王月琴

(福建省圖書館，福建福州 350001)

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工作方法研究

著作權(quán)視野下圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用問題研究

王月琴

(福建省圖書館，福建福州 350001)

[摘要]口述文獻(xiàn)日益成為圖書館館藏文獻(xiàn)資源體系的重要組成部分，口述文獻(xiàn)的開發(fā)利用關(guān)系口述人、訪談人、圖書館等利益主體的著作權(quán)益，當(dāng)下國內(nèi)圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用處于起步階段，但已發(fā)生數(shù)起口述文獻(xiàn)著作權(quán)糾紛，隨著圖書館口述文獻(xiàn)建設(shè)的推進(jìn)，其可能引發(fā)的著作權(quán)糾紛風(fēng)險不容小覷，有必要從著作權(quán)保護(hù)層面規(guī)范圖書館口述文獻(xiàn)建設(shè)，引導(dǎo)其向良性方向發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]著作權(quán)口述文獻(xiàn)開發(fā)利用

口述文獻(xiàn)作為一種文獻(xiàn)資源，日益成為許多國家圖書館館藏文獻(xiàn)體系的重要組成部分。我國圖書館館藏文獻(xiàn)向以紙質(zhì)文獻(xiàn)與數(shù)字文獻(xiàn)為主，口述文獻(xiàn)尚屬新生事物。[1]近年，國內(nèi)圖書館相繼開展口述文獻(xiàn)建設(shè)，如，國家圖書館的“中國記憶”、湖南省圖書館的“尋找城市記憶”等口述史專題文獻(xiàn)建設(shè)。[2]口述文獻(xiàn)的開發(fā)利用關(guān)涉口述人、訪談人、圖書館等利益主體的著作權(quán)益，近年國內(nèi)發(fā)生數(shù)起口述文獻(xiàn)著作權(quán)糾紛案例，口述文獻(xiàn)著作權(quán)保護(hù)問題初露端倪，為引導(dǎo)、規(guī)范圖書館口述文獻(xiàn)建設(shè)良性發(fā)展，有必要加強圖書館口述文獻(xiàn)著作權(quán)保護(hù)研究。

1口述文獻(xiàn)概念及其構(gòu)成口頭作品的條件

1.1口述文獻(xiàn)概念

口述文獻(xiàn)是一種以口述歷史為內(nèi)容的文獻(xiàn)，通過使用文字、圖形、符號、音頻、視頻等記錄手段，將口述人的口述史料保存在紙張、膠片、計算機數(shù)據(jù)庫等載體而形成的文獻(xiàn)資料。

1.2口述文獻(xiàn)成為口頭作品的條件

口述文獻(xiàn)是口述人以口頭語言形式陳述的文獻(xiàn)?？谑鑫墨I(xiàn)是否屬于著作權(quán)法規(guī)范的口頭作品？《著作權(quán)法》第三條規(guī)定，口述作品屬于著作權(quán)法規(guī)范的作品范疇?！吨鳈?quán)法實施條例》第四條規(guī)定，口述作品，是指即興的演說、授課、法庭辯論等以口頭語言形式表現(xiàn)的作品。同法第二條規(guī)定，作品必須具備獨創(chuàng)性、能以某種有形形式復(fù)制的智力成果兩個條件。據(jù)此，口述人的口頭陳述僅是口述作品構(gòu)成之必要條件，而非充分條件。就作品“獨創(chuàng)性條件”而言，口述人在口述過程中，通過回憶、言語等思維活動，將所親歷或見證的歷史事件陳述出來，所陳述的史料是其在回憶、思索、整理、加工基礎(chǔ)上，以其個性化語言予以表述，蘊含了口述人的智力勞動成果，具有獨創(chuàng)性，因此，口述文獻(xiàn)符合作品獨創(chuàng)性條件要求。就作品另一構(gòu)成條件“以某種有形形式復(fù)制”而言，口述文獻(xiàn)是訪談人通過音頻、視頻記錄口述人口述的有關(guān)其本人親歷或見證的歷史事件，并由訪談人整理形成圖文、音像相結(jié)合的作品，是訪談人將口述人的口述史料轉(zhuǎn)化為書面形式的文字作品，因此可通過復(fù)印、印刷等手段復(fù)制有形文字作品，亦可以通過計算機將作品數(shù)字化，以上均屬于著作權(quán)法意義上的復(fù)制。因而，口述文獻(xiàn)符合作品“以某種有形形式復(fù)制”構(gòu)成條件。由上可見，口述文獻(xiàn)屬于著作權(quán)法意義上的口頭作品。純粹的陳述語、感嘆語、問候語、詢問語等口述語言不具獨創(chuàng)性條件，因而不是作品。[3]

2圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用相關(guān)利益主體及著作權(quán)

圖書館口述文獻(xiàn)來源如下：一是社會人士將其所搜集或保存的口述文獻(xiàn)資料捐贈給圖書館；捐贈人與圖書館形成贈與法律關(guān)系；二是圖書館在與口述人達(dá)成合作開發(fā)口述文獻(xiàn)協(xié)議基礎(chǔ)上，投入人力物力開發(fā)口述文獻(xiàn)，圖書館與口述人形成合作開發(fā)法律關(guān)系。

2.1捐贈關(guān)系之利益主體及著作權(quán)

源自社會人士的捐贈成為圖書館口述文獻(xiàn)來源之一，捐贈人通常會與圖書館簽訂贈與合同，約定口述文獻(xiàn)著作權(quán)權(quán)屬及其使用用途、條件、范圍，圖書館應(yīng)遵循贈與合同使用受捐贈的口述文獻(xiàn)資料。源自捐贈的圖書館口述文獻(xiàn)著作權(quán)保護(hù)問題主要受捐贈人與圖書館簽訂的贈與合同約束，圖書館依贈與合同約定行事一般不會發(fā)生著作權(quán)屬糾紛。若圖書館違反贈與合同約定的使用條件，圖書館可能因其違約行為承擔(dān)違約責(zé)任，也可能因侵犯捐贈人的著作權(quán)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，出現(xiàn)侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任競合情形，在此情形下，捐贈人可選擇違約之訴或侵權(quán)之訴向法院起訴以維護(hù)其權(quán)益。

2.2合作開發(fā)關(guān)系之利益主體及著作權(quán)

圖書館開發(fā)、搜集、整理口述文獻(xiàn)離不開口述人、訪談人的參與和合作?？谑鋈?、訪談人、圖書館分工合作，成為口述文獻(xiàn)制作的參與主體?？谑鋈?、訪談人、圖書館在口述文獻(xiàn)開發(fā)過程中扮演不同角色，發(fā)揮不同作用，各方享有不同的著作權(quán)益，形成錯綜復(fù)雜的法律關(guān)系，厘清三方當(dāng)事人在口述文獻(xiàn)中的地位與作用，對于確認(rèn)、界分各方當(dāng)事人著作權(quán)益不無裨益。

2.2.1口述人

口述人是口述文獻(xiàn)形成的邏輯起點，沒有口述人的口述，口述文獻(xiàn)無從產(chǎn)生?？谑鋈说目谑鰞?nèi)容是口述歷史文獻(xiàn)之核心，因此，口述人享有口述文獻(xiàn)各種著作權(quán)益。

