高少慧　羅必良　何一鳴

(1.華南農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，廣東 廣州 510642；2.華南農(nóng)業(yè)大學 廣東農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展研究中心，廣東 廣州 510642)

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經(jīng)濟解釋范式：經(jīng)濟思想史中的又一次綜合

高少慧1羅必良2何一鳴1

(1.華南農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，廣東 廣州 510642；2.華南農(nóng)業(yè)大學 廣東農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展研究中心，廣東 廣州 510642)

摘要：張五常經(jīng)濟學以新古典經(jīng)濟學的個人爭取利益最大化為內(nèi)核，加上新制度經(jīng)濟學的交易費用、產(chǎn)權與契約等約束條件作為保護帶，推導出一系列可驗證的理論假說，從而得到一般化的經(jīng)濟解釋范式。它繼承了穆勒范式和馬歇爾范式的“穩(wěn)定性偏好與理性選擇”前提假設，又增加了“科斯革命”中的交易費用約束，因此，其解釋能力遠遠超過了薩繆爾森范式和新凱恩斯范式。經(jīng)濟解釋范式與穆勒范式、馬歇爾范式、薩繆爾森范式和新凱恩斯范式一樣，都應該是經(jīng)濟思想史中的一次重要綜合。

關鍵詞：經(jīng)濟學綜合；經(jīng)濟解釋；研究范式；穆勒綜合；馬歇爾綜合；薩繆爾森綜合；新凱恩斯綜合；張五常綜合

一、引言

經(jīng)濟學從1776年創(chuàng)立以來，經(jīng)過不斷的變革與修正，逐漸演進為今天的主流范式。然而，在這段人類知識擴展的歷史長河中，經(jīng)濟思想史上已經(jīng)出現(xiàn)了許多觀點各異的學派與不同思潮的相互碰撞。其中，“經(jīng)濟學革命”與“經(jīng)濟學綜合”在整個經(jīng)濟思想史中可謂交互輝映。誠然，關于“經(jīng)濟學革命”的研究已經(jīng)出現(xiàn)[1]，因此，本文主要探討影響經(jīng)濟思想史發(fā)展的另一個側(cè)面——經(jīng)濟學綜合。事實上，經(jīng)濟思想史上已經(jīng)出現(xiàn)了“四次綜合”：穆勒的古典綜合、馬歇爾的新古典綜合、薩繆爾森的宏微觀綜合和斯蒂格利茨的新凱恩斯綜合[2]。那么，這四次綜合是以什么標準加以劃分的？除此之外，是否還存在或?qū)霈F(xiàn)第五次綜合？

本文根據(jù)上述四次綜合的演進歷史發(fā)現(xiàn)，除第一次綜合之外，每一次經(jīng)濟學的綜合都是在最近一次經(jīng)濟學革命的基礎上加上前一次綜合的內(nèi)容而形成的一種新范式。之所以第一次綜合沒有這樣的規(guī)律，是因為它沒有上一次綜合的新范式存在，不過，它仍然是在最近一次革命的基礎上加上其他理論而構成的。所以，從這個角度看，如果用集合的數(shù)學公式表示的話，前四次綜合都具有以下的一般性：{第t次綜合}={第t次革命}∩{(t-1)次綜合}。

圖1　經(jīng)濟思想史“四次綜合”與“張五常綜合”

除本節(jié)外，本文的結構安排如下：第二節(jié)主要回顧穆勒、馬歇爾、薩繆爾森、斯蒂格利茨開創(chuàng)的四次經(jīng)濟學綜合；在此基礎上，第三節(jié)重點討論張五常開創(chuàng)的經(jīng)濟解釋范式在實證主義方法論、傳統(tǒng)價格理論和新制度經(jīng)濟學關鍵概念等方面所完成的綜合性工作，尋求經(jīng)濟解釋在經(jīng)濟思想史上所處的坐標位置；最后一節(jié)是對全文進行總結性述評，對“張五常綜合”與經(jīng)濟思想史上其他四次綜合進行比較與評價。

二、經(jīng)濟思想史上的四次綜合

(一)穆勒的古典綜合：斯密革命以及空想社會主義、國家主義與歷史主義

穆勒是19世紀后半期英國最著名的經(jīng)濟學家和社會改良主義者，其《政治經(jīng)濟學原理及其在社會哲學上的應用》(1848)確立了他作為古典經(jīng)濟學的集大成者的歷史地位[3]。穆勒之所以具有如此重要的歷史地位，在于他對前人和同時代的經(jīng)濟學的綜合?？梢哉f，在經(jīng)濟學研究的方法論上，穆勒是在邊沁的功利主義學說基礎上構建了一個改良主義的經(jīng)濟學體系。穆勒利用功利主義的“快樂與幸?！敝黝}去掉了英國古典經(jīng)濟學的悲觀主義色彩，并認同空想社會主義的部分觀點，因此，他的綜合更是一種改良主義。它不但包括了斯密和李嘉圖等人的理論學說，而且調(diào)和了古典主義與空想社會主義、國家主義以及歷史主義等相互沖突的經(jīng)濟思想。尤其是對于政府管制與自由市場的態(tài)度，他認為只有在帶來很大便利的情況下，政府管制才是可行的，而自由市場則是主要的“自然秩序”?？梢姡诮?jīng)濟自由與政府干預的問題上，穆勒也表現(xiàn)出一種改良主義的綜合思想。

