摘要：在食品生產(chǎn)和貿(mào)易中，食品標(biāo)準(zhǔn)不斷增加，本文討論了其對(duì)低收入國家出口機(jī)會(huì)以及這些國家的發(fā)展的影響。食品標(biāo)準(zhǔn)的增加通常被視為貧窮國家的威脅，會(huì)減少他們的出口機(jī)會(huì)，導(dǎo)致貿(mào)易收益的分配不均及貧困農(nóng)民的邊緣化，然而，關(guān)于食品標(biāo)準(zhǔn)增加對(duì)發(fā)展的影響，還是有很多爭議，實(shí)證研究也得出了不同的結(jié)論。在本文中，我們對(duì)這些爭議及實(shí)驗(yàn)性證據(jù)進(jìn)行了概述。

關(guān)鍵詞：食品標(biāo)準(zhǔn)；國際貿(mào)易；縱向協(xié)調(diào)；食品供應(yīng)鏈；發(fā)展中國家

1.介紹

標(biāo)準(zhǔn)越來越傾向于支配世界貿(mào)易和生產(chǎn)，標(biāo)準(zhǔn)在一些行業(yè)尤其重要，如食品和農(nóng)產(chǎn)品的出口（雅菲和亨森，2005；馬丁和斯文，2007）。在過去的幾十年里，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和食物安全的要求——更近一點(diǎn)，食品生產(chǎn)和貿(mào)易的道德和環(huán)境問題——正快速增加，尤其是在歐美和其他高收入地區(qū)。對(duì)于貧困國家來說，參與到國際貿(mào)易一般被認(rèn)為是有利可賺的（巴格瓦蒂和斯里尼瓦桑，2002；多拉爾和克雷，20022004），然而隨著食品標(biāo)準(zhǔn)的加劇擴(kuò)散和緊縮，人們開始對(duì)這種貿(mào)易自由化的有利影響提出質(zhì)疑。

對(duì)發(fā)展中國家的主要擔(dān)憂是：1）標(biāo)準(zhǔn)成為新的非關(guān)稅壁壘，減少了最貧困國家的出口機(jī)會(huì)，因?yàn)樵趪?yán)格標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)和提高供應(yīng)鏈上，他們面臨著多重限制；2）貧困的農(nóng)民和小農(nóng)供應(yīng)商由于其無法滿足高標(biāo)準(zhǔn)，而被排除在高標(biāo)準(zhǔn)食品供應(yīng)鏈之外；3）在供應(yīng)鏈中，這些農(nóng)民都是被剝削的，因?yàn)樵谂c大的食品出口商和跨國食品公司的競爭中，高標(biāo)準(zhǔn)降低了這些小農(nóng)的議價(jià)能力，并增加了傭金提取的可能。因此，標(biāo)準(zhǔn)常常被看做是貧困國家的貿(mào)易壁壘和發(fā)展壁壘，然而，關(guān)于不斷增加和緊縮的食物標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易和發(fā)展的影響，還是有爭議的，實(shí)證研究也得出了不同的結(jié)論。在本文中，我們對(duì)這些爭議及實(shí)驗(yàn)性證據(jù)進(jìn)行了概述，都是關(guān)于增加的食物標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)展中國家的食品出口，以及對(duì)這些國家經(jīng)濟(jì)增長、農(nóng)村發(fā)展和減緩貧困的影響。

本文的結(jié)構(gòu)設(shè)置如下：在第二部分，我們簡要討論下農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)不斷增加的標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散和緊縮；在第三部分，我們概述了關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)展中國家的貿(mào)易壁壘這一點(diǎn)的爭論和反駁，并討論與之相關(guān)的實(shí)驗(yàn)證據(jù)；在第四部分，我們調(diào)研了增加的標(biāo)準(zhǔn)是如何影響發(fā)展中國家的供應(yīng)鏈和本土生產(chǎn)商的；在最后一部分我們做了總結(jié)。

2.增加和緊縮的食品標(biāo)準(zhǔn)

