［德］尼爾斯·揚森（Nils Jansen）著　朱曉喆 沈小軍譯

民法教義學

［德］尼爾斯·揚森（Nils Jansen）*著朱曉喆 沈小軍**譯

民法教義學的目標在于，以科學方法有序和穩(wěn)固地重構現(xiàn)行私法，尤其意味著：體系思維。在這個意義上，教義學可以定義為“一個語句的體系”，這些原理在概念—體系上貫穿現(xiàn)行法，進而將其歸結為一些抽象的制度，以便引導法律的適用。法教義學可以穩(wěn)定法律論證特定的概念、體系或其他被普遍認可的前提；它建立起一些有約束力的基本概念、表達模式和秩序觀念——也就是關于法律論證的標準。

法教義學；民法；體系思維

一、引言與概念界定

法教義學的概念與推動教義學的自我認知（Selbstverst?ndnis）顯然是德國特有的現(xiàn)象，至少在其他語言中還找不到與德國這一概念直接對應的東西。雖然法教義學的概念歷史悠久，且其意義最先形成于醫(yī)學領域，①Herberger，M.，Dogmatik. Zur Geschichte von Begriff und Methode in Medizin und Jurisprudenz，1981.但如今這個概念的特殊意義和內涵通過19世紀的歷史法學派而打上了德國法學的烙印。直至今日，法教義學概念仍帶著薩維尼與普赫塔的理論設計，即以科學方法將法律作為一個體系予以固定。②Rü ckert. J.，Savignys Dogmatik im System，in: A. Heldrich et al.（Hrsg.），F(xiàn)estschrift fü r Claus-Wilhelm Canaris，Bd. II，2007，insb. S. 1263，S. 1289ff；vgl. auch Haferkamp，H.-P.，Georg Friedrich Puchta und die Begriffsjurisprudenz，2004，insb. S. 118 ff.，s. 196 FF.，S. 221 ff.，s. 274 FF.，S. 292 ff.民法教義學的目標在于，以科學方法尤其是體系思維（systematischen Denkens）有序和穩(wěn)固地重構現(xiàn)行私法。

德國的法教義學概念一方面是指一種對現(xiàn)行法進行體系—科學化的工作，另一方面也指這一活動的成果和對象。盡管迄今這一概念尚未有普遍認可的定義，③Esser，J.，Dogmatik zwischen Theorie und Praxis，in: F. Baur et al. （Hrsg.），F(xiàn)estschrift fü r Ludwig Raiser，1974，S. 533 f.；de Lazzer，D.，Rechtsdogmatik als Kompromi?formular，in: R. Dubischar（Hrsg.），Dogmatik und Methode，F(xiàn)estschrift fü r Josef Esser，1975，S. 90 ff.；Alexy R.，Theorie der juristischen Argumentation. Die Theorie des rationalen Diskurses als Theorie der juristischen Begrü ndung，1983，S. 307 ff. m. w. N.但是在這個意義上可以將“教義學”相對沒有疑義地定義為“一個語句的體系”（ein System von St?zen），“通過這些語句，現(xiàn)行法在概念—體系上被貫穿起來，進而歸結為一些抽象的制度，以便引導法律的適用”。①Volkmann，U.，Ver?nderungen der Grundrechtsdogmatik，JZ 2005，S. 262.正如在德國，這一概念符合法教義學的自我認知。因此，這一定義的作者可以在保爾·拉邦德（Paul Laband），約瑟夫·埃塞爾（Josef Esser），弗里德里?！つ吕眨‵riedrich Müller），羅伯特·阿列克西（Robert Alexy）等各路學者那里得到支持。

法教義學家對教義學工作及其成果的這種自我描述，體現(xiàn)出法教義學是一種特殊的理性實踐論證。這種自我描述傾向于消除那些在法律上被認為是不合理的、也即不能理性地證立的東西，這一點毫不奇怪。因此，只有從外部視角才能看清在教義學概念里隱而不顯的法教義學的主要功能：即對法律復雜性（juristischer Komplexit?t）必要的專斷式簡化，并以概念及體系知識的方式穩(wěn)定法律。②Alexy 1983，S. 326.于此存在著法教義學所謂的“理性化和結構化功能”的核心。③Volkmann 2005，S. 262.如果法律問題只是例外地找到了確定的答案，并且似乎往往也有其他言之成理的解決辦法，那么法教義學必須有比說出有充分理由的解決方案更進一步的意義；法教義學可以穩(wěn)定法律論證（juristischer Argumentation）特定的概念、體系或其他被普遍認可的前提；它建立起一些有約束力的基本概念、表達模式和秩序觀念（Ordnungsvorstellung），這些也是關于法律論證的標準。因為在功能上法教義學相當于其此范圍內同源的方法性和制度性機制，所以它本身與這些機制也很難以清楚地區(qū)分；屬于此類機制的例如：具有約束力的解釋或論證方法的準則、司法先例（richterliche Pr?judizien）的拘束力、或者特定的非立法文本的權威，諸如法律評注書（如《民法大全注釋》或《帕朗特法律評注》）之類。④N?her Jansen，N.，The Making of Legal Authority. Non-legislative Codifications in Historical and Comparative Perspective，2010，S. 113 ff.；Jansen Methoden，Institutionen，Texte. Zur diskursiven Funktion und medialen Pr?senz dogmatisierender Ordnungsvorstellungen und Deutungsmuster im normativen Diskurs，ZRG（germ.） 128（2011）；Essen，G. / N. Jansen（Hrsg.），Dogmatisierungsprozesse in Recht und Religion，2011.