總之，穆勒的古典綜合是在斯密革命的基礎上融入了空想社會主義、國家主義與歷史主義等學派的學說。若從集合論的角度看，則可以得到一個推論：

推論1 ：{穆勒綜合}={斯密革命}∩{{空想社會主義},{國家主義},{歷史主義}}

通過外圓面積-內(nèi)圓面積=橫截面(圓環(huán))面積計算一卷廁紙平均長度，以普通廁紙R=60 mm，r=20 mm，基于上面的推理，設廁紙的長度是y m：

(二)馬歇爾的新古典經(jīng)濟學綜合：邊際革命與穆勒綜合

在《經(jīng)濟學原理》(1890)一書中，馬歇爾把杰文斯的局部均衡邊際分析方法與穆勒的古典綜合范式結合起來，形成獨具特色的靜態(tài)局部均衡邊際分析方法，從而構建了新古典經(jīng)濟學的理論體系[4]。誠然，馬歇爾的新古典經(jīng)濟學曾經(jīng)被稱為傳統(tǒng)價格理論，而現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學就是在其基礎上發(fā)展而來的。其價格理論最重要的地方是構建了一個決定市場價格的供求均衡分析框架。需求和供給、需求價格和供給價格均被統(tǒng)一在供求理論框架下，從而形成一個均衡價格，即需求量和供給量相等時的價格。因此，一旦需求或者供給發(fā)生改變，均衡價格也隨之調(diào)整。不過，馬歇爾的供求變化理論仍然屬于比較靜態(tài)分析范疇，沒有考慮價格隨時間變化而變化的情況。

馬歇爾的新古典經(jīng)濟學除了討論資源配置之外，還進一步把分析一般商品價格的原理和方法運用于生產(chǎn)要素的價格分析當中，形成新古典的收入分配論。這里值得注意的是，與古典經(jīng)濟學的生產(chǎn)要素理論相比，馬歇爾在傳統(tǒng)的生產(chǎn)三要素(土地、勞動與資本)上增加了第四個要素——企業(yè)家才能，利潤則是企業(yè)家才能的要素報酬。換言之，馬歇爾把企業(yè)家才能視為一個獨立的生產(chǎn)要素，認為它有自己獨立的報酬和供給價格。事實上，古典經(jīng)濟學家薩伊是第一個在經(jīng)濟思想史上給予企業(yè)家以一定位置的經(jīng)濟學家，他把企業(yè)家定義為結合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價值的代理人，認為企業(yè)家能夠把經(jīng)濟資源從生產(chǎn)率較低和產(chǎn)量較少的領域，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高和產(chǎn)量較大的領域?？梢姡R歇爾是把薩伊的企業(yè)家理論與李嘉圖的收入分配理論結合起來，并從斯密的利息理論中把利潤分離出來，定義它為與工資、地租和利息并列的第四種要素報酬，從而最終形成新古典生產(chǎn)要素分配理論。

與古典經(jīng)濟學相比，新古典經(jīng)濟學的“新”主要體現(xiàn)在從“邊際革命”中引入“邊際分析”這種與過去的“平均分析”不同的分析方法上，但它仍然包含穆勒的古典綜合的基本元素。換言之，經(jīng)濟思想史上的新古典綜合是在古典綜合的基礎上，加上邊際革命而形成的。如果從集合論的角度看，那么，本文可以得到第二個推論：

推論2 ：{馬歇爾綜合}={穆勒綜合}∩{邊際革命}

(三)薩繆爾森的宏微觀綜合：凱恩斯革命與馬歇爾綜合

以美國經(jīng)濟學家薩繆爾森為代表的新古典宏微觀綜合是繼馬歇爾綜合之后占據(jù)歐美經(jīng)濟學界主流的理論范式。薩繆爾森在名為《經(jīng)濟學》(1948)的經(jīng)典教科書中，把凱恩斯的宏觀總收入決定論與馬歇爾的微觀價格理論結合起來，從而把政府干預與自由放任綜合起來，把單純的總需求分析與生產(chǎn)要素供給分析結合起來，試圖把新古典微觀經(jīng)濟學的供求框架應用到凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學中[5]。其中，最明顯的例子是他建立的總供給—總需求模型。該模型的基本原理來自新古典價格理論中的供求模型，與之不一樣的是，橫坐標變成了總量概念，縱坐標從原來的商品價格變成一般物價水平。因此，總需求或總供給的變動會引起一般物價水平的波動。不過，薩繆爾森已經(jīng)在總供給和總需求模型中引入了時間因素，即把馬歇爾的比較靜態(tài)分析轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)分析。

