黃 濤

（浙江廣川工程咨詢有限公司，浙江杭州310020）

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水利工程招標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施探析

黃 濤

（浙江廣川工程咨詢有限公司，浙江杭州310020）

摘要：目前大部分水利工程是通過(guò)招標(biāo)方式對(duì)外承包工程，招標(biāo)過(guò)程存在的復(fù)雜因素對(duì)投資成本、工程進(jìn)度及工程質(zhì)量都有著直接或間接的影響，投資方應(yīng)該給予足夠的重視。本文就浙江杭州閑林水庫(kù)工程招標(biāo)為例，分析了水利工程在招標(biāo)中所面臨的多方面風(fēng)險(xiǎn)，并提出了應(yīng)對(duì)措施，以期為其他工程招標(biāo)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：水利工程；招標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對(duì)

水利工程具有影響面廣，規(guī)模大，投資多，技術(shù)復(fù)雜，工期較長(zhǎng)等特點(diǎn)。招標(biāo)作為最基礎(chǔ)的工作，有很多人為因素參雜，業(yè)主對(duì)整個(gè)項(xiàng)目有很大的主動(dòng)權(quán)，其中有一些問(wèn)題容易被忽略，從而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

1　水利工程招標(biāo)管理現(xiàn)狀

招標(biāo)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)交易行為，它通過(guò)邀約形式，讓投標(biāo)主體參與進(jìn)來(lái)，在合同中將各方權(quán)利與義務(wù)明示。好的招標(biāo)是優(yōu)化資源配置的最好途徑，可以提高建設(shè)和管理效率，降低造價(jià)，減少資金浪費(fèi)。但是，當(dāng)前水利工程很多招標(biāo)活動(dòng)尚未脫離行政管理的條條框框，招標(biāo)過(guò)程缺乏有力指向。一些招標(biāo)方缺乏戰(zhàn)略性，導(dǎo)致中標(biāo)方在具體執(zhí)行合同中出現(xiàn)質(zhì)量不合格，進(jìn)度超標(biāo)或嚴(yán)重滯慢，資金供應(yīng)鏈的斷缺等。因此，水利工程應(yīng)該在招標(biāo)過(guò)程中建立良好的科學(xué)管理機(jī)制，應(yīng)對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2　工程案例

閑林水庫(kù)工程位于浙江杭州市余杭區(qū)閑林鎮(zhèn)，經(jīng)杭州市發(fā)改委核準(zhǔn)批復(fù)后，被列為杭州市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模為水庫(kù)庫(kù)容999萬(wàn)m3，總投資約為18億元人民幣。主要建筑物包括擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、補(bǔ)水建筑物以及庫(kù)區(qū)水環(huán)境改善工程等，建設(shè)地址位于杭州市余杭區(qū)和西湖區(qū)，計(jì)劃于2012年建成。

3　招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

水利工程在投資立項(xiàng)階段完成后，面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)集中在招標(biāo)上。招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于投標(biāo)方和承包合同，即需要找到一個(gè)綜合實(shí)力強(qiáng)，可靠性高的承包單位，并與其簽署一份合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承包合同。經(jīng)過(guò)對(duì)閑林水庫(kù)的招標(biāo)過(guò)程的分析，招投標(biāo)過(guò)程中主要存在以下幾類風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)文件的編制主要是招標(biāo)單位的工作。招標(biāo)單位根據(jù)閑林水庫(kù)籌建處的要求，有針對(duì)性的提出了要求并規(guī)定了權(quán)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)文件是競(jìng)標(biāo)單位競(jìng)標(biāo)的綱領(lǐng)性文件，也為投標(biāo)人編制投標(biāo)文件提供了依據(jù)。招標(biāo)文件中絕大部分內(nèi)容將會(huì)成為水庫(kù)工程合同的主要內(nèi)容，很大程度上決定了合同雙方的運(yùn)行準(zhǔn)則，一旦發(fā)生糾紛，也將作為裁決和解決問(wèn)題的重要依據(jù)［1］。

（1）發(fā)包方式的風(fēng)險(xiǎn)

分包的粗細(xì)程度會(huì)直接影響到招標(biāo)單位競(jìng)標(biāo)的意愿。分包過(guò)粗，可能會(huì)使承包單位由于各種原因而拒絕競(jìng)標(biāo)，直接導(dǎo)致招標(biāo)無(wú)效。分包過(guò)細(xì)則會(huì)增加投標(biāo)成本，也會(huì)增加管理工作量，從而加大業(yè)主方的成本投入。在閑林水庫(kù)招標(biāo)中，由于工程復(fù)雜，若項(xiàng)目劃分不夠合理、具體、細(xì)致，工程就很難順利開(kāi)展，甚至導(dǎo)致糾紛。