法律史家⑤Zuletzt etwa Grossi，P.，Das Recht in der europ?ischen Geschichte，2010，S. 71-205.有時將法教義學描述為18世紀末期對法律的非概覽性（Unübersichtlichkeit）問題特別的德國式回應。那時的法國和英國，通過把穩(wěn)定法律的任務委諸立法機關民主的立法決斷（Willkürakt）（法國）或者判例（Rechtsprechung）（英國），已經走上了制度化的道路。事實上，當時法國創(chuàng)制了偉大的拿破侖法典；與此同時，法律科學退縮為“注釋”（Exegese）規(guī)范性立法的功能。在英國，直到19世紀判例才上升為主要的、正式的法律淵源，直到那時最高法院的判例才被賦予嚴格的拘束力。與此相對，眾所周知，德國在薩維尼的領導下選擇了一條通過學術來穩(wěn)定法律的非正式制度化的道路；這里“法學家法”（Juristenrecht）順理成章地作為首要的法律淵源。⑥Von Savigny，F(xiàn).C.，System des heutigen r?mischen Rechts，Bd. I，Berlin 1840，S. 45 ff.，S. 50 ff.；Puchta，G.F.，Cursus der Institutionen，hrsg. von A. Rudorff，Bd I，5. Aufl.，Leipzig 1856，35 ff.［§ 15］；Windscheid，B.，Lehrbuch des Pandektenrechts，7. Aufl.，F(xiàn)rankfurt a.M. 1891，S. 59 ff.［§ 24］）.

這樣的歷史圖景肯定沒錯。這符合當時且通常亦符合今日各國法學家的自我認知，并反映為德國的“教義”（Dogmatik）觀念和法國對應的“學理”（la doctrine）概念。在德國，判例也理所當然地參與教義學的發(fā)展，⑦Alexy 1983，S. 313.而法國的“學理”僅指學術上的理論（英國的“學說”［doctirne］概念在德國的“教義”與法國的“學理”之間搖擺不定）。在大學里傳授的一般法學知識，被判例、法學家以及其他法律職業(yè)者作為共同前提并繼續(xù)發(fā)展，在一種制度導向性的概念視角下，起初肯定是不存在的。

然而，如果就此推斷，在法國和英國的法律秩序（Rechtsordungen）中不存在一個概念和體系上固定的、專業(yè)傳授的（法學）知識，則是相當愚蠢的。即便法教義學不是法律的必備要素，①So aber van Hoecke，M. / Warrington，M.，Legal Cultures，Legal Paradigms and Legal Doctrine：Towards a New Model for Comparative Law，（1998） 47 International and Comparative Law Quarterly（IntCompLQ），S. 522 ff.；Canaris，C.-W.，Theorierezeption und Theoriestruktur，in：H. Leser（Hrsg.），F(xiàn)estschrift für Kitagawa，1992，S. 61 ff.，S. 63；Alexy，Juristische Begründung，System und Koh?renz，in：O. Behrends（Hrsg.），Rechtsdogmatik und praktische Vernunft. Symposion Wieacker，1990，S. 106.但如果沒有這些學理，歐洲傳統(tǒng)中絕對無法形成現(xiàn)代的法律制度。②Bankowski，Z. / MacCormick，D.N. / Summers，R.S. / Wróblewski，J.，On Method and Methodology，in：D.N. MacCormick / R.S. Summers（Hg.），Interpreting Statutes，1991，S. 19 f.；Summers，R.S. / Taruffo，M.，Interpretation and Comparative Analysis，in：D.N. MacCormick / R.S. Summers（Hrsg.），Interpreting Statutes，1991，S. 465 ff.；Zweigert，K. / K?tz，H.，Einfü hrung in die Rechtsvergleichung，3. Aufl.，1996，S. 95 ff.，S. 145 ff.，S. 262 ff.；Glenn，H.P.，Legal Traditions of the World，2000，S. 132 ff.，S. 226 ff.；Basedow，J.，Anforderungen an eine europ?ische Zivilrechtsdogmatik，in：R. Zimmermann（Hrsg.），Rechtsgeschichte und Privatrechtsdogmatik，1999，S. 84 ff.在法國和英國，人們當然也會以一些前提性的概念和法律制度進行論證，這些概念和原理一方面表達了制定法和法官法，另一方面也被法官和立法者視為前提。例如，英國的對價學說和合同相對性理論，或者法國的不當?shù)美贫?。在法國和英國，這些法學基本概念、秩序觀念以及表達模式也構成了有約束力的教義學知識，如果沒有它們就不可能存在有意義的法學論證。不是法教義學這種現(xiàn)象，而是關涉教義學的法律科學的自我認知才是德國特有的。下文論述并不涉及某國法學的自我認知，而僅僅涉及結構和本質問題。