在過去的幾十年里，隨著來自于國家政府、國際機(jī)構(gòu)和私人的新規(guī)定和新要求的出現(xiàn)，以及專注于不同問題的各種標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)，如產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和越來越多的道德和環(huán)境問題，食品標(biāo)準(zhǔn)有了大幅增加。在國際層面上，食品標(biāo)準(zhǔn)是由食品法典委員會(huì)、國際植物保護(hù)公約（IPPC）和世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（OIE）制定的，并由世貿(mào)組織衛(wèi)生和植物檢疫 （SPS）協(xié)議和技術(shù)型貿(mào)易壁壘（TBT）協(xié)議監(jiān)管。根據(jù)這些協(xié)議，世貿(mào)組織成員國仍然有權(quán)改編和背離國際標(biāo)準(zhǔn)，只要是為了人類、植物和動(dòng)物的健康出發(fā)并以科學(xué)原則為基礎(chǔ)。

大多數(shù)國家和地方政府都有自己的食品法律法規(guī)，他們所用的自己的食品標(biāo)準(zhǔn)通常比國際要求要高，例如，歐盟（EU）的食品標(biāo)準(zhǔn)，食品法的一般原則和要求是根據(jù)歐盟一般食品法規(guī)Regulation （EC）178/2002制定的，該法律基于：1）預(yù)防原則；2）可追溯性。預(yù)防原則聲明如果有合理的安全擔(dān)憂立場，保護(hù)人類健康的措施是可獲得準(zhǔn)許的，即使是缺乏或沒有足夠的科學(xué)支持?？勺匪菪砸馑际菍?duì)飼料和食物本源的追溯鑒別，以便于有食品安全危險(xiǎn)時(shí)取消生產(chǎn)。

除國際和國家公共法規(guī)以外，很多大的食品公司、連鎖超市和非政府組織也會(huì)建立私人食品標(biāo)準(zhǔn)——通常比公共要求要嚴(yán)格——以專業(yè)認(rèn)證的形式確保食品質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)，如全球良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范（以前是歐洲良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范）、英國零售商協(xié)會(huì)（BRC）全球標(biāo)準(zhǔn)、道德貿(mào)易聯(lián)盟（ETI）、特易購自然選擇、節(jié)約品質(zhì)食品（SQV）項(xiàng)目等等。盡管在法律上私人標(biāo)準(zhǔn)不是強(qiáng)制性的，但實(shí)際上卻是被強(qiáng)制執(zhí)行的，因?yàn)閲H農(nóng)產(chǎn)品市場上很大一部分買家要求供應(yīng)商滿足這種私人標(biāo)準(zhǔn)，給供應(yīng)商帶來很大的商業(yè)壓力（亨森和漢弗萊，2008），私人標(biāo)準(zhǔn)通常超越食品質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)，并出于道德和環(huán)境考慮。

由于更嚴(yán)格的要求，食品標(biāo)準(zhǔn)也是緊縮的，尤其是植物檢疫和衛(wèi)生方面的要求，如農(nóng)藥最大殘留量和污染水平，舉個(gè)例子，在過去的10年里，新SPS協(xié)議對(duì)WTO的通知以指數(shù)方式增加（亨森，2006）?；谄漕A(yù)防原則和可追溯性要求，歐盟一般食品法2002發(fā)布了兩項(xiàng)新的食品安全要求和健康問題；在過去的幾年中，歐洲良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范迅速擴(kuò)張，發(fā)展成為全球良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范，其遵從準(zhǔn)則越來越嚴(yán)格。例如，僅僅在三年內(nèi)，歐洲良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范的遵從準(zhǔn)則就從145增加至199（EurepGAP， 2009）。

食品標(biāo)準(zhǔn)主要在高收入國家和地區(qū)產(chǎn)生，如歐盟和美國。全球農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中食品標(biāo)準(zhǔn)的增加是由幾個(gè)因素促成的，發(fā)達(dá)國家的一系列重大食品安全危害引起了消費(fèi)者和公眾對(duì)食源性健康風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注，并導(dǎo)致其對(duì)食品安全的要求越來越高；此外，收入水平的提高以及飲食習(xí)慣的改變也增加了對(duì)高品質(zhì)食品的需求；消費(fèi)者對(duì)與食品生產(chǎn)和貿(mào)易有關(guān)的道德和環(huán)境問題認(rèn)知度越來越高，這也促進(jìn)了與之相關(guān)的特定標(biāo)準(zhǔn)的食品需求量的增長，還增加了新鮮食品的貿(mào)易，如水果、蔬菜、魚和肉，這都具有食品安全風(fēng)險(xiǎn)且受消費(fèi)者特定質(zhì)量要求控制的；相應(yīng)地增加了對(duì)于通過標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管貿(mào)易的需求。另外，食品供應(yīng)鏈中，處于主導(dǎo)地位的超級(jí)市場的增加也有助于解釋為什么食品標(biāo)準(zhǔn)變得越來越重要，作為產(chǎn)品差異化策略或者為了減少食品安全風(fēng)險(xiǎn)及與銷售不安全食物的風(fēng)險(xiǎn)成本，大型零售連鎖店非常注重新鮮、食品質(zhì)量和食品安全。

