劉玲，徐霖，劉瓊

（1.廣東科學中心，廣東廣州　510006；2.廣東財經(jīng)大學華商學院，廣東廣州　511300；3.華南師范大學基礎教育培訓與研究院，廣東廣州　510631）

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發(fā)達國家自然科學基金比較對廣東省自然科學基金的啟示*

劉玲1，徐霖2，劉瓊3

（1.廣東科學中心，廣東廣州510006；2.廣東財經(jīng)大學華商學院，廣東廣州511300；3.華南師范大學基礎教育培訓與研究院，廣東廣州510631）

摘要：廣東省自然科學基金創(chuàng)新發(fā)展應當具有國際化視野，充分學習借鑒發(fā)達國家的有效經(jīng)驗，在政策保障、戰(zhàn)略定位、青年人才、非共識項目和交流合作等方面進一步優(yōu)化設置，為新一輪廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供原創(chuàng)支撐。

關鍵詞：自然科學基金；比較；優(yōu)化

一直以來，作為原始創(chuàng)新重要支撐的自然科學基金得到廣東省委省政府高度重視，經(jīng)費從“十一五”之前的4500萬元，增至2013年的1億元，對廣東原創(chuàng)研究起到重要作用，詳細指標見表1。

表1　廣東原創(chuàng)指標體系比較

1　國內(nèi)外自然科學基金制度比較研究

國外發(fā)達國家與地區(qū)都把基礎研究作為未來科技發(fā)展制高點，作為提高國家綜合實力和國際競爭力的重要戰(zhàn)略資源，并建立了大力支持基礎研究的自然科學基金制度。如美國的NSF、日本的JSPS、德國的DFG、英國的RCUK、俄羅斯的RFBR、法國的CNRS，加拿大的NSERC，等等。總的說來，國內(nèi)外自然科學基金具有以下共性優(yōu)點：

（1）在法律政策層面對基礎研究投入給予充分保障。發(fā)達國家和地區(qū)分別在憲法、基本法或部門法條款里對基礎研究進行明確地規(guī)定和支持，如德國《憲法》規(guī)定聯(lián)邦政府與州政府對科學研究的分工合作支持方式，日本《科學技術基本法》，提出在政府的支持和引導下加強科學研究規(guī)劃，確保研發(fā)經(jīng)費的投入，并從人才、信息、基礎設施等方面營造良好的環(huán)境。美國政府一直堅持加大基礎研究投入、鼓勵創(chuàng)新的做法，并出臺系列支持政策，2009年美國奧巴馬政府上臺更是承諾對基礎研究的資助在未來10年間翻一番，并在當年出臺《美國復興與再投資法》以及2011年制定《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，強調(diào)基礎研究對創(chuàng)新活動的重要作用。2009年以來美國NSF財政預算經(jīng)費逐年增長，其中2009年增長6％，2010年增長9.44％，2011年增長8％，達到74.24億美元。

這種有法律政策明文規(guī)定的經(jīng)費遞增投入方式無疑為基礎研究可持續(xù)發(fā)展建立了堅強有力的長效機制和穩(wěn)定保障，有利于開展基礎研究頂層規(guī)劃設計和前瞻性布局，避免基礎研究經(jīng)費投入出現(xiàn)任意性、不確定性及主觀色彩過濃等弊端。

（2）明確自然科學基金總體戰(zhàn)略任務。無論是美國的NSF，還是法國的CNRS，或者德國的DFG，以及英國的RCUK，都明確規(guī)定了戰(zhàn)略任務，各國的自然科學基金戰(zhàn)略任務比較見表2。

表2　主要發(fā)達國家自然科學基金戰(zhàn)略任務

雖然西方國家自然科學基金在管理機構(gòu)組成或具體任務職責方面存在一些差異，如美國NSF肩負保證國家安全的任務，日本的JSPS職責包括收集和公布科學研究活動的信息，德國的DFG還負責向議會提供政策建議，等等。但是他們的戰(zhàn)略任務都比較一致，即促進基礎研究的發(fā)展，推動知識進步，采用合理的競爭機制資助本國的基礎研究和教育，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)研究人才，促進國際學術合作與交流等。