二、法教義學與法律的概念

教義學原理通常并不描述單個規(guī)范，而是揭示概念或體系種類之間重要的思想聯(lián)系，或者表達對不特定的、以及未來的法律規(guī)范也適用的結構性或概念性規(guī)定。因此重要的是，一方面是一般法律原則重構性的表述，③So für die regulae iuris in D. 50，17 bereits etwa Zasius，U.，In primam partem digestorum paratitla（Opera omnia，Lyon 1550，Band I），zu D. 1，3，7（legis virtus）：“omnes iuris regulae … dogmaticae … sunt，docent，erudiunt，dant regulas”.（例如就《學說匯纂》（D.50.17）提到的“法的規(guī)則”（regulae iuris），查休斯已經在《學說匯纂》第一部分論及（《全集》，里昂 1550，第1冊））。就《學說匯纂》（D.1.3.7）（法的品格）評注是：“所有的法律規(guī)則……教義……，具有、教育、指導、產生規(guī)則。”）另一方面是對規(guī)范之間聯(lián)系的分析性與綜合性闡釋——這些聯(lián)系超越了個別規(guī)范的規(guī)定，但同時至少間接地與法律規(guī)范有關，并將其以典型而一般化的形式在法學上予以說明。④Esser 1974，S. 533 f.這樣的綜合（Synthesen）經常出現(xiàn)在復雜的基礎性法律概念中，例如債、主觀權利、所有權、法律行為或者法人等。法律職業(yè)教育中會傳授這些法律概念的涵義和教義學原理的知識，而且法學討論通常以此作為前提。⑤Ernst，W.，Gelehrtes Recht-Die Jurisprudenz aus der Sicht des Zivilrechtslehrers，in：C. Engel / W. Sch?n，Das Proprium der Rechtswissenschaft，2007，Rn. 8 ff.，Rn. 34 ff.

這些結構要素描繪出一種長期被職業(yè)法律家掌控的、發(fā)達的法律制度的特征。在這樣的法律制度中，法律要遠遠超出單個規(guī)范的總和；法律的概念和思想上的秩序（gedankliche Ordnung）也屬于法律的一部分。所以，復雜的基本概念以及關于規(guī)范之間聯(lián)系的觀點也是法律的本質要素。這些聯(lián)系可能會以規(guī)則形式表達出來，但這種規(guī)則并不是行為指導型的，而是在意義建構功能上更接近于語法規(guī)則的地位。具體而言，例如“主觀權利通過權利的排除功能和歸屬內容來描述”這一命題（Satz）就被認為是德國法的組成部分。

將法教義學放進法律概念的內涵之中也并非沒有問題。因為如果法教義學原理不限于規(guī)范的命題（Behauptung von Normen），而同時還表達規(guī)范總和在概念和思想上的系統(tǒng)安排，那么它的有效性主張（Geltungsanspruch）雖不是基于立法規(guī)定，但也不是僅僅基于一種描述性的真實性主張（deskriptiveWahrheitsanspruch），即對實在法規(guī)范準確地描述或表現(xiàn)。即使如此，法教義學原理毫無疑問通常還是法學討論并進而也是立法上制定規(guī)范和法官進行法律續(xù)造的前提，并在此意義上被運用著。但是法教義學語句于此并不產生行為強制，而是產生“思維強制”（Denkzw?nge）。①So etwa Meyer-Cording，U.，Kann der Jurist heute noch Dogmatiker sein?，1973，S. 15；Esser 1974，S. 532 f.在此意義上，學說上區(qū)分“對具有教義學特征的法律方法的研究”和“以這種法律方法來進行的研究”。②Esser 1974，S. 518無論如何，由此產生了法學原理的描述性、概念性和規(guī)范性各個意義成分之間的復雜聯(lián)系。