3.食品標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易及他們的影響

大部分關(guān)于食品標(biāo)準(zhǔn)的討論都說食品標(biāo)準(zhǔn)是貿(mào)易的非關(guān)稅堡壘，尤其是減少了發(fā)展中國家的出口機(jī)會(huì)（奧吉爾及其他人，2005；布林頓和曼基，2002；費(fèi)蘭蒂諾，2006）。首先，公共法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)可能被用作禁止進(jìn)口、保護(hù)國內(nèi)農(nóng)民和農(nóng)產(chǎn)品公司的貿(mào)易保護(hù)工具（馬丁和斯文，2007），貿(mào)易自由化的增加本身就可能引起那些意識(shí)到配合取消或關(guān)稅減少的國家的注意，然后運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)來禁止進(jìn)口（內(nèi)夫和馬拉納斯基，1996）。事實(shí)上有證據(jù)表明并行標(biāo)準(zhǔn)的有效利用，例如，馬修及其他人（2003）發(fā)現(xiàn)，有幾個(gè)國家通過對(duì)來自于發(fā)展中國家的禽類產(chǎn)品實(shí)行沙門氏菌零容忍的政策有效抑制了進(jìn)口，對(duì)國內(nèi)供應(yīng)商卻不監(jiān)管該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)——這有助于解決WTO的一些糾紛；雅菲和亨森（2005）也注意到一個(gè)案例，澳大利亞通過禁止進(jìn)口菲律賓含苯甲酸的沙拉，而允許進(jìn)口新西蘭含苯甲酸的沙拉來進(jìn)行歧視性進(jìn)口；此外，德斯塔（2008）運(yùn)用歐盟食品安全法及其預(yù)防原則導(dǎo)致了從東非進(jìn)口畜產(chǎn)品的有效減少。盡管有這種歧視性進(jìn)口的案例，雅菲和亨森（2005）還是認(rèn)為，沒有系統(tǒng)證據(jù)證明工業(yè)國歧視性地使用標(biāo)準(zhǔn)作為禁止從發(fā)展中國家進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)工具，許多這樣的案例至少涉及部分合法的食品安全和農(nóng)業(yè)健康問題。

面臨所謂的歧視的發(fā)展中國家通常缺乏參與WTO糾紛解決的制度能力以及申辯案件的科學(xué)能力。然而，近年來，發(fā)展中國家在WTO制度流程中的參與已經(jīng)有所改善，有發(fā)展中國家發(fā)起的SPS有關(guān)通知的數(shù)量也在增加（羅伯特，2004），例如，羅伯特和克里索夫（2004）的報(bào)告中提到，在1995年到2002年這段時(shí)間里，共有33份有關(guān)園藝貿(mào)易的投訴被提交至WTO SPS委員會(huì)進(jìn)行討論，在第一年，也就是1995-1996年，所有的投訴都是發(fā)達(dá)國家遞交的，主要是歐盟和美國，而更近一點(diǎn)的2001-2002年，有16項(xiàng)投訴都是由亞洲、拉丁美洲和非洲國家發(fā)起的，并受到其他發(fā)展中國家的支持。

第二，標(biāo)準(zhǔn)可以作為貿(mào)易壁壘，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)合規(guī)和認(rèn)證需要高成本。這種成本對(duì)發(fā)展中國家來說尤其高，他們一般缺少用于食品質(zhì)量和安全管理的基礎(chǔ)設(shè)施、制度、技術(shù)和科學(xué)能力，且國內(nèi)食品質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)相差很大，該問題的實(shí)現(xiàn)證據(jù)是有效的、混雜的，一些作者發(fā)現(xiàn)了高合規(guī)成本的證據(jù)，并指出對(duì)于發(fā)展中國家的生產(chǎn)商來說，認(rèn)證只能通過大量的捐贈(zèng)支持獲得，然而，一些研究人員估計(jì)，標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)成本只是整個(gè)生產(chǎn)成本的一小部分，他們推斷合規(guī)成本比通常想象的要低很多。例如，Aloui和肯尼（2005）認(rèn)為摩洛哥出口番茄的SPS標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)成本占總成本的3%；卡托及其他人（2005）估計(jì)尼加拉瓜出口蝦的質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)成本低于總貨值的3%，而維持合規(guī)的成本低于總貨值的1%。