2.2.2訪談人

口述訪談是口述人與訪談人之間展開的面對面雙向互動交流活動。圖書館作為法人組織，一般委派工作人員執(zhí)行訪談任務(wù)以及口述文獻(xiàn)的制作。訪談人作為圖書館代理人，[4]全程參與口述文獻(xiàn)制作，包括：事前階段，代表圖書館與口述人溝通、磋商達(dá)成口述訪談協(xié)議、搜集資料、提供設(shè)備等；事中階段，負(fù)責(zé)訪談過程中的文字記錄與音像拍攝；事后階段，訪談結(jié)束后期整理、制作口述文獻(xiàn)。訪談人是否享有口述文獻(xiàn)著作權(quán)以訪談人在口述文獻(xiàn)工作中是否付出創(chuàng)造性智力勞動作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。敘述式口述文獻(xiàn)制作過程中，思想觀點、構(gòu)思策劃、表達(dá)方式等創(chuàng)造性智力勞動均由口述人獨立完成，訪談人只提供服務(wù)性勞動，如提供訪談場所與記錄設(shè)備、記錄口述內(nèi)容、提供咨詢意見等，訪談人未對口述文獻(xiàn)付出創(chuàng)造性智力勞動。此種情形下，基于訪談人未參加口述文獻(xiàn)創(chuàng)作，著作權(quán)屬口述人所有。訪談式口述文獻(xiàn)制作過程中，訪談人需事先搜集資料、確定訪談主題、制定訪談計劃與預(yù)案、準(zhǔn)備訪談設(shè)備，通過提問、引導(dǎo)等互動方式進(jìn)行訪談，訪談人的活動具備智力勞動創(chuàng)造性?？谑鑫墨I(xiàn)由訪談人與口述人合作完成，屬于《著作權(quán)法》第十三條“合作作品”范疇，口述人與訪談人雙方共享合作作品的著作權(quán)。[5]

2.2.3圖書館

圖書館作為口述文獻(xiàn)開發(fā)單位，委派訪談人執(zhí)行口述文獻(xiàn)開發(fā)活動。訪談人或是館內(nèi)職工，或是外聘人員，與圖書館存在勞動合同關(guān)系，受圖書館委派參與口述文獻(xiàn)制作，訪談人的行為屬職務(wù)行為，所制作的口述文獻(xiàn)屬職務(wù)作品。著作權(quán)法第十六條規(guī)定，職務(wù)作品分一般職務(wù)作品與特殊職務(wù)作品兩種。若訪談人為完成圖書館委派任務(wù)，未使用圖書館提供的資金、技術(shù)、音像設(shè)備和計算機等物質(zhì)條件，純憑訪談人一己之力進(jìn)行口述內(nèi)容文字記錄、整理制作完成口述文獻(xiàn)的，該作品屬一般職務(wù)作品，著作權(quán)歸訪談人所有，但圖書館在本館業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)圖書館同意，訪談人不得許可第三人、其他組織以與圖書館相同的方式使用該作品。作品完成兩年內(nèi)，經(jīng)圖書館同意，訪談人許可第三人以與圖書館使用的相同方式使用作品所獲報酬，由訪談人與圖書館按約定的比例分配。此外，訪談人受圖書館委派指令，利用圖書館提供的資金、技術(shù)、錄音錄像設(shè)備和計算機等物質(zhì)條件制作口述文獻(xiàn)，該作品屬特殊職務(wù)作品，著作權(quán)歸圖書館所有，訪談人享有口述文獻(xiàn)署名權(quán)，有權(quán)獲得圖書館給予的物質(zhì)獎勵。因其符合典型的“利用了單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由單位承擔(dān)責(zé)任”的特殊職務(wù)作品特征。

3圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用過程中著作權(quán)問題

敘述式口述文獻(xiàn)著作權(quán)屬口述人所有，圖書館依法利用通常不會發(fā)生著作權(quán)屬糾紛。對圖書館造成最大困擾主要是訪談式口述文獻(xiàn)采集、整理制作、利用過程中存在的著作權(quán)問題。

3.1采集環(huán)節(jié)著作權(quán)問題

采集是訪談式口述文獻(xiàn)制作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)與初始環(huán)節(jié)。口述文獻(xiàn)采集過程是口述人與訪談人話語交流、記錄的過程。在此過程中，訪談人利用音像拍攝、文字等記錄口述人口述內(nèi)容并予以固定。訪談人可能會在記錄中加入自己思想、看法、情感等主觀性表述內(nèi)容，造成口述內(nèi)容背離口述人真實意志的內(nèi)容更改情形，可能會侵犯口述人作品修改權(quán)。訪談過程中，有時會出現(xiàn)錄制設(shè)備意外故障，或訪談人注意力轉(zhuǎn)移、記錄速度無法跟上口述人語速，出現(xiàn)口述內(nèi)容記錄缺失、遺漏情形，可能侵犯口述人的保護(hù)作品完整權(quán)等。