（2）材料設(shè)備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主一般對(duì)材料采購(gòu)的渠道不是很熟悉，采購(gòu)最好由承包方負(fù)責(zé)。一方面承包方更能在眾多供銷商中選擇性價(jià)比最高的一方，節(jié)約采購(gòu)成本，另一方面，承包方對(duì)整個(gè)的項(xiàng)目進(jìn)度更為了解，能夠最大限度的減少因材料不足而緊急采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)［2］。在工程施工中，閑林水庫(kù)籌建處與承包方對(duì)具體事項(xiàng)分清責(zé)任，各司其職，協(xié)調(diào)合作，盡量避免權(quán)責(zé)交錯(cuò)，相互埋怨。

3.2 招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)方式分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種。公開(kāi)招標(biāo)存在的風(fēng)險(xiǎn)包括投標(biāo)人眾多，競(jìng)爭(zhēng)激烈加上業(yè)主對(duì)投標(biāo)單位的不甚了解，需要做的準(zhǔn)備工作太多，使招標(biāo)費(fèi)用較高，同時(shí)可能導(dǎo)致中標(biāo)單位施工中的協(xié)調(diào)困難。邀請(qǐng)招標(biāo)則限制了招標(biāo)范圍，無(wú)形中失去了可能存在強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力的承包單位。考慮到閑林水庫(kù)工程規(guī)模較大，宜采用公開(kāi)招標(biāo)的方式，吸納更多優(yōu)秀的投標(biāo)者［2］。

3.3 資格預(yù)審風(fēng)險(xiǎn)

資格預(yù)審是為了保證承包商具有完整履行合同的能力。若在資格審查中存在漏洞，將直接影響到工程質(zhì)量、工程進(jìn)度以及工程成本，最終可能形成“豆腐渣”或“爛尾”工程。這種風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于投標(biāo)單位資金實(shí)力弱，技術(shù)能力差或者施工經(jīng)驗(yàn)不足等。另外，預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)制定的高低也會(huì)使不合格投標(biāo)人趁機(jī)而入或喪失潛力承包商。因此，本工程在公開(kāi)招標(biāo)同時(shí)，著重制定合理縝密的預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)，它如同一面篩子留下的是“精華”［3］。

3.4 評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

（1）評(píng)標(biāo)專家的個(gè)人能力和道德標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程造成一些風(fēng)險(xiǎn)，一些專家可能業(yè)務(wù)能力不足導(dǎo)致無(wú)法做出合理的評(píng)價(jià)，另外一些專家可能不負(fù)責(zé)任，走走形式甚至違背職業(yè)道德給予個(gè)別投標(biāo)人“特殊照顧”，都會(huì)導(dǎo)致評(píng)標(biāo)過(guò)程失去意義。

（2）串標(biāo)圍標(biāo)，是招標(biāo)中出現(xiàn)的一種腐敗行為。它將造成合理投標(biāo)人高價(jià)中標(biāo)，或不合格投標(biāo)人中標(biāo)，給業(yè)主帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)［4］。

閑林水庫(kù)工程在招標(biāo)過(guò)程中存在很多容易疏忽的漏洞，給不良投標(biāo)商以可趁之機(jī)。在工程招標(biāo)中應(yīng)盡量有效地對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和預(yù)測(cè)，提早做出預(yù)案，提高風(fēng)險(xiǎn)可控性。

4　應(yīng)對(duì)措施

4.1 應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于編制招標(biāo)文件中存在的風(fēng)險(xiǎn)，在閑林水庫(kù)工程招標(biāo)中，業(yè)主將總體工程分段、分項(xiàng)的進(jìn)行單獨(dú)競(jìng)標(biāo)，在合同分包的同時(shí)充分考慮到了招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)模、進(jìn)度、質(zhì)量、采購(gòu)等問(wèn)題，盡量協(xié)調(diào)了各方之間的沖突，對(duì)工程進(jìn)行了合理分包。必要時(shí)還可尋求招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)協(xié)助；在采購(gòu)材料設(shè)備的過(guò)程中，應(yīng)該最大限度的遵循以承包單位為主的原則，這樣可以充分利用承包方的專業(yè)擅長(zhǎng)。在對(duì)質(zhì)量、工期、報(bào)價(jià)的協(xié)調(diào)問(wèn)題上，合同中應(yīng)該設(shè)置相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，最大限度的提高三者的協(xié)調(diào)配合［5］。