一直以來，描述性的真實性主張與（非立法的）規(guī)范的有效性主張的并存，將法教義學塑造成一門以應用為導向的實踐性科學。科學的法教義學的首要目標并不在于原始地創(chuàng)制法律規(guī)范，而是典型地復述法律規(guī)范。教義學語句具有“描述性意義”；③Kelsen，H.，Reine Rechtslehre，2. Aufl.，1960，S. 77；dazu Golding，M.P.，Kelsen and the Concept of a“Legal System”，ARSP 47（1961），S. 357 ff.，S. 361 ff.，vgl. auch Funke，A.，Allgemeine Rechtslehre als juristische Strukturtheorie，2004，S. 212，220 f. m.w.N. zu entsprechenden Ans?tzen bei Bierling und Somló.而且法教義學活動完全可以與對某種外語的命令的翻譯啟發(fā)式地比較。④Hart，H.L.A.，Kelsen Visited，in：ders.，Essays in Jurisprudence and Philosophy，1983，S. 287 ff.，S. 293 f.但并不能簡單地將法教義學簡化為外語翻譯；因為它是對制定法和法官法規(guī)范之整體的思想秩序進行整合性與重構性的描述。⑤Hart 1983，S. 294 f.；Golding 1961，S. 361 ff.，S. 365 f.法教義學的內容不僅僅是復述法律體系中個別規(guī)定的規(guī)范設置；教義學語句通常都有自己獨立的規(guī)范性內容。⑥Alexy 1983，S. 313 f.因此，法教義學原理一方面對法律進行重構式的表達，另一方面它也在法學討論中置入概念和思維的框架。此外，法教義學長久以來也使新的法律推論成為可能。⑦Azo 1574，prooemium ad summam institutionum（vor I.1.1）；Zasius 1550，zu D. 1，3，17［scire leges］；heute etwa Bankowski et al. 1991，S. 19 f.；Canaris，F(xiàn)unktion，Struktur und Falsifikation juristischer Theorien，JZ 1993，S 1993，S. 378.

20世紀的法理學在表述法律的概念時盡可能地⑧Siehe aber Drosdeck，T.，Die herrschende Meinung-Autorit?t als Rechtsquelle，1989，S. 89 ff.，S. 119 ff. und ?fter，im Rekurs auf soziologische Literatur，insb. Luhmann，N.，Rechtssystem und Rechtsdogmatik，1974，S. 15 ff.淡化法教義學以及科學原理（的影響）。⑨Vgl. Kelsen 1960，S. 72 ff.，S. 196 ff.；Hart，The Concept of Law，2. Aufl.，1994，besonders S. 91 ff.；Alexy，Begriff und Geltung des Rechts，2. Aufl.，1994.將這解釋為民族國家壟斷立法權力的后果（其在一定程度上導致法律的“去學理化”和“去教義學化”），也未嘗不可理解。⑩M?llers，C.，Globalisierte Jurisprudenz-Einflü sse relativierter Nationalstaatlichkeit auf das Konzept des Rechts und die Funktion seiner Theorie，in：M. Anderheiden（Hrsg.），Globalisierung als Problem von Gerechtigkeit und Steuerungsf?higkeit des Rechts，ARSP Beiheft 79，2001，S. 43 ff.；vgl. auch J. Schr?der，Das Verh?ltnis von Rechtsdogmatik und Gesetzgebung in der neuzeitlichen Rechtsgeschichte（am Beispiel des Privatrechts），in：O. Behrends / W. Henckel（Hrsg.），Gesetzgebung und Dogmatik，1989，S. 41 ff.但是一般而言，法律并不限于國家的立法，根據(jù)通行的法理，也包括習慣法和法官法。?Kelsen 1960，S. 242 ff.；Hart 1994，S. 96 f.，S. 141 ff.，S. 272 ff.二者在結構上與國家的制定法并無區(qū)別。法官的判決毫無疑問可以理解為某個規(guī)范的權威表述，從而也可將其導入僅與規(guī)范有關的法律概念。不能簡化為上述意義上（即國家法、法官法意義上）的規(guī)范命題（Normbehauptung）的教義學原理，在20世紀也不再是法律概念和方法論的主題。有趣的是，最近從比較法的視角看，?Van Hoecke/Warrington 1998，S. 521，S. 522 ff.；Jost，F(xiàn).，The Adjudication of Law and the Doctrine of Private Law，in：M. van Hoecke /F. Os（tHrsg.），The Harmonisation of European Private Law，2000.尤其是在歐洲法的影響下，?Vgl. Canaris，Die Stellung der“ UNIDROIT Principles” und der“ Principles of European Contract Law” im System der Rechtsquellen，in：J. Basedow（Hrsg.），Europ?ische Vertragsrechtsvereinheitlichung und deutsches Recht，2000，S. 9 ff.這一點似乎有所改變。