總之，以薩繆爾森為代表的宏微觀綜合其實是把凱恩斯的經(jīng)濟理論與新古典的經(jīng)濟理論有機地融合在一起。這主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是把新古典經(jīng)濟學的供求均衡理論與凱恩斯的有效需求理論加以綜合；二是把凱恩斯強調(diào)的財政政策與新古典支持的貨幣政策綜合在一起?？梢?，薩繆爾森主導的第三次綜合其實是把馬歇爾的新古典綜合和經(jīng)濟思想史上的第三次革命有機地結合起來。如果從集合論的角度看，本文得到第三個推論：

推論3： {薩繆爾森的新古典宏微觀綜合}={馬歇爾綜合}∩{凱恩斯革命}

(四)斯蒂格利茨的新凱恩斯主義綜合：理性預期革命與新古典宏微觀綜合

新凱恩斯主義理論是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的主要組成部分。該理論既吸收了理性預期學派的微觀選擇基礎，又繼承了新古典宏微觀綜合關于市場不完全競爭的觀點，堅持國家干預經(jīng)濟的政策主張。

新凱恩斯主義代表人物斯蒂格利茨在其撰寫的教材《經(jīng)濟學》(1993)中，構建了一個基于信息不對稱理論的宏微觀經(jīng)濟學理論體系[6]。事實上，信息不對稱理論是在經(jīng)濟人具有理性預期的假設上加上了信息約束條件，造成消費者與生產(chǎn)者在關于商品質(zhì)量的信息量上的差異。消費者掌握的信息往往比生產(chǎn)者要少很多，那么，理性的消費者在面對質(zhì)量不確定的商品的時候，會預期生產(chǎn)者將以高質(zhì)量商品的價格來提供低質(zhì)量的商品給他，所以，消費者只愿意支付低價格來購買該商品。另一方面，理性的生產(chǎn)者也預期到消費者將出低價的行為，因此，他也只愿意提供低質(zhì)量商品給消費者。這樣，低質(zhì)量的商品就充斥著這個市場，而高質(zhì)量商品的需求就無法得到滿足，從而形成一個“劣幣驅(qū)逐良幣”的“檸檬市場”。同時。商品價格也一直“粘”在較低的水平上。因此，信息不對稱會導致市場失靈，此時，需要政府干預。不過，在長期，理性公眾也會有相應的對策來避免或化解對自己不利的政策，因此，新凱恩斯主義只堅持短期的政府干預，而在長期，它就引入理性預期學派的觀點，認為應由市場來配置資源。由此可見，斯蒂格利茨為凱恩斯主義的短期政府干預政策提供了一個基于理性選擇的微觀理論依據(jù)，實現(xiàn)了理性預期與新古典宏微觀綜合的有機結合。綜上所述，新凱恩斯主義其實是將理性預期革命和新古典宏微觀綜合結合在一起。如果從集合論的角度看，可得到第四個推論：

推論4 ：{新凱恩斯綜合}={理性預期革命}∩{新古典宏微觀綜合}

三、經(jīng)濟解釋范式創(chuàng)造的新綜合——科斯革命與馬歇爾綜合

在20世紀60年代初期，當時全力專注于應用傳統(tǒng)價格理論和創(chuàng)立新制度經(jīng)濟學研究范式的只有3個人，即科斯、阿爾欽和張五常。1959年張五常進入美國加州大學洛杉磯分校攻讀經(jīng)濟學博士學位，從而得到導師阿爾欽的言傳身教，于1968年完成了作為今天契約經(jīng)濟學開山之作的《佃農(nóng)理論》。他也因此獲得了芝加哥大學的政治經(jīng)濟學博士后獎學金，并在法學院跟隨科斯從事新制度經(jīng)濟學的實證研究。1969年博士后出站后，張五常加盟華盛頓大學，從而有機會與另外兩位新制度經(jīng)濟學家巴澤爾和諾思共事多年。1982年張五?；氐较愀鄞髮W從事中國經(jīng)濟制度研究，并在2014年用中文寫下了把馬歇爾的新古典經(jīng)濟學與科斯的新制度經(jīng)濟學融為一體的集大成之作《經(jīng)濟解釋》，成為經(jīng)濟思想史上繼新凱恩斯主義綜合后的又一次重大的理論綜合。《經(jīng)濟解釋》自成體系，首先從經(jīng)濟學中最基礎的分析工具需求曲線入手，梳理出一套關于實證經(jīng)濟學的方法論；在此基礎上，論述需求的鏡像——供給行為，將馬歇爾的價格理論與科斯提出的交易費用結合起來；最后，沿著科斯范式，成功地把交易費用、產(chǎn)權與契約三者組織起來構建起一個完整的新制度經(jīng)濟學理論體系。具體地，《經(jīng)濟解釋》相應地分為《科學說需求》《收入與成本》《受價與覓價》與《制度的選擇》四卷，分別對經(jīng)濟學方法論、經(jīng)濟學基本概念與新制度經(jīng)濟學內(nèi)各派觀點進行綜合，最終形成一個邏輯自洽的理論范式[7]?？梢?，《科學說需求》《收入與成本》《受價與覓價》仍然是馬歇爾的新古典供求框架，只有《制度的選擇》是科斯的新制度經(jīng)濟學理論體系。換言之，如果從集合論的角度看，本文可以得到第五個推論：