3.2整理、制作環(huán)節(jié)著作權(quán)問題

口述文獻(xiàn)整理、制作環(huán)節(jié)是口述文獻(xiàn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。訪談結(jié)束后，訪談人將采集到的錄音、錄像剪輯、編排，制作成文字作品或圖文、音像相結(jié)合的作品?？谑鑫墨I(xiàn)整理涵括技術(shù)整理與內(nèi)容整理。[6]技術(shù)整理包括訪談人對錄音錄像剪輯、拼接；對口述文獻(xiàn)編目、著錄、索引等，技術(shù)整理不發(fā)生作品內(nèi)容實質(zhì)性變動，一般不會發(fā)生著作權(quán)權(quán)屬變動問題；內(nèi)容整理是訪談人結(jié)合有關(guān)文獻(xiàn)史料，對口述內(nèi)容予以考證、補正、甄別，投入智力勞動對口述內(nèi)容重新創(chuàng)作后產(chǎn)生的新作品。新作品著作權(quán)可能歸訪談人所有，亦可能歸口述人與訪談人共有。因此，口述文獻(xiàn)內(nèi)容整理可能會產(chǎn)生著作權(quán)屬變動情形。此外，作品數(shù)字化成為圖書館保存口述文獻(xiàn)的重要手段。口述文獻(xiàn)數(shù)字化構(gòu)成著作權(quán)法意義上的復(fù)制行為，圖書館將口述文獻(xiàn)數(shù)字化前應(yīng)先取得著作權(quán)人的許可，否則可能產(chǎn)生侵犯著作權(quán)人復(fù)制權(quán)問題。

3.3利用環(huán)節(jié)著作權(quán)問題

口述文獻(xiàn)蘊含政治、歷史、文化、經(jīng)濟等多元價值，口述文獻(xiàn)只有經(jīng)過利用才能實現(xiàn)價值最大化目標(biāo)?？谑鑫墨I(xiàn)可編印成著作出版發(fā)行、改編為影視作品、用于陳列展示、專題研究等。圖書館公開或出版口述文獻(xiàn)作品，涉及作品發(fā)表權(quán)問題，應(yīng)取得著作權(quán)人同意。數(shù)字化時代，圖書館通過網(wǎng)絡(luò)向公眾推送數(shù)字化口述文獻(xiàn)作品，公眾通過網(wǎng)絡(luò)瀏覽、閱讀、下載，該行為涉及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)行使，必須取得著作權(quán)人的授權(quán)。圖書館可將訪談過程攝錄的影音，制成光盤或磁帶，租賃或借給用戶，涉及作品出租權(quán)、復(fù)制權(quán)行使等。以上說明，圖書館無論是基于公益或商業(yè)目的使用口述文獻(xiàn)，均應(yīng)重視、保障著作權(quán)人的著作權(quán)益，否則極易產(chǎn)生侵權(quán)行為，引發(fā)著作權(quán)糾紛。例如，2011年，訪談人米鶴都與口述人蒯大富達(dá)成協(xié)議，約定《歲月流沙——蒯大富口述歷史》(簡稱《歲月流沙》)一文著作權(quán)歸訪談人所有，但該著作尚未出版，訪談人卻發(fā)現(xiàn)《歲月流沙》一文草稿、整理稿、修改稿等，未經(jīng)其許可被轉(zhuǎn)貼到網(wǎng)上。[7]本案中，著作權(quán)人口述文獻(xiàn)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)受到侵犯。為避免出現(xiàn)口述文獻(xiàn)利用著作權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象發(fā)生，圖書館應(yīng)事先與口述人簽訂著作權(quán)授、許可協(xié)議等，根據(jù)協(xié)議約定善意履行。

4圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用著作權(quán)保護(hù)若干建議

口述文獻(xiàn)開發(fā)利用的著作權(quán)保護(hù)是圖書館新課題。我國口述文獻(xiàn)開發(fā)利用處于起步階段，但口述文獻(xiàn)著作權(quán)保護(hù)不容忽視，有必要從以下幾方面著手推進(jìn)圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用著作權(quán)保護(hù)：

4.1規(guī)范口述文獻(xiàn)著作權(quán)協(xié)議

著作權(quán)具有私權(quán)屬性，允許當(dāng)事人意思自治。私法領(lǐng)域，“協(xié)議即法律”，協(xié)議是當(dāng)事人之間創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)的規(guī)范。根據(jù)約定必須遵守原則，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行協(xié)議之約定?？谑鋈?、訪談人、圖書館簽訂的協(xié)議是確認(rèn)口述文獻(xiàn)著作權(quán)屬，權(quán)利義務(wù)分配、責(zé)任承擔(dān)等重要依據(jù)。實踐中，口述人與訪談人因著作權(quán)協(xié)議問題發(fā)生糾紛時有發(fā)生，如，2011年，著名學(xué)者周有光因《周有光百歲口述》一書著作權(quán)屬問題，將其子周曉平、口述史作者李懷宇訴諸法庭，訴稱周曉平與李懷宇簽署著作權(quán)協(xié)議時未征詢其本人意愿，不同意協(xié)議書中將該書著作權(quán)歸李懷宇所有之約定，請求判定協(xié)議無效，主張著作權(quán)歸其所有。[8]口述人、訪談人、圖書館應(yīng)當(dāng)通過著作權(quán)協(xié)議約定口述文獻(xiàn)著作權(quán)屬、權(quán)利許可、權(quán)利轉(zhuǎn)讓等事宜進(jìn)行明確約定，同時，還當(dāng)在協(xié)議中針對口述文獻(xiàn)采集、整理制作、利用各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的復(fù)制權(quán)、修改權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、攝制權(quán)、放映權(quán)、展覽權(quán)等各種權(quán)利使用、轉(zhuǎn)讓、限制，著作權(quán)使用報酬比例分成、違約責(zé)任等各種細(xì)節(jié)盡可能詳盡約定，以最大限度地保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益。

4.2制定行業(yè)自律規(guī)范，加強圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用的著作權(quán)保護(hù)

口述文獻(xiàn)工作理論性、專業(yè)性和實踐性極強，著作權(quán)法無法覆蓋口述文獻(xiàn)方方面面，圖書館制定口述文獻(xiàn)工作行業(yè)自律規(guī)范，成為著作權(quán)法的重要補充。如，美國口述史學(xué)會早在1960、70年代，相繼制定《口述文獻(xiàn)原則和標(biāo)準(zhǔn)》《口述文獻(xiàn)評價準(zhǔn)則》；2009年制定《口述文獻(xiàn)的通用原則和最佳實踐》等行業(yè)自律規(guī)范，對口述人與訪談人權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任、權(quán)利許可與轉(zhuǎn)讓及放棄等作了規(guī)定，提供各種授權(quán)示范合同，具有極強的指導(dǎo)性和實用性。[9]我國圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用著作權(quán)保護(hù)的理論與經(jīng)驗不成熟，應(yīng)遵循著作權(quán)法規(guī)定，借鑒國外相關(guān)規(guī)定，因地制宜，制定符合國情的行業(yè)自律規(guī)范，加強圖書館口述文獻(xiàn)開發(fā)利用的著作權(quán)保護(hù)。圖書館口述文獻(xiàn)工作行業(yè)自律規(guī)范具體應(yīng)涵括以下幾方面：①對訪談人予以理論知識、設(shè)備運用、操作演練的專項業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核；②制作權(quán)利告知文書。要求訪談人訪談前向口述人釋明口述文獻(xiàn)工作各環(huán)節(jié)及著作權(quán)權(quán)屬、權(quán)利許可及轉(zhuǎn)讓等事項，口述人充分知情后在告知書上簽名，確?？谑鋈说闹闄?quán)。為確?？谑鋈藱?quán)益，在條件許可情況下，訪談人應(yīng)將權(quán)利告知雙方對話進(jìn)行錄音；③創(chuàng)制涵括口述文獻(xiàn)采集、整理制作、利用各環(huán)節(jié)著作權(quán)屬、權(quán)利許可、權(quán)利轉(zhuǎn)讓等著作權(quán)協(xié)議示范文本，供訪談人與口述人協(xié)商后簽署；④制定口述文獻(xiàn)采集、整理制作、利用各環(huán)節(jié)工作程序性規(guī)范；⑤制定口述文獻(xiàn)文獻(xiàn)資料及其數(shù)字化作品保存保管、利用標(biāo)準(zhǔn)。