法律概念的簡化確實令人感到驚訝，因為幾百年以來在法學文獻中規(guī)范性陳述和描述性陳述（pr?skriptive und deskriptive Aussagen）的結合一直被認為理所當然。①Zasius 1550，zu D. 1，3，7［legis virtus］；Falck，N.，Juristische Encyclop?die，hrsg. von R. v. Jhering，5. Aufl.，Leipzig 1851，4［§ 1］；vgl. auch J. Schr?der 1989，S. 41 ff.但是現(xiàn)代的立法實踐在這方面已然發(fā)生變化。在18世紀，人們仍將確立必要的教義學框架作為精巧立法的目標，②Schlosser，J.G.，Briefe ü ber die Gesetzgebung，F(xiàn)rankfurt a.M. 1789，S. 161，S. 338 ff.而現(xiàn)代的立法者則滿足于盡可能少教義學化的規(guī)范設置。像《德國民法典》第903條（第1句）這樣固定教義學原理的“條文”是一個例外。法學上的正確性要求（Richtigkeitsanspruch）恰恰不能滿足于法律的準確適用，除此之外，還必須慮及如何正確地對待法教義學。③M?glichkeiten und Grenzen des dogmatischen Denkens im modernen Zivilrecht，Archiv für die civilistische Praxis（AcP） 172 （1972），S. 99.如今，法教義學原理的恰當對待也被認為是正確的法律論證的前提。④Esser 1972，S. 104；Alexy 1983，S. 334，S. 366；Schlapp，T.，Theoriestrukturen und Rechtsdogmatik，1989，S. 54；Diederichsen，U.，Auf dem Weg zur Rechtsdogmatik，in：R. Zimmermann（Hrsg.），Rechtsgeschichte und Privatrechtsdogmatik，1999，S. 66 ff.弗朗茨·維亞克爾（Franz Wieacker）直接將教義學描述為一種“規(guī)則”，“其不依賴制定法而要求獲得普遍認可和遵守”。⑤Wieacker，F(xiàn).，Zur praktischen Leistung der Rechtsdogmatik，in：R. Bubner（Hrsg.），F(xiàn)estschrift für Hans-Georg Gadamer，Bd. II，1970，S. 319；?hnlich Alexy，Die Idee einer prozeduralen Theorie der juristischen Argumentation，Rechtstheorie 1981，Beiheft 2，S. 177.因此，一個對于私法也適合的法律概念必須包括法教義學。

除此之外，如果不借助教義學上形成的技術概念——例如“主觀權利”和“法律行為”，或者不借助普遍認可的學說——例如“抽象原則”和“交往義務”，就根本無法恰當?shù)孛枋霈F(xiàn)代法律秩序（Rechtsordnung）中的私法。⑥Vgl. Samuel，G.，English Private Law：Old and New Thinking in the Taxonomy Debate，（2004） 24 Oxford Journal of Legal Studies（OJLSt），S. 342 ff.因此，法學家常常類比地看待法教義學原理和語法規(guī)則的地位，這一點不足為奇：⑦Herberger 1981，S. 37 f.，S. 74 ff.，S. 119，S. 257 f. m.w.N.；heute etwa Bankowski et al. 1991，S. 20.正如語法是單個詞語的涵義相互聯(lián)系起來并由此連接成復雜的整句意思的前提一樣，單個的、孤立的法律規(guī)范只有在教義學的背景下才能作為有意義的整體而被理解，此即為教義學的整合和意義構成功能。正如語法規(guī)則在說話時只是間接地表現(xiàn)在句子成分的順序（Reihung der Satzbestandteile）及其變格和動詞變位上一樣，在表述和運用單個規(guī)范時，教義學前提在很大程度上常常也是隱而不顯的；它們的存在并不取決于其是否被科學地表達出來。如果沒有法律規(guī)則之間在思想上的教義學秩序（Ordnung），那么免責事由與侵權法或者刑法的構成要件就無法聯(lián)系起來；或者在判斷買賣中意思表示錯誤對于所有權有效轉移的重要性時就不存在可靠的支點了。法律適用者甚至都無法將所有權取得過程的這兩個方面準確地區(qū)分開來。

反對將這種科學要素放進法律概念之中，最重要的可能異議是“可簡化性論證”（Reduzierbarkeitsnach weis）。據(jù)此，教義學原理也許只是單個或多個法律規(guī)范的非獨立成分，并且只是出于語用學（pragmatisch）的原因而被抽象地討論。在經常作為教義學原理例證的語言使用規(guī)則（Wortgebrauchsregeln）的情形，⑧Von Savigny，E.，Die Jurisprudenz im Schatten des Empirismus，Jb. fü r Rechtssoziologie und Rechtstheorie 2（1972），S. 98；vgl. auch Alexy 1983，S. 316.這種異議完全成立。但是——為保持在語言的情景中——語言使用規(guī)則并不具有語法命令的地位，而只具有一種辭典的地位；它們并不構成私法教義學的核心。但是，在法學的分類構成、結構表述（如“責任法的二元劃分”），以及在基本概念分類的表達上（如“法律行為”），卻呈現(xiàn)另一種景象。這里涉及的是聯(lián)結單個規(guī)范以及安排它們之間相互聯(lián)系的法律要素。在表述個別規(guī)范時，這些要素不會直接或間接地出現(xiàn)；然而，它們對于理解法律以及具體的規(guī)范論點的關聯(lián)性和可接受性（Zul?ssigkeit）問題具有重要意義。因此，“簡化論”的觀點不值得贊同，或者說至少到目前為止尚未證成。