推論5： {張五常綜合}={馬歇爾綜合}∩{科斯革命}

事實上，“張五常綜合”也應是對“馬歇爾綜合”的一次重大突破。我們知道，任何理論的突破都是順應客觀現(xiàn)實變化和理論邏輯變化的結果，那么“張五常綜合”也應該遵循這樣的規(guī)律。但是，縱觀經(jīng)濟思想史上前四次理論綜合，它們均不像理論革命那樣，并不是在某些重大歷史現(xiàn)實變革的情況下發(fā)生的，而是在一定的理論困境下產(chǎn)生的。19世紀70年代，張五常在美國華盛頓大學成為終身教授之后訪問香港，并到香港的街頭巷尾觀察當?shù)氐氖袌霈F(xiàn)象。結果他發(fā)現(xiàn)，自己雖然曾經(jīng)在被譽為經(jīng)濟學“少林寺”的芝加哥大學研究院講授過高級價格理論，對高深的經(jīng)濟學理論已經(jīng)了如指掌，但發(fā)現(xiàn)自己無法用所學的經(jīng)濟學理論去解釋香港小販的討價還價行為。一個當時被國際同行稱為價格理論第一把手的職業(yè)經(jīng)濟學家竟然遇到這樣的“理論尷尬”，促使他反思主流經(jīng)濟學的局限，并下定決心重新修正經(jīng)濟學的理論范式，走經(jīng)濟解釋的實證主義之路。

十幾年之后，張五常受科斯之托，加盟香港大學，把新制度經(jīng)濟學傳進中國內(nèi)地并觀察和解釋中國的經(jīng)濟改革?；叵愀鄞髮W之后，他發(fā)表的第一篇學術論文就是《企業(yè)的契約性質(zhì)》[8]。該文把其博士后合作導師科斯教授的“企業(yè)的性質(zhì)”和博士生導師阿爾欽和德姆塞茨的“團隊生產(chǎn)”以及自己的“佃農(nóng)契約”綜合起來，為新古典經(jīng)濟學中的要素市場理論與產(chǎn)品市場理論之間的差異性做出了重大的理論劃分，并形成“張五常綜合”的雛形，這也是張五常第一次在經(jīng)濟思想史上對經(jīng)濟理論進行綜合。值得注意的是，在經(jīng)濟思想史上，《企業(yè)的性質(zhì)》乃交易費用學說的開山之作[9]，而阿爾欽和德姆塞茨的《生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟組織》是迄今為止發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》上引用率最高的文章(剩余索取權的定義也是原創(chuàng)于此)[10]。同時，張五常的《佃農(nóng)理論》又是經(jīng)濟思想史上首次對契約選擇行為進行經(jīng)濟分析的學術創(chuàng)作，該文的“綜合性”思想最終在《經(jīng)濟解釋》中體現(xiàn)出來[11]。

在《經(jīng)濟解釋》之前，新古典微觀經(jīng)濟學并沒有把產(chǎn)品與要素嚴格區(qū)別開來，即使在目前流行的微觀經(jīng)濟學教材中，產(chǎn)品市場與要素市場的內(nèi)容并沒有本質(zhì)的差異，認為產(chǎn)品或要素的價格都是由邊際價值與邊際報酬來決定。而“張五常綜合”只是簡單地以“間接定價”或“直接定價”就把產(chǎn)品與要素清楚地區(qū)分開來。在微觀經(jīng)濟學說史上，這是一個重大的理論突破。之所以張五常能夠做出這樣的理論貢獻，是因為他通過實地調(diào)查香港建筑工業(yè)的契約案例，并綜合了科斯、阿爾欽和自己的產(chǎn)權與契約理論，成功地把交易費用引入真實世界的經(jīng)濟分析當中，從而得到新古典經(jīng)濟學無法解釋的產(chǎn)品—要素市場決定論。這也是張五常運用科斯的交易費用范式修正馬歇爾新古典經(jīng)濟學范式保護帶的具體表現(xiàn)，即把新古典經(jīng)濟學的零交易費用保護帶改造成為正交易費用的保護帶，因而增強了經(jīng)濟學對現(xiàn)實問題的解釋能力。