這種明確戰(zhàn)略任務可以準確定位自然科學基金發(fā)展目標，有利于項目組織、設計與管理的共性“聚焦”，為本區(qū)域自然科學基金未來改革及優(yōu)化提供了定性基準和依據(jù)，也很好地把自然科學基金與其他科技計劃類別項目區(qū)分開來，有利于科研工作者和評審專家找準申報“切入點”和評判的標準。

（3）注重對青年科學家的培養(yǎng)。加強基礎研究青年人才培養(yǎng)已成為發(fā)達國家自然科學基金資助的共同戰(zhàn)略，他們根據(jù)青年科學家成長的不同階段，設立了不同的資助類別。美國NSF資助青年科學家的項目包括大學本科、研究生、博士后和進入研究職業(yè)隊伍的各個階段，包括了研究生項目、博士后項目以及早期職業(yè)發(fā)展項目，其中早期職業(yè)發(fā)展項目資助研究初期人員，為他們選擇終生從事研究職業(yè)打下堅實基礎；德國DPG資助青年科學家項目包括研究獎學金、艾米諾特項目、研究獎學金和海森伯格項目，其中研究獎學金主要資助青年科學家去國外開展科學研究，艾米諾特項目主要資助畢業(yè)博士在高校任教期間的科研工作，海森伯格項目是資助優(yōu)秀青年科學家的研究工作，類似于國內(nèi)“杰出青年”項目。日本JSPS資助青年科學家的項目更加精確細化，包括針對研究生、博士后的青年科學家研究獎學金和博士后海外研究資助項目；針對青年研究人員的青年科學家啟動研究基金和青年科學研究AB類；針對杰出青年科研人員的青年科學研究S類和學術振興會獎。

基礎研究青年人才是思想尤為活躍、更具有創(chuàng)新力的群體。據(jù)青年人才成長規(guī)律統(tǒng)計，科技工作者首次貢獻年齡是33周歲，作出最大貢獻的峰值年齡是37歲左右。相對于功成名就的資深科學家而言，作為起步階段的青年科技人才更需要鼓勵和支持，但是卻往往難以獲得支持。正如美國科學家羅伯特·默頓指出，社會對已有相當聲譽的科學家做出的特殊科學貢獻給予榮譽越來越多，而對那些還未出名的科學家則不肯承認他們的成績。在自然科學基金專設青年人才基金類項目，不僅有利于促進青年人才成長成才，讓優(yōu)秀青年人才脫穎而出，同時創(chuàng)造有利于青年人才潛心研究的環(huán)境，為國家創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展提供新生的人才隊伍與合理的人才結(jié)構(gòu)基礎。

（4）激勵創(chuàng)新性“風險”研究。自然科學領域經(jīng)常出現(xiàn)幾位評審專家評審同一項目，卻給出相悖的評價意見，對該項目創(chuàng)新性不能達成共識的項目。在基礎研究領域中，創(chuàng)新性非共識研究具有重要意義，特別是多次原始創(chuàng)新性突破都是基礎研究領域“非共識”研究成果。近年來，發(fā)達國家自然科學基金開始關注激勵創(chuàng)新性“風險”項目資助方式。美國NSF在上世紀末設立了小額探索基金，用于支持高風險、創(chuàng)新性研究，經(jīng)過十幾年后又演變成“快速項目”與“早期概念性探索研究”，其中“早期概念性探索研究”專門用于支持處于初級研究階段、尚未驗證的、具有潛在變革性研究思想或方法的探索性工作。隨后，美國國立衛(wèi)生研究院也設立了NDPA、NDNIA和T-R01項目來資助變革性醫(yī)學研究者及項目。德國DFG在2008年設立“高風險探索型項目”，資助著名科學家和研究者進行創(chuàng)新性研究。日本也設立“高風險探索研究”和“創(chuàng)新領域科學研究”項目，前者資助探索性研究項目，為那些具有高挑戰(zhàn)性和獨特概念的研究思想提供早期研究支持，后者支持有潛在突破的科學研究，并不要求保證研究成果。基礎研究相對于應用性或者技術轉(zhuǎn)化研究更多是一種探索性、前沿性研究，這類研究既有超前性、變革性，也有較高的風險性，往往不被多數(shù)人理解和支持。設立創(chuàng)新性“風險”項目很好吻合基礎研究特殊性，讓更多具有創(chuàng)新性而實現(xiàn)的難度大、風險性高的“突發(fā)異想”得到自然科學基金資助，并在寬容失敗的寬松自由環(huán)境下開展興趣研究，同時也為自然科學基金管理提升發(fā)展與改革創(chuàng)新提供并存的契機。

