(shù)水平四個方面來選取評價指標。

(1)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。建筑業(yè)的效率水平與各省市的經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)，而人均GDP在發(fā)展經(jīng)濟學中是作為衡量地區(qū)宏觀經(jīng)濟運行狀況的指標。因此，本文選擇人均GDP來衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展狀況。

(2)市場化水平。一個地區(qū)的市場化水平能在一定程度上反映該地區(qū)的資源配置能力，我國建筑業(yè)中國有企業(yè)是主要力量，并存在著產(chǎn)權(quán)單一現(xiàn)象，這在一定程度上制約著我國建筑業(yè)發(fā)展。因而本文選擇國有建筑企業(yè)資產(chǎn)占地區(qū)建筑企業(yè)總資產(chǎn)的比重來衡量市場化水平。

(3)開放化水平。外資企業(yè)在我國投資建設(shè)的同時，也帶來了先進的管理理念和技術(shù)，促進國內(nèi)建筑企業(yè)整體水平的不斷提高。本文選擇外資建筑企業(yè)資產(chǎn)占地區(qū)建筑企業(yè)總資產(chǎn)的比重來表示各省市的開放程度。

(4)技術(shù)水平。地區(qū)科技投入水平在一定程度上影響著建筑業(yè)生產(chǎn)效率。本文選用地區(qū)科技投入占財政支出的比重來衡量各省市對科技的重視程度。

3三階段DEA實證結(jié)果與分析

3.1傳統(tǒng)一階段DEA實證結(jié)果與分析

該階段運用DEAP2.1中的投入導(dǎo)向型的BBC模型，對我國29個省市2006-2013年間的生產(chǎn)效率進行測度，得到建筑業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、和規(guī)模效率三項效率值，歷年測算結(jié)果不一一列出。本文將歷年全國建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值列于表1(第一階段)中，將2006-2013年間各省市各效率指數(shù)處于前沿面的次數(shù)列于表2(第一階段)。

表1和表2中的TE(1)、TE(3)分別為第一、三階段的技術(shù)效率，PTE(1)、PTE(3)分別為為第一、三階段的純技術(shù)效率，SE(1)、SE(3)分別為第一、三階段的規(guī)模效率。結(jié)合具體測度結(jié)果和表1(第一階段)、表2(第一階段)，從中國建筑業(yè)效率整體上分析，得出如下結(jié)論：(1)2006-2013年間，我國建筑業(yè)技術(shù)效率總體呈上升趨勢，純技術(shù)效率呈穩(wěn)步上升狀態(tài)但期間有小幅波動，規(guī)模效率一直在0.97附近波動，并且歷年規(guī)模效率要高于純技術(shù)效率；(2)截至2013年，中國各省市自治區(qū)平均技術(shù)效率值達到0.922，平均規(guī)模效率值達到0.975，平均純技術(shù)效率值達到0.937，這表明我國建筑業(yè)整體效率水平較高，規(guī)模效率接近最佳生產(chǎn)規(guī)模。從各省市建筑業(yè)效率來分析，可以得出以下結(jié)論：(1)北京、內(nèi)蒙古、江蘇、西藏4省市的三項效率達到生產(chǎn)前沿面的次數(shù)均為8次，即一直處于有效狀態(tài)，不存在投入冗余，其余25省市均不同程度處于無效狀態(tài)，其中安徽、山東、廣西、四川、云南、甘肅、青海7省市的三項效率處于生產(chǎn)前沿面的次數(shù)均為0次，即一直處于無效狀態(tài)；(2)大多數(shù)省市歷年的規(guī)模效率均大于其純技術(shù)效率。綜上所述，實證結(jié)果分析表明純技術(shù)無效率是造成我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率低的主要原因。然而本階段并沒有考慮環(huán)境因素和誤差因素的影響。

表1　2006-2013年我國29省市建筑業(yè)效率均值比較(第一階段和第三階段)

表2　2006—2013年各省市各效率指數(shù)處于前沿面次數(shù)

3.2二階段SFA實證結(jié)果與分析

將一階段的各個投入變量的松弛變量設(shè)為被解釋變量，而將環(huán)境變量設(shè)為解釋變量，構(gòu)建SFA模型，通過Frontier4.1軟件，回歸分析結(jié)果如表3所示：

回歸結(jié)果顯示，各環(huán)境變量對三個投入松弛變量的回歸系數(shù)部分能在1%、5%和10%的顯著性水平上通過檢驗，這說明外部環(huán)境變量在一定程度上對投入變量差額產(chǎn)生了影響。從表中可以得出以下結(jié)論：