值得注意的是，《經(jīng)濟解釋》除了通過引入交易費用修正新古典經(jīng)濟學的保護帶之外，還以“供求原理”為主線，同時對科斯、阿爾欽和弗里德曼三位經(jīng)濟學家的相互沖突的理性人假設進行梳理和重新整合，并對實證主義經(jīng)濟學方法論進行修正。首先，張五常的博士后合作導師科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》開篇第一段就開始討論經(jīng)濟學中基本假設的真實性與可操作性問題?？扑拐J為，經(jīng)濟學的前提假設必須是現(xiàn)實且容易處理的。接著，張五常的博士生導師阿爾欽在1950年發(fā)表了一篇題為《不確定性、演化與經(jīng)濟理論》的方法論文章，觸發(fā)了長達近二十年的經(jīng)濟學基本假設大辯論[12]。在《經(jīng)濟解釋》中，張五常引用阿爾欽在這篇鴻文中的“無知者與汽油站”的例子說明經(jīng)濟學總是假設每個行為主體都是理性人，假設他們能夠明智地爭取自己最大的利益。換言之，阿爾欽認為，行為主體的本質(zhì)是否理性并不重要，只要經(jīng)濟學家假設人是理性的就可以，因為競爭約束會使人們的實際行為最終與理性假設推導出來的行為相一致。在此基礎上，弗里德曼在作為《實證經(jīng)濟學論文集》前言的“實證經(jīng)濟學方法論”一文中對經(jīng)濟學的前提假設研究做出了巨大貢獻。弗里德曼以臺球游戲為比喻，他認為，經(jīng)典物理學中關于速度、動量和角度的定理是臺球游戲適當?shù)睦碚撃Ｐ?。臺球高手在打球時，似乎都遵循著那些定律，但若問他們是否懂得這些物理原理，大多數(shù)會承認不懂。既然這些物理定律對臺球的操作做出了十分正確的描繪和預測，那就不能因為球手不懂這些定律而將它們排斥為不合理的理論模型[13]。按此邏輯，不管臺球手懂不懂物理定律，只要假設他們懂而最終得到的行為結果又與觀察到的行為相符，那就不失為一個有用的模型。同理，在經(jīng)濟學中，不管行為主體是否理性，只要在理性人的假設基礎上推導出來的行為沒有被事實所推翻，則可以暫時接受這個理論模型。

在《經(jīng)濟解釋》中，張五常在理性人假設的問題上，綜合了阿爾欽和弗里德曼的觀點，強調(diào)人的本質(zhì)是否理性并不重要，重要的是假設每個人都是在約束條件下追求自身利益最大化的行為有可能被事實所推翻、但最終又沒有被推翻。換言之，張五常沿襲了馬歇爾新古典價格理論中關于人的行為的基本原則——約束條件下的最大化。進一步，爭取利益最大化的理性行為主體為了獲得稀缺資源而展開競爭，人們?yōu)榱藴p少競爭過程中的資源耗費而設計的游戲規(guī)則，即經(jīng)濟學中的產(chǎn)權制度。在《經(jīng)濟解釋》中所有的成本概念都是被理解為被放棄的最高代價，它們都是理性人對稀缺性資源的用途進行最優(yōu)選擇的結果。換言之，“張五常綜合”繼承了新古典經(jīng)濟學理性人的基本假設，并在此基礎上推導出選擇、成本、競爭與產(chǎn)權等基本概念。

另一方面，張五常綜合了弗里德曼和科斯關于實證經(jīng)濟學方法論的理念，堅持經(jīng)濟學的價值不是經(jīng)世濟國而是解釋與預測現(xiàn)實，且用于解釋現(xiàn)象的假說必須是可驗證、可操作的。換言之，張五常認為經(jīng)濟學家的根本任務在于運用需求定律去解釋復雜的經(jīng)濟行為。他明確強調(diào)經(jīng)濟學的唯一目的是解釋真實世界，所以，經(jīng)濟學是一門解釋人類行為的實證科學。進一步，他認為要想檢驗用于解釋經(jīng)濟現(xiàn)象的假說是否正確，就要找到可測量的證據(jù)。比方說，現(xiàn)在需要驗證的假說：有X和Y 兩個事件，且若X發(fā)生，則Y發(fā)生；反之，若Y沒有發(fā)生則X肯定沒發(fā)生。在實際測定中：若Y沒發(fā)生而X發(fā)生了，則原假說就被推翻了。因此，在檢驗假說時，就需要看當Y沒發(fā)生時，X發(fā)生與否。若X也沒有發(fā)生，則只能暫時接受該假說，但當約束條件改變后，就需要修正假說。世界上沒有永遠成立的理論，也沒有唯一科學的理論?？茖W不是求對，也不是求錯，而是求是否被事實所推翻。真正科學的理論只能拿來考慮而不能視為圣旨。當然，X與Y 的可觀察性是根本前提。有些假定看上去很有道理，但如果它們是不可以觀察到的，那么，就不可能對其進行驗證，因此，張五常認為，對于經(jīng)濟學家而言，首先重要的是確定哪些經(jīng)濟變量是可觀察的。