第三，發(fā)展中國家無能力滿足嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，這是非常昂貴且貿(mào)易扭曲的。無能力達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求首先導(dǎo)致邊境扣留，最終導(dǎo)致貿(mào)易限制，如特定產(chǎn)品的進(jìn)口禁令，例如，因?yàn)槲廴尽⑥r(nóng)藥殘留違規(guī)和不滿足標(biāo)簽要求等問題，美國食品藥品監(jiān)督管理局通報(bào)了近3000起進(jìn)口水果和蔬菜以及1500多起水產(chǎn)品的邊境扣留，多數(shù)來自發(fā)展中國家（亨森及其他人，2000；安奈沃爾，2000）；此外，1997年，由于肯尼亞的食品安全風(fēng)險(xiǎn)及孟加拉國無法滿足加工廠的衛(wèi)生規(guī)范，歐盟禁止從兩國進(jìn)口魚。

貿(mào)易限制和進(jìn)口禁令是極其昂貴的，短期來看就是直接失去出口收入，長期來看，會(huì)損害一個(gè)國家的聲譽(yù)并侵蝕其出口競爭力。例如，歐盟對(duì)肯尼亞魚的禁令使其出口收入降低了37%（亨森及其他人，2000），在1995-1997年間美國對(duì)危地馬拉出口蔬菜的邊境扣留使其每年損失3500萬美元。

因?yàn)槭褂闷缫曅詷?biāo)準(zhǔn)對(duì)抗發(fā)展中國家，因?yàn)榘l(fā)展中國家特別高的合規(guī)成本，這表明標(biāo)準(zhǔn)成為貿(mào)易壁壘的實(shí)際證據(jù)非常有限。此外，標(biāo)準(zhǔn)還是貿(mào)易的催化劑，標(biāo)準(zhǔn)大部分通常是為了公眾健康，也能促進(jìn)具有不同規(guī)范的國家之間的貿(mào)易，就其本身而言，標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠幫助減少交易成本、促進(jìn)消費(fèi)者對(duì)食品安全的信心，并增加發(fā)展中國家進(jìn)入國際市場的機(jī)會(huì)（亨森和雅菲，2008）。事實(shí)上，標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)展中國家生產(chǎn)商和高收入市場消費(fèi)者喜好提供了一個(gè)橋梁，可以被作為發(fā)展中國家食品供應(yīng)鏈升級(jí)和現(xiàn)代化的催化劑，并提高他們的競爭實(shí)力。

一些發(fā)展中國家實(shí)際上已經(jīng)成功地達(dá)到了越來越多的食品標(biāo)準(zhǔn)，并逐步完成出口產(chǎn)業(yè)升級(jí)，為長期出口打下基礎(chǔ)。雅菲和亨森（2005）注意到最成功的國家和/或行業(yè)都已經(jīng)開始使用高的質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)，以在全球市場競爭中進(jìn)行重新自我定位，要獲得這些好處一個(gè)關(guān)鍵因素是在食品質(zhì)量和安全上先行一步，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略反饋（雅菲和亨森，2002；亨森和漢弗萊，2008）。

4.食品標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展

發(fā)展中國家一方面了解標(biāo)準(zhǔn)之間的聯(lián)系，另一方面出口競爭力和性能，這對(duì)設(shè)計(jì)一套更廣闊的發(fā)展議程至關(guān)重要，因?yàn)榇蠹移毡檎J(rèn)為全球市場一體化有利于經(jīng)濟(jì)增長（巴格瓦蒂和斯里尼瓦桑，2002；多拉爾和克雷，20022004）。但是，也有人擔(dān)心貧困國家可能不會(huì)從高標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易中獲得相應(yīng)比例的利潤，因此，另一個(gè)關(guān)鍵的政策問題是了解在發(fā)展中國家，標(biāo)準(zhǔn)、出口鏈和農(nóng)村收入之間的聯(lián)系。嚴(yán)格的私人和公眾標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散已經(jīng)引起了食品生產(chǎn)、貿(mào)易組織和監(jiān)管方式的巨大改變，這對(duì)生產(chǎn)商和農(nóng)村供貨商意義重大（麥卡洛及其他人，2008；斯文，2007；威爾森和阿比奧拉，2003），因此，與標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)有關(guān)的成本和結(jié)構(gòu)變化會(huì)導(dǎo)致明顯的利潤再分配——不只是跨國，還順著供應(yīng)鏈和農(nóng)村社會(huì)（世界銀行，2005）。要了解增加的高標(biāo)準(zhǔn)食品貿(mào)易對(duì)地方利潤的影響，一個(gè)關(guān)鍵問題是供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和管制體系是如何回應(yīng)越來越多的標(biāo)準(zhǔn)的，在本節(jié)內(nèi)容中，我們首先討論供應(yīng)鏈組織和管理，然后在討論越來越多的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)展的影響。

