辛秉清??劉云 陳雄 許佳軍 陳紀(jì)瑛 孫洪 ??

摘要為促進(jìn)我國(guó)氣候變化適用技術(shù)向其他發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，通過(guò)文獻(xiàn)分析、問(wèn)卷調(diào)查和專家咨詢等方式，對(duì)聯(lián)合國(guó)發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)需求評(píng)估報(bào)告進(jìn)行了分析，確定了發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)需求的重點(diǎn)領(lǐng)域和技術(shù)、需求特點(diǎn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙等。研究發(fā)現(xiàn)：①在減緩領(lǐng)域，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求的優(yōu)先領(lǐng)域?yàn)槟茉春娃r(nóng)業(yè)，次優(yōu)先領(lǐng)域?yàn)閺U棄物處理和工業(yè)節(jié)能，能源領(lǐng)域的優(yōu)先方向?yàn)槟茉垂I(yè)、交通和家用節(jié)能，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為改進(jìn)作物管理、養(yǎng)殖廢棄物管理、家畜飲食配方改良；②在適應(yīng)領(lǐng)域，優(yōu)先領(lǐng)域?yàn)檗r(nóng)業(yè)和水資源，次優(yōu)先領(lǐng)域?yàn)楹０稁Ч芾?、衛(wèi)生健康，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為作物管理、土地管理、農(nóng)田水利和節(jié)水灌溉、高效牧場(chǎng)和牲畜管理，水資源領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為雨水收集利用、供水滲漏控制、城市污水處理與回用、氣候監(jiān)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)、水井技術(shù)；③利用科技應(yīng)對(duì)氣候變化已成為廣大發(fā)展中國(guó)家的共識(shí)，不同類(lèi)型國(guó)家因國(guó)情和自然條件不同，其氣候變化技術(shù)需求也各有側(cè)重，但普遍以成熟適用技術(shù)為主，且與本國(guó)的優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)緊密關(guān)聯(lián)，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家對(duì)于能力建設(shè)的需求十分強(qiáng)烈；④在技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙方面，技術(shù)受方的障礙包括資金和市場(chǎng)障礙、能力條件障礙、信息障礙、法律政策障礙、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)障礙、傳統(tǒng)文化和公眾意識(shí)障礙，技術(shù)供方的障礙（以我國(guó)為例）包括資金不足，存在多頭管理，信息不對(duì)稱，機(jī)構(gòu)缺乏走出去的意愿等。最后，提出了我國(guó)加強(qiáng)氣候變化南南科技合作的政策建議。

關(guān)鍵詞發(fā)展中國(guó)家；應(yīng)對(duì)氣候變化；技術(shù)需求；技術(shù)轉(zhuǎn)移

中圖分類(lèi)號(hào)F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2016）03-0018-09

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.003

科技是應(yīng)對(duì)氣候變化，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段[1]。在全球氣候變化背景下，發(fā)展中國(guó)家由于貧困、落后，缺乏資金、技術(shù)，應(yīng)對(duì)氣候變化能力普遍不足，更易受到氣候變化的不利影響，對(duì)氣候變化技術(shù)的需求尤為強(qiáng)烈[2-4]。正因如此，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》將發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移作為優(yōu)先和長(zhǎng)期事項(xiàng)[5]。在相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制支持下，聯(lián)合國(guó)啟動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)需求評(píng)估工作，截至2014年完成了近80個(gè)國(guó)家的需求評(píng)估報(bào)告（Technology Needs Assessment， TNA）。

我國(guó)和其它發(fā)展中國(guó)家有著相似的挑戰(zhàn)和共同的發(fā)展愿景。在全球氣候變化背景下，我國(guó)的氣候變化技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)可為其它發(fā)展中國(guó)家提供幫助[6]。加強(qiáng)氣候變化南南科技合作，不但有助于促進(jìn)我國(guó)適用技術(shù)、產(chǎn)品輸出，也有助于締造雙方命運(yùn)共同體意識(shí)，維護(hù)發(fā)展中國(guó)家的整體利益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求的研究?jī)H停留在宏觀層面，沒(méi)有具體到國(guó)別和技術(shù)；對(duì)各國(guó)氣候變化需求報(bào)告也缺乏系統(tǒng)分析，特別是部分非洲和美洲國(guó)家的研究資料為法語(yǔ)或西班牙語(yǔ)，給國(guó)內(nèi)人員研究增加了難度。本文對(duì)20個(gè)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)需求報(bào)告進(jìn)行了分析，結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查、專家研討等方式，確定了發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移需求和障礙，并提出了我國(guó)開(kāi)展氣候變化南南科技合作的政策建議。