（5）重視區(qū)域交流合作。發(fā)達國家自然科學基金都將區(qū)域交流合作列為重要任務。英國RCUK在目標里明確要拓展國際科技合作空間，加強科研的國際化進程，并于2007年制定了國際合作總體戰(zhàn)略和優(yōu)先領域；法國CNRS資助國際合作方式和項目多達數(shù)十種，如國際科學合作計劃、歐洲研究團隊專題項目、聯(lián)合實驗室、國際混合研究單位、訪問學者，等等；日本JSPS非常重視資助各種形式的國際交流合作項目，通過國際會議、合作研究、互派研究人員等方式，實現(xiàn)與世界多個國家和地區(qū)的科研機構(gòu)保持長期良好合作關系?？偟膩碚f，發(fā)達國家自然科學基金的交流合作主要體現(xiàn)在組織國際大科學研究計劃、開展大科學工程設置合作研究、前沿研究合作、科學數(shù)據(jù)與資源的收集及共享、訪問學者和交流生教育培訓等形式。

交流合作對于基礎研究領域發(fā)展和人才培養(yǎng)起著尤為重要作用。一方面，基礎研究涉及到前沿問題探索和重大科學問題研究，需要自然科學基金“撲捉到”同行領域最前端的思想火花、組織優(yōu)勢學科隊伍進行“合力”攻關。另一方面，以區(qū)域交流合作思維開展自然科學基金戰(zhàn)略布局，有利于樹立自然科學基金在解決區(qū)域性科學問題中的地位，發(fā)揮自然科學基金在推動區(qū)域科學發(fā)展中的原創(chuàng)作用。

2　廣東自然科學基金優(yōu)化發(fā)展設想

廣東作為改革開放的前沿，自然科學基金已日益成為廣東創(chuàng)新發(fā)展的有力“引擎”。如何在國際化發(fā)展視野中進一步優(yōu)化自然科學基金布局，充分發(fā)揮自然科學基金在廣東創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中作用是十三五廣東自然科學基金面臨重要任務。

（1）出臺《廣東省自然科學基金管理條例》。在法律層面保障自然科學基金經(jīng)費投入，明確服務廣東的戰(zhàn)略目標。當前廣東自然科學基金僅僅依靠《廣東省基礎與應用基礎研究專項資金（省自然科學基金）管理辦法》（粵財教［2014］274號）規(guī)定進行管理，但這只是財政部門規(guī)章，只是從財務角度規(guī)定如何開展項目經(jīng)費具體管理。對自然科學基金經(jīng)費投入保障還處于“空白”地帶，也沒有很好解決自然科學基金戰(zhàn)略定位的問題。因此，發(fā)達國家以法律條例保障基礎研究發(fā)展的經(jīng)驗值得借鑒。從省人大層面出臺《廣東省自然科學基金管理條例》，這不僅是全國首創(chuàng)地方法規(guī)形式制定地方自然科學基金管理制度，而且可以從地方戰(zhàn)略需求角度給予地方自然科學基金清晰權(quán)威定位：確立廣東自然科學基金經(jīng)費投入增速與GDP增速成正比“掛鉤”的保障機制，在戰(zhàn)略定位應當明確服務于廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略任務。

