陳曉偉

（1中共新疆區(qū)委黨校 政治學(xué)教研部 新疆 烏魯木齊 830002；2中共中央黨校 北京 100091）

盧梭《社會(huì)契約論》的法律思想初探

陳曉偉1，2

（1中共新疆區(qū)委黨校 政治學(xué)教研部 新疆 烏魯木齊 830002；2中共中央黨校 北京 100091）

盧梭在《社會(huì)契約論》中論述了人類建立社會(huì)政治制度的過程，并重點(diǎn)涉及法律問題。其中主權(quán)在民的思想：法律具有人民性、法律的目的是保障人的自由以及法律在本質(zhì)上必須體現(xiàn)正義價(jià)值觀等等，奠定了現(xiàn)代民主制度的基石。為了探求盧梭法律思想的要旨，文章主要從為什么需要法律、法律是什么、關(guān)于立法的理論以及法律的分類四個(gè)方面加以闡述。

盧梭《社會(huì)契約論》法律思想

契約概念可以追溯到西方歷史開源的古希臘，當(dāng)時(shí)的學(xué)者如柏拉圖和亞里士多德往往把對(duì)契約的論述與正義相關(guān)聯(lián)。而“社會(huì)契約”這個(gè)概念源于流行“君權(quán)神授”的中世紀(jì)歐洲，當(dāng)時(shí)英國(guó)的霍布斯、荷蘭的格勞秀斯和德國(guó)的普芬道夫分別從不同角度提出并闡述了社會(huì)契約說，其目的都在于使王權(quán)能夠擺脫教會(huì)的控制。兩百年后，在前輩們關(guān)于社會(huì)契約說的基礎(chǔ)上，盧梭提出了自己所理解的社會(huì)契約理論，他否定君主擁有至高無上的絕對(duì)權(quán)力，強(qiáng)調(diào)了主權(quán)在民，奠定了現(xiàn)在民主制度的基石。也就是說盧梭賦予了“社會(huì)契約”全新的內(nèi)涵。他著重論述了人類建立社會(huì)政治制度的過程，目的是要“探討在社會(huì)秩序之中，從人類的實(shí)際情況與法律的可能情況著眼，制定某種合法的而又確切的政權(quán)規(guī)則”，［1］（P7）使國(guó)家的最高政治權(quán)力建立在合法的基礎(chǔ)之上。為了探求盧梭法律思想的要旨，文章主要從為什么需要法律、法律是什么、關(guān)于立法的理論以及法律的分類四個(gè)方面加以闡述。

一、為什么需要法律

在討論了政治體的存在和生命之后，即由社會(huì)公約而得以建立的人民共同體存在之后，盧梭轉(zhuǎn)向了法律，也就是他所說的“政治體之行動(dòng)和意志”。從思考的邏輯規(guī)律來看，他的這一轉(zhuǎn)向是合情合理的，因?yàn)樵谌祟惿鐣?huì)按約建立之后，就必須尋求得以共存、保衛(wèi)安全、維護(hù)秩序的共同準(zhǔn)則，或者說統(tǒng)治者會(huì)尋找一門統(tǒng)治臣民的技藝——法律。在盧梭看來，一切正義都來自上帝出自于事物的本性而與人類的約定無關(guān)，所以，如若我們站在自然與理性的高度接受來自上帝的正義，那么政府和法律就毫無意義了?！叭欢鴱娜耸纴砜疾焓挛铮瑒t缺少了自然的制裁，正義的法則在人間便是虛幻的，當(dāng)正直的人對(duì)一切人都遵守正義的法則，卻沒有人對(duì)他也遵守時(shí)，正義的法則就只不過造成了壞人的幸福和正直的人的不幸罷了。因此就需要有約定和法律來把權(quán)利與義務(wù)結(jié)合在一起，并使正義能符合于他的目的?！保?］（P45）由此，按照盧梭的觀點(diǎn)，法律其實(shí)是防止惡人們違背正義原則而不承擔(dān)責(zé)任的一種策略，是一種迫使每個(gè)公民都對(duì)等地享有權(quán)利義務(wù)的制度。只有憑借法律，正義才能最終在現(xiàn)實(shí)中實(shí)現(xiàn)。

因而盧梭對(duì)于法律產(chǎn)生的觀點(diǎn)是對(duì)人性作了深刻的觀察和探究之后得出的，而且作為其自然狀態(tài)結(jié)束后的一種純邏輯理念的推理是站得住腳的。但是，如果我們果真把視域轉(zhuǎn)移到現(xiàn)實(shí)和人類的歷史演進(jìn)上來，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)法律的產(chǎn)生也許是一個(gè)模糊的歷史過程，沒有天然地對(duì)正義的追求，也不是理性的邏輯演繹，更多的是人在一步步進(jìn)化中所發(fā)展出來的更好地維持生存和生活的現(xiàn)實(shí)辦法。