A.供應(yīng)鏈組織和管理

由標(biāo)準(zhǔn)增加引起的食品供應(yīng)鏈的主要結(jié)構(gòu)變化包括1）全球供應(yīng)鏈中，縱向協(xié)調(diào)（VC）水平的增加，2）大的食品公司供應(yīng)基地的不斷整合——通常是跨國的——處于供應(yīng)鏈主導(dǎo)地位。

首先，在整個(gè)供應(yīng)鏈中符合不斷增加的復(fù)雜和嚴(yán)格的食品標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測要求在供應(yīng)鏈中有更嚴(yán)格的VC。為了確保高質(zhì)量和安全產(chǎn)品的產(chǎn)量和連續(xù)性生產(chǎn)，食品貿(mào)易商和加工商越來越多地從首選供應(yīng)商和專業(yè)批發(fā)市場，在有合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購，從而推進(jìn)食品分配系統(tǒng)朝向更多的VC前進(jìn)。上游供應(yīng)鏈VC也在增加，傳統(tǒng)上有“中間商”的現(xiàn)貨貿(mào)易體系在高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易中不夠有效，因?yàn)榕c標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)監(jiān)測有關(guān)的交易成本很高。面臨著越來越多的標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)業(yè)食品公司和出口商調(diào)整期采購系統(tǒng)，傾向于更多的VC（斯文，2005），通過各種合同種植，或者最極端的是通過完全所有權(quán)縱向整合，這些情況都可能發(fā)生。后者意味著農(nóng)產(chǎn)品加工和食品貿(mào)易公司從小農(nóng)合同制生產(chǎn)向大規(guī)模垂直一體化的基地生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，這種大規(guī)模垂直一體化生產(chǎn)方式擴(kuò)大了標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的范圍，并能以低的交易成本滿足高標(biāo)準(zhǔn)，然而，農(nóng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和成本也有所增加，包括勞動(dòng)監(jiān)督成本。

有大量的實(shí)證研究證明了這些供應(yīng)鏈的發(fā)展。一些研究指向包含的綜合VC計(jì)劃，作為食品標(biāo)準(zhǔn)增加的產(chǎn)物，它包含大的食品公司和發(fā)展中國家生產(chǎn)商之間的廣泛監(jiān)測和復(fù)雜承包問題。例如，古拉迪、麥諾特和博拉（2007）就意識(shí)到了在應(yīng)對(duì)食品標(biāo)準(zhǔn)增長時(shí)，東南亞動(dòng)物合同制生產(chǎn)發(fā)生了急劇增長；肯尼亞·雅菲（2003）論文中FFV出口那部分內(nèi)容報(bào)道了受食品標(biāo)準(zhǔn)增加刺激的供應(yīng)商-合同，其推廣服務(wù)和加強(qiáng)管理愈演愈烈；明騰、蘭特瑞納雷森和斯文（2006）發(fā)表了一篇案例研究，是關(guān)于馬達(dá)加斯加島蔬菜出口行業(yè)中一個(gè)大型合同制農(nóng)場項(xiàng)目和小農(nóng)生產(chǎn)者的，合同包括加強(qiáng)農(nóng)場檢測和推廣服務(wù)，以便確保出口產(chǎn)品的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。在東歐和中亞地區(qū)轉(zhuǎn)型國家的不同農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中，斯文（2005）將標(biāo)準(zhǔn)的增加作為VC增加的主要推動(dòng)力之一；其他作者也通過案例研究得到了證明高標(biāo)準(zhǔn)出口生產(chǎn)中，向VC轉(zhuǎn)移的證據(jù)，例如，馬丁和斯文（2009）在報(bào)告中說道，作為標(biāo)準(zhǔn)增加的一個(gè)結(jié)果，塞內(nèi)加爾的蔬菜出口公司進(jìn)行了采購策略的轉(zhuǎn)移，從95%都是與小農(nóng)簽訂合同轉(zhuǎn)移到50%都來自垂直一體化的基地農(nóng)場生產(chǎn)；麥諾特和尼基（2004）、多蘭和漢弗萊（2000）報(bào)道了類似發(fā)現(xiàn)，肯尼亞和科特迪瓦的蔬菜水果行業(yè)中垂直一體化生產(chǎn)也在增加。從小規(guī)模合同制生產(chǎn)到大規(guī)模垂直一體化生產(chǎn)，如此深遠(yuǎn)的轉(zhuǎn)變因行業(yè)和國家而變（馬丁及其他人，預(yù)測），且對(duì)生產(chǎn)者和當(dāng)?shù)鼐用竦氖芤娣绞接兄匾绊懀ǜh(yuǎn)來看）。

