陳衛(wèi)東， 李曉曉

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部，天津300072)

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產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新互動模式分析

陳衛(wèi)東， 李曉曉

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部，天津300072)

摘要：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是推動科技發(fā)展的驅(qū)動力。針對我國現(xiàn)有的協(xié)同創(chuàng)新缺乏有效的實施模式，分析了人、財、物、信息等協(xié)同創(chuàng)新要素構(gòu)成，并對協(xié)同創(chuàng)新主體之間契約式、嵌入式的互動方式進行了闡述。在此基礎(chǔ)上提出了以契約式和嵌入式實現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同、知識協(xié)同、組織協(xié)同為內(nèi)容的互動協(xié)同模式。通過案例闡釋了互動協(xié)同創(chuàng)新模式的協(xié)同過程、管理方式及實際意義。最后，就如何形成產(chǎn)學(xué)研互動協(xié)同創(chuàng)新模式提出了相應(yīng)的對策與建議，對于進一步促進我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有一定的參考價值。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研； 協(xié)同創(chuàng)新； 互動模式

協(xié)同創(chuàng)新是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)容和實現(xiàn)路徑，是實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的需要。2006年頒布的《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》將中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)提上日程，強調(diào)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要性。2012年，教育部開始實施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”，旨在成立一批創(chuàng)新能力較強的協(xié)同中心，從而促進企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)、政府及其他相關(guān)機構(gòu)之間的協(xié)同發(fā)展。這些舉措為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同提供良好的外部環(huán)境，對于協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展起到了一定的促進作用。為了進一步提高協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出比，提升創(chuàng)新效果，需要構(gòu)建一套行之有效的協(xié)同創(chuàng)新模式，以促進協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。本文通過分析協(xié)同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同要素、主體及互動方式，提出了互動協(xié)同創(chuàng)新模式，并結(jié)合個體心理行為要素及價值觀念，進一步明確了促進協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的政策建議。

一、 協(xié)同創(chuàng)新模式的提出

1912年，Schumpter首次提出“創(chuàng)新理論”的概念，指出創(chuàng)新是組合生產(chǎn)要素、開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，開拓新市場，并獲取經(jīng)濟效益的過程[1]。Hermann提出了協(xié)同理論，認為協(xié)同是各類系統(tǒng)的各部分之間互相協(xié)作，從而使系統(tǒng)形成新的結(jié)構(gòu)和特點的過程[2]。協(xié)同創(chuàng)新最早是由Peter Gloor提出的，他認為協(xié)同創(chuàng)新是“由自我激勵的人員所組成的網(wǎng)絡(luò)小組形成集體愿景，借助網(wǎng)絡(luò)交流思路、信息及工作狀況，合作實現(xiàn)共同的目標(biāo)”。隨著協(xié)同創(chuàng)新研究的發(fā)展，學(xué)者們對協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵作了不同界定，突出了參與主體通過相互作用形成有效機制和產(chǎn)出創(chuàng)新成果的過程。

創(chuàng)新模式是影響協(xié)同創(chuàng)新的重要因素，不同的創(chuàng)新模式反映了不同資源要素整合和組織關(guān)系整合水平。Hall、Link和Scott(2000)提出企業(yè)與大學(xué)共同參與研發(fā)、共同承擔(dān)風(fēng)險、共享合作收益的契約型合作模式，并強調(diào)該模式將成為主流形式[3]。蘇敬勤(1999)將協(xié)同模式劃分為外部化、內(nèi)部化和半內(nèi)部化，同時分析了實現(xiàn)合作的基本條件[4]；王英俊等(2004)提出了政府主導(dǎo)型、產(chǎn)業(yè)牽引型和學(xué)研拉動型3種模式[5]。何郁冰(2012)構(gòu)建了以“戰(zhàn)略-知識-組織”為核心的三重互動模式[6]。通過分析可以看出，國內(nèi)外對產(chǎn)學(xué)研合作及其技術(shù)創(chuàng)新模式的研究多從合作內(nèi)容及方式的角度來劃分，未從要素介入程度及主體互動方式角度研究。而在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，創(chuàng)新要素介入程度及主體互動方式直接影響到協(xié)同創(chuàng)新組織的結(jié)構(gòu)和功能，從這一角度研究有利于深入分析協(xié)同結(jié)構(gòu)，為協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展提供支撐。針對已有研究的不足，本文提出了互動協(xié)同創(chuàng)新模式。

