張宇建

（合肥學(xué)院，安徽　合肥　230601）

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論高校學(xué)生違紀(jì)處分正當(dāng)程序之重構(gòu)

張宇建

（合肥學(xué)院，安徽合肥230601）

摘要：依法治國是實(shí)現(xiàn)我國國家治理現(xiàn)代化的實(shí)質(zhì)性步驟，它是一種整體性、系統(tǒng)性的治國理政方式。通過闡述重構(gòu)違紀(jì)學(xué)生處分正當(dāng)程序?qū)S護(hù)學(xué)生正當(dāng)權(quán)利、防止權(quán)力濫用等方面的意義，進(jìn)而分析了當(dāng)下違紀(jì)學(xué)生處分正當(dāng)程序存在的問題，從程序的規(guī)范、公正與保障三方面提出了具體的實(shí)施意見。這對(duì)切實(shí)維護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益、防止權(quán)力濫用將產(chǎn)生積極的進(jìn)步作用。

關(guān)鍵詞：依法治國；學(xué)生違紀(jì)處分；正當(dāng)程序

黨的十八屆四中全會(huì)做出的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中，對(duì)依法治國做出了非常周密、非常細(xì)致的制度安排。法治社會(huì)目標(biāo)和任務(wù)是多方位和多層次的，由于教育在全社會(huì)法治意識(shí)的樹立、多層次多領(lǐng)域依法治理、依法維權(quán)和化解糾紛機(jī)制，培植全社會(huì)的法治環(huán)境、培養(yǎng)自覺遵守法律、真誠信仰法治的國民方面扮演著特殊角色，所以教育領(lǐng)域的法治化是其中重要的子系統(tǒng)之一。高校法治建設(shè)中，對(duì)違紀(jì)學(xué)生處理相關(guān)問題最為突出，也是近年引起爭議和訴訟最多的領(lǐng)域之一。通過對(duì)這些案件進(jìn)行深入調(diào)研分析，一個(gè)共性問題就凸顯出來了，即高校在對(duì)學(xué)生作出處分中正當(dāng)程序往往缺失或不完善，這顯然與現(xiàn)代法治精神相悖。如有學(xué)者說：“高校處分違紀(jì)學(xué)生程序存在嚴(yán)重問題，使得教育法制面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)”［1］。依法治國、依法治校的大背景下，如何在處分違紀(jì)學(xué)生中構(gòu)建正當(dāng)程序，已迫在眉睫。

1　重構(gòu)違紀(jì)學(xué)生處分正當(dāng)程序的意義

1.1更好地維護(hù)學(xué)生的正當(dāng)權(quán)益

高校根本目的在于育人，處分違紀(jì)學(xué)生是一種教育手段。無論從人權(quán)角度還是教育本身，對(duì)學(xué)生合法權(quán)益的保護(hù)必須貫穿整個(gè)教育環(huán)節(jié)之中。對(duì)違紀(jì)學(xué)生給予公正合理的處分決不能損害學(xué)生合法利益，尊重學(xué)生之合法利益并輔以必要手段保護(hù)，才能真正得以實(shí)現(xiàn)懲罰本身的教育目的。對(duì)違紀(jì)學(xué)生處分，涉及學(xué)生在校期間的一系列權(quán)利如榮譽(yù)權(quán)、獲獎(jiǎng)權(quán)甚至受教育權(quán)等，這些都和學(xué)生根本人權(quán)息息相關(guān)。當(dāng)前條件下，學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系有所轉(zhuǎn)變，但總體而言學(xué)校處于強(qiáng)勢(shì)一方，學(xué)生屬于相對(duì)弱勢(shì)群體，對(duì)管理、處分結(jié)果大多只能被動(dòng)接受。正當(dāng)程序能最大程度保護(hù)學(xué)生有知情權(quán)、申訴權(quán)、司法救濟(jì)權(quán)，可以一定程度平衡高校和學(xué)生之間的權(quán)利不平等，從而維護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益。

