文/歐陽(yáng)惠卿 薛季愛(ài)

論文 Thesis

歐盟新電梯指令2014/33/EU初探

文/歐陽(yáng)惠卿 薛季愛(ài)

為進(jìn)一步協(xié)調(diào)統(tǒng)一市場(chǎng)，2014年歐盟完成95/16/EC《電梯指令》的修訂，并頒布了2014/33/EU《電梯指令》。新指令的頒布實(shí)施將對(duì)進(jìn)入歐盟成員國(guó)市場(chǎng)的電梯產(chǎn)品產(chǎn)生較大的影響。本文在介紹《電梯指令》頒布背景和特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)闡述2014/33/EU主要新增內(nèi)容，并對(duì)電梯市場(chǎng)的影響進(jìn)行了分析。希望能為我國(guó)電梯出口歐盟提供參考。

電梯 歐盟 指令

從20世紀(jì)60年代起，歐共體就開(kāi)始了協(xié)調(diào)技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工作，其主要形式是發(fā)布技術(shù)協(xié)調(diào)指令。1985年，為了加速統(tǒng)一大市場(chǎng)的建立，歐共體通過(guò)了《關(guān)于技術(shù)協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)化的新方法》（以下簡(jiǎn)稱“新方法”）（已由98/34/EC代替）決議，確定歐共體內(nèi)的技術(shù)法規(guī)只規(guī)定有關(guān)安全、健康、消費(fèi)者保護(hù)權(quán)益和可持續(xù)發(fā)展的基本要求，而詳細(xì)的技術(shù)規(guī)范和定量指標(biāo)由協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)定。運(yùn)用新方法制定的技術(shù)法規(guī)稱為新方法指令，新方法指令對(duì)歐盟各成員具有約束力，投放歐盟市場(chǎng)或在歐盟市場(chǎng)內(nèi)交付使用的產(chǎn)品，必須滿足歐盟相關(guān)指令的要求，并按照相關(guān)要求進(jìn)行合格評(píng)定。

一、歐盟《電梯指令》的發(fā)展概況

在新方法指令的框架下，1995年6月29日，歐盟發(fā)布了95/16/EC《電梯指令》，該指令適用于在建筑物中永久性使用的電梯及其安全部件。95/16/EC對(duì)電梯的基本健康與安全要求、允許電梯和安全部件投放市場(chǎng)和投入使用的條件、合格評(píng)定程序、加貼CE標(biāo)記的要求，以及各成員國(guó)為符合該指令而應(yīng)當(dāng)采取的措施等作出了規(guī)定。經(jīng)過(guò)十多年的實(shí)踐，95/16/EC已形成了較為完善的運(yùn)行機(jī)制，2016年4月2014/33/EU《電梯指令》替代了95/16/EC，2014/33/EU在繼承了95/16/EC主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上完成修訂。歐盟作為重要的電梯市場(chǎng)，研究2014/33/EU對(duì)指導(dǎo)我國(guó)電梯出口歐盟具有重要意義。

二、歐盟《電梯指令》的特點(diǎn)

《電梯指令》作為歐盟各成員國(guó)必須遵守的重要指令之一，對(duì)統(tǒng)一歐盟電梯市場(chǎng)發(fā)揮了積極的作用，具有以下幾方面的特點(diǎn)：

1. 建立公開(kāi)透明的信息發(fā)布制度

除建立暢通的溝通、協(xié)調(diào)途徑外，歐盟在《電梯指令》實(shí)施中也及時(shí)將相關(guān)的信息通過(guò)歐盟委員會(huì)網(wǎng)站公布。這樣使未參與上述組織活動(dòng)的其他相關(guān)利益方，尤其是歐盟境外的行業(yè)組織、電梯制造商等能及時(shí)了解信息，避免了不必要的事后溝通、整改，促進(jìn)了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。這些公開(kāi)信息主要包括：為確保對(duì)《電梯指令》理解的一致性，歐盟委員會(huì)起草了《電梯指令實(shí)施指南》，并可在歐盟網(wǎng)站下載；及時(shí)公布《電梯指令》協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)最新清單、被替代的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)以及新列入的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施日期等相關(guān)信息；公布并及時(shí)更新指定機(jī)構(gòu)（Notified Body），公布的相關(guān)信息包括所有被批準(zhǔn)的指定機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式、可開(kāi)展的合格評(píng)定范圍、認(rèn)可證書有效期，以及被吊銷資格的指定機(jī)構(gòu)名錄等。

