姚何++靜瑋

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的重要地位已無需贅言，由于知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易之間的聯(lián)系越來越緊密，因此，世界各國都出臺了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策，因為國際貿(mào)易糾紛中，知識產(chǎn)權(quán)已占據(jù)了重要的位置，各國都把解決多邊貿(mào)易體系內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛、消除嚴(yán)重影響國際貿(mào)易的不良因素的現(xiàn)實問題列入研究課題?；谶@樣的背景，知識產(chǎn)權(quán)問題出現(xiàn)在烏拉圭多邊回合的貿(mào)易談判之中，成為了新的三大議題之一，更開始了漫長的談判過程。經(jīng)過7年多（從1986年開始至1993年結(jié)束）的談判，終于取得了成果，即《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》最終于1994年4月15日達成，而透明度原則便是在該協(xié)議中確立的，這份協(xié)議也從此成為了世界貿(mào)易組織所管轄的框架協(xié)議中的重要組成部分。本文將對TRIPS透明度原則進行深入分析，以更好認(rèn)識這一原則的產(chǎn)生背景及內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：TRIPS協(xié)議；透明度原則

一、引言

透明，顧名思義，形容透亮和明白，從字面上來看，不難理解透明度原則就是應(yīng)公開、且能被公眾所知悉。細(xì)化至TRIPS協(xié)議背景之下，這個原則的含義就是協(xié)議的各成員國應(yīng)在對外貿(mào)易中增強管理的透明度，對具有普適性的法律法規(guī)、貿(mào)易協(xié)定、行政政策以及司法裁判應(yīng)予以公布，當(dāng)然，如果相關(guān)的信息涉及有損國家利益、公共利益時除外。這里的公布除了公開還應(yīng)有通過本國文字頒布或以能被公眾知悉途徑公布之意。

（一）TRIPS協(xié)議中對透明度原則的具體體現(xiàn)

TRIPS協(xié)議中關(guān)于透明度原則的規(guī)定在第五部分“爭端的防止和解決”中的第63條有詳細(xì)的闡述，具體如下：

第一，締約方與本協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的法律、法規(guī)，以及具有普遍適用性的終局司法判決和行政決定都應(yīng)以本國語言公開發(fā)表，或者在無法實現(xiàn)這樣的公開發(fā)表時候，使之為公眾所能獲得，從而使各國政府和權(quán)利所有者能夠了解其內(nèi)容。一締約方政府或政府機構(gòu)之間生效的任何與本協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的協(xié)定也應(yīng)公開發(fā)表。

第二，締約國應(yīng)當(dāng)將上述第1款所述的法律和規(guī)則通告與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會，一遍幫助該理事會檢查本協(xié)議的運作情況。該理事會應(yīng)努力減輕各地約方履行該義務(wù)的負(fù)擔(dān)。

第三，每一締約方都應(yīng)做好準(zhǔn)備，在接到另一締約方的書面請求之后提供上述第1款中所規(guī)定的信息。當(dāng)一個締約方有理由相信涉及知識產(chǎn)權(quán)的某一司法判決或者行政決定或者雙邊協(xié)定影響了其依據(jù)本協(xié)議所享有的權(quán)利時，也可以提出書面請求，以獲得或者被告知這樣的司法判決、行政決定或雙邊協(xié)定的詳細(xì)細(xì)節(jié)。

第四、上述第一至第三款并不要求締約方公開影響實施法律，或者違反公眾利益，或者損害某公共或私人企業(yè)的合法商業(yè)利益的機密情報。

（二）透明度原則產(chǎn)生的背景

為了解決國際貿(mào)易領(lǐng)域中涉及知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易摩擦，各國已經(jīng)建立了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新秩序，并簽署了一系列與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際公約，包括《巴黎公約》、《保護表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》、《伯爾尼公約》、《馬德里協(xié)定》、《華盛頓條約》、《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》等等。雖然已經(jīng)有上述一系列的國際公約為解決國際貿(mào)易爭端提供了依據(jù)，但由于世界知識產(chǎn)權(quán)組織和其所管轄的知識產(chǎn)權(quán)保護的公約條款仍有許多空白，對及時有效地解決知識產(chǎn)權(quán)爭端，保護知識產(chǎn)權(quán)方面仍存在滯后，且在一定程度上也影響了國家之間的友好貿(mào)易關(guān)系。正式基于解決這些問題的考慮，以美國為首的一些西方國家不斷推動之下，經(jīng)過多年的努力，才在烏拉圭回合談判中，首次將保護知識產(chǎn)權(quán)整體納入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判的范圍，并最終簽訂了了《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易）有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，也就是我們常說的TRIPS協(xié)議。

隨著WTO的成立，TRIPS協(xié)議也因此成為世貿(mào)組織一攬子協(xié)議的一個不可或缺的部分。因為根據(jù)烏拉圭回合談判的文件，世界各國在加入WTO組織時，對TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定提出保留是不被允許的，也正因為這樣，TRIPS協(xié)議成為了知識產(chǎn)權(quán)國際保護的一個基本的最低標(biāo)準(zhǔn)，將國際貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)緊密地聯(lián)系了起來。

