◎ 王智源（中國人民政治協(xié)商會議合肥市委員會，合肥230071）

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關(guān)于技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)的對策建議

◎ 王智源（中國人民政治協(xié)商會議合肥市委員會，合肥230071）

技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)，是科技與經(jīng)濟深度融合的關(guān)鍵措施，在兩者的融合過程中起著重要的鏈接作用。《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》提出，要“加強技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)”，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，對于指導技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的組建、發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。

1　準確把握技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的新定位

在當前新形勢下，圍繞“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，經(jīng)由“互聯(lián)網(wǎng)+”協(xié)同創(chuàng)新的強力性整分合，技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺顯然不同于以往單一的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易“平臺”，而是交易主體深度融合、交易客體高度集成的更為高端的交易支撐體系，無疑會涉及到相關(guān)主體的契合、客體的標的化，乃至一系列制度創(chuàng)設(shè)的配套。

嚴格意義上說，技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺是鏈接創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的紐帶。創(chuàng)新主體作為交易活動中的資源供給方，將創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的技術(shù)成果、知識產(chǎn)權(quán)，通過技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺去實現(xiàn)價值，以補償成本、獲取收益，并再度組織起新的資本投入到一輪又一輪的研發(fā)活動中，創(chuàng)造出新的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)資源。創(chuàng)業(yè)者或者生產(chǎn)者、消費者，作為交易活動中的資源需求方，則通過技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，較為便捷地尋找到所需的技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)要素，以便與其他要素相結(jié)合，開展創(chuàng)業(yè)活動、生產(chǎn)活動，或者滿足自身日常生活的需求。在這一系列過程中，技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的組建者、管理者、服務(wù)者作為獨立的一方，起著重要的媒介、融合作用。通過供給方、需求方、平臺方的交互作用，推動技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)要素的順暢流轉(zhuǎn)，共同服務(wù)于“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”。

2　切實加強技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺自身建設(shè)

展示階段，很難與需求方有效對接并順利轉(zhuǎn)化，運行效果并不十分理想。因此，當下“升級版”的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建構(gòu)，需要充分運用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維，使其具備充分的市場親和力，既能夠滿足當前技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易的通常需求，又有著一定的前瞻性，并兼具足夠的開放性和彈性。同時，應(yīng)從技術(shù)發(fā)展、技術(shù)運用于實際的全流程上看待技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易，例如技術(shù)難題的提出與解決；孵化中技術(shù)的分項或整體交易；先進制造或者生產(chǎn)生活服務(wù)中的技術(shù)成果，有的并非僅僅以專利形式存在，還包括技術(shù)訣竅的挖掘、技術(shù)標準的建立等；也還包括工業(yè)版權(quán)（如計算機軟件、有線無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)軟件、數(shù)據(jù)庫）、文學版權(quán)、商標、商業(yè)秘密等方面的交易。對于細分的知識產(chǎn)權(quán)類別，一些交易平臺不可能全面開花，涉及到所有知識產(chǎn)權(quán)種類的交易，則可以專注于專利、版權(quán)、商標，或者其他類別知識產(chǎn)權(quán)要素的某一類。

但從另一方面看，知識產(chǎn)權(quán)作用于生產(chǎn)、生活，絕非專利、版權(quán)、商標的單一運用（固然在極個別情形下，現(xiàn)實中存在著單一知識產(chǎn)權(quán)要素的運用），而是多種知識產(chǎn)權(quán)要素的集成運用，這些要素除了需求方自身創(chuàng)造之外，必然要求綜合性交易平臺予以媒介并提供多方位的支撐。由此，涵蓋資源要素廣泛的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，無論是國家層面的，還是區(qū)域?qū)用娴?，會有著較大的發(fā)展空間，可以一定程度減少各相關(guān)主體的搜尋成本，降低整體交易費用，提高平臺的效用。