第二，食品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)展中國家小型農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)和出口商提出了特殊挑戰(zhàn)——產(chǎn)生于資金、技術(shù)和制度約束——要立足于出口市場。盡管，一般而言標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)成本相對(duì)于總的出口價(jià)值來說可能比較低，但該成本對(duì)于小公司來說可能就相對(duì)非常高了，致使小公司和缺乏資金的公司進(jìn)行市場撤離（里爾登及其他人，1999）；此外，小公司在于海外進(jìn)口商和大的連鎖店訂立合同時(shí)處于劣勢，因?yàn)樗麄儾荒鼙ＷC這些大買家需要的量；而且，跨過控股公司通過在發(fā)展中國家建立子公司而區(qū)域垂直一體化，在發(fā)展中國家的食品出口、加工和零售行業(yè)，外國直接投資（FDI）在過去的十年里急劇增長（克倫及其他人，2008），這會(huì)促使小公司在高標(biāo)準(zhǔn)出口領(lǐng)域更難獲得資金、技術(shù)和市場信息。發(fā)展中國家食品行業(yè)中，越來越多的食品標(biāo)準(zhǔn)和增加的FDI會(huì)導(dǎo)致實(shí)力較弱的參與者退出有利可圖的出口市場，因此也會(huì)使他們?cè)诠?yīng)鏈的出口節(jié)點(diǎn)進(jìn)行整合。

實(shí)證文獻(xiàn)提供了一些低收入國家不斷整合農(nóng)產(chǎn)品出口生產(chǎn)的證據(jù)（多蘭和漢弗萊，2000；雅菲，2003）。例如，馬丁、德賴斯、Dedehouanou和斯文（2007）報(bào)道的在塞內(nèi)加爾豆類出口行業(yè)中，出口公司的數(shù)量從2002年的27個(gè)降到2005年的20個(gè)，主要是小型出口商撤離了市場，同一時(shí)期，使三家最大的公司市場份額有所上升。

B.對(duì)地方利益的影響

對(duì)發(fā)展中國家的主要擔(dān)憂是小農(nóng)供應(yīng)商問題——尤其是最貧困的——被高標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)鏈排除在外、或者被剝削。

關(guān)于排斥小農(nóng)供應(yīng)商的問題，文獻(xiàn)中有形形色色的證據(jù)。一些研究認(rèn)為由于高合規(guī)成本和VC水平的增加，小農(nóng)戶，尤其是最貧困的農(nóng)戶，越來越多地被排擠到高標(biāo)準(zhǔn)出口生產(chǎn)以外（吉本，2003；里爾登和巴雷特，2000；雷爾等及其他人，1999）。首先，在農(nóng)場層面上，為滿足嚴(yán)格的公眾標(biāo)準(zhǔn)和私人標(biāo)準(zhǔn)要求而產(chǎn)生的合規(guī)成本和認(rèn)證成本對(duì)于（繼續(xù)）進(jìn)行高標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的小農(nóng)生產(chǎn)商來說算是高得離譜的，尤其是在信貸市場不完善且限額的時(shí)候。實(shí)驗(yàn)研究員們實(shí)際計(jì)算了高標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)鏈上個(gè)體小農(nóng)生產(chǎn)商的合規(guī)和認(rèn)證成本，不同的研究得出了不同的結(jié)論，例如，在加納菠蘿行業(yè)中，亨森（2009）估計(jì)小農(nóng)合同制生產(chǎn)商對(duì)歐盟良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范認(rèn)證（II型，聯(lián)合認(rèn)證）進(jìn)行的初始非重復(fù)性投資，其成本占銷售額的比例小于2%，而維護(hù)認(rèn)證的非重復(fù)性成本小于銷售額的1%；除了這些相對(duì)較小的合規(guī)成本以外，由于已經(jīng)做了歐盟良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范認(rèn)證，各種生產(chǎn)上的可變成本要更低一些，主要是因?yàn)楦们腋行У厥褂昧宿r(nóng)藥和其他化學(xué)品，在農(nóng)藝實(shí)踐上有所改善。