1發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)需求

根據(jù)氣候變化話語(yǔ)權(quán)、外交關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、自然地理?xiàng)l件等因素，在文獻(xiàn)分析和專家咨詢的基礎(chǔ)上確定了泰國(guó)、肯尼亞、阿根廷等20個(gè)代表性發(fā)展中國(guó)家，在地域上覆蓋了亞洲、非洲和拉美地區(qū)，在發(fā)展程度上覆蓋了低收入國(guó)家（包括最不發(fā)達(dá)國(guó)家）、中等收入國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家，在地理特征上覆蓋了內(nèi)陸國(guó)、小島國(guó)和臨海國(guó)等。通過(guò)對(duì)上述國(guó)家氣候變化技術(shù)需求報(bào)告的分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)需求的重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先技術(shù)集中在以下方面（詳見(jiàn)表1、表2、表3）：

1.1減緩領(lǐng)域的重點(diǎn)領(lǐng)域與優(yōu)先技術(shù)

溫室氣體主要排放源、減排潛力是確定減緩優(yōu)先領(lǐng)域的重要標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)分析，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家把能源和農(nóng)林業(yè)列為減緩的優(yōu)先領(lǐng)域，部分國(guó)家還將廢棄物處理、工業(yè)列為優(yōu)先領(lǐng)域。

（1）能源領(lǐng)域的優(yōu)先方向?yàn)槟茉垂I(yè)、交通和家用節(jié)能。①能源工業(yè)的優(yōu)先技術(shù)與發(fā)電、供熱相關(guān)，包括使用可再生能源、提高化石能源利用效率和熱電聯(lián)產(chǎn)?？稍偕茉醇夹g(shù)中，太陽(yáng)能光伏發(fā)電、生物質(zhì)厭氧消化（制沼氣）最優(yōu)先，其次為風(fēng)力發(fā)電渦輪機(jī)、小水電和常規(guī)水電技術(shù)、廢棄物生產(chǎn)能源等。由于發(fā)展中國(guó)家大量無(wú)電人口處于農(nóng)村偏遠(yuǎn)地區(qū)，因此小型戶用離網(wǎng)發(fā)電設(shè)施更受青睞，在需求中占很大比例。提高化石能源利用效率的優(yōu)先技術(shù)為燃?xì)廨啓C(jī)聯(lián)合循環(huán)。②交通領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為車(chē)用燃料轉(zhuǎn)換（如用電力、液化天然氣、液化石油氣作為替代能源）、交通運(yùn)輸模式的轉(zhuǎn)變（如采用大運(yùn)量快速公路、鐵路運(yùn)輸）、換用小排量節(jié)油型汽車(chē)等。與能源工業(yè)相比，交通領(lǐng)域的技術(shù)需求更側(cè)重于行為習(xí)慣和交通模式的改變等軟技術(shù)。③家用節(jié)能技術(shù)中，太陽(yáng)能熱水器、節(jié)能照明（如緊湊型熒光燈）和節(jié)能爐具等為優(yōu)先技術(shù)。

（2）農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為改進(jìn)作物管理，其次為養(yǎng)殖廢棄物管理、牛羊等家畜飲食配方改良。改進(jìn)作物管理主要針對(duì)水稻種植，優(yōu)先技術(shù)包括土壤養(yǎng)分管理等土肥技術(shù)、有機(jī)農(nóng)業(yè)、少耕免耕等土壤保護(hù)技術(shù)、生物肥料、肥料定量和灌溉技術(shù)、作物多樣化等。林業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為造林和再造林、林火的監(jiān)測(cè)與預(yù)防、可持續(xù)的社區(qū)森林管理技術(shù)。

（3）廢棄物管理領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為垃圾填埋、填埋氣回收、垃圾焚燒等。

（4）工業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為生產(chǎn)工藝的更新升級(jí)，包括水泥生產(chǎn)（干法）、鋼鐵冶煉（電弧爐、軋制單元、連鑄技術(shù)）、鋁生產(chǎn)等。