4.3設(shè)置口述文獻(xiàn)網(wǎng)上推送著作權(quán)保護(hù)閥門

口述文獻(xiàn)數(shù)字化應(yīng)用極大提高了圖書館網(wǎng)上推送能力及作品的傳播效率，但同時也增加著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。為防范口述文獻(xiàn)網(wǎng)上推送侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生，圖書館網(wǎng)上推送口述文獻(xiàn)時，應(yīng)事先取得著作權(quán)人的授權(quán)許可。例如，美國班克羅夫特圖書館設(shè)置“重點口述歷史項目”網(wǎng)頁專欄，每個項目按口述人姓名編制索引，設(shè)置“點擊授權(quán)”環(huán)節(jié)，實現(xiàn)口述文獻(xiàn)資料網(wǎng)上有限制獲取目的。[10]此外，圖書館還可以通過技術(shù)手段，將數(shù)字化文獻(xiàn)的內(nèi)容摘要、音頻片段、視頻截圖等部分?jǐn)?shù)據(jù)信息在網(wǎng)上推送，受眾只能獲得概要性信息，卻無法從網(wǎng)上獲取數(shù)字化文獻(xiàn)全部資料，無法窺其全貌。受眾欲獲得全部數(shù)字化文獻(xiàn)資料，必須取得著作權(quán)人網(wǎng)上授權(quán)同意，從而限制了數(shù)字化口述文獻(xiàn)因網(wǎng)上推送產(chǎn)生的作品無限制下載、復(fù)制、傳播的可能，實現(xiàn)數(shù)字化口述文獻(xiàn)網(wǎng)上合理使用目的。以汕頭大學(xué)圖書館為例，該館僅將口述文獻(xiàn)摘要、節(jié)限的錄音片段置放在該館特藏網(wǎng)頁專欄上，讀者如欲獲取完整的口述文獻(xiàn)須到該館特藏室查閱，由館員提供咨詢服務(wù)等。以上舉措，既實現(xiàn)了數(shù)字化口述文獻(xiàn)網(wǎng)上推送目的，又保障了著作權(quán)的權(quán)益，實現(xiàn)作品合理使用目的，可謂一舉多得。

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Research on the Development and Utilization of Library Oral Documents in the Perspective of Copyright

Wang Yueqin

[Abstract]Oral document has become a part of library document system, and it concerns the copyright interests of oral people, interviewer and library. Nowadays the utilization of oral document in our country is in the initial stage. However, some disputes of oral document copyright arose. With the advance of library oral document construction, the risk of copyright dispute can’t be underestimated, it is necessary to specify the construction of oral document from the perspective of copyright protection and guide it to the positive direction.

[Key words]Copyright; Oral document; Development and utilization

[中圖分類號]G253.1

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

〔作者簡介〕王月琴(1974-)，女，漢族，福州人，福建省圖書館館員，研究方向：圖書館學(xué)。