第二，食品供應(yīng)鏈上越來越多的VC可能導(dǎo)致對(duì)最小和最貧困農(nóng)民的偏見，或者是因?yàn)樗麄儽桓鼉A向于與大的供應(yīng)商訂立合同的農(nóng)業(yè)加工廠和貿(mào)易商排除在合同制農(nóng)場項(xiàng)目以外，或者是因?yàn)樾∞r(nóng)生產(chǎn)被垂直一體化農(nóng)業(yè)中的基地生產(chǎn)所替代了。合同制農(nóng)場項(xiàng)目可能偏向與相對(duì)更大的、更好的農(nóng)場，因?yàn)榻灰壮杀緯?huì)更低——尤其是監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性的成本，農(nóng)場擴(kuò)建的投資成本也更低，而且還能獲得承包商的經(jīng)濟(jì)援助（凱和倫斯滕，1999）。然而標(biāo)準(zhǔn)本身也是用于協(xié)調(diào)供應(yīng)商產(chǎn)品和工藝的手段，同樣地在處理大量的小型供應(yīng)商時(shí)降低交易成本；此外，條款清晰的合同包括農(nóng)場擴(kuò)建和援助項(xiàng)目，在小型農(nóng)場面對(duì)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，能幫助其緩解財(cái)政和技術(shù)限制。實(shí)際上，高標(biāo)準(zhǔn)合同制農(nóng)業(yè)具有緊湊的合同協(xié)調(diào)作用及加強(qiáng)的農(nóng)場援助項(xiàng)目，能夠給受限制的小型農(nóng)場提供參與到高價(jià)值出口生產(chǎn)的基礎(chǔ)；而且，企業(yè)可能更愿意與小型農(nóng)場簽合同，因?yàn)樗麄冇谐杀緝?yōu)勢——尤其是如果涉及勞動(dòng)量大的生產(chǎn)——也或者是因?yàn)楦⌒凸?yīng)商的合同執(zhí)行力沒那么強(qiáng)。

對(duì)于小農(nóng)參與高標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)鏈的實(shí)際證據(jù)很混雜，既有案例表明幾乎沒有任何小農(nóng)參與到完全的垂直一體化供應(yīng)鏈中，如塞內(nèi)加爾的番茄出口行業(yè)（馬丁及其他人，2008）和贊比亞的水果蔬菜出口行業(yè)（萊格及其他人，2006）；同時(shí)，也有很多的案例表明出口生產(chǎn)——運(yùn)往到高標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)越來越多的市場——還是由小農(nóng)主導(dǎo)，如馬達(dá)加斯加島（明騰及其他人，2006）和加納（萊格及其他人，2006）的蔬菜出口行業(yè)；在高標(biāo)準(zhǔn)出口生產(chǎn)相關(guān)的大部分案例中，都是小農(nóng)合同制生產(chǎn)和大型農(nóng)工生產(chǎn)的混合（馬丁及其他人，預(yù)測）。一些研究指出，隨著標(biāo)準(zhǔn)的增加，小農(nóng)生產(chǎn)的市場份額急劇下降，如雅菲（2003）——認(rèn)識(shí)到可用數(shù)據(jù)的局限性——估測肯尼亞蔬菜出口行業(yè)，小農(nóng)生產(chǎn)的份額從20世紀(jì)80年代中期的45%降到2001/2002年的27%；然而更近一些的研究，認(rèn)為早期的研究夸大了對(duì)小農(nóng)的排斥問題，事實(shí)上，參與到肯尼亞高標(biāo)準(zhǔn)園藝出口的小農(nóng)比之前估計(jì)的要多（阿斯富及其他人，2007；米瑟夫及其他人，2008）?？傊?，非洲園藝行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)似乎都表明實(shí)際上參與到高標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)中的小農(nóng)比基于以上數(shù)據(jù)所估計(jì)的要多得多，在東歐和重要地區(qū)的一些過渡國家，在幾個(gè)農(nóng)業(yè)模塊也有相似的發(fā)現(xiàn)（斯文，2005）。