（2）加大對青年科學家的支持。目前廣東省自然科學基金項目方面對青年人才資助類別主要體現(xiàn)在博士科研啟動項目（45周歲以下）與杰出青年（35周歲以下）項目兩種。但是從資助比例而言還是存在不足，如2013年省自然科學基金總經(jīng)費1億元，其中博士科研啟動項目總經(jīng)費951萬元，杰出青年2170萬元，不足總經(jīng)費三分之一。同時在青年人才項目類別方面也不如國外自然科學基金項目種類那么細化、具有針對性，特別是缺乏對36周歲至40周歲之間青年人才專類資助項目。今后資助青年人才項目經(jīng)費比例應當不低于廣東自然科學基金總經(jīng)費50％，同時增加兩類自然科學基金青年人才項目，一種是融合美國的“職業(yè)發(fā)展”項目與日本青年科學研究AB類模式，設置為畢業(yè)碩士、博士或者博士后選擇開展科研事業(yè)提供鋪墊條件的項目類別，做好科研人才儲備工作；另一種是設置水平介于博士科研啟動項目與杰出青年之間的項目，如“拔尖人才”項目，形成青年人才階梯式成長支撐體系。

（3）設立小額創(chuàng)新性“非共識”項目。設置創(chuàng)新性“非共識”項目，不僅是基礎研究發(fā)展特殊性之需，而且也是解決非共識和依靠專家共識判斷之間矛盾的可行方法。美國NSF對于此類項目，直接由項目官員內(nèi)部評議做出資助決策，而同行評議只是作為是否資助參考。由于創(chuàng)新性“非共識”項目是一種嘗試性項目，廣東自然科學基金應當融合評審專家與項目官員綜合意見決定是否給予資助，并只限于小額資助，同時在程序上予以嚴格規(guī)定，避免權(quán)力濫用。首先第一輪評審（函評）同意推薦的專家不少于一半，再次要建立嚴格立項管理責任制，實行“誰管理、誰負責”的立項責任倒追機制。

（4）加強區(qū)域交流學習。目前廣東自然科學基金沒有專設國際交流學習類項目，只是在研究項目科目支出方面設立了“國際合作與交流費”。但是作為研究手段與研究目的的區(qū)域交流學習在基礎研究領域存在質(zhì)的區(qū)別。因此，可以學習借鑒發(fā)達國家充分利用和凝聚區(qū)域優(yōu)勢科研力量解決重大科學問題的經(jīng)驗，

結(jié)合廣東具有毗鄰港澳地區(qū)優(yōu)勢，在廣東自然科學基金設立“粵港澳重大基礎研究合作項目”，一方面資助粵港澳地區(qū)科學家在廣東合作開展高水平的基礎研究，另一方面資助在廣東舉辦粵港澳重大基礎研究交流會議，打造粵港澳頂尖科學家聯(lián)盟，整合粵港澳基礎研究力量與資源，共同推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

3　結(jié)語

在廣東大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、努力推動科技體制改革之際，廣東自然科學基金應當以國際視野眼光，充分學習借鑒國外先進經(jīng)驗，進一步優(yōu)化管理體制，為原始創(chuàng)新與優(yōu)秀科技人才培養(yǎng)打造公平公正、科學合理、激勵向上的創(chuàng)新環(huán)境。

參考文獻

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作者簡介：劉玲（1985-），女，助理研究員，碩士，研究方向為科技政策、科技情報與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；徐霖（1998-），女，本科生在讀；劉瓊（1993-），女，碩士研究生在讀。

*基金項目：廣東自然科學基金項目“廣東省自然科學基金申請政策評估及優(yōu)化研究”（2014A030309002）研究成果