1.2適應(yīng)領(lǐng)域的重點(diǎn)領(lǐng)域與優(yōu)先技術(shù)

氣候變化脆弱性是確定適應(yīng)優(yōu)先領(lǐng)域的重要標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)分析，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家把農(nóng)業(yè)和水資源列為適應(yīng)的優(yōu)先領(lǐng)域，部分國(guó)家還將海岸帶管理、衛(wèi)生健康列為優(yōu)先領(lǐng)域。除部分依賴旅游經(jīng)濟(jì)的國(guó)家外，把環(huán)境保護(hù)列為優(yōu)先領(lǐng)域的國(guó)家很少。

（1）農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為作物管理，其次為土地管理、農(nóng)田水利和節(jié)水灌溉、高效牧場(chǎng)和牲畜管理。作物管理的優(yōu)先技術(shù)為利用生物技術(shù)對(duì)作物品種進(jìn)行改良，包括新品種選育、抗旱抗逆品種選育和早熟短季品種選育等。土地管理的優(yōu)先技術(shù)包括土壤保護(hù)、保護(hù)性農(nóng)業(yè)、提高土壤肥力、免耕等。減緩和適應(yīng)均把農(nóng)業(yè)作為重點(diǎn)領(lǐng)域，減緩技術(shù)主要是減少養(yǎng)殖業(yè)、稻田耕作引起的溫室氣體排放，適應(yīng)技術(shù)主要是在氣候變化影響下穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，兩類(lèi)技術(shù)略有交叉。

（2）水資源領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為雨水收集利用及其它集水技術(shù)，其次還包括供水系統(tǒng)升級(jí)以減少輸水滲漏、城市污水處理與回用、氣候監(jiān)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)、水井技術(shù)等。

（3）海岸帶管理領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)包括沿海濕地恢復(fù)、海塘和防護(hù)堤技術(shù)、基于社區(qū)的災(zāi)害預(yù)警技術(shù)、防災(zāi)預(yù)案和排水系統(tǒng)改善。

（4）衛(wèi)生健康領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)為水和食源性疾病防治技術(shù)、熱帶病防治技術(shù)、安全飲用水、疾病診斷技術(shù)等，且需要加強(qiáng)衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施改善和醫(yī)護(hù)人員培訓(xùn)。

可以看出，發(fā)展中國(guó)家對(duì)于應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)有很強(qiáng)的需求，利用科技應(yīng)對(duì)氣候變化已成為廣大發(fā)展中國(guó)家的共識(shí)。

2發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)需求的特點(diǎn)

通過(guò)以上需求分析，可以看出發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下方面：

（1）發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)需求與本國(guó)的優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)緊密關(guān)聯(lián)。在確定技術(shù)需求時(shí)，發(fā)展中國(guó)家首先考慮技術(shù)是否符合發(fā)展規(guī)劃，是否有助于減貧、改善民生、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)；然后再評(píng)估技術(shù)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益，如減排效果、市場(chǎng)潛力、對(duì)就業(yè)的影響以及投資運(yùn)行成本等。因此，能源、農(nóng)業(yè)、水資源等與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的領(lǐng)域就成了發(fā)展中國(guó)家的首選，甚至孟加拉、斯里蘭卡等低排放國(guó)家，本身沒(méi)有減排義務(wù)和動(dòng)力，但為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)，仍將可再生能源技術(shù)做為優(yōu)先技術(shù)。

（2）發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)需求以成熟適用技術(shù)為主。發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求總體上與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)，低成本、成熟適用、易掌握、效果好的技術(shù)是發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)先選擇，表1、2、3中列出的技術(shù)除碳捕獲與封存外，均已在有關(guān)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)用，且取得了良好效益。此外，發(fā)展水平較高的國(guó)家也對(duì)高新技術(shù)提出了需求，如泰國(guó)把智能電網(wǎng)、碳捕獲與封存作為減緩領(lǐng)域的重點(diǎn)技術(shù)，阿根廷把氣候變化科學(xué)觀測(cè)作為適應(yīng)領(lǐng)域的重點(diǎn)技術(shù)。