1.2防止權(quán)力被濫用

“一切有權(quán)力的人都有濫用權(quán)力的傾向，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn)。”［2］在法治國家，程序問題之所以占據(jù)重要位置，最重要的就是程序能限制擁有權(quán)力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人濫用其手中的權(quán)力。正當(dāng)程序引入高校學(xué)生處分中能從以下幾個(gè)方面防止主管者恣意濫用處分權(quán)力:第一，正當(dāng)程序能適當(dāng)?shù)叵拗聘咝５淖杂刹昧繖?quán)，減少高校管理者的隨意性；第二，正當(dāng)程序能促使學(xué)校內(nèi)部機(jī)關(guān)如教務(wù)處、學(xué)生處、各院系等各部門權(quán)責(zé)清楚、分工明確，減少推諉、扯皮之現(xiàn)象；第三，正當(dāng)程序的引入有利于有效監(jiān)督和追責(zé)機(jī)制的形成，有威懾的效果。

1.3提高處分的可信度和公信力，減少社會(huì)矛盾

一位著名的英國法官曾經(jīng)說過:“我們不僅要實(shí)現(xiàn)公正，而且必須以看得見的方式實(shí)現(xiàn)公正”。任何裁判的結(jié)果都需要公信力，而正義是任何裁判公信力是前提，正義包括實(shí)質(zhì)正義，在法治的視野下，程序正義更加重要。正當(dāng)程序能保證處分過程是一個(gè)說理的過程，保證受懲罰的一方有充分的表達(dá)和自我辯護(hù)的權(quán)利，能讓其心服口服接受處分結(jié)果。在權(quán)力日益高漲的當(dāng)代，避免學(xué)生和高校之間產(chǎn)生沖突，最重要的就是溝通。正當(dāng)程序就是一個(gè)不斷與學(xué)生溝通的過程，有公信力的處分結(jié)果，能避免師生之間矛盾激化，影響和諧校園建設(shè)。

1.4有益于依法治校、培養(yǎng)法律思維的培育

法治國家的主體是生活在這個(gè)共同體之下的國民，建設(shè)法治國家需要有高素質(zhì)的人民。高校是知識(shí)分子群集、培養(yǎng)人才的場所，本身就應(yīng)該是法治社會(huì)的楷模。對(duì)違紀(jì)學(xué)生處分給予正當(dāng)程序保障，首先是自身實(shí)現(xiàn)法治的需要，是對(duì)法治理念的踐行；其次，是對(duì)學(xué)生基本權(quán)利的維護(hù)和保障，違紀(jì)學(xué)生不能因?yàn)槠溥^失行為而喪失合法權(quán)益；三是，違紀(jì)學(xué)生處分一般都是學(xué)校公開事項(xiàng)，透明正當(dāng)程序也是對(duì)其他學(xué)生和教職工的教育和示范，有利于法治思維和理念的養(yǎng)成。相反，如果高校在處分違紀(jì)學(xué)生的過程中不遵守程序規(guī)則而恣意妄為，將處分隨意化和人治化，那么整個(gè)高等教育的大環(huán)境就會(huì)遭到嚴(yán)重破壞，依法治校也無從談起。因此，從某種意義上來說在高校對(duì)大學(xué)生的違紀(jì)處分中引入正當(dāng)程序規(guī)則，確保處分的公正合理，是構(gòu)建法治社會(huì)的需要。