2. 建立不斷完善的工作機(jī)制

在95/16/EC第16條中規(guī)定：可敦促歐盟委員會(huì)對(duì)《電梯指令》實(shí)施初期的情況進(jìn)行評(píng)估，并作出必要的修正。2002年，歐盟委員會(huì)根據(jù)成員國(guó)的報(bào)告和電梯工作組的討論內(nèi)容，啟動(dòng)了對(duì)《電梯指令》實(shí)施情況的評(píng)估工作。2008年7月，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)批準(zhǔn)了關(guān)于構(gòu)建新法律框架的768/2008/EC號(hào)決議，開(kāi)啟了歐洲新方法向新法律框架過(guò)渡的進(jìn)程。95/16/EC作為首批基于新法律框架修訂的指令之一，于2014年完成了修訂工作，發(fā)布了2014/33/EU。

三、2014/33/EU的主要變化

2014/33/EU是完全按照新法律框架而制定的，其更新的內(nèi)容主要涉及：市場(chǎng)參與者的職責(zé)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和質(zhì)量保證措施。

1. 市場(chǎng)參與者的定義

95/16/EC只定義了“電梯安裝者”和“安全部件制造商”兩個(gè)市場(chǎng)參與者，為了進(jìn)一步強(qiáng)化和明確市場(chǎng)參與者的責(zé)任，2014/33/EU對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行了重新定義，主要有：

① 整機(jī)安裝商：對(duì)電梯的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝以及投放市場(chǎng)的自然人或者實(shí)體；

② 電梯安全零部件制造商：自主生產(chǎn)的電梯零部件，或設(shè)計(jì)、為電梯零部件貼牌的自然人或者實(shí)體；

③ 授權(quán)代表（電梯整機(jī)或安全零部件）：由安裝商或制造商書面授權(quán)，代安裝商和制造商行駛相應(yīng)任務(wù)的自然人或者法人，且生活或注冊(cè)在歐盟成員國(guó)境內(nèi)；

④ 進(jìn)口商（安全部件）：從第三國(guó)把安全部件引進(jìn)到歐盟市場(chǎng)的自然人或者法人，且生活或注冊(cè)在歐盟成員國(guó)境內(nèi)；

⑤ 經(jīng)銷商（安全部件）：在供應(yīng)鏈上，將安全部件引入歐盟市場(chǎng)的、非制造商或進(jìn)口商的自然人或者法人；

⑥ 經(jīng)營(yíng)者：指安裝商、制造商、授權(quán)代表、進(jìn)口商和經(jīng)銷商；

上述市場(chǎng)參與者之間的關(guān)系如圖1所示。

圖1 電梯市場(chǎng)參與者

2. 電梯安裝者的職責(zé)

2014/33/EU對(duì)電梯安裝者的職責(zé)做了以下明確的規(guī)定：

① 確保在現(xiàn)場(chǎng)安裝的整梯設(shè)計(jì)、制造、安裝和測(cè)試應(yīng)符合2014/33/EU附錄I的相關(guān)要求；

② 提供技術(shù)資料；

③ 進(jìn)行相關(guān)符合性的評(píng)估；

④ 做EU自我聲明；

⑤ 貼CE標(biāo)識(shí)；

⑥ 保留相關(guān)的技術(shù)資料和自我聲明，直到該產(chǎn)品完全退出市場(chǎng)后10年；

⑦ 保留相關(guān)投訴和產(chǎn)品不合格的信息；

⑧ 確保電梯上有型號(hào)、批號(hào)和產(chǎn)品序列號(hào)等可供識(shí)別的電梯編號(hào)信息；

⑨ 在整梯上標(biāo)識(shí)安裝商名稱、地址、注冊(cè)商標(biāo)和聯(lián)系地址。

上述要求中，保留相關(guān)投訴、產(chǎn)品不合格的信息和確保電梯上有型號(hào)、批號(hào)、產(chǎn)品序列號(hào)等可供識(shí)別的電梯編號(hào)信息，這些內(nèi)容是首次在2014/33/EU中提出的。

3. 安全部件制造商的職責(zé)