（3）不同區(qū)域、自然地理?xiàng)l件國(guó)家側(cè)重的技術(shù)不同。從區(qū)域上看，撒哈拉以南的非洲將可再生能源、農(nóng)村地區(qū)的電氣化和糧食安全作為優(yōu)先技術(shù)；拉美國(guó)家將清潔能源、低碳燃料和生物燃料作為能源領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)；蒙古和中亞國(guó)家將牲畜品種改良、疾病防治、可持續(xù)牧場(chǎng)管理作為優(yōu)先技術(shù)；東南亞和南亞地區(qū)因國(guó)家類(lèi)型復(fù)雜，技術(shù)側(cè)重點(diǎn)不明顯。從類(lèi)型和自然條件上來(lái)看，小島國(guó)將應(yīng)對(duì)

海平面上升和沿海防災(zāi)減災(zāi)作為適應(yīng)的優(yōu)先技術(shù)；最不發(fā)達(dá)國(guó)家將清潔爐灶、可再生能源技術(shù)作為能源領(lǐng)域的優(yōu)先技術(shù)；印尼的森林和泥炭資源豐富，因?yàn)闉E伐、林火和泥炭地退化，導(dǎo)致印尼溫室氣體排放量世界第三，因此印尼把

林業(yè)和泥炭地保護(hù)作為減緩的優(yōu)先領(lǐng)域；斯里蘭卡屬于世界生物多樣性熱點(diǎn)地區(qū)之一，旅游業(yè)發(fā)達(dá)，該國(guó)將生物多樣性保護(hù)作為適應(yīng)的優(yōu)先領(lǐng)域。

（4）發(fā)展中國(guó)家對(duì)于應(yīng)對(duì)氣候變化能力建設(shè)的需求非常強(qiáng)烈，不僅需要硬技術(shù)，也需要諸如制度、政策、模式、管理、經(jīng)驗(yàn)之類(lèi)的軟技術(shù)。能力建設(shè)包括必要的基礎(chǔ)設(shè)施配套、專業(yè)人才的培養(yǎng)、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)能力的提升、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的制度和環(huán)境建設(shè)。不同領(lǐng)域和地區(qū)能力建設(shè)需求不同，如亞太國(guó)家更側(cè)重于制度和環(huán)境建設(shè)需求，非洲國(guó)家則更側(cè)重于基礎(chǔ)設(shè)施配套、專業(yè)人才培養(yǎng)需求，拉美國(guó)家側(cè)重在人才和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)以及信息獲取。

發(fā)展中國(guó)家在氣候變化國(guó)際談判中立場(chǎng)基本一致， 但由于利益訴求、發(fā)展程度、溫室氣體排放量、受氣候變化影響程度不同，在溫室氣體排放目標(biāo)等談判問(wèn)題上也存在分歧。77國(guó)集團(tuán)代表了傳統(tǒng)發(fā)展中國(guó)家，呼吁國(guó)際社會(huì)達(dá)成把發(fā)展中國(guó)家民眾利益放在首位的氣候協(xié)議，但77國(guó)集團(tuán)是一個(gè)比較松散的磋商機(jī)制，內(nèi)部也有一定的分歧。小島國(guó)和最不發(fā)達(dá)國(guó)家是氣候變化最顯著的受害者。

海平面上升關(guān)系小島國(guó)的存亡，因此小島國(guó)呼吁主要排放大國(guó)承擔(dān)減排義務(wù)，到2050年全球減排85%，堅(jiān)持地球升溫控制在1.5℃內(nèi)的目標(biāo)，但由于話語(yǔ)權(quán)小，只能一邊呼吁，一邊自救，因此對(duì)于適應(yīng)氣候變化技術(shù)和資金的需求特別強(qiáng)烈。最不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)落后，缺乏應(yīng)對(duì)氣候變化能力，減排呼聲與小島國(guó)類(lèi)似。發(fā)展難題和氣候變化不利影響是最不發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)的突出問(wèn)題，因此最不發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于適應(yīng)氣候變化技術(shù)和資金的需求特別強(qiáng)烈?；A(chǔ)四國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，溫室氣體排放量不斷上升，國(guó)際壓力較大，目前已接受西方國(guó)家提出的2℃以內(nèi)的溫升目標(biāo)；同時(shí)也堅(jiān)持談判應(yīng)在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書(shū)》、《巴厘路線圖》框架下進(jìn)行，要求發(fā)達(dá)國(guó)家率先采取行動(dòng)，承擔(dān)絕對(duì)量化減排義務(wù)，給發(fā)展中國(guó)家留下發(fā)展空間?；A(chǔ)四國(guó)面臨著自身發(fā)展需要和國(guó)際輿論聚焦的雙重壓力，對(duì)于清潔技術(shù)和減排技術(shù)需求強(qiáng)烈。