4.2 應(yīng)對(duì)招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于招標(biāo)的方式中存在的風(fēng)險(xiǎn)，公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)增加招標(biāo)信息發(fā)布的廣泛性，除了在工程交易中心，招標(biāo)單位應(yīng)盡可能利用大眾媒體發(fā)布招標(biāo)信息，必要時(shí)可以采用電子招標(biāo)解決公開(kāi)招標(biāo)中遇到的地域性限制。閑林水庫(kù)項(xiàng)目招標(biāo)在互聯(lián)網(wǎng)、電視、報(bào)紙以及平面廣告上發(fā)布招標(biāo)信息，保證公開(kāi)性和廣泛性；邀請(qǐng)招標(biāo)的招標(biāo)單位應(yīng)該建立較強(qiáng)大的資料存儲(chǔ)庫(kù)以備不時(shí)之需，或與資料信息庫(kù)單位協(xié)商利用，收集更多潛在競(jìng)標(biāo)單位的各種資料，以更廣闊的視野更精準(zhǔn)的方略選擇邀請(qǐng)投標(biāo)的對(duì)象［6］。

4.3 應(yīng)對(duì)資格預(yù)審風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于資格預(yù)審中存在的風(fēng)險(xiǎn)，最好的辦法是對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行預(yù)算評(píng)估，對(duì)每項(xiàng)任務(wù)的資金、質(zhì)量、工期進(jìn)行最低標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置最終匯總。招標(biāo)單位針對(duì)這一標(biāo)準(zhǔn)邀請(qǐng)專門的預(yù)算單位進(jìn)行了較為細(xì)致的制定［7］。

4.4 應(yīng)對(duì)評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于評(píng)標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)關(guān)注評(píng)標(biāo)專家的職業(yè)操守，避免徇私舞弊。其次，評(píng)標(biāo)過(guò)程中應(yīng)避免最低報(bào)價(jià)的陷阱，當(dāng)遇到最低報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)該采用分析承包商的報(bào)價(jià)和讓利真實(shí)性［8］。加強(qiáng)預(yù)審的同時(shí)，最好對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的投標(biāo)業(yè)主進(jìn)行了解，對(duì)其信用等級(jí)和施工質(zhì)量等指標(biāo)做到心中有數(shù)。在閑林水庫(kù)招標(biāo)工作中，分別對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行了符合性審查、技術(shù)評(píng)審、商務(wù)評(píng)審，還對(duì)文件中個(gè)別疑問(wèn)進(jìn)行了詢標(biāo)，提出了綜合全面的評(píng)審意見(jiàn)和決議。

5　結(jié)語(yǔ)

本文針對(duì)水利工程的招標(biāo)問(wèn)題，以閑林水庫(kù)工程為實(shí)例，綜合分析了該項(xiàng)目在招標(biāo)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，并給出了建議。希望幫助水利工程的招標(biāo)業(yè)主在招標(biāo)中更好的預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最大程度地保證工程質(zhì)量及進(jìn)度，同時(shí)又能夠節(jié)約成本，建設(shè)綠色水利工程。

參考文獻(xiàn)

［1］水利部印發(fā)水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件［J］.水利技術(shù)監(jiān)督，2010（01）：38.

［2］朱衛(wèi)東.水利工程招標(biāo)方式與評(píng)標(biāo)方法研究［D］.河海大學(xué)，2007.

［3］蔡廣智，劉文，趙麗航.淺談設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)中如何確定限價(jià)［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，2006（06）：41-42.

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［6］申慶忠.水利工程招標(biāo)文件編制注意問(wèn)題［J］.中國(guó)招標(biāo)，2015 （18）：15-17.

［7］邱本軍.淺談水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)現(xiàn)狀、問(wèn)題及建議［A］.云南省水利學(xué)會(huì).云南省水利學(xué)會(huì)2014年度學(xué)術(shù)交流會(huì)論文集［C］.云南省水利學(xué)會(huì)，2014：10.

［8］羅炳強(qiáng).水利工程招標(biāo)工作實(shí)踐探索［J］.江西建材，2014 （16）：237-238.

作者簡(jiǎn)介：黃 濤（1982年—），男，工程師。

收稿日期：2015-06-08

DOI：10.3969 /j.issn.1672-2469.2016.03.031

中圖分類號(hào)：TV51

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-2469（2016）03-0086-03