二、 協(xié)同創(chuàng)新要素、主體及互動方式

1. 創(chuàng)新要素

創(chuàng)新要素是形成創(chuàng)新活動的資源和能力基礎(chǔ)，涉及為創(chuàng)新提供支持的人、財、物、信息等資源稟賦?！叭恕笔菂f(xié)同創(chuàng)新的參與者，他們在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動中起著基礎(chǔ)性和決定性的作用?！柏敗笔侵С謩?chuàng)新活動的資金,為協(xié)同創(chuàng)新提供財力保障?！拔铩敝饕獮閯?chuàng)新提供基礎(chǔ)支撐的公共設(shè)施，包括生產(chǎn)及試驗設(shè)備、場所、交通、通信和網(wǎng)絡(luò)等，是協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)要素。信息是指包括生產(chǎn)經(jīng)驗、研究方法、人才信息、技術(shù)信息和市場信息等，協(xié)同整體通過信息的聯(lián)系和作用形成整體秩序。

2. 協(xié)同創(chuàng)新主體

協(xié)同創(chuàng)新主體指參與協(xié)同的企業(yè)、大學(xué)及科研機構(gòu)、政府和中介機構(gòu)等組織。企業(yè)、大學(xué)及科研機構(gòu)之間進行協(xié)同合作，政府及中介機構(gòu)起到一定的外部支撐作用。協(xié)同主體之間通過設(shè)計合理的機制，實現(xiàn)優(yōu)勢互補及利益共享，促進資源的有效配置。

企業(yè)擁有將技術(shù)進行產(chǎn)業(yè)化的人才、創(chuàng)新資金、生產(chǎn)場所、試驗設(shè)備和市場信息及產(chǎn)品推廣能力。創(chuàng)新活動中，企業(yè)需要技術(shù)研究人才及實驗平臺，這就可以通過協(xié)同從大學(xué)及科研機構(gòu)中得到滿足。Chesbrough提出了“開放式創(chuàng)新”的概念，強調(diào)在創(chuàng)新過程中，企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新要素的必要性[7]。企業(yè)通過整合資源為產(chǎn)品創(chuàng)新提供需求導(dǎo)向，并促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

大學(xué)及科研機構(gòu)是科技與人才的重要結(jié)合點。大學(xué)所具有的專業(yè)理論與技術(shù)知識、人才和科研設(shè)備等優(yōu)勢可有效彌補其他創(chuàng)新主體的不足。而大學(xué)及科研機構(gòu)欠缺科研資金和實踐信息、市場信息以及經(jīng)濟社會發(fā)展對科技的需求。這種優(yōu)勢與需求是推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新形成的重要因素。在協(xié)同創(chuàng)新實施過程中，大學(xué)及科研機構(gòu)憑借其資源優(yōu)勢，致力于技術(shù)知識成果服務(wù)企業(yè)，培養(yǎng)出企業(yè)所需要的管理和技術(shù)人才，是協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

政府通過相關(guān)政策、項目及體制對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新起到匯聚、引導(dǎo)、激勵和保證的作用。政府的資源投入及優(yōu)惠政策可以有效匯聚資源，推動協(xié)同的形成。而政府通過公共計劃、財政與稅收、法律政策和科技與教育等工具來影響合作創(chuàng)新的需求及模式。政府選擇何種工具提升創(chuàng)新效果，應(yīng)根據(jù)協(xié)同主體的特點以及相互關(guān)系來確定[8]。

中介機構(gòu)的參與，是保證協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)高效運作的前提，是推動創(chuàng)新參與主體良性互動的重要保證，對協(xié)同聯(lián)盟功能的發(fā)揮及績效的提升有重要意義。

3. 主體之間互動方式

互動方式是創(chuàng)新主體之間通過整合要素資源實現(xiàn)有效協(xié)同的形式。創(chuàng)新主體的資源要素及功能差異決定了互動方式的選擇。通過分析創(chuàng)新要素介入程度及主體作用方式，提出契約式和嵌入式兩種互動方式。