聯(lián)合國(guó)技術(shù)需求評(píng)估為發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了科學(xué)支撐，但也存在一些不足，如在確定優(yōu)先技術(shù)過(guò)程中缺少金融部門(mén)參與；部分國(guó)家沒(méi)有完全按照評(píng)估體系篩選技術(shù)，導(dǎo)致部分優(yōu)先技術(shù)需求脫離實(shí)際；確定的技術(shù)需求雖然詳細(xì)到技術(shù)層面，但仍然比較模糊，沒(méi)有分解到具體的工藝、參數(shù)、型號(hào)等，也沒(méi)有明確技術(shù)需求的對(duì)接機(jī)構(gòu)；技術(shù)的優(yōu)先程度沒(méi)有衡量，只是定性的排序，對(duì)產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向也不明確；對(duì)環(huán)境保護(hù)技術(shù)的關(guān)注不夠。以上在研究時(shí)需要注意。

3發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙

目前，國(guó)外對(duì)發(fā)展中國(guó)家氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙的研究主要站在發(fā)達(dá)國(guó)家角度，國(guó)內(nèi)對(duì)于氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙的研究集中南北技術(shù)轉(zhuǎn)移上，對(duì)南南技術(shù)轉(zhuǎn)移研究較少。Adenle等[29]認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家氣候變化農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的限制因素包括基礎(chǔ)設(shè)施落后、科研能力不足、金融信貸缺乏等。Rai等[30]通過(guò)文獻(xiàn)研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)接受?chē)?guó)的特點(diǎn)、國(guó)際合作伙伴的角色是氣候變化低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素。Biagini等[31]通過(guò)對(duì)全球環(huán)境基金會(huì)適應(yīng)領(lǐng)域援助項(xiàng)目研究，提出技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵障礙包括轉(zhuǎn)移技術(shù)的選擇及適宜程度、市場(chǎng)障礙、發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)獲取的難度。Belman等[32]提出經(jīng)合組織國(guó)家中小企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移氣候技術(shù)的障礙包括不了解發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，發(fā)展中國(guó)家缺乏研發(fā)資金等。劉云等[33]認(rèn)為應(yīng)對(duì)氣候變化南南技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙主要包括資金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和能力建設(shè)問(wèn)題。

本文從發(fā)展中國(guó)家角度研究氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙，通過(guò)技術(shù)需求評(píng)估報(bào)告分析、問(wèn)卷調(diào)查、南南合作案例分析和專家研討會(huì)，提出了發(fā)展中國(guó)家在南南技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的障礙，并從技術(shù)輸出方角度，分析了我國(guó)向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙，如下：

3.1技術(shù)接受方的障礙

（1）資金障礙。主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣的初始投入和運(yùn)行成本較高，發(fā)展中國(guó)家政府和企業(yè)的資金有限，金融體系落后等。例如，可再生能源電站、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)設(shè)備更新等資本密集型技術(shù)投資高、回收期長(zhǎng)，發(fā)展中國(guó)家往往面臨資金來(lái)源不足、缺少投資者的問(wèn)題；對(duì)落后技術(shù)和設(shè)備的累計(jì)投入過(guò)高，政府、企業(yè)短期內(nèi)沒(méi)有更新技術(shù)的意愿。

（2）市場(chǎng)障礙。主要指居民購(gòu)買(mǎi)力不足，市場(chǎng)不完善和不穩(wěn)定等。例如，落后國(guó)家居民收入低，購(gòu)買(mǎi)力弱，諸如太陽(yáng)能熱水器、節(jié)能產(chǎn)品、農(nóng)作物良種等消費(fèi)類(lèi)技術(shù)產(chǎn)品難以大范圍推廣，只能在少數(shù)公共機(jī)構(gòu)和富人群體中應(yīng)用；能源、農(nóng)業(yè)等市場(chǎng)存在壟斷，阻礙新技術(shù)的轉(zhuǎn)移應(yīng)用。

