解讀“十項(xiàng)改革試點(diǎn)”調(diào)查

突顯人才資本在國(guó)企改革中的重要地位

2015年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在這份國(guó)企改革中央層面頂層設(shè)計(jì)的文件中，首次明確提出“人才資本”的概念，表明中央對(duì)于人才在推動(dòng)國(guó)企改革中的重要地位有了突破性的認(rèn)識(shí)。

2016年2月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家發(fā)改委、人社部聯(lián)合召開(kāi)發(fā)布會(huì)披露，經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)企改革領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定，開(kāi)展國(guó)企改革“十項(xiàng)改革試點(diǎn)”，其中超過(guò)一半的試點(diǎn)內(nèi)容與人才體系的轉(zhuǎn)型升級(jí)有關(guān)，再次凸顯人才問(wèn)題在國(guó)企改革中的重要程度。

為了進(jìn)一步了解國(guó)有企業(yè)對(duì)于“十項(xiàng)改革試點(diǎn)”的態(tài)度，思考如何在改革中系統(tǒng)地解決國(guó)有企業(yè)人才體系轉(zhuǎn)型升級(jí)的問(wèn)題，我們對(duì)百余家國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)研或者現(xiàn)場(chǎng)訪談，并結(jié)合實(shí)踐案例加以分析。

本次調(diào)研主要采取匿名問(wèn)卷的方式，合計(jì)回收有效問(wèn)卷95份?；趯?duì)有效問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)分析，梳理出關(guān)于十項(xiàng)改革試點(diǎn)的主要發(fā)現(xiàn)如下：

調(diào)查解讀

——調(diào)研國(guó)企屬性：23.2%的受訪企業(yè)是國(guó)務(wù)院國(guó)資委下屬企業(yè)，地方國(guó)資委下屬企業(yè)占76.8%。這與十項(xiàng)改革試點(diǎn)工作的推進(jìn)思路也是一致的，不僅要在中央企業(yè)開(kāi)展，同時(shí)要指導(dǎo)推動(dòng)各地積極開(kāi)展試點(diǎn)，2016年政府工作報(bào)告中也明確表示“賦予地方更多國(guó)有企業(yè)改革自主權(quán)”。

——改革信心指數(shù)與推進(jìn)難點(diǎn)：從改革預(yù)期與信心來(lái)看，僅有26.3%的調(diào)研企業(yè)對(duì)國(guó)企十項(xiàng)改革試點(diǎn)的成效明確表示非常樂(lè)觀或者比較樂(lè)觀，50.5%的調(diào)研企業(yè)保持中立態(tài)度，還有近23.2%的企業(yè)表示不太樂(lè)觀或者非常不樂(lè)觀，總體來(lái)看超過(guò)七成的調(diào)研企業(yè)改革信心指數(shù)并不夠高，存在畏難情緒。

——十項(xiàng)試點(diǎn)推進(jìn)的順序：受訪企業(yè)被問(wèn)及2016-2017年的重點(diǎn)推進(jìn)的3項(xiàng)任務(wù)時(shí)，薪酬分配差異化試點(diǎn)被最多調(diào)研企業(yè)（占比54.7%）列入，緊隨其后的是市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者和落實(shí)董事會(huì)職權(quán)兩項(xiàng)，此外推行員工持股、職業(yè)經(jīng)理人制度以及剝離企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題亦得到較高關(guān)注度。再次印證人才相關(guān)的改革是調(diào)研企業(yè)最為看重的改革部分，以“人”為本，激發(fā)人的活力和能動(dòng)性，國(guó)企改革才能真正成功。

——薪酬分配差異化改革難點(diǎn)：企業(yè)認(rèn)為可能面臨的困難和阻力主要有：薪酬分配差異化的參照系比較難確定，究竟是參照公務(wù)員還是市場(chǎng)化職業(yè)經(jīng)理人的薪酬體系（64.2%）；目前國(guó)有企業(yè)績(jī)效管理體系并不夠系統(tǒng)細(xì)致，業(yè)績(jī)考核結(jié)果并不夠客觀、拉不開(kāi)差距，無(wú)法作為差異化薪酬的有力支撐（44.2%）；擔(dān)心容易進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)內(nèi)外部的薪酬差距矛盾（35.8%）。