契約式互動是指以某一協(xié)同主體為主導(dǎo)，以市場契約為治理關(guān)系的合作創(chuàng)新過程。契約式互動涉及的協(xié)同要素比較少，參與主體的組織邊界沒有交叉，只通過簽訂短期或長期契約，投入資金或技術(shù)，共同實現(xiàn)創(chuàng)新合作。在互動過程中，協(xié)同主體依照契約規(guī)定投入相應(yīng)資金或技術(shù)，共同承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險、共同分享合作收益。契約式互動適用于兩個參與主體以資金及技術(shù)資源投入為主要形式的協(xié)同程度要求不高的情況。當(dāng)協(xié)同涉及的兩個主體功能差異較大，且在某一方面實現(xiàn)互補，可以選擇契約式互動方式，以資金或技術(shù)投入的手段實現(xiàn)優(yōu)勢互補。契約式互動過程見圖1。

嵌入式互動是指合作一方以項目或人員嵌入到另一方組織中形成的具有定向研究目標(biāo)的協(xié)同形式。嵌入式互動中，組織邊界有交叉。協(xié)同過程中，企業(yè)、大學(xué)及科研機構(gòu)，以某一方為主體，發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，以實體嵌入的方式共享資源和人才，使資源配置最優(yōu)化。常見的嵌入方式有項目嵌入、人員嵌入等。嵌入式互動主要適用于兩個參與主體，有限資源投入的協(xié)同情況。當(dāng)協(xié)同主體都具備較高水平的研發(fā)和商業(yè)化能力，某幾方面的功能互補可以實現(xiàn)1+1>2的效應(yīng)時，可通過嵌入式互動來提高協(xié)同創(chuàng)新的能力和產(chǎn)出創(chuàng)新成果。嵌入式互動過程見圖2。

三、 互動協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建

科研創(chuàng)新活動需要選擇有效的協(xié)同創(chuàng)新模式，以整合創(chuàng)新要素，最大化地發(fā)揮創(chuàng)新主體的功能，實現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置，進而促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。通過分析創(chuàng)新要素介入程度及主體互動方式，提出了互動協(xié)同創(chuàng)新模式。該模式是多主體、多要素和多層次的戰(zhàn)略合作形式，主體之間通過契約式或嵌入式密切協(xié)作，形成網(wǎng)絡(luò)式協(xié)同創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)以戰(zhàn)略協(xié)同和知識協(xié)同、組織協(xié)同為一體的全方位協(xié)同。在政府等支持因素及中介等服務(wù)組織的作用下，企業(yè)、大學(xué)及科研機構(gòu)通過協(xié)調(diào)交流實現(xiàn)價值觀和文化的認同，建立相互信任關(guān)系，確立共同的風(fēng)險利益觀念，在此基礎(chǔ)上，更強調(diào)實現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同、知識協(xié)同和組織協(xié)同。互動協(xié)同創(chuàng)新模式見圖3。

戰(zhàn)略協(xié)同是指協(xié)同創(chuàng)新主體高度凝聚在組織的戰(zhàn)略目標(biāo)下，在文化、價值觀相一致的前提下真正實現(xiàn)思想統(tǒng)一和資源共享。Geisler認為協(xié)同創(chuàng)新參與主體在文化和價值觀上相互認同，可以增強合作關(guān)系的持久性和穩(wěn)定性。在與自身目標(biāo)相一致的、組織共同的長期目標(biāo)的指引下，明確每項工作具體目標(biāo)，并進行合理的職能分工的，保證協(xié)同運作的有效性。戰(zhàn)略協(xié)同是互動協(xié)同創(chuàng)新模式的核心。

知識協(xié)同主要是指協(xié)同主體的隱性和顯性知識的交換與共享，通過組織間的相互學(xué)習(xí)，形成知識溢出效應(yīng)[9]。大學(xué)及科研機構(gòu)與企業(yè)之間知識的有效互動能保證科研效率。實現(xiàn)知識協(xié)同的一個重要手段是搭建知識網(wǎng)絡(luò)平臺。知識網(wǎng)絡(luò)平臺是建立在信息平臺基礎(chǔ)之上，利用網(wǎng)絡(luò)化信息通訊技術(shù)，融合有關(guān)的管理方法，在一定的運作模式下，使知識在參與主體間傳遞、共享、運用及發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[10]。通過構(gòu)建協(xié)同網(wǎng)絡(luò)及知識平臺，為創(chuàng)新主體實現(xiàn)知識共享提供途徑，為科技創(chuàng)新提供技術(shù)支持，為協(xié)調(diào)機制提供基礎(chǔ)設(shè)施。知識協(xié)同是互動協(xié)同創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)。