2　現(xiàn)行高校違紀(jì)學(xué)生處分正當(dāng)程序之缺憾

2.1高校違紀(jì)學(xué)生處分程序存在立法缺位和滯后現(xiàn)象

高校對(duì)違紀(jì)學(xué)生進(jìn)行處分，有以下四個(gè)環(huán)節(jié)：調(diào)查取證、處分學(xué)生出文、送達(dá)和告知、學(xué)生申訴和權(quán)利救濟(jì)。正當(dāng)程序要求每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須有相應(yīng)的制度支持，且相關(guān)主體必須認(rèn)真對(duì)待每一個(gè)環(huán)節(jié)，才能實(shí)現(xiàn)程序正義。任何一個(gè)環(huán)節(jié)如果在規(guī)定或執(zhí)行上出現(xiàn)了問題，都會(huì)帶來不利后果。從我國的《高等教育法》、《普通高校學(xué)生管理規(guī)定》到各高校具體違紀(jì)學(xué)生處分細(xì)則來看，并沒有形成一個(gè)有機(jī)整體，使違紀(jì)學(xué)生處分過程缺乏有效的規(guī)則指引。如我國《高等教育法》中沒有任何關(guān)于處分程序性的法律規(guī)定；《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》與程序性規(guī)定有關(guān)的條款只有6條；各個(gè)高校中違紀(jì)學(xué)生細(xì)則雖然有細(xì)化內(nèi)容，但多為各部門的分工和處分權(quán)力的分配，尤其缺乏調(diào)查取證和學(xué)生救濟(jì)相關(guān)權(quán)利的規(guī)定。總之，學(xué)生違紀(jì)處分程序在我國沒有形成完整的體系，導(dǎo)致廣大高校在具體處分過程中自由裁量甚至濫用，這是引起違紀(jì)學(xué)生處分眾多糾紛的主要因素之一。

2.2高校違紀(jì)學(xué)生處分實(shí)踐中程序觀念淡薄

程序正義的價(jià)值就在于使得結(jié)果的正義為世人所見所知［3］。程序是英美法系的產(chǎn)物，我國司法實(shí)踐中長期有“重實(shí)體、輕程序”的歷史傳統(tǒng)。實(shí)踐中，很多高校程序意識(shí)淡薄，處理違紀(jì)學(xué)生非常隨意，甚至有高校學(xué)生在畢業(yè)前夕才知道自己曾經(jīng)被處分過，處分違紀(jì)學(xué)生之前甚至沒有和學(xué)生見過面，僅憑院系上報(bào)書面資料就處分學(xué)生，已經(jīng)成為許多高校的一種常態(tài)。近年高等院校因處分學(xué)生被自己的學(xué)生送上被告席的現(xiàn)象屢見不鮮，其中高校敗訴的主要原因是就是程序性問題。違紀(jì)學(xué)生處分本身就制度缺失，加上實(shí)踐中程序觀念淡薄，處分學(xué)生隨意、人治問題就非常凸顯。

2.3事后救濟(jì)程序尤其缺乏，損害學(xué)生合法權(quán)益

高等學(xué)校處分違紀(jì)學(xué)生程序中保障學(xué)生權(quán)益的關(guān)鍵就是救濟(jì)程序，它應(yīng)當(dāng)包含學(xué)生受處分后的申訴與司法救濟(jì)等程序。依據(jù)《普通高校學(xué)生管理規(guī)定》之第60條、61條規(guī)定將學(xué)生申訴制度賦予了地方性教育行政規(guī)章和高校自己的管理權(quán)限，可以納入學(xué)校對(duì)學(xué)生的管理制度之內(nèi)。但由于缺乏配套制度，實(shí)施起來非常困難。梳理全國各大學(xué)相關(guān)制度，只有中國政法大學(xué)《學(xué)生違紀(jì)處分條例》對(duì)學(xué)生申訴相關(guān)制度作了詳細(xì)說明，并專門制定《學(xué)生聽證及申訴規(guī)則》等文件對(duì)違紀(jì)學(xué)生處分聽證以及申訴救濟(jì)的程序問題作了細(xì)化規(guī)定。學(xué)生最后救濟(jì)制度就是訴至司法，目前這方面的規(guī)定還是空白，法院能受理的案件只是涉及到教育權(quán)、學(xué)歷學(xué)位證書被剝奪的情形，其他幾乎都不在受理范圍之內(nèi)，這顯然不能很好地保護(hù)學(xué)生的權(quán)益。