私法不能簡化為法律規(guī)范的總和，而是應當恰當?shù)乩斫鉃榘ǚń塘x學在內的、一個有關法律思想秩序的傳承的文化知識的集合。與其他實踐性論點（如公共道德）相比，由于教義學理論與實在法的技術性聯(lián)系，從而獲得一種特殊的地位，其賦予教義學以特有的論證力量。盡管教義學理論具有權威性特征，但其仍須對更好的認識、理解作出保留，并且可以在普遍的法學討論中被修正，這是不言而喻的。①Wieacker 1970，S. 320 ff.；Alexy 1983，S. 324 f.；Schlapp 1989，S. 21 ff.因為教義學語句不是作為“命令的理性”（ratione imperii），而只能作為“理性的命令”（imperio rationis）有效。然而，如果總是期待更好的論點的隨意強制，則又是錯誤的。教義學化在法律面臨模糊不清時尤為必要，因為不同的解決方案似乎都有道理。在這種情況下，制度化的承認與權威化過程（例如民法教義學中的“通說”②Drosdeck 1989，S. 78 ff.，S. 89 ff.，S. 99 ff.，S. 111 ff.，S. 134 ff.或判例）將教義學理論轉化為一種權威的法律性的法教義學。③Jansen，Methoden，Institutionen，Texte. Zur diskursiven Funktion und medialen Pr?senz dogmatisierender Ordnungsvorstellungen und Deutungsmuster im normativen Diskurs，ZRG（germ.） 128（2011）.

三、法教義學與教義學的理論構成

各種法學理論確立關于教義學理論的合理假設，并由此表達了科學的法教義學。與此相應地，法教義學大多具有“多維的”、綜合性的特征。④Dreier，R.，Zur Theoriebildung in der Jurisprudenz，in：F. Kaulbach（Hrsg.），F(xiàn)estschrift fü r Helmut Schelsky，1978，S. 124；Alexy 1983，S. 313 ff.一方面，它描述現(xiàn)行有效的法律，分析法律概念并表述法律規(guī)則和法律原則；另一方面，它在概念上和體系上總結這些規(guī)則和原則，并將其有目的地編排到更廣泛的聯(lián)系之中，從而法學理論以規(guī)范性陳述（Aussagen）連接起描述性陳述與分析性陳述。⑤Alexy，Theorie der Grundrechte，3. Aufl.，1996，S. 22 ff.

法學理論可以理想地分為應用—解釋型理論和構建型理論（applikativ-exegetische und konstruktive Theorien）。⑥Vgl. Jansen，“Tief ist der Brunnen der Vergangenheit”. Funktion，Methode und Ausgangspunkt historischer Fragestellungen in der Privatrechtsdogmatik，Zeitschrift fü r Neuere Rechtsgeschichte（ZNR） 27（2005），2005，S. 223 ff.應用型理論在廣泛確立的規(guī)范教義學框架下轉化權威性的規(guī)定。其通常涉及的是在特定的由教義學所發(fā)展出來的法律體系的背景下所表述的理論，它并不討論自身的法律概念和結構，而僅僅是詳細展開闡述以及適用于那些迄今尚未解決的問題。盡管應用型理論在面對新的法律問題時也不可能只有描述的性質，但這些理論多數(shù)是以演繹方式或概念方式進行論證；在侵權法中的“行為不法說”和“結果不法說”以及“交往義務”理論，就是這方面的例子。它們一方面總是涉及不法行為責任既定概念框架的恰當理解，另一方面還涉及對間接行為后果的特定歸責問題的回答。此種應用型法學的優(yōu)缺點都很明顯：一方面它可以確保法律體系的穩(wěn)定性以及法律的可信賴性；但另一方面它也會導致法律秩序的僵化和缺乏繼續(xù)發(fā)展的能力。