張五常相信，人的行為不是布朗運動而是可以由選擇理論來解釋的。而影響選擇的變量包括不可觀測的和可觀測的變量——目標函數(shù)和約束條件。那么，對于不可觀測的變量，張五常把它們作為“假設”來處理，而可觀測的約束條件就變成解釋行為的關鍵變量。這樣，理性行為主體在約束條件下將目標函數(shù)最大化，因此，處理選擇決策的條件是在“均衡” (邊際上)時給出的。但是需要注意的是，經(jīng)濟學的“均衡”是源于物理學的均衡概念，但后者是客觀存在的事實，而前者是經(jīng)濟學家自己臆造出來的“價值判斷”而不是事實。因此，張五常認為經(jīng)濟學的均衡條件應該理解為能否被事實推翻。若能被事實推翻而又沒被推翻，則是均衡；反之，則是非均衡。所以，要解釋行為，還需要從均衡出發(fā)來發(fā)展可反駁的命題。最后，張五常指出，在整個經(jīng)濟學方法論的科學性問題上，我們始終要懂得科學不是求對，也不是求錯，而是求通過經(jīng)濟解釋推導出來的理論假說是否有可能被事實所推翻。所以，經(jīng)濟解釋在方法論上可定義為“尋求基于可觀察到的約束條件的變化而引起人類行為變化的可辯駁的解釋”。

顯然，《經(jīng)濟解釋》確立的體系屬于實證經(jīng)濟學范疇。張五常強調(diào)通過觀察約束條件的轉(zhuǎn)變從而解釋了各種人類行為的變化，所以，解釋世界、解釋現(xiàn)象、解釋行為的實證主義方法論貫穿于整部《經(jīng)濟解釋》?？梢姡瑥埼宄Ｒ恢眻猿纸?jīng)濟解釋的信念。他認為經(jīng)濟學的最終使命是對真實世界的經(jīng)濟運行過程做出解釋并從中把握其一般性規(guī)律。經(jīng)濟學家的任務就是要告訴宏觀政策制定者或微觀戰(zhàn)略管理者在什么樣的約束條件下將會有怎樣的經(jīng)濟后果。換言之，若要“經(jīng)世濟國”，就必須先改變約束條件從而影響經(jīng)濟行為，但這是決策者的事情，即改造世界的前提是解釋世界，后者才是經(jīng)濟學家應該做的，這也是勞動分工與專業(yè)化功能所賦予的責任。更為關鍵的是，任何經(jīng)濟政策均建立在“準確”的理論基礎之上。這里的“準確”是指能夠通過觀察約束條件的轉(zhuǎn)變來推測(非預測)出人類經(jīng)濟行為從而解釋績效的變化。這種經(jīng)濟推測的前提是經(jīng)濟解釋，而經(jīng)濟解釋又以基本概念、約束條件與價格理論為依據(jù)。如果我們對最基本的經(jīng)濟概念一知半解，對真實世界的約束條件的觀察漠不關心，對傳統(tǒng)價格理論的基本原理置若罔聞，那么所得出的結論從而經(jīng)濟政策建議都是缺乏經(jīng)濟學依據(jù)的。例如，華盛頓共識的新古典經(jīng)濟學家們建議東歐轉(zhuǎn)軌國家實施價格自由化、宏觀調(diào)控穩(wěn)定化與國有企業(yè)私有化，但經(jīng)驗結果表明這種轉(zhuǎn)軌對策的失敗。就最后一項政策來說，私有化導致企業(yè)內(nèi)部人故意低價收購甚至掠奪國有資產(chǎn)。這種轉(zhuǎn)軌經(jīng)驗告訴我們，沒有以產(chǎn)權和交易費用為基礎的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌政策，不大可能產(chǎn)生成功的結果。所以，從某種意義上而言，《經(jīng)濟解釋》將交易費用引入到傳統(tǒng)價格理論當中，綜合了新古典經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的比較優(yōu)勢，從而增強了經(jīng)濟學的整體解釋能力。