二、法律是什么

在得出了法律產(chǎn)生的緣由之后，我們會(huì)情不自禁地追問，“法律究竟是什么？”同樣，盧梭也要面對(duì)這一簡(jiǎn)單而復(fù)雜的問題。他認(rèn)為，法律就是一種全體人民對(duì)全體人民作出的規(guī)定。這就是說，法律是由作為主權(quán)者的全體人民制定的，對(duì)于所有人民都適用的規(guī)則。由于盧梭始終把人民看作一個(gè)整體而不愿將其拆分，所以，便有了如此一種抽象的法律定義。雖說抽象，但是我們卻不難看出這里面所包含的理論真諦，它是人民主權(quán)的生動(dòng)闡發(fā)和表述，更閃耀著“人人皆服從法律”的法治之光。同時(shí)，由于法律只不過是人民自己意志的表達(dá)，于是法律就真正成為了鐫刻人民自由的圣經(jīng)。

除了對(duì)法律進(jìn)行定義之外，盧梭特別強(qiáng)調(diào)了法律對(duì)象的普遍性，他甚至認(rèn)為，“法律很可以規(guī)定有各種特權(quán)”，［2］（P47）但對(duì)象卻是全體人民。即誰享有這一特權(quán)是不確定的，或者說，人人在特權(quán)面前機(jī)會(huì)均等。這其實(shí)是“法治”的真正意涵，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)社會(huì)中人顯然不會(huì)是完全平等的，享有特權(quán)是一種普遍的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，而如果能做到“機(jī)會(huì)公平”則會(huì)使這樣一種特權(quán)現(xiàn)象得到良性的發(fā)展，人人都有機(jī)會(huì)成為特權(quán)者而且為之努力，特權(quán)不會(huì)成為社會(huì)發(fā)展的障礙反而會(huì)成為動(dòng)力。如果僅僅進(jìn)行“平等至上”的理論論證和呼喊，而不肯承認(rèn)現(xiàn)實(shí)中不平等的存在或者只有對(duì)其進(jìn)行消滅的運(yùn)動(dòng)式高呼，那么顯然沒有把握到社會(huì)自身發(fā)展的軌跡和規(guī)律，這也是盧梭高于當(dāng)代理論家甚至現(xiàn)代理論家的地方。

三、關(guān)于立法的理論

盧梭關(guān)于立法的理論是豐富和深刻的，具有一定的系統(tǒng)性。在《社會(huì)契約論》中，他主要從如下方面論述了立法的相關(guān)理論。

1.為什么要立法。按照盧梭對(duì)法律的定義，即法律是全體人民對(duì)全體人民的規(guī)定，所以全體人民是當(dāng)然的立法者。然而，由于盲目的民眾對(duì)于什么東西對(duì)自己有好處知道得太少，所以就需要一個(gè)立法者來制定法律，引領(lǐng)人們朝著健康而幸福的生活走去。說到底，盧梭關(guān)于對(duì)立法者需求的論述是求助于一個(gè)智慧才能超群的精英的渴望，如此才能避免民眾因經(jīng)驗(yàn)和理性的缺乏而違背自己建立國(guó)家的本意——追求幸福生活，或者說這樣一種進(jìn)路是防止公意濫用的高屋建瓴的妙方。

2.立法者應(yīng)具有哪些品質(zhì)。既然盧梭將立法者作為防止社會(huì)走向暴虐和黑暗的引路人，那么他對(duì)立法者素質(zhì)的高要求也就不會(huì)令人意外了。實(shí)際上，他也是如此闡述的，“為了發(fā)現(xiàn)能適合于各民族的最好的社會(huì)規(guī)則，就需要有一種能夠洞察人類全部感情而又不受任何感情所支配的智慧”［2］（P49）“要為人類制定法律，簡(jiǎn)直是需要神明”。［2］（P50）具體說來，立法者應(yīng)當(dāng)具有如下品質(zhì)：首先，必須有改造人性的把握。立法是對(duì)一國(guó)人民人性的改變和再造，所以要使人自身天然已存在的力量得到改變和抽空，使每個(gè)人必須依靠整體而存在。也即按照盧梭的邏輯，立法是使人們從自然狀態(tài)向社會(huì)狀態(tài)轉(zhuǎn)變的重要途徑與制度。其次，智慧的外邦人。盧梭的這一理論是廣為人知的，即外邦人立法，他甚至也有過被聘請(qǐng)為科西嘉島立法者的榮耀，足以看出這一理論的影響。其實(shí)，盧梭強(qiáng)調(diào)外邦人立法，更多的是想得到一種絕對(duì)獨(dú)立的不受自己利益和情感影響的公正的法律，唯有這種法律，才能保證每個(gè)人得到真正的平等對(duì)待，因?yàn)樽袷厮乃腥说睦娑嫉玫搅送鹊目剂颗c思慮。第三，尊重社會(huì)現(xiàn)實(shí)。盧梭認(rèn)為由于立法者的語言、目標(biāo)并不總是能為人們所理解，所以就必須適應(yīng)現(xiàn)實(shí)生活，“使本來應(yīng)該是制度的產(chǎn)物的社會(huì)精神轉(zhuǎn)而凌駕于制度本身之上，并且使人們?cè)诜沙霈F(xiàn)之前，便可以成為本來應(yīng)該是由于法律才能形成的那種樣子?！保?］（PP53～54）也就是說，原本應(yīng)該是改造人民的法律制度要以現(xiàn)有的社會(huì)精神和人們的品格為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，而不是一味地懸空和好高騖遠(yuǎn)。另外，盧梭也認(rèn)為宗教亦是可以用來使法律得以推行和遵守的重要力量。由此可以看出，盧梭的立法思想不完全是浪漫、理想的多彩論述，而且也包含有現(xiàn)實(shí)主義的成分。