——市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者改革面臨的困難：調(diào)研企業(yè)主要擔(dān)心幾大操作風(fēng)險(xiǎn)：57.9%的調(diào)研企業(yè)將黨管干部、黨管人才與市場(chǎng)化選聘企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者之間的操作沖突風(fēng)險(xiǎn)排在首位；除此之外16.8%的調(diào)研企業(yè)擔(dān)心引發(fā)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部公平性缺失，不利于高管團(tuán)隊(duì)的和諧穩(wěn)定；同時(shí)市場(chǎng)化進(jìn)入而無(wú)法市場(chǎng)化退出的操作風(fēng)險(xiǎn)以及團(tuán)隊(duì)文化融合的風(fēng)險(xiǎn)也是調(diào)研企業(yè)擔(dān)心較多的方面。

?——落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)的挑戰(zhàn)。調(diào)研企業(yè)的疑慮在于：首先，擔(dān)心即使開(kāi)展試點(diǎn)董事會(huì)也難以真正獲授關(guān)鍵職權(quán)，如戰(zhàn)略決策、人事任免、薪酬制定等職權(quán)雖移交董事會(huì)，但國(guó)資委針對(duì)此會(huì)出臺(tái)一系列細(xì)致繁雜的文件規(guī)定和考評(píng)辦法，董事會(huì)依然受限頗多，很難有自主操作空間，有此擔(dān)心的調(diào)研企業(yè)占比高達(dá)58.9%；其次，調(diào)研企業(yè)擔(dān)心董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制不夠完善和運(yùn)作效率低，限制董事會(huì)作用發(fā)揮；另外很多調(diào)研企業(yè)認(rèn)為公司治理架構(gòu)中監(jiān)事會(huì)及外部董事的監(jiān)督職能未能真正發(fā)揮作用，很容易造成監(jiān)督不足；董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)不夠豐富化和形成專業(yè)互補(bǔ)，影響決策水平，也是試點(diǎn)落實(shí)的重要挑戰(zhàn)。

——對(duì)員工持股試點(diǎn)的滿意度低及其操作難點(diǎn)：因?yàn)閮?nèi)部人的獨(dú)特身份，又關(guān)系到社會(huì)公平正義、國(guó)有資產(chǎn)流失潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以員工持股一直受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)、員工和社會(huì)各方高度關(guān)注，本輪國(guó)企改革也是基于“先試點(diǎn)、后完善、再推廣”的謹(jǐn)慎態(tài)度來(lái)推進(jìn)。只有24.2%的調(diào)研企業(yè)對(duì)國(guó)企正在推行的員工持股計(jì)劃明確表示非常滿意或者滿意，51.6%的調(diào)研企業(yè)保持中立態(tài)度，還有24.2%的企業(yè)表示不滿意或者非常不滿意。

——推行職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)的難點(diǎn)：職業(yè)經(jīng)理人制度是在市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者的基礎(chǔ)上，將國(guó)企選人、用人機(jī)制的市場(chǎng)化探索更進(jìn)一步。調(diào)研企業(yè)認(rèn)為：推進(jìn)此項(xiàng)試點(diǎn)的首要難點(diǎn)是針對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的市場(chǎng)化的薪酬激勵(lì)、績(jī)效考核體系、契約化管理，與國(guó)企目前的選人用人機(jī)制相去甚遠(yuǎn)，對(duì)于當(dāng)前機(jī)制無(wú)疑是巨大挑戰(zhàn)（41.1%）；排在第二位的是擔(dān)心職業(yè)經(jīng)理人作為空降兵，受到內(nèi)部各方利益的挑戰(zhàn)（40.0%）；除此之外，職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)供給嚴(yán)重不足（12.6%）以及職業(yè)經(jīng)理人的生存能力和適應(yīng)能力不足（6.3%）也是容易為試點(diǎn)帶來(lái)阻力的重要因素。

——?jiǎng)冸x企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題試點(diǎn)：遵循原則剝離企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題，是能否實(shí)現(xiàn)改革順利推進(jìn)的重要前提。超過(guò)63.2%的調(diào)研企業(yè)認(rèn)為改革過(guò)程中要側(cè)重平衡政府和企業(yè)所能承擔(dān)的成本、以社會(huì)穩(wěn)定為主。僅有20.0%的調(diào)研企業(yè)認(rèn)為應(yīng)該完全按照市場(chǎng)化。