（3）能力條件障礙。主要涉及人員能力、機(jī)構(gòu)能力及基礎(chǔ)設(shè)施配套等環(huán)境條件。例如，國(guó)民受教育程度低，普遍缺乏科學(xué)素養(yǎng)，對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)接受能力弱；高水平的研發(fā)人員缺乏；普通技術(shù)人員缺少技術(shù)安裝、調(diào)試、運(yùn)行、維護(hù)能力；研究機(jī)構(gòu)科研基礎(chǔ)條件差、缺乏研究經(jīng)驗(yàn)，難以完成輸入技術(shù)的消化吸收；政府機(jī)構(gòu)缺乏促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣的制度、經(jīng)驗(yàn)和能力，對(duì)本國(guó)的需求沒(méi)有很好的識(shí)別，不清楚最需要的技術(shù)；技術(shù)轉(zhuǎn)移缺少所需的基礎(chǔ)設(shè)施、制度環(huán)境配套。

（4）信息障礙。主要指信息不對(duì)稱。例如，政府、企業(yè)不了解國(guó)內(nèi)外有哪些適用的環(huán)境友好技術(shù)，以及技術(shù)效果、應(yīng)用范圍、技術(shù)參數(shù)等；缺少技術(shù)合作信息和渠道，不清楚國(guó)外哪些機(jī)構(gòu)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓意愿，如何獲得發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際組織的資助。以上因素可能會(huì)導(dǎo)致政府決策者做出錯(cuò)誤判斷，放棄引進(jìn)技術(shù)或引進(jìn)了不合適的技術(shù)。

（5）法律政策障礙。主要指促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律政策不完善。例如，國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化不夠重視，促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)推廣的支持政策欠缺或力度不夠，如對(duì)清潔能源缺乏稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼，政府采購(gòu)缺少對(duì)節(jié)能產(chǎn)品的支持等；相關(guān)節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)的法律政策執(zhí)行力度弱，政府對(duì)違法活動(dòng)的處置不力；對(duì)相關(guān)法律政策的宣傳不足，企業(yè)和民眾不了解氣候變化的新政策。

（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)障礙。包括技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，以及高昂的專利付費(fèi)；新技術(shù)、設(shè)備的復(fù)雜度高，專業(yè)操作維護(hù)人員缺乏；引進(jìn)技術(shù)在國(guó)內(nèi)缺少相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；科學(xué)研究缺少相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，如歷史氣象、水文、遙感數(shù)據(jù)等。

（7）傳統(tǒng)文化和公眾意識(shí)等軟環(huán)境障礙。例如，企業(yè)和民眾環(huán)保觀念落后，缺少節(jié)能減排意識(shí)；農(nóng)村傳統(tǒng)文化影響了新品種、新技術(shù)的推廣；政府和民眾的工作效率低下，誠(chéng)信度不高。

3.2我國(guó)與其他發(fā)展中國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙

（1）資金不足。目前，我國(guó)主要通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、成套設(shè)備援助和物資捐贈(zèng)等方式支持發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化，用于科技合作的資金有限，項(xiàng)目規(guī)模小。支持企業(yè)走出去開(kāi)展氣候變化科技合作的金融優(yōu)惠政策缺乏。

（2）多頭管理。南南氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不僅涉及技術(shù)示范、技術(shù)培訓(xùn)、聯(lián)合研究等科技合作，而且需要機(jī)構(gòu)援建、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、設(shè)備援助等的配套，涉及商務(wù)部、發(fā)改委、科技部等多個(gè)部門(mén)，部門(mén)間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作有待加強(qiáng)。南南科技合作缺少行動(dòng)規(guī)劃、路線圖等。

（3）信息不對(duì)稱?？蒲袡C(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)對(duì)合作國(guó)相關(guān)法律、政策、政府機(jī)構(gòu)信用缺乏了解，合作渠道有限，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的質(zhì)量和數(shù)量難以滿足現(xiàn)行需求，存在信息不對(duì)稱問(wèn)題。此外，我國(guó)援外技術(shù)機(jī)構(gòu)與發(fā)達(dá)國(guó)家同類(lèi)機(jī)構(gòu)存在一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而后者在該領(lǐng)域已深耕多年，在技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗(yàn)等方面都擁有明顯優(yōu)勢(shì)。

（4）走出去的意愿不強(qiáng)烈。南南合作項(xiàng)目見(jiàn)效慢，短期收益率低，可持續(xù)性差，且隱含政治風(fēng)險(xiǎn)，影響了企業(yè)的積極性。援外人員待遇不高，海外工作生活條件差，且面臨人身安全、健康風(fēng)險(xiǎn)、家庭分居等不穩(wěn)定因素?？蒲袡C(jī)構(gòu)和大學(xué)以創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平為考核指標(biāo)，不重視南南合作，影響了援外人員的積極性。