3.立法的社會(huì)基礎(chǔ)。關(guān)于立法的社會(huì)基礎(chǔ)，盧梭更多側(cè)重于對(duì)人民、社會(huì)發(fā)展周期和國(guó)家領(lǐng)域的分析來論述。首先，民族須處于青春期。盧梭認(rèn)為處于青春期的民族是理想立法土壤的生長(zhǎng)之地。他把民族當(dāng)作人一樣來看待，指出民族也存在著青春期和老年期。他指出只有在民族的青春期，立法才是可取的，因?yàn)橹挥星啻簳r(shí)代才是可以馴服的時(shí)代；相反，到了老年期，民族的風(fēng)俗、習(xí)慣、傳統(tǒng)都已經(jīng)在時(shí)間的長(zhǎng)河中落地生根，要想通過立法改變就變成一件非常危險(xiǎn)而且徒勞的事情。所以，他并不主張?jiān)跉v史傳統(tǒng)悠久的國(guó)家和民族中新設(shè)規(guī)則，制定法律。在很多人看來，盧梭如此生動(dòng)的描述是無稽之談，但是今天中國(guó)政治法律領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)困境也許就是這一段精彩描寫的絕妙腳注。其次，國(guó)家領(lǐng)土大小適宜。關(guān)于領(lǐng)土大小的論述，盧梭主要考慮到國(guó)家行政的控制力、法律的執(zhí)行力等因素?；蛘咴谒磥?，幅員遼闊的國(guó)家注定是專制的，這與其一向倡導(dǎo)的民主制又不能兼容，而太小的國(guó)家又不能保全自身。所以，一個(gè)領(lǐng)土適中的國(guó)家是其認(rèn)為立法得以進(jìn)行的優(yōu)良條件。第三，符合條件的人民。在論述上述兩個(gè)條件之后，最為關(guān)鍵的還是盧梭一直所看重的人民。什么樣的人民才適合立法呢？盧梭認(rèn)為，適合立法的人民至少需要具備以下四種素質(zhì)：一是人民之間已經(jīng)由特定的起源、利益或約定聯(lián)系成一個(gè)整體，但尚未有法律對(duì)他們進(jìn)行規(guī)制；二是適合立法規(guī)制的人民或民族不應(yīng)當(dāng)有根深蒂固的傳統(tǒng)與封建迷信；三是適合立法的人民還應(yīng)當(dāng)具備不怕侵略的品質(zhì)，他們能夠獨(dú)立地抵抗外部民族或國(guó)家的入侵，與此同時(shí)，他們還應(yīng)當(dāng)具有與鄰為善，不主動(dòng)侵略他人的民族品格；四是要制定公平和恰當(dāng)?shù)姆?，人民群體中的每一個(gè)成員應(yīng)當(dāng)能夠相互認(rèn)識(shí)，并且不存在巨大的對(duì)立和分歧。

當(dāng)然，上述四種素質(zhì)只是盧梭列舉適合立法的人民需要具備的條件中的一部分。因此，就盧梭不厭其煩的描述和數(shù)量眾多的條件限定來說，他認(rèn)為良好的立法條件對(duì)人民的要求是非常多的，或者他主要想表達(dá)立法作為一種在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上改造人性的事業(yè)，其成功是多種有利因素的組合，我們必須綜合考量，切不可草率行事。立法工作之艱苦卓絕，也許只有真正的理論與實(shí)踐匯通的法律家才明白，這一點(diǎn)至今如此。