組織協(xié)同是互動協(xié)同創(chuàng)新模式的保障，是結(jié)構(gòu)與過程層面的協(xié)同，協(xié)同主體通過組織協(xié)調(diào)機制，為知識協(xié)同和戰(zhàn)略協(xié)同提供支撐。通過有效調(diào)節(jié)協(xié)同主體的行為，促進知識和技術(shù)的共享，可以推動協(xié)同目標(biāo)的實現(xiàn)。

四、 互動協(xié)同創(chuàng)新模式案例分析

選擇有效的協(xié)同創(chuàng)新模式，既可以保證協(xié)同目標(biāo)的實現(xiàn)，也可以最大限度地提升資源利用效率，充分實現(xiàn)協(xié)同主體之間的優(yōu)勢互補，促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。為了突出互動協(xié)同創(chuàng)新模式的合理性，引入以下案例進行分析。

為整合科技資源，發(fā)揮多主體的創(chuàng)新優(yōu)勢，天津大學(xué)和南開大學(xué)牽頭成立化工協(xié)同中心，并與科研機構(gòu)“中國科學(xué)院過程工程研究所”及“中國石油化工集團公司”、“天津渤?；ぜ瘓F公司”等多個企業(yè)密切合作，形成多主體、多要素、多層次的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。各協(xié)同主體在文化、價值觀上相互認同，以契約式或嵌入式參與協(xié)同創(chuàng)新，制定協(xié)同整體的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，實現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同；以科研平臺和創(chuàng)新平臺、技術(shù)輻射平臺為依托，整合資源形成知識網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)知識協(xié)同；依據(jù)各主體能力的差異性和資源的互補性，擬定調(diào)節(jié)機制與治理機制來實現(xiàn)組織協(xié)同，保證合作關(guān)系的持久穩(wěn)定。(互動協(xié)同創(chuàng)新模式對各參與主體產(chǎn)生了良好的影響，天津大學(xué)在生物乙烯及重要衍生物生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)及裝備研發(fā)領(lǐng)域取得顯著成果，申請6項中國發(fā)明專利及2項PCT國際專利；南開大學(xué)低汞觸媒技術(shù)在企業(yè)萬噸級PVC工業(yè)裝置上放大成功，創(chuàng)造產(chǎn)值2.1億元；天津大學(xué)與中國科學(xué)院過程工程研究所開展研究生聯(lián)合培養(yǎng)，在環(huán)境污染治理、節(jié)能減排等方面聯(lián)合獲得多個國家重大科研項目的資助；天津大學(xué)為中國石化輸送專業(yè)技術(shù)人才及相關(guān)技術(shù)，為中石化的發(fā)展提供了有效支持)這種互動協(xié)同創(chuàng)新模式開發(fā)出一大批原始創(chuàng)新成果，推動了技術(shù)的發(fā)展，滿足了國家發(fā)展的創(chuàng)新需求，創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟和社會效益。

由上述案例分析可見，互動協(xié)同創(chuàng)新模式中各參與主體取得了良好的創(chuàng)新效果。對于大學(xué)及科研機構(gòu)來說，參與協(xié)同創(chuàng)新能夠獲取研發(fā)資金，產(chǎn)出理論及技術(shù)成果，是提升學(xué)科建設(shè)水平及綜合實力的重要途徑。對企業(yè)來說，協(xié)同產(chǎn)出的創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)使產(chǎn)品銷量大幅提升，從協(xié)同中獲取的人才及技術(shù)資源對企業(yè)長期發(fā)展經(jīng)營有重要意義。通過協(xié)同產(chǎn)出創(chuàng)新成果并推動成果產(chǎn)業(yè)化能夠滿足社會發(fā)展的需求，提升社會效益，推動社會的發(fā)展。