除了與電梯安裝者的②～⑦職責(zé)要求一樣外，2014/33/EU對(duì)安全部件制造商的職責(zé)新增要求有：

① 確保產(chǎn)品已經(jīng)滿足2014/33/EU附錄I規(guī)定的健康和安全要求；

② 在安全零部件上標(biāo)識(shí)安裝商名稱、地址、注冊(cè)商標(biāo)和聯(lián)系地址；

③ 采取必要的改進(jìn)行為，確保產(chǎn)品合規(guī)。如果需要的話，召回產(chǎn)品；

④ 告知所在國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的改進(jìn)行為的具體措施；

⑤ 以紙質(zhì)或者電子文檔形式書面提供給監(jiān)管機(jī)構(gòu)其產(chǎn)品合規(guī)的相關(guān)技術(shù)文件；

⑥ 在被要求的情況下，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)配合，采取必要的措施，消除已上市的安全部件的風(fēng)險(xiǎn)。

4. 安全部件進(jìn)口商、經(jīng)銷商的職責(zé)

95/16/EC 未給出安全部件進(jìn)口商和經(jīng)銷商的定義，而2014/33/EU給出了安全部件進(jìn)口商和經(jīng)銷商的定義，并明確了兩者的職責(zé)。

① 進(jìn)口商的職責(zé)

· 確保制造商履行其相應(yīng)的職責(zé)；

· 在安全零部件上標(biāo)識(shí)其名稱、注冊(cè)商標(biāo)和地址；

· 履行其職責(zé)（監(jiān)控）：抽樣、處理投訴和經(jīng)銷信息等。

② 進(jìn)口商和經(jīng)銷商的職責(zé)

· 確保各方的職責(zé)正確履行；

· 采取改造措施、產(chǎn)品召回的職責(zé)；

· 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、并提供相關(guān)信息。

上述要求中，進(jìn)口商確保制造商履行其相應(yīng)的職責(zé)和在安全零部件上標(biāo)識(shí)其名稱、注冊(cè)商標(biāo)和地址屬于新增的要求。

5. 可追溯性

為了提高產(chǎn)品的可追溯性，2014/33/EU提出了如下要求：

① 標(biāo)識(shí)安裝商、制造商、進(jìn)口商的名稱和地址；

② 標(biāo)有唯一的產(chǎn)品識(shí)別號(hào)；

③ 在整個(gè)供應(yīng)鏈上可以追溯：包括供應(yīng)商和采購(gòu)商的信息；

④ 上述信息應(yīng)至少保留10年。

6. 說(shuō)明書語(yǔ)言的新要求

為了提高產(chǎn)品說(shuō)明書的可讀性，2014/33/EU中要求：說(shuō)明書應(yīng)使用電梯安裝地的語(yǔ)言編寫。

7. 市場(chǎng)監(jiān)管的方法

為了進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管行為，2014/33/EU對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管方法要求如下：

① 把之前的“安全保護(hù)行為”變成統(tǒng)一的“危險(xiǎn)產(chǎn)品保護(hù)措施”；

②當(dāng)產(chǎn)品存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)采取限制措施；

③ 與其他市場(chǎng)監(jiān)督管理部門共享信息；

④ 允許其他市場(chǎng)監(jiān)督管理部門采取行動(dòng)。

8. “EU自我聲明”替代“EC自我聲明”

相比95/16/EC，2014/33/EU一個(gè)很大的變化是用“EU自我聲明”替代了“EC自我聲明”，EU自我聲明應(yīng)滿足：

① 應(yīng)聲明產(chǎn)品完全滿足指令的基本健康和安全要求；

② 應(yīng)滿足2014/33/EU附錄II規(guī)定的內(nèi)容要求；

③ 應(yīng)包含2014/33/EU附錄V-XII的相關(guān)信息；

④ 應(yīng)不斷更新；

⑤ 應(yīng)提供投放市場(chǎng)所在地的語(yǔ)言。

若產(chǎn)品設(shè)計(jì)符合聲明內(nèi)容，目前安裝舊電梯指令的EC自我聲明仍然有效。因此，新指令的EU自我聲明可以參考舊指令的EC自我聲明。

四、新指令的影響

1. 過(guò)渡時(shí)期

在2016年4月20日之后上市的電梯整機(jī)和安全零部件應(yīng)滿足新指令的要求，包括：

① 新的標(biāo)識(shí)要求（名稱、地址、產(chǎn)品序列號(hào)）；

② 新的自我聲明；

③ 技術(shù)文檔必須與新指令掛鉤；

④ 可追溯性、市場(chǎng)監(jiān)管；

⑤ 已發(fā)證書持續(xù)有效（如果產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)中沒(méi)有變更）。