3　違紀(jì)學(xué)生處分正當(dāng)程序制度具體建議

3.1事前程序的規(guī)范——完善調(diào)查取證程序

證據(jù)確鑿是處分學(xué)生的前置性條件之一，調(diào)查取證進(jìn)行的得當(dāng)與否，對(duì)整個(gè)違紀(jì)學(xué)生處分公正性起著決定性作用。調(diào)查取證時(shí)，為了維護(hù)學(xué)生合法權(quán)益，要全面收集證據(jù)即違紀(jì)事實(shí)和有利于學(xué)生的證據(jù)。首先是調(diào)查取證主體的設(shè)置，在眾多機(jī)關(guān)中，究竟哪一個(gè)機(jī)關(guān)是合適的調(diào)查取證機(jī)關(guān)呢？設(shè)置的時(shí)候要遵循權(quán)利和義務(wù)、職責(zé)和權(quán)限一致的原則，同時(shí)考慮違紀(jì)性質(zhì)和嚴(yán)重程度。具體來講，學(xué)生因違反日常行為管理及思想品德教育方面，一般由學(xué)工部（學(xué)生處）；違反考風(fēng)考紀(jì)應(yīng)由教務(wù)處主要進(jìn)行調(diào)查；涉及治安由保衛(wèi)處進(jìn)行調(diào)查。另外，違紀(jì)學(xué)生所在院系主管學(xué)生工作的領(lǐng)導(dǎo)及學(xué)生輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)協(xié)助調(diào)查。

其次，調(diào)查取證要全面，也要聽取學(xué)生辯解。如上文所說，收集學(xué)生違紀(jì)客觀事實(shí)證據(jù)同時(shí)，也要收集有利于學(xué)生減輕其受處分或免去學(xué)生處分的證據(jù)。最重要是學(xué)生有知情權(quán)并且有辯解的權(quán)利，調(diào)查學(xué)生時(shí)要告知學(xué)生，要聽取學(xué)生意見。同時(shí)根據(jù)法治精神，應(yīng)對(duì)學(xué)生采取“無罪推定”模式，不能先入為主形成假設(shè)。

第三，最終證據(jù)必須有證明力。取得證據(jù)必須有合法性、相關(guān)性和客觀性，必須和違紀(jì)事實(shí)有因果關(guān)系。為了維護(hù)學(xué)生權(quán)益，如果在此階段就發(fā)現(xiàn)“違紀(jì)行為”在事實(shí)上不存在或者很輕，夠不上處分標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止。

3.2事中程序的公正——規(guī)范處分決定、送達(dá)程序

“法不可知，則威不可測”。違紀(jì)學(xué)生處分依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)和學(xué)校內(nèi)部管理制度首先必須能為學(xué)生所知曉。高校管理中可以通過多種途徑如校園網(wǎng)、學(xué)生手冊(cè)、論壇等，使學(xué)生能了解知曉相關(guān)法律制度。在調(diào)查取證之后，就涉及到學(xué)生處分決定機(jī)構(gòu)開始行使自己的職責(zé)，一般來講，是根據(jù)處分輕重和違紀(jì)程度不同而內(nèi)部流程不同：一般來講，處分較輕的如警告、嚴(yán)重警告、記過處分，由學(xué)生處、教務(wù)處協(xié)同其他單位討論并做出決定，報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；較重處分如留校察看處分、開除學(xué)籍，由學(xué)生處、教務(wù)處做出處分意見，報(bào)校主管領(lǐng)導(dǎo)同意，由校長辦公會(huì)研究并作出決定。各個(gè)高校不同，但總得要遵循幾個(gè)原則，一是處分輕重程度決定處分機(jī)關(guān)級(jí)別高低；二是集體討論決定，不是個(gè)人意見；三是各部門權(quán)責(zé)分明。其次，在涉及人數(shù)眾多或重大違紀(jì)案例時(shí)，可以引入聽證制度。最后，建立處分后的告知送達(dá)程序，并將相關(guān)救濟(jì)權(quán)利告知學(xué)生如申訴權(quán)利。