與此相對，構建型法學則不以此種概念—體系框架為前提來表達法律理論，但是它并不排除純粹描述性的自我認知——歷史法學派提供了一個引人注目的例子。構建型法學的研究對象是單個的、沒有在思想上連接起來的法律規(guī)范，也即零碎的法典條文和先例。因而構建型法學典型地是以歸納方式（induktiv）進行，于此并不排除追溯至那些經受檢驗過的法律思想或已被承認的價值判斷：它構造案例群組（Fallgruppen），可能還有新的分類（Kategorien）和概念，并且凸顯那些作為概念和分類構成基礎的價值內涵。當現(xiàn)行法在傳統(tǒng)概念框架下不能恰當?shù)乇幻枋鰰r，它還提供替代性方案。構建型理論在任何時代的歐洲私法中都存在過；在古老的普通法中一個特別有影響的例子是巴特魯斯（Bartolus）提出的所有權概念。⑦Bartolus，Commentaria，Lyon，1552，zu D. 41，2（De acquirenda possessione），bei 17，Si quis vi / Differentia，Rn. 4：ius de re corporali perfecte disponendi nisi lege prohibeatur；der Eigentümer sei“suae… rei moderator et arbiter”（巴托魯斯的《市民法評注》（里昂，1552）在D.41.2.17.1“論占有取得”中，提到關于占有和所有權的區(qū)分，提出“完美的對于有體物在法律不禁止的范圍內進行處分的權利”。即所有權人是自己事務的主人和領導者）。在近代，歷史法學派在構建型理論方面特別富有成果。通過諸如法人概念、物權行為之于債權行為的抽象性、以及代理權之于相應的基礎行為的抽象性等，歷史法學派闡釋并體系化地續(xù)造了源自古羅馬的法律，而不必訴諸一個既定的概念—體系框架。

構建型和應用型理論都是理想類型。大多數(shù)的法學理論既非純粹的構建型也非純粹的應用型。比如不當?shù)美ㄉ系摹胺墙y(tǒng)一說”（Trennungslehre）就兼有構建—應用型的混合特點。該理論在《德國民法典》——某種程度上是開放的——體系內通過歸納性的論證，將給付型和侵害型不當?shù)美茉斐刹划數(shù)美蚣軆雀静煌恼埱髾囝愋?。①Wilburg，W.，Die Lehre von der ungerechtfertigten Bereicherung，1934，S. 5 ff.，S. 27 ff.；v. Caemmerer，E.，Bereicherung und unerlaubte Handlung，in：H. D?lle（Hrsg.），F(xiàn)estschrift fü r Ernst Rabel，Bd. I，1954；Larenz，K. / Canaris，C.-W.，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd. II/2，13. Aufl.，1994，S. 129 f.因而，如果將今天的法教義學置于一個純粹的應用—注釋型方法之下，或者將構建型和應用型法學類型與普通法和體系性法典化的法律秩序對應起來，都可能太過于簡化。在普通法中也存在很多由判例與學說（Rechtsprechung und Lehre）應用性地轉化而來、在教義學上固定下來的觀點。例如，合同法中的對價要求，或者錯誤規(guī)則中表示錯誤或共同錯誤的要求。

此外，法典化體系經常被證明是過于狹隘的，因而通常由判例與學說以歸納的、構建的理論構成方式來補充。法國判例直到19世紀才將禁止不當?shù)美墓皆瓌t（Grundsatz d'équité，qui défend de s' enrichir au détriment d'autrui）發(fā)展成為在個別的、特別法典化的不當?shù)美颠€請求權構成要件之外的一般性補充。②Cour de Cassation，Recueil Sirey 1893，prem. part.，281，283；Zweigert / K?tz 1996，547 ff.在歐洲法律體系中一再出現(xiàn)這種補充性的構建型學說，它們旨在填補被傳承的體系中真正的或表見的法的漏洞（Gerechtigkeitslücken）。一個著名的例子是“事實上的契約”學說，屬于此類的還有幾乎全部不以過錯行為為要件的合同外責任的法律，即德國法上的“危險責任”③有關薩維尼在傳統(tǒng)民法侵權法的教義學界限之外“發(fā)明”危險責任，參見Baums，T.，Die Einfü hrung der Gef?hrdungshaftung durch F.C. von Savigny，Zeitschrift der Savigny-Stiftung fü r Rechtsgeschichte（germanistische Abteilung）（ZRG［germ.］） 104（1987）；Jansen，Die Struktur des Haftungsrechts. Geschichte，Theorie und Dogmatik au?ervertraglicher Ansprü che auf Schadensersatz，2003，S. 369 ff.和犧牲責任，或者法國的因物致害的監(jiān)管者責任（die gardien-Haftung in Frankreich für faits des choses）④Zum Ganzen Jansen，Binnenmarkt，Privatrecht und europ?ische Identit?t，2004，S. 33 ff.。這些理論經常缺乏思想聯(lián)系地被并置于傳承下來的體系分類之旁。⑤Larenz，K.，Methodenlehre der Rechtswissenschaft，6. Aufl.，1991，S. 228 f.；kritisch auch Esser 1972，S. 109 ff.這種法律續(xù)造的代價在于，傳統(tǒng)的體系不再能夠恰當?shù)貥嬙旌徒M織法律。如果通過這種方式，以法典為前提的并且傳統(tǒng)沿襲下來的教義學概念和分類構成，被證明在目的論上是不恰當?shù)模敲从锰娲膶W說來描述現(xiàn)行法的再構建理論（rekonstruktive Theorien）就是必要的。