3　不斷完善技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的制度運行體系

2015年8月新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第三十條規(guī)定，“國家培育和發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務(wù)?！边@在頂層設(shè)計上為技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的組建、運營和發(fā)展，提供了法律依據(jù)。但是，法律規(guī)定要轉(zhuǎn)化為政策措施，還需要相應(yīng)的可執(zhí)行具體制度予以配套，這方面可以從三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手：

一是強化技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易主體的審查制度。以提供技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)要素的供給方為例，其總體上看是講誠信的。然而，從一些交易平臺實際運行的情形看，有極少數(shù)供給方不守誠信，甚至于在進入交易平臺之前就不懷好意，企圖利用平臺進行欺詐。作為平臺的建立者、運營者自然十分反感這樣的“提供方”，需求方也對這樣的“供給方”深惡痛絕。因此，要通過前置主體資質(zhì)審查、設(shè)立交易過程中的誠信檔案、交易后資質(zhì)評估等手段予以規(guī)制。對于需求方也同樣存在著少量的不守誠信者，需要通過類似的方法予以應(yīng)對。

二是強化技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)資源的審查機制。作為服務(wù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的專業(yè)性交易平臺，平臺方、供給方、需求方所面對的交易標的就是技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)要素，而參與交易的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)要素也存在著虛假與否、高低上下、市場前景如何等問題。例如，有些已經(jīng)過時的，或者高能耗、高污染的技術(shù)成果，非常善于打著知識產(chǎn)權(quán)的牌子，期望身價百倍。如果不加以甄別，就會坑害需求方。為此，作為平臺方要真正建立起技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的審查體系，通過檢索、比對和建檔，把不符合市場交易規(guī)范的所謂的“技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)”過濾掉，凈化平臺的交易環(huán)境。

三是強化技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的自身管理與服務(wù)。“互聯(lián)網(wǎng)+”條件下的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺方，不能走早期階段的一般化、粗放式管理老路，而要采取現(xiàn)代管理手段推動平臺的高效運轉(zhuǎn)，維護涉及各方的交易安全。包括進行較為科學的交易規(guī)則體系的設(shè)計和執(zhí)行；致力于基于大數(shù)據(jù)的信息化管理，同時兼顧供給方、需求方個性化的小數(shù)據(jù)管理；做好經(jīng)紀人員隊伍管理；做好交易資金流的管理；開展簡單糾紛的調(diào)解；提供全流程優(yōu)質(zhì)服務(wù)，等等。

4　形成支持技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)的合力

建設(shè)技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，并非是一些個人或者企業(yè)（組織）通過設(shè)立的形式，去注冊成立并搭建起一個交易平臺這么簡單。靜態(tài)地看，交易平臺搭建起來就算基本完工了，但升級版的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)才剛剛開始，還需要在前期搭建起的基礎(chǔ)平臺上，持續(xù)投入，精心呵護，不斷完善。

首先，需要有關(guān)政府部門的有力支持。針對技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的行政管理和服務(wù)，既有來自技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)系統(tǒng)的，例如科技、知識產(chǎn)權(quán)、商標、版權(quán)等管理部門，又有來自財政、稅收、金融、公共資源交易（招投標）等部門的管理和服務(wù)。涉及如此眾多部門的管理和服務(wù)，就需要全面實行負面清單、職責清單、權(quán)力清單制度，同時要實行首問負責制，讓平臺方能夠第一時間獲得優(yōu)質(zhì)的管理和服務(wù)。

其次，需要來自司法系統(tǒng)的有力保障。技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺運作過程中，不免會產(chǎn)生民事侵權(quán)糾紛，甚至于刑事案件，這就需要依法處置，得到法院、檢察院、公安機關(guān)的保駕護航和支持。

最后，還需要投資者、監(jiān)督者、平臺方等多方形成良性互動?，F(xiàn)階段的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，往往是多元主體參與建設(shè)的，不可能忽視投資者的利益，也要接受有效的行政執(zhí)法監(jiān)督，以防止其偏離平臺建設(shè)的目標，為此要樹立分享理念，加強互動，實現(xiàn)各方整體效益最大化。