3.3事后程序的保障——建立學(xué)生權(quán)利救濟(jì)程序

“無救濟(jì)就無權(quán)利。”法治對(duì)公民權(quán)利規(guī)定再多，如果沒有這些權(quán)利遭受侵犯或損害，如果無法獲得有效救濟(jì)，這些權(quán)利規(guī)定也是一紙空文。健全和完善教育申訴與司法審查等權(quán)利救濟(jì)程序是規(guī)范高等學(xué)校處分權(quán)行使程序的基本構(gòu)成要件［4］。從目前規(guī)定來看，學(xué)生處分后的救濟(jì)途徑構(gòu)建主要是通過以下幾個(gè)方面:第一，構(gòu)建完善高校自身的處分申訴制度。根據(jù)《教育法》授權(quán)與《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第61條規(guī)定對(duì)學(xué)生申訴權(quán)的保護(hù)，學(xué)校在接到學(xué)生申訴申請(qǐng)之后，相關(guān)組織調(diào)查并將處理結(jié)果告知學(xué)生。第二，上級(jí)教育部門申訴制度構(gòu)建，依據(jù)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》63條關(guān)于受處分的學(xué)生可以向?qū)W校上級(jí)教育行政部門提出書面申訴的規(guī)定。建立校內(nèi)和上級(jí)教育行政部門申訴制度對(duì)保護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益，具有成本低、效率高、矛盾化解容易等優(yōu)勢(shì)，但法律法規(guī)應(yīng)該細(xì)化學(xué)生申訴制度如申訴制度的性質(zhì)、申訴機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和申訴處理期限等核心問題，并制定相關(guān)指引。最后一個(gè)救濟(jì)手段就是獲得司法審查的權(quán)利。除賦予學(xué)生對(duì)處分的相關(guān)校內(nèi)或行政申訴權(quán)利之外，還應(yīng)當(dāng)賦予學(xué)生獲得司法審查的權(quán)利。對(duì)于學(xué)校內(nèi)部處分是否可以提起訴訟，我國目前法院在何種情況下會(huì)受理還是模糊地帶。現(xiàn)階段我國司法審查對(duì)象僅限那些剝奪學(xué)生受教育權(quán)或?qū)W(xué)生的教育權(quán)有重大影響的處分行為，如“不授予學(xué)位證書”、“開除學(xué)籍”、“勒令退學(xué)”等等，對(duì)于記過以下的未改變學(xué)生身份的處分，法院目前一般不會(huì)受理。司法是維護(hù)公民權(quán)利最后的防線，只有有了司法審查的強(qiáng)力后盾，才能切實(shí)地維護(hù)學(xué)生的權(quán)益［5］。等到我國司法資源豐富，法治社會(huì)的發(fā)展完善，應(yīng)該將違紀(jì)學(xué)生處分全部納入司法審查之中。

埃利希說：“法發(fā)展的重心不在立法、不在法學(xué)，也不在司法判決，而在社會(huì)本身”［6］。作為傳播知識(shí)和培養(yǎng)文明的場所，高等院校扮演著極為重要角色。為了實(shí)現(xiàn)教育目標(biāo)，學(xué)校要保持一定的紀(jì)律和秩序，對(duì)違規(guī)者要給予必要的懲罰和處分。另一方面，高校在處分學(xué)生時(shí)必須遵循正當(dāng)程序，規(guī)范處分權(quán)力行使，維護(hù)學(xué)生合法權(quán)益、培育法治文明，使其教育目的得以真正實(shí)現(xiàn)。

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責(zé)任編輯：陳鳳

A STUDY ON THE？RECONSTRUCTION OF UNIVERSITY STUDENTS′DISCIPLINARY DUE PROCESS

ZHANG Yu-jian
（Hefei University，Hefei Anhui 230601）

Abstract：Ruling the state by law is the substantive step for the realization of governing the state in a modernized way. It is a comprehensive and systematic way for ruling the state. By expounding on the significance of restructuring the due process of punishment of breaking-rules students，this paper analyzes the drawbacks of the present due process of punishment of breaking-rules university students. It also provides specific suggestions in the aspects of norm，justice and guarantee of the process. It will take progressive functions for safeguarding the students′legitimate rights and prevent abuses of power.

Key words:ruling state by law；punishment of breaking-rules students；due process

作者簡介：張宇建（1963-），男，安徽合肥人。合肥學(xué)院組織部，講師。研究方向：法律、學(xué)生思想政治工作。

收稿日期：2016-02-22

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-2868（2016）02-0136-04