2. 對(duì)整梯市場(chǎng)的影響

新指令實(shí)施以后，以下幾個(gè)方面會(huì)對(duì)電梯市場(chǎng)產(chǎn)生影響：

① 如果相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有變化，原有的EC型式試驗(yàn)證書繼續(xù)有效；

② 在過(guò)渡階段，轎廂意外移動(dòng)保護(hù)（UCM）系統(tǒng)的符合性證書和EC型式認(rèn)證證書等同；

③ 從2016年4月20日起，制造商只能按照新《電梯指令》進(jìn)行《EU自我聲明》；

④ 從2017年8月31日起，EN81-1/-2+A3《電梯制造與安裝安全規(guī)范》將作廢。

3. 與協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)EN 81系列標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

新方法規(guī)定了技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)之間協(xié)調(diào)的以下原則：

① 法律層面的協(xié)調(diào)僅限于在歐盟市場(chǎng)內(nèi)流通產(chǎn)品所需滿足的基本要求；

② 產(chǎn)品滿足歐盟指令所規(guī)定基本要求的具體技術(shù)內(nèi)容由協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)明確；

③ 協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)是自愿采用的，制造商可按照其他技術(shù)規(guī)范來(lái)滿足歐盟指令所規(guī)定的基本要求；

④ 按協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制造的產(chǎn)品應(yīng)被認(rèn)為滿足相應(yīng)歐盟指令所規(guī)定的基本要求。

因此，在執(zhí)行2014/33/EU時(shí)，要和電梯領(lǐng)域主要協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)EN81系列標(biāo)準(zhǔn)相互協(xié)調(diào)。目前，EN81-20/50也在過(guò)渡期，兩者之間執(zhí)行時(shí)間的關(guān)系如圖2所示。

圖2 2014/33/EU和EN 81-20/50的過(guò)渡期

五、后 語(yǔ)

我國(guó)是電梯生產(chǎn)大國(guó)，越來(lái)越多的電梯及其部件將出口至歐盟國(guó)家。因此，希望通過(guò)上述對(duì)2014/33/EU主要變化內(nèi)容的研究， 和2014/33/EU的實(shí)施可能對(duì)電梯行業(yè)的影響分析和闡述，能為相關(guān)管理部門和企業(yè)研究歐盟電梯、部件相關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施以及應(yīng)對(duì)方案提供參考價(jià)值。另，涉及電梯和部件出口歐盟國(guó)家的相關(guān)企業(yè)還需注意和了解：EN 81-20/50將替換EN 81-1/-2+A3，并采取恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)方式，以利于產(chǎn)品順利出口至歐盟成員國(guó)。

（作者單位：上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院）

信息專遞——

臺(tái)州出臺(tái)2016年質(zhì)量強(qiáng)市建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《貫徹實(shí)施質(zhì)量發(fā)展綱要2016年行動(dòng)計(jì)劃》和浙江省政府辦公廳《2016年質(zhì)量強(qiáng)省建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃》，明確2016年質(zhì)量工作重點(diǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，浙江省臺(tái)州市出臺(tái)《2016年質(zhì)量強(qiáng)市建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃》。

該行動(dòng)計(jì)劃明確了臺(tái)州市今年質(zhì)量強(qiáng)市建設(shè)的主要目標(biāo)，對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、主要農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、制定“浙江制造”標(biāo)準(zhǔn)、竣工工程質(zhì)量、新開(kāi)工裝配式建筑面積、新開(kāi)工裝配式住宅和公共建筑（不含場(chǎng)館建筑）面積、服務(wù)質(zhì)量滿意度、集中式飲用水源地水質(zhì)、跨行政區(qū)域河流交接斷面水質(zhì)等項(xiàng)目提出了量化指標(biāo)考核要求。

In order to further coordinate the unified market, EU revised Lift Directive 95/16/EC, and issued Lift Directive 2014/33/EU in 2014. The new directive will have a big impact on lifts export to the EU Member States markets. This article focuses on the new contents of Directive 2014/33/EU based on the introduction of its background and new features, analyses its market impact, and hopefully will provide some reference for the domestic lift exporters.

Lift; EU; Directive