4.良好的立法體系。盧梭認(rèn)為立法的兩大主要目標(biāo)是自由和平等。關(guān)于自由，盧梭不止是在理論上進(jìn)行高呼，而且還以自己的生命經(jīng)歷對(duì)這一名詞進(jìn)行了完美演繹?！爸劣谄降?，這個(gè)名詞絕不是指權(quán)力與財(cái)富的程度應(yīng)當(dāng)絕對(duì)相等；而是說，就權(quán)力而言，則它應(yīng)該不能成為任何暴力，并且只有憑職位和法律才能加以行使；就財(cái)富而言，則沒有一個(gè)公民可以富足得足以購(gòu)買另一人，也沒有一個(gè)公民窮得不得不出賣自身?！保?］（P66）其實(shí)，對(duì)自由、平等的渴望和追求，是盧梭畢生的追求與生活法則，同時(shí)其關(guān)于二者深刻的理論剖析，對(duì)我們現(xiàn)代社會(huì)亦有重要的指導(dǎo)意義。

除了對(duì)自由、平等的追求與保障，盧梭認(rèn)為良好的立法應(yīng)當(dāng)因地制宜，適合本國(guó)的自然狀況，“使一個(gè)國(guó)家的體制真正得以鞏固而持久的，就在于人們能夠這樣地因事制宜，以致于自然關(guān)系與法律在每一點(diǎn)上總是協(xié)調(diào)一致，并且可以這樣說，法律只不過是在保障著、伴隨著和矯正著自然關(guān)系而已?！保?］（P68）所以每一個(gè)國(guó)家由于其歷史傳統(tǒng)、文化制度、民族性格或者政治體制、目標(biāo)追求與別國(guó)不相同，故而會(huì)有立法上這樣那樣的區(qū)別，法律制度上也會(huì)有不同的表現(xiàn)，這是自然的，也是無關(guān)緊要的。重要的是，各國(guó)應(yīng)當(dāng)認(rèn)清自己國(guó)家的現(xiàn)實(shí)情境，制定與本國(guó)性情相匹配的法律，惟其如此，良好的立法體系之建立才存可能。

四、法律的分類

關(guān)于法律的分類，盧梭區(qū)分了政治法、民法、刑法，而他個(gè)人最為看重的是他所說的第四種法律——風(fēng)尚、習(xí)俗和輿論。他認(rèn)為與有形的法律法典不同，第四種法律也即風(fēng)尚、習(xí)俗和輿論作為一種無形的法律形式，它銘刻在每一個(gè)公民的內(nèi)心深處，是國(guó)家真正的憲法。當(dāng)其他的法律隨著政權(quán)的更迭而消亡的時(shí)候，這種法律可以從公民的內(nèi)心中重新獲得力量，從而復(fù)活國(guó)家的法律體系。在很大程度上，第四種法律不僅可以保持一個(gè)國(guó)家和民族的創(chuàng)新精神，更重要的是，它能夠延續(xù)國(guó)家和民族的傳統(tǒng)的權(quán)威，因而獲得人民的普遍服從，進(jìn)而成為法治國(guó)家建設(shè)必不可少的關(guān)鍵元素。盧梭對(duì)風(fēng)俗、習(xí)慣和輿論如此推崇，當(dāng)然是他作為一個(gè)普通民眾感受到傳統(tǒng)力量之強(qiáng)大后的真實(shí)寫照。作為一個(gè)普通人，盧梭對(duì)待事物的方式是如此理想、天真和爛漫，絲毫不帶有一點(diǎn)世俗的煙火氣，這大概也是他一直為人們所喜愛的緣由。

從為什么需要法律到法律是什么再到立法，最后走向具體的法律內(nèi)部架構(gòu)，盧梭完成了他自己法律思想的完美邏輯推理，卻留給我們一段殘缺不全的關(guān)于法律的開放景觀和無窮無盡廣闊論題。總的來說，《社會(huì)契約論》中的法律思想其實(shí)是十分零散和沒有系統(tǒng)的，主要也是為了論證其他理論而提出的，它們更多地散見于對(duì)其他問題的論述中。但是，這畢竟不是一本法律專著，能夠有如此篇幅的關(guān)于法律的論述已經(jīng)難能可貴了，尤其是書中對(duì)立法的的描述，雖然稱不上系統(tǒng)，并且有很多粗糙和矛盾之處，但其中一些閃耀著智慧火花的啟示，已經(jīng)靜靜地照入人類文明深處，指引著我們前行。

［1］［法］讓·雅克·盧梭.社會(huì)契約論［M］.何兆武譯，北京：商務(wù)印書館，1963.

［2］［法］盧梭.社會(huì)契約論［M］.何兆武譯，北京：商務(wù)印書館，1982.

編輯：李洪濤

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10.3969/j.issn.1003-4641.2016.05.20