治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

在國(guó)企改革中，治理結(jié)構(gòu)是最受重視的，因此董事會(huì)結(jié)構(gòu)治理成為重點(diǎn)。以某地方國(guó)企為某省屬國(guó)有企業(yè)集團(tuán)全資子公司為例，董事均為集團(tuán)派駐，股東會(huì)與董事會(huì)權(quán)限未能實(shí)現(xiàn)分層設(shè)置，董事會(huì)形同虛設(shè)。作為省屬國(guó)資委國(guó)企改革試點(diǎn)，希望通過(guò)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)混合所有制改革，在現(xiàn)有董事會(huì)基礎(chǔ)上重組董事會(huì)，完善現(xiàn)代化公司治理。

董事會(huì)建設(shè)分步走，合理分配董事席位，保障決策高效。董事會(huì)人員規(guī)模按照精簡(jiǎn)高效與分步擴(kuò)展規(guī)則進(jìn)行完善：當(dāng)前階段為5人，且全部為集團(tuán)派駐；混改后第一階段設(shè)置為7人，調(diào)減集團(tuán)董事名額，增加執(zhí)行董事、職工董事、戰(zhàn)略投資者派駐席位；混改后第二階段啟動(dòng)上市計(jì)劃，逐步提升獨(dú)立董事占比，調(diào)整擴(kuò)增為9人。

明確董事提名規(guī)則：協(xié)助該國(guó)企對(duì)混改后的股權(quán)結(jié)構(gòu)可選方案進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)。制定董事提名規(guī)則，推演不同股權(quán)結(jié)構(gòu)方案下董事席位情況，據(jù)此再對(duì)提名規(guī)則進(jìn)行驗(yàn)證、調(diào)整，并設(shè)計(jì)特殊情形下的應(yīng)對(duì)機(jī)制，如可獲得董事會(huì)席位的最低持股比例限定、一致行動(dòng)人條款等。其中，董事長(zhǎng)將由國(guó)有股東提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生；專門委員會(huì)按照分步走規(guī)則構(gòu)建：當(dāng)前僅僅設(shè)置戰(zhàn)略、薪酬考核、審計(jì)三個(gè)委員會(huì)，未來(lái)逐步增設(shè)其他專門委員會(huì)，在上市前構(gòu)建完畢。

確保國(guó)有股東在某些特定事項(xiàng)的話語(yǔ)權(quán)。普通事項(xiàng)、重大事項(xiàng)實(shí)行董事會(huì)一人一票表決制度，分別按照1/2通過(guò)與2/3通過(guò)的表決權(quán)規(guī)則；基于公司行業(yè)特點(diǎn)設(shè)立特別事項(xiàng)。該國(guó)企雖然大部分業(yè)務(wù)都屬于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，但由于身處敏感行業(yè)，需要確保國(guó)有股東在某些特定事項(xiàng)上的話語(yǔ)權(quán)。在符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定下，明確涉及國(guó)家利益和公眾利益等特別事項(xiàng)董事長(zhǎng)擁有一票否決權(quán)。

向董事會(huì)下放關(guān)鍵職權(quán)、賦予制度保障。在國(guó)有企業(yè)集團(tuán)化母子公司管控與雙層董事會(huì)治理之間尋找平衡，理順集團(tuán)審批流程與董事會(huì)治理流程；明確股東會(huì)、董事會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議與黨委會(huì)在審議決策中的順序，確保黨組織在混改之后作為企業(yè)的政治領(lǐng)導(dǎo)核心組織地位，在“三重一大”的問(wèn)題上根據(jù)黨中央總體部署，針對(duì)本企業(yè)的定位和實(shí)際情況提出建議和意見(jiàn)；明確不可授權(quán)范圍（例如準(zhǔn)備一份負(fù)面清單），對(duì)可授權(quán)范圍采取分步走策略：與人力資本相關(guān)的決策權(quán)包括高級(jí)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核、薪酬管理和工資總額備案制管理等，均從出資人平穩(wěn)移交董事會(huì)；與戰(zhàn)略、投融資管理、財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域的決策權(quán)，按照重要性、規(guī)模相關(guān)性，分層設(shè)計(jì)股東會(huì)與董事會(huì)的清晰職責(zé)劃分界面。