總之，《經(jīng)濟解釋》其實是把馬歇爾的新古典價格理論與科斯的交易費用理論綜合在一起。例如，生產(chǎn)費用與交易費用就分別是馬歇爾經(jīng)濟學與科斯經(jīng)濟學的核心概念，張五常在討論完價格理論中的生產(chǎn)費用后，就緊接著引入交易費用。由此可見，《經(jīng)濟解釋》不是把新古典價格理論與交易費用簡單地加總起來，而是用交易費用的新理念改良傳統(tǒng)價格理論，從而擴展了經(jīng)濟學的解釋范圍。《經(jīng)濟解釋》就是將新古典價格理論和交易費用論合二為一，正是基于此，張五常并沒有創(chuàng)立什么新的理論，他的《經(jīng)濟解釋》只是把科斯的交易費用學說引進馬歇爾的傳統(tǒng)價格理論中。如果根據(jù)庫恩的“范式”定義[14]，穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結構組成經(jīng)濟學的內(nèi)核，其保護帶則分為三個部分：(1)研究特定的相互作用方式；(2)主體面臨特定的環(huán)境約束；(3)主體擁有特定的關于環(huán)境的信息。按此邏輯，張五常的經(jīng)濟解釋范式其實是以馬歇爾新古典綜合的個人爭取利益最大化為內(nèi)核，再加上科斯革命的交易費用、產(chǎn)權與契約等約束條件作為保護帶，從而推導出一系列可驗證的理論假說，得到一般化的經(jīng)濟學意蘊，最終實現(xiàn)經(jīng)濟思想史的又一次綜合(具體見圖2)。

圖2　張五常綜合、馬歇爾綜合與科斯革命之間的邏輯關系圖

四、總結性述評：張五常綜合與其他四次綜合的聯(lián)系與比較

首先，從“張五常范式”之前的四次經(jīng)濟學綜合來看：第一次綜合的“穆勒范式”不但包括了“斯密革命”的古典經(jīng)濟學思想，而且調(diào)和了古典主義與空想社會主義、國家主義以及歷史主義等相互沖突的經(jīng)濟思想，屬于改良主義的經(jīng)濟學體系；第二次綜合的“馬歇爾范式”主要從方法上把“邊際革命”與“穆勒范式”結合起來，從而構建了新古典經(jīng)濟學的理論體系；第三次綜合的“薩繆爾森范式” 結合了“凱恩斯革命”與“馬歇爾范式”，把自由放任與政府干預綜合起來，把單純的總需求分析與生產(chǎn)要素供給分析結合起來，力圖把新古典微觀經(jīng)濟學的供求框架應用到凱恩斯宏觀經(jīng)濟學中；第四次綜合的“新凱恩斯范式”吸收了“理性預期革命”的理性選擇思想，又繼承了“薩繆爾森范式”關于市場不完全競爭的觀點，為宏觀經(jīng)濟學找到了微觀基礎。值得注意的是，作為經(jīng)濟思想史上的又一次綜合，張五常的《經(jīng)濟解釋》由《科學說需求》《收入與成本》《受價與覓價》與《制度的選擇》四卷構成，分別對經(jīng)濟學方法論、經(jīng)濟學基本概念與新制度經(jīng)濟學內(nèi)各派觀點進行綜合：第一，《科學說需求》主要以“需求定律”為例，他綜合了“科斯革命”與“貨幣主義革命”關于實證經(jīng)濟學方法論的理念，堅持經(jīng)濟學的價值不是經(jīng)世濟國而是解釋與預測現(xiàn)實，且用于解釋現(xiàn)象的假說必須是可驗證、可操作的。第二，《收入與成本》和《受價與覓價》是將新古典價格理論(“馬歇爾范式”)和交易費用理論(“科斯革命”)合二為一。張五常認為新古典價格理論是經(jīng)濟學統(tǒng)一的基礎，他把所有約束條件都轉(zhuǎn)換為價格。正是基于此，張五常的《收入與成本》和《受價與覓價》只是把科斯的交易費用學說引進馬歇爾的傳統(tǒng)價格理論中。但是，《收入與成本》和《受價與覓價》不是把新古典價格理論與交易費用理論簡單地加總起來，而是用交易費用的新理念改良傳統(tǒng)價格理論，從而擴展了經(jīng)濟學的解釋范圍。第三，《制度的選擇》以科斯定理為基礎，把交易費用、產(chǎn)權制度與契約選擇這三個新制度經(jīng)濟學的核心理論統(tǒng)一起來，首次為新制度經(jīng)濟學構建了一個一以貫之的理論體系。

相比之下，“張五常綜合”與其他四次綜合一樣，都擁有“穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結構”的內(nèi)核，不同的地方表現(xiàn)在各自的保護帶上：“穆勒綜合”和“馬歇爾綜合”均綜合了“斯密革命”與“邊際革命”的“競爭環(huán)境約束”保護帶，而“張五常綜合”則以“產(chǎn)權約束”替代“競爭約束”。此外，“薩繆爾森綜合”和“新凱恩斯綜合”保護帶中的“政府與公眾之間存在特定的相互作用方式”可以理解為“張五常綜合”保護帶中的“政府與公眾之間達成的管制契約”。不過，“張五常綜合”中關于信息(交易)費用的保護帶則是其他四次綜合所不具備的。因此，從某種意義上而言，“張五常綜合”繼承了“穆勒綜合”和“馬歇爾綜合”的內(nèi)核，但其保護帶的厚度和彈性又遠遠超過了“薩繆爾森綜合”和“新凱恩斯綜合”(見表1)。