至于小農(nóng)生產(chǎn)商的剝削問題，也反復(fù)地被討論過，涉及國外投資商、大型食品公司和發(fā)展中國家的精英從高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)業(yè)貿(mào)易中獲益，標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易收益的更不平等分布（如多蘭和漢弗萊，2000；里爾登及其他人，1999）等問題。一方面，據(jù)說供應(yīng)鏈中出口供應(yīng)基地和VC的整合能夠放大大型農(nóng)業(yè)公司和跨國公司的議價(jià)能力，把決策權(quán)從農(nóng)民轉(zhuǎn)移給這些下游公司，并強(qiáng)化了這些公司從供應(yīng)鏈中賺取傭金的能力，這對(duì)貧困的農(nóng)民和當(dāng)?shù)匦∞r(nóng)非常不利（瓦寧和凱，2002）；另一方面，VC計(jì)劃為農(nóng)民獲得他們所需要的貸款、收入和技術(shù)提供準(zhǔn)入基礎(chǔ)，便于他們提高自己的產(chǎn)能和質(zhì)量，以增加收入。

近期的實(shí)證研究已經(jīng)表明小農(nóng)從那與高標(biāo)準(zhǔn)合同制生產(chǎn)的有益效果，所謂有益效果包括生產(chǎn)力的獲得、小農(nóng)收入的增加、家庭收入易變性的降低、技術(shù)外溢等等，例如，德賴斯和斯文（2004）表明波蘭的小型乳牛場受益于與大型牛奶加工商的合同制生產(chǎn)，生產(chǎn)力和質(zhì)量有所提高；古拉迪及其他人（2005）提供了類似的關(guān)于南非小農(nóng)動(dòng)物產(chǎn)品的證據(jù)；馬丁和斯文（2009）表示塞內(nèi)加爾園藝出口行業(yè)的合同制農(nóng)業(yè)引起了家庭收入的大幅、明顯提升；明騰及其他人（2006）表示馬達(dá)加斯加島的高標(biāo)準(zhǔn)蔬菜出口行業(yè)在合同制農(nóng)業(yè)體系下，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)蔬菜用于出口的農(nóng)業(yè)家庭有了更高的收入穩(wěn)定性，“饑餓”月數(shù)有所下降；此外，這些作者又表示對(duì)于生產(chǎn)商來說，還有非直接益處，如技術(shù)外溢效應(yīng)使睡到產(chǎn)量增加了60%；另外，阿斯富、米瑟夫和魏貝爾（2007）表示肯尼亞園藝行業(yè)的小農(nóng)歐盟良好農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)范認(rèn)證給農(nóng)民帶來了大量的額外收益（與未認(rèn)證的農(nóng)民相比）；而且，這些作者發(fā)現(xiàn)歐盟良好的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)范認(rèn)證使得殺蟲劑使用減少、農(nóng)民健康風(fēng)險(xiǎn)降低（阿斯富及其他人，2008）。

另外，在高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易的利益分析上，一個(gè)重要的——很容易被忽略的——討論話題是貧困家庭可能受益于就業(yè)效應(yīng)，在垂直一體化基地農(nóng)場和大型合同制農(nóng)場中，高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易創(chuàng)造出了新的加工和處理生產(chǎn)的就業(yè)機(jī)會(huì)。近期一些實(shí)證研究表明高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易創(chuàng)造出大量適合貧困人群的崗位，使農(nóng)村收入提高、貧困率下降，例如，馬丁和斯文（2009）估計(jì)由于塞內(nèi)加爾的高標(biāo)準(zhǔn)豆類出口，當(dāng)?shù)刎毨氏陆盗?2個(gè)百分點(diǎn)，主要受就業(yè)效應(yīng)影響。

結(jié)論

本文的主要結(jié)論是增加和緊縮的食品標(biāo)準(zhǔn)并非是貧困國家參與國際農(nóng)業(yè)貿(mào)易以及這些國家發(fā)展的必然壁壘。我們已經(jīng)說明了很多與“標(biāo)準(zhǔn)是貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘”概念和“高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易是排斥的、高度不平等的”一般觀點(diǎn)相反的論據(jù)，；此外，我們指出有充分證據(jù)證明高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易有益于貧困國家以及那些國家的小農(nóng)農(nóng)民、農(nóng)村家庭。

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