四、展望

法秩序的教義學化程度越高，則法學討論越要遵循規(guī)范的、構建的和概念的教義學內在邏輯，相對于一般的實踐性話語和政治控制，越是因此變得更加獨立（自治）。⑥Jansen 2005，S. 213 ff.因此，續(xù)造法律的論點受限于概念—教義學的特別約束，因為單個法律概念的涵義原則上不能隨意確定。當不同的概念和規(guī)則在教義學上有相互牽連之處，那么單個的基本概念的涵義總是與法律體系中的其他概念和規(guī)則有關，并且只有追溯到這些概念和規(guī)則上始得確定。例如今天的“所有權”概念包含著如下復雜的規(guī)則：權利的個人歸屬與分割、所有權返還請求權、（物權性）防御性的所有權保護和（債法上）個人歸屬法律地位的責任法保護、以及所有權讓與規(guī)則等。政治上的立法者只是“用”（mit）這些概念進行立法、而很少“對”（an）它們進行研究。

在這種背景下，不受政治控制的行政管理與職業(yè)法律精英對法教義學的續(xù)造，便出現(xiàn)了嚴重的合法性問題。然而，“教義學已死”（Tod der Dogmatik）①Meyer-Cording 1973，S. 32 ff.的意識形態(tài)論斷并不妥當。此外，一個恰當?shù)姆筛拍畋仨殞⒔塘x學中所表達的規(guī)范聯(lián)系的思想秩序也包括在法律的概念中；惟其如此，才有可能討論相關的合法性問題。通過自我克制地放棄創(chuàng)新的、構建性的法教義學并不能解決這種合法性問題。這對于法典化的法律尤其如此，因其一般難以進行立法改革，從而使法律體系的規(guī)范現(xiàn)狀變得僵化。因此，法典化的法律秩序恰依賴于一個動態(tài)的、靈活的法教義學——它描述和勾勒了法律的歷史性發(fā)展。在20世紀通常由判例承擔了這一任務，但學術性的法律科學更能勝任該任務。

今日的歐洲私法發(fā)展提出了特殊的挑戰(zhàn)。在教義學主導的法學技術論證之前，還有（確立）教義學概念工具的工作。于此，以注釋為基礎的、應用型的法教義學碰到了邊界，因為正在形成的歐洲私法的藍圖是以法秩序中具有決定性意義的教義學方法來表達。由于歐洲私法不僅要在歐盟的共同體法（acquis communautaire）中尋求根基，而且要追溯到各個成員國所傳承的法律（即共同法acquis commun）。因而，從這兩種法律素材歸納發(fā)展共同的法律原則，目前正是歐洲私法學的焦點。盡管如此，不僅教義學的個別問題是開放的：歐洲法學家還從來沒擁有過統(tǒng)一的有關法律獲取的歐洲理論（europ?ische Theorie der Rechtsgewinnung），②Hierzu Jansen，Dogmatik，Erkenntnis und Theorie im europ?ischen Privatrecht，Zeitschrift fü r Europ?isches Privatrecht （ZEuP） 2005a，S. 767 ff.，S. 772 ff.而且他們也只能暫時例外地假定歐洲的基本概念、解釋模式和秩序觀念。這反映了當前歐洲（私法）話語的亂象，其討論的議程上不僅有技術上的細節(jié)問題，更有法政策上爭議的基本價值判斷問題、以及適當?shù)奈谋拘问胶透拍畹幕窘Y構問題。

Dogmatics of the Civil Law

Nils Jansen（Author）Shen Xiao-junZhu Xiao-zhe（Translator）

The goal of the Legel Dogmatics in Civil Law is to reconstruct existing private law in an orderly and stable way，especially with systematical thinking. In this sense，the dogmatics can be defined as “a system of principles”. These principles go through current laws in a concept-system formate，and then attribute to some abstracted institutes，in order to guide the legal application. Legel Dogmatics stablizes the argument of specific legal concepts，systems or other generally accepted premises. It also sets up some binding basic concepts，expression models and perceptions of order，which are standards of legal argument.

Legel Dogmaics；Civil Law；Systematical Thinking

D926

A

2095-7076(2016)01-0098-08

*德國明斯特大學羅馬法、近代私法史、德國和歐洲私法講席教授。本文發(fā)表于國家法哲學和社會科學聯(lián)合會德國分會組織編寫的《法哲學全書》。感謝尼爾斯·揚森慷慨授權譯者翻譯本文。論文的中英文摘要為譯者應編輯要求所加。

**朱曉喆，上海財經大學法學院教授。沈小軍，安徽大學法學院副教授，德國科隆大學法學博士。葉名怡教授解答本文的法語翻譯問題、肖俊博士解答拉丁文的翻譯問題，在此特別致謝。

（責任編輯：婁愛華）