表1　考慮經(jīng)濟解釋范式后的五次經(jīng)濟學綜合及其比較

誠然，從“張五常綜合”的內(nèi)容上看，它是在“馬歇爾綜合”的基礎上加入了“科斯革命”的元素；而“薩繆爾森綜合”也是建立在“馬歇爾綜合”的基礎上，不一樣的是，它吸收的是“凱恩斯革命”的元素。從歷史演進的時間軌跡看，盡管“科斯革命”和“凱恩斯革命”都是發(fā)生在20世紀30年代，但“薩繆爾森綜合”卻比“張五常綜合”早四十多年。因為新古典經(jīng)濟學對1929~1933年經(jīng)濟危機解釋的乏力，加上凱恩斯本人身兼英國財政部官員和英國的“一戰(zhàn)”和約談判代表，并參與世界銀行和國際貨幣基金組織的建立，所以，凱恩斯的政府干預學說深刻地影響了歐美政界和新聞輿論。就是在那個時期，凱恩斯的學說以宏觀經(jīng)濟學的名義進入到歐美大學的經(jīng)濟學教學體系當中，成為了當今主流經(jīng)濟學一個不可缺少的組成部分，薩繆爾森因而能夠在相對較短的時間內(nèi)把凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學和馬歇爾的微觀經(jīng)濟學綜合起來。相反，“科斯革命”以《企業(yè)的性質(zhì)》為標志，但當時科斯只是一位籍籍無名的年輕講師，直至他在1960年發(fā)表《社會成本問題》后[15]，主流經(jīng)濟學界才開始關注他的學說，等到他81歲高齡才獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，已經(jīng)是20世紀90年代的事情了。再加上，科斯的“真實世界經(jīng)濟學”一直反對主流“黑板經(jīng)濟學”的模型化傾向，所以，無論在政策和學術影響上都比不上“凱恩斯革命”。此外，盡管身為學生的張五常在20世紀60年代已經(jīng)開始高舉“科斯革命”的旗幟，但是，張五常在1982年回到香港大學任經(jīng)濟學院院長之后就很少在國際學術期刊上發(fā)表規(guī)范的學術論著，反而把大量時間與精力放在“街頭巷尾”的實證調(diào)查之中，只是在2000年退休之后才開始集中精力撰寫這部《經(jīng)濟解釋》，導致“張五常綜合”到了21世紀初才開始形成。

最后，既然“張五常綜合”是在“馬歇爾綜合”的基礎上形成的，而“薩繆爾森綜合”也是從“馬歇爾綜合”分離出來的，它們的本質(zhì)區(qū)別表現(xiàn)為：前者是在馬歇爾的價格理論框架上加上科斯的交易費用理論，后者是把微觀供求模型拓展成為總需求與總供給模型。換言之，前者是沿著科斯的新制度經(jīng)濟學而展開分析“超微觀”的締約行為，并完善與深化傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學，后者則沿襲凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學并尋求其微觀基礎，力圖實現(xiàn)宏微觀經(jīng)濟學的統(tǒng)一。換言之，從時間上看，“張五常綜合”出現(xiàn)在“新凱恩斯綜合”之后，而前者也并不是在后者的基礎上形成的，所以，就不能按照本文引言部分提出的經(jīng)濟思想綜合公式把“張五常綜合”定義為繼“新凱恩斯綜合”之后的第五次綜合。不過它的確是經(jīng)濟思想史上的又一次綜合，這是因為，如果不考慮時間出現(xiàn)的先后，根據(jù)“張五常綜合”的實際內(nèi)容來看，它應該是與“薩繆爾森綜合”一起，成為繼“馬歇爾綜合”之后的又一次綜合。

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(責任編輯：胡浩志)

中圖分類號：F093

文獻標識碼：A

文章編號：1003-5230(2016)02-0003-08

作者簡介：高少慧(1985— )，女，廣東廣州人，華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院博士生；

基金項目：教育部高等學校農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理類專業(yè)教學指導委員會全國農(nóng)經(jīng)本科教學改革與質(zhì)量建設研究項目“農(nóng)業(yè)制度經(jīng)濟學”(NJX1520)；廣東高校省級重點平臺和重大科研項目特色創(chuàng)新類項目“農(nóng)業(yè)管制經(jīng)濟學的學科型構、課程創(chuàng)新與實驗方法” (20150212)；華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院質(zhì)量工程項目“《制度經(jīng)濟學》雙語課程”(2015jgzlgc202)

收稿日期：2015-10-25

羅必良(1962— )，男，湖北監(jiān)利人，華南農(nóng)業(yè)大學廣東農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展研究中心教授，博士；

何一鳴(1981— )，男，廣東廣州人，華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院教授，博士。