(1)人均GDP變量對三個投入松弛變量的影響都為負，并且都在1%、5%的水平上顯著。這說明地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的提高會在一定程度上帶動建筑行業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟水平越高對提升建筑業(yè)效率越有利。

(2)國有資產(chǎn)所占比重變量對年末機械設(shè)備總功率松弛變量的影響在1%的水平上顯著，且回歸系數(shù)為負，而對企業(yè)總資產(chǎn)松弛變量和從業(yè)人員數(shù)松弛變量的影響不顯著。這反映出國有企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)備更新等方面具有較大優(yōu)勢，在一定程度上有助于建筑業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

表3　第二階段SFA回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%水平上顯著，括號中的數(shù)值是相應(yīng)估計的t統(tǒng)計量。其中E表示將前面的數(shù)字乘以10的n次冪。(3)外資所占比重變量對三個投入松弛變量均顯著，且顯著性水平分別為1%、5%和5%，回歸系數(shù)分別為正、正、負。這表明外資的引進一方面能夠提升各地區(qū)的就業(yè)率，促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，但另一方面在一定程度上會抑制當?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展，加劇內(nèi)資企業(yè)的競爭。

(3)科技投入所占財政支出比重對各投入松弛變量的影響均顯著，且顯著水平分別為1%、10%、10%。綜合來看，各省市科技投入的增加有利于建筑業(yè)效率水平的提升和行業(yè)發(fā)展。

3.3三階段DEA實證結(jié)果分析

結(jié)合測度結(jié)果和表1(第三階段)、表2(第三階段)可以得知，調(diào)整后的建筑業(yè)效率值發(fā)生了一定的變化。從2006-2013年間全國建筑業(yè)平均效率值來看，平均技術(shù)效率值與一階段相比有小幅下降，平均純技術(shù)效率值卻有小幅上升，而平均規(guī)模效率值下降明顯；與從全國整體上分析結(jié)果一致，各省市技術(shù)效率均下降，純技術(shù)效率有小幅上升，而規(guī)模效率下降較大：這說明建筑業(yè)技術(shù)無效率主要來源于規(guī)模無效率。從各省市效率值來看，北京、江蘇、內(nèi)蒙古在整個樣本期間三項效率處于生產(chǎn)前沿面的次數(shù)為8次，相比一階段西藏被排除在外，這說明西藏在一階段建筑業(yè)效率被高估，原因主要是由于處在較好的外界環(huán)境中或運氣較好；三項效率一直為處于生產(chǎn)前沿面的省市有8個，即一直處于無效狀態(tài)，相比一階段增加了湖北省；遼寧、黑龍江、上海、浙江、重慶、陜西6省相比第一階段技術(shù)效率有小幅增高，這說明他們在第一階段面臨的環(huán)境因素或運氣較差；東部地區(qū)省份建筑業(yè)效率普遍高于中西部地區(qū)，并呈現(xiàn)東部、中部、西部遞減的規(guī)律。綜上所述，在不剔除環(huán)境因素和隨機誤差的影響下，各省市建筑業(yè)規(guī)模效率被高估，而純技術(shù)效率被低估，而且被高估程度大于被低估程度，從而造成技術(shù)效率被高估，因此，我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率不高的主要原因并不是經(jīng)營管理水平低、運營效率不高，而是建筑業(yè)規(guī)模偏小，與發(fā)達國家相比，我國建筑產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增長空間還很大。

從各省市2006-2013年間技術(shù)效率均值來看，各省市間的建筑業(yè)技術(shù)效率差距較大。具體如表4所示：

表4　各省市建筑業(yè)的平均技術(shù)效率

從表4可以得知，北京的平均技術(shù)效率為1，安徽為0.814，云南為0.640，表明省際間建筑業(yè)效率差距較大，而各省歷年建筑業(yè)效率變化并不明顯，因此需要進一步分析。運用SPSS軟件將各省市歷年建筑業(yè)技術(shù)效率值進行聚類分析，結(jié)果如表5所示：

表5　各省市建筑業(yè)效率聚類結(jié)果

結(jié)合三階段測度結(jié)果和表5可知，第一區(qū)域建筑業(yè)技術(shù)效率均值為0.987，第二區(qū)域均值為0.926，第三區(qū)域均值為0.813，而第四區(qū)域均值僅為0.655。顯然第一、二區(qū)域的建筑業(yè)技術(shù)效率較高，不僅包括北京、上海等東部發(fā)達地區(qū)，也包括內(nèi)蒙古、陜西等中西部地區(qū)，可見隨著中國對中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入力度的不斷加大，這些地區(qū)省份的建筑業(yè)發(fā)展將會更加迅速。第三、四區(qū)域的建筑業(yè)效率較低，主要集中在中西部地區(qū)，這些省份由于經(jīng)濟發(fā)展水平較低，建筑業(yè)發(fā)展也相對緩慢，造成建筑業(yè)效率普遍不高，其中西藏、青海、甘肅和云南由于地理位置特殊以及經(jīng)濟發(fā)展相對滯后，其建筑業(yè)發(fā)展遠遠低于其他省份，建筑業(yè)效率與全國平均水平差距較大，被劃分為第四區(qū)域。

