□文/陳繼初 楊 進(jìn)

（湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖南·長(zhǎng)沙）

一、引言

“十二五”時(shí)期，湖南省委緊密結(jié)合湖南省實(shí)際，提出全面推進(jìn)新型工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、新型城鎮(zhèn)化和信息化，著力建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)。經(jīng)過(guò)努力，全省經(jīng)濟(jì)總量2012年邁上2萬(wàn)億元臺(tái)階，2015年達(dá)到2.9萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)10.5%；七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)17%以上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)26.3%。可以說(shuō)，推進(jìn)“四化兩型”建設(shè)，離不開(kāi)科技創(chuàng)新和人才的支撐作用，為此必須加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，突出關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，提高自主創(chuàng)新能力。

目前，相關(guān)區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究的文獻(xiàn)成果比較多，其基本上可分為二類(lèi)：一是側(cè)重于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（或模型）的構(gòu)建，如楊大楷、馮體一構(gòu)建的長(zhǎng)江三角洲區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括投入能力、配置能力、支撐能力、管理能力、產(chǎn)出能力5個(gè)方面41個(gè)指標(biāo)。孫敏霞提出的福建省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)鉆石模型等，這類(lèi)研究互相之間選擇指標(biāo)的結(jié)果往往差不多，但忽略了評(píng)價(jià)指標(biāo)之間可能存在相互關(guān)聯(lián)、相互影響的作用；二是側(cè)重評(píng)價(jià)方法的選擇，一般采用因子分析法、主成分分析法、熵值法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、層次分析法（AHP）、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、模糊綜合評(píng)判法等，如巴吾爾江等運(yùn)用主成分分析法和聚類(lèi)分析法對(duì)我國(guó)31個(gè)省市區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究和比較分析，王亞偉等基于改進(jìn)模糊綜合評(píng)價(jià)模型的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)估等，但是這些評(píng)價(jià)方法中，有的計(jì)算復(fù)雜（如BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法），有的權(quán)重確定難、主觀因素強(qiáng)（如AHP、模糊綜合評(píng)判法）。另外，從針對(duì)湖南省科技創(chuàng)新能力的研究來(lái)看，通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)等搜素，我們發(fā)現(xiàn)專(zhuān)門(mén)研究湖南省科技創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)很少，基本上是在研究區(qū)域科技創(chuàng)新能力時(shí)，提及湖南省的科技創(chuàng)新能力情況，而且評(píng)價(jià)指標(biāo)基本上是絕對(duì)指標(biāo)，不利于橫向的比較和分析。而且從研究某地區(qū)的科技創(chuàng)新能力文獻(xiàn)看，通過(guò)縱向比較分析的較多，通過(guò)橫向比較分析的較少，這樣難以看出該地區(qū)和其他地區(qū)的差距和不足。鑒于此，本文擬運(yùn)用因子分析法，構(gòu)建絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)相結(jié)合的精準(zhǔn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)橫向比較全國(guó)各省市自治區(qū)科技創(chuàng)新能力，對(duì)湖南省科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置遵循以下幾項(xiàng)原則：一是科學(xué)性原則，即設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)要考慮區(qū)域科技創(chuàng)新指標(biāo)元素及指標(biāo)結(jié)構(gòu)整體的合理性，從不同側(cè)面反映科技創(chuàng)新?tīng)顩r，并且指標(biāo)要有較好的獨(dú)立性、代表性、可統(tǒng)計(jì)性；二是系統(tǒng)性原則，即以區(qū)域科技創(chuàng)新能力的基本內(nèi)涵為核心，并從總體目標(biāo)出發(fā)構(gòu)建指標(biāo)體系，從而全面、系統(tǒng)地反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力的全貌；三是可比性原則，即充分考慮各區(qū)域間統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的差異性，在具體的指標(biāo)選擇上必須盡可能保持統(tǒng)計(jì)口徑、范圍一致，以確保指標(biāo)的可比性；四是可操作性原則，即要最大限度地利用和開(kāi)發(fā)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，注意量化的可操作性，使評(píng)價(jià)建立在公開(kāi)、公平、公正的基礎(chǔ)上，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度。

根據(jù)上述原則，構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括區(qū)域科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力、投入能力和產(chǎn)出能力3個(gè)方面共7個(gè)指標(biāo)，其中區(qū)域科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力指標(biāo)有人均地區(qū)生產(chǎn)總值、普通高校專(zhuān)任教師數(shù)、R&D人員數(shù)；區(qū)域科技創(chuàng)新投入能力指標(biāo)有地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政總支出的比重、R&D經(jīng)費(fèi)支出；區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)有發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的比重和技術(shù)市場(chǎng)成交額。具體如表1所示。（表 1）

表1 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 變量共同度表（公因子方差）

表4 旋轉(zhuǎn)的因子載荷表

根據(jù)以上評(píng)價(jià)指標(biāo)，我們選取了2013年30個(gè)省市自治區(qū)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，剔除了缺失技術(shù)市場(chǎng)成交額的西藏自治區(qū)，數(shù)據(jù)主要來(lái)自《2014中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)2014》，少量相對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)依權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

三、湖南省科技創(chuàng)新能力實(shí)證分析及評(píng)價(jià)

（一）數(shù)據(jù)處理。我們根據(jù)因子分析法的原理對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。在運(yùn)用SPSS20.0軟件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除了量綱的影響后，用KMO檢驗(yàn)?zāi)Ｐ秃虰artlett檢驗(yàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，其中KMO檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值是0.720，Bartlett球形度檢驗(yàn)值是197.725，均在1%的置信水平下顯著，檢驗(yàn)結(jié)果均說(shuō)明變量之間存在相關(guān)關(guān)系，適合做因子分析。表2給出了每個(gè)變量共同度的結(jié)果。表2中數(shù)據(jù)表左側(cè)表示每個(gè)變量可以被所有因素所能解釋的方差，右側(cè)表示變