我國(guó)在氣候變化南南技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的障礙，也是我國(guó)南南科技合作中普遍存在的障礙。

4我國(guó)加強(qiáng)氣候變化南南科技合作的政策建議

改革開(kāi)放30多年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了飛速發(fā)展，科技水平已長(zhǎng)期處于發(fā)展中國(guó)家前列，我國(guó)在發(fā)展中國(guó)家中的影響力日益增強(qiáng)，有能力也有必要進(jìn)一步深化應(yīng)對(duì)氣候變化南南科技合作。2015年9月，我國(guó)政府宣布將投入200億元人民幣建立“中國(guó)氣候變化南南合作基金”，幫助發(fā)展中國(guó)家向綠色、低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。2015年12月，聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)通過(guò)“巴黎協(xié)定”，要求把全球平均氣溫較工業(yè)化前水平升高控制在2℃之內(nèi)，要求各方以“自主貢獻(xiàn)”的方式參與應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)，也為南南科技合作創(chuàng)造了更廣闊的空間。通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求和技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙的分析，提出加強(qiáng)氣候變化南南科技合作建議如下：

（1）制定行動(dòng)規(guī)劃，加強(qiáng)部門(mén)協(xié)調(diào)，開(kāi)展氣候變化重點(diǎn)領(lǐng)域科技合作。加強(qiáng)我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化南南科技合作的戰(zhàn)略性、前瞻性工作部署，制定氣候變化南南科技合作規(guī)劃，出臺(tái)相應(yīng)配套政策和措施。建立完善覆蓋外交、科技、商務(wù)、金融等部門(mén)的會(huì)商制度，集中資源開(kāi)展能源、農(nóng)業(yè)、水資源等外方急需，且屬我方優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的合作。加強(qiáng)與技術(shù)受讓國(guó)駐華使館、我駐外使館的溝通聯(lián)系，提高氣候變化南南技術(shù)合作的針對(duì)性。加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)需求動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，搭建技術(shù)供需信息服務(wù)平臺(tái)。

（2）完善多層次合作機(jī)制，加強(qiáng)雙多邊合作，提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。發(fā)揮雙邊機(jī)制作用，圍繞氣候變化等全球問(wèn)題深化政府間科技合作，支持雙邊自主合作；加強(qiáng)與聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織的多邊合作，共同發(fā)起、設(shè)立氣候變化南南科技合作研究計(jì)劃，利用好國(guó)際組織的專家和渠道，發(fā)揮國(guó)際組織協(xié)調(diào)發(fā)展中國(guó)家政府和科研機(jī)構(gòu)的作用；支持我國(guó)科研人員和政府官員到氣候變化框架公約秘書(shū)處、環(huán)境署、全球環(huán)境基金會(huì)、氣候技術(shù)中心等組織任職，競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)委或有決策權(quán)的職務(wù)，提升我國(guó)在多邊氣候變化南南合作項(xiàng)目設(shè)計(jì)和資金分配中的話語(yǔ)權(quán)。

（3）引導(dǎo)和鼓勵(lì)全方位、多渠道的技術(shù)輸出。支持我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展氣候變化技術(shù)培訓(xùn)、合作研究、技術(shù)示范、政策咨詢和技術(shù)服務(wù)等合作，建立技術(shù)示范基地，促進(jìn)我國(guó)氣候變化技術(shù)、產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)走出去。支持我國(guó)科研機(jī)構(gòu)與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展氣候變化領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、觀測(cè)和科學(xué)考察、技術(shù)研發(fā)等合作，在可再生能源、農(nóng)業(yè)、環(huán)境等重點(diǎn)領(lǐng)域共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、研究中心。支持我國(guó)科研人員與發(fā)展中國(guó)家共同參與世界氣候研究計(jì)劃（WCRP）、國(guó)際地圈—生物圈計(jì)劃（IGBP）等國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃。