4結(jié)論

本文通過構(gòu)建三階段DEA模型對我國建筑業(yè)效率進行測度和評價，與傳統(tǒng)的一階段DEA模型相比，能夠剔除環(huán)境因素和隨機誤差對測度結(jié)果的影響，從而更精確測算出我國建筑業(yè)的真實效率值。研究結(jié)論如下：

(1)三階段DEA方法的測度效果較好。該方法測度出的三項效率值與一階段相比均有明顯變化，也說明外界環(huán)境和隨機誤差對建筑業(yè)效率的測算產(chǎn)生了顯著影響。

(2)環(huán)境因素對我國建筑業(yè)效率的測度產(chǎn)生了顯著影響。研究結(jié)果表明，人均GDP、科技投入比重兩個變量對建筑業(yè)效率的提升有正面促進作用，而國有資產(chǎn)比重和外資所占比重兩個變量總體上對建筑業(yè)效率的提升作用較小。

(3)我國各區(qū)域之間建筑業(yè)效率水平差距較大。2006-2013年間東部省份的建筑業(yè)效率水平整體上要高于中西部省份，并且呈現(xiàn)東部、中部、西部遞減的規(guī)律；對照各省市建筑業(yè)效率的聚類分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)省份主要集中在第一、二區(qū)域，而第三、四區(qū)域主要是中西部地區(qū)省份。

(4)實證結(jié)果表明，規(guī)模效率較低是導(dǎo)致我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率不高的主要原因。我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率偏低主要是因為規(guī)模無效率。

基于本文分析并結(jié)合我國建筑業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀提出幾點建議：

(1)調(diào)整建筑產(chǎn)業(yè)規(guī)模，轉(zhuǎn)變建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式。各地區(qū)應(yīng)適時調(diào)整建筑產(chǎn)業(yè)規(guī)模，同時，加快建筑業(yè)經(jīng)濟增長方式由勞動密集型向集約型轉(zhuǎn)變，促進建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

(2)推進技術(shù)進步，提升建筑業(yè)科技水平?？茖W技術(shù)是第一生產(chǎn)力，建筑業(yè)科技進步的貢獻對其自身的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用[8]。各地區(qū)政府應(yīng)加大科技投入、引進先進技術(shù)和設(shè)備、培養(yǎng)創(chuàng)新人才，從而提升建筑業(yè)整體效率水平。

(3)加快國有體制改革，控制外資所占比重。我國應(yīng)該加快國有體制改革，建立現(xiàn)代化管理體制，并合理引進外資，控制外資規(guī)模，從而促進國企和外企發(fā)揮各自長處和優(yōu)勢，最大限度地提升建筑業(yè)生產(chǎn)效率水平。

(4)縮小地區(qū)經(jīng)濟差距，提升建筑業(yè)整體效率。各地區(qū)政府應(yīng)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，不斷縮小地區(qū)經(jīng)濟差距，進而提升建筑業(yè)整體效率，促進我國建筑業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

參考文獻

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Study on the Efficiency of China’s Regional Construction Industry Based on Three-staged DEA

REN Yangjun, LI Minghui

(The School Management of Anhui Jianzhu University, Anhui Hefei, 230601)

Abstract:Basing on three-stage DEA model, this article analyzes and evaluates the efficiency of construction industry by using 29 provinces’ construction panel data from 2006 to 2013. The study find that low productivity of construction industry is mainly due to the inefficiency of scale; the overall efficiency of construction industry is rising, but the construction efficiency gap among regions is large, and we use cluster analysis to divide all provinces into four regions according to the lever of efficiency of their construction industry. In addition, according to the current situation of construction industry, we put forward some related suggestions to improve the efficiency of construction industry, such as adjusting the industry scale, promoting scientific and technological progress, accelerating the reform of state-owned, developing regional economy and so on.

Key words:three-stage DEA model; construction industry; efficiency evaluation; cluster analysis

中圖分類號：F426

文獻標識碼：A

文章編號：2095-8382(2016)01-091-06

DOI：10.11921/j.issn.2095-8382.20160119

作者簡介：任陽軍(1991-)，男，碩士研究生，主要研究方向為建筑經(jīng)濟管理。

基金項目：安徽省哲學社會科學規(guī)劃項目(AHSKY2013D48)

收稿日期：2015-06-23