五、 結(jié)語

為了提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的產(chǎn)出效果，從創(chuàng)新要素介入程度及主體互動方式的角度，提出互動協(xié)同創(chuàng)新模式，并強調(diào)協(xié)同創(chuàng)新主體以契約及嵌入的方式實現(xiàn)知識協(xié)同、組織協(xié)同和戰(zhàn)略協(xié)同。互動協(xié)同創(chuàng)新模式對協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展具有極大的促進作用。

協(xié)同創(chuàng)新參與主體代表不同的利益方，保證價值分配的公平性、協(xié)調(diào)主體利益關(guān)系的機制對創(chuàng)新成果的產(chǎn)出有重要影響。從對互動協(xié)同創(chuàng)新模式的分析中可以看出，互動式協(xié)同以多主體、多要素和多層次的網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)存在需要結(jié)合網(wǎng)絡(luò)的特征及心理行為因素設(shè)計出具體的協(xié)調(diào)機制，從而協(xié)調(diào)好各主體利益關(guān)系，體現(xiàn)公平性，推進協(xié)同創(chuàng)新的成果的產(chǎn)出。

在協(xié)同創(chuàng)新中，完善正反饋機制可以有效驅(qū)動創(chuàng)新成果產(chǎn)出。系統(tǒng)動力學(xué)理論認為，反饋回路影響系統(tǒng)的性質(zhì)與功能，因此建立反饋機制十分重要。正反饋對受控部分的活動起到強化作用，對系統(tǒng)功能的實現(xiàn)有重要作用。搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺，形成有利于創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)條件，能更好實現(xiàn)優(yōu)勢資源的整合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，同時有利于實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同、技術(shù)引領(lǐng)和制度創(chuàng)新[11]，從而促進成果的產(chǎn)出。

互動式協(xié)同創(chuàng)新涉及的參與主體較多，各主體基礎(chǔ)優(yōu)勢、資源要素和文化要素等存在很大的差異，能否正確評價參與主體對協(xié)同創(chuàng)新也十分重要，因此要注重對創(chuàng)新過程和結(jié)果的評價。在評價過程中應(yīng)體現(xiàn)“柔性評價”的理念，充分考慮主體的復(fù)雜性、差異性及多元性，使評價結(jié)果能真實反映協(xié)同的實際情況[12]。同時要注重公平，公平的管理觀念可以鼓勵創(chuàng)新行為，保證協(xié)同目標(biāo)的實現(xiàn)及創(chuàng)新成果的產(chǎn)出[13]。強調(diào)評價的柔性，并以公平性為原則，進一步完善評價機制是推動協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展的重要途徑。

以上研究旨在促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，并以此為契機推動我國科學(xué)技術(shù)的進步，進而推動經(jīng)濟的良性發(fā)展。由于本研究的成果還比較初步，尚待研究的問題還很多。譬如，從社會資本的角度分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的特點，用實證的方法研究協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的演化過程，以現(xiàn)有的協(xié)同創(chuàng)新中心為案例對協(xié)同創(chuàng)新效果進行測度等，需要更多學(xué)者關(guān)注和探討。

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Comparative Analysis on the Interactive Model of I-U-R Collaborative Innovation

Chen Weidong, Li Xiaoxiao

(College of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300072， China)

Abstract:I-U-R collaborative innovation is the driving force of technology development. There is a lack of effective implementation of collaborative innovation models in China. This paper analyzes the collaborative innovation components such as talents, property, subjects and information. It also analyzes the interactive modes of contractual and embedded ones between innovative subjects. The interactive collaborative model is constructed based on the above analysis, and it’s the result of knowledge synergy, organization synergy and strategy synergy through contractual or embedded modes. It illustrates the collaborative process, the management course and the practical significance of the interactive model through case study. It also proposes some countermeasures for development of the collaborative innovation. The research findings are of certain value to the I-U-R collaborative innovation in China.

Keywords:I-U-R cooperation； collaborative innovation； interactive models

中圖分類號：C93-03

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1008-4339(2016)01-001-05

通訊作者：李曉曉，lixiaoxiao4560@126.com.

作者簡介：陳衛(wèi)東(1967—)，男，博士，教授.

基金項目：2012年度天津市教委社會科學(xué)重大基金資助項目(2012JWZD10).

收稿日期：2014-07-13.