（三）透明度原則產(chǎn)生的效果

TRIPS協(xié)議中透明度原則的規(guī)定使得所有的世貿(mào)組織成員都要提供具有一定水準(zhǔn)的，對知識產(chǎn)權(quán)的保護。與此同時，TRIPS協(xié)議也是第一個在各國之間實施的多邊知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，它允許各國政府通過世界貿(mào)易組織的爭端解決機制來解決爭端。

二、透明度原則的特征

（一）TRIPS協(xié)議透明度原則具有雙向性由一成員實行的、與TRIPS協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的規(guī)定，以及一締約國或與另一締約國涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)議等資料應(yīng)予以公開。各締約國可以向其他締約國獲取相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策和措施等資料，當(dāng)然，也有向其他締約國提供本國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、政策和措施、司法裁判等方面資料的義務(wù)。

（二）TRIPS協(xié)議透明度原則具有相對性盡管透明度原則具有雙向性和嚴(yán)格性，但是并不意味透明度原則是一項絕對的義務(wù)，而應(yīng)視情況而定，存在一定的例外條款。透明度原則對損害公共利益或損害合法商業(yè)利益的機密資料并沒有強制性要求披露。

（三）TRIPS協(xié)議透明度原則具有局限性，因為該原則僅適用于與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各成員的法律、條例、具有普適性的司法終審判決及行政終局判決，以及成員政府之間的協(xié)議，相對WTO其他協(xié)議來說，其使用范圍較窄。

三、透明度原則的法律價值

TRIPS協(xié)議在開篇的序言部分已明確闡述了該協(xié)議締結(jié)的目的在于減少貿(mào)易摩擦，促進知識產(chǎn)權(quán)的有效保護；確保知識產(chǎn)權(quán)的實施及程序不會對合法的貿(mào)易形成壁壘。通過對知識產(chǎn)權(quán)的保護來促進促進技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播，促進社會整體技術(shù)的進步發(fā)展，實現(xiàn)世貿(mào)組織成員國之間權(quán)利與業(yè)務(wù)之間的平衡，能夠使生產(chǎn)者和知識產(chǎn)權(quán)所有者之間利益得到有效配置。此宗旨體現(xiàn)該協(xié)議的主要目標(biāo)為：有效和充分保護知識產(chǎn)權(quán)；促進國際貿(mào)易的發(fā)展，不對合法貿(mào)易構(gòu)成壁壘；促進技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和社會發(fā)展。

為了實現(xiàn)TRIPS協(xié)議中充分保護知識產(chǎn)權(quán)，促進國際貿(mào)易發(fā)展的目標(biāo)，TRIPS協(xié)議在對原有的知識產(chǎn)權(quán)國際公約的基本原則之外，又確立了一系列基本原則，包括最惠國待遇原則、透明度原則、爭端解決原則、復(fù)審原則以及知識產(chǎn)權(quán)的訴權(quán)原則等。

在法理上，所有的法律原則都必然有所依據(jù)的法理基礎(chǔ)，特別是這些法律體系所確立的基本原則，更應(yīng)具有強有力的法理作為理論支持，這樣才能實現(xiàn)該法律原則的基礎(chǔ)地位，因此，TRIPS的透明度原則使知識產(chǎn)權(quán)的保護從單一的個體上升到世界貿(mào)易組織的成員國群體，從各成員國法律的制定到執(zhí)行，再至結(jié)果的公開都提出了透明的要求，該原則的確立不僅為國際貿(mào)易的法律和政策環(huán)境營造一個公開、透明的氛圍，更為減少乃至消除該組織在國際貿(mào)易中產(chǎn)生摩擦和爭端的不確定因素，從而推動國際貿(mào)易的繁榮和穩(wěn)定，富有的極高的法律價值。

正義價值包含實體正義和程序正義兩層含義，法律是追求公平正義的永動機，不會停歇對公平正義的追求，而透明度原則正正體現(xiàn)了正義價值。

第一，根據(jù)透明度原則，各成員國需公開發(fā)表TRIPS協(xié)定內(nèi)容有關(guān)的法律和規(guī)定，這就要求各成員國在制定和頒布法律和規(guī)定以及普遍適用的終局司法判決和行政決定中，必須審慎考慮實體正義及程序正義，如違反實體正義，勢必引起國際輿論壓力，帶來負(fù)面影響，而違反程序正義，則不僅本身違背了透明度原則，更無法保證公開透明各締約國在對裁決制作中的參與情況以及對裁判結(jié)果所產(chǎn)生的影響。

第二，平等是法的另一重要價值，也是法治社會所追求的目標(biāo)，也更是程序中各方當(dāng)事人要求達到的結(jié)果。在法律實施的程序中，只有平等的機會和手段，才能形成各方當(dāng)事人進行公平的對抗，擁有平等的地位，是行使權(quán)利的前提，才不至于失去得到正義結(jié)果的可能。TRIPS協(xié)議的透明度原則恰好保證了各方當(dāng)事人能夠在提前已對法律政策和程序得到知悉的前提下參與程序，也保證了作為第三方的裁判者，即法官、仲裁員等對相關(guān)信息進行披露，保持法律審判制度的透明度，避免暗箱操作。透明度原則保證了結(jié)果經(jīng)得起質(zhì)詢和考驗。因此，通過透明度原則的具體實施，保證了各方當(dāng)事人之間平等地位、平等權(quán)利、平等待遇的實現(xiàn)，起到了不可替代的重要的作用。（作者單位：西南交通大學(xué)）