（4）協(xié)助技術(shù)受方加強(qiáng)能力建設(shè)。在管理層面，通過(guò)培訓(xùn)、合作研究，向發(fā)展中國(guó)家提供政策規(guī)劃、技術(shù)咨詢等服務(wù)，提高發(fā)展中國(guó)家編制氣候變化科技規(guī)劃、制訂和實(shí)施科技政策的能力，提升發(fā)展中國(guó)家的宏觀科技管理水平。在規(guī)劃層面，支持發(fā)展中國(guó)家編寫(xiě)應(yīng)對(duì)氣候國(guó)家方案、《國(guó)家信息通報(bào)》和《技術(shù)需求評(píng)估報(bào)告》，協(xié)助發(fā)展中國(guó)家科技界參加政府間氣候變化委員會(huì)（IPCC）評(píng)估報(bào)告有關(guān)工作等，提高發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求識(shí)別能力。在技術(shù)層面，支持發(fā)展中國(guó)家氣候變化科研條件改善，鼓勵(lì)我國(guó)公共科研設(shè)施、平臺(tái)向發(fā)展中國(guó)家科研人員開(kāi)放，支持發(fā)展中國(guó)家科研人員來(lái)華開(kāi)展研究項(xiàng)目，擴(kuò)大人才培訓(xùn)和學(xué)位進(jìn)修的規(guī)模。

（5）多渠道拓寬資金來(lái)源，優(yōu)化資金支出結(jié)構(gòu)。完善以中央財(cái)政撥款和政策性銀行長(zhǎng)期低息貸款為主、企業(yè)投資為輔的多渠道資金籌措機(jī)制；支持企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)聯(lián)合國(guó)、區(qū)域發(fā)展銀行、多邊金融機(jī)構(gòu)的金融支持；探索設(shè)立與國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金性質(zhì)相同的母基金，吸引企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、地方政府等共同參與，發(fā)揮杠桿作用和乘數(shù)效應(yīng)。建立氣候變化科技援助項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)財(cái)政支持項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估。推進(jìn)援助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理改革，推動(dòng)資金使用方式與國(guó)際通行方式接軌，提高援外人員待遇。

（6）完善配套措施，推動(dòng)企業(yè)走出去。鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合共同開(kāi)展氣候變化領(lǐng)域技術(shù)合作。鼓勵(lì)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)到發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展投資、并購(gòu)，建立合資或獨(dú)資企業(yè)。引導(dǎo)企業(yè)自律，提高輸出技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量，避免在發(fā)展中國(guó)家惡意競(jìng)爭(zhēng)，減少對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)的破壞。培育熟悉發(fā)展中國(guó)家法律、政策、風(fēng)俗、文化的南南氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的服務(wù)質(zhì)量。

隨著發(fā)展中國(guó)家整體實(shí)力的提升，南南科技合作應(yīng)對(duì)氣候變化的重要性越來(lái)越突出。特別是巴黎氣候變化大會(huì)以后，國(guó)際和國(guó)內(nèi)都對(duì)氣候變化南南科技合作給予了重視，為氣候變化南南科技合作創(chuàng)造了廣闊的前景。我國(guó)參與氣候變化南南科技合作的優(yōu)勢(shì)十分明顯，一方面，科技的進(jìn)步使我國(guó)形成了較為完善的氣候變化技術(shù)體系，覆蓋了農(nóng)業(yè)、水資源、環(huán)境、能源、工業(yè)等各個(gè)領(lǐng)域，國(guó)力的提升也為技術(shù)合作提供了資金保障，另一方面，發(fā)展階段的相似性又使得我國(guó)的適用技術(shù)更具有針對(duì)性，更符合發(fā)展中國(guó)家的需求。同時(shí)，氣候變化南南科技合作對(duì)于我國(guó)的戰(zhàn)略重要性也十分明顯，既有助于為應(yīng)對(duì)全球氣候變化做出貢獻(xiàn)，提升我國(guó)的國(guó)際形象和話語(yǔ)權(quán)，又有助于推動(dòng)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)。多年來(lái)，我國(guó)通過(guò)技術(shù)培訓(xùn)、人員交流、合作研究、技術(shù)咨詢服務(wù)、物資設(shè)備援贈(zèng)、學(xué)位教育等方式，面向發(fā)展中國(guó)家提供了力所能及的支持，幫助他們應(yīng)對(duì)氣候變化，得到了受援國(guó)的肯定，取得了良好的政治外交效益。新形勢(shì)下，氣候變化南南科技合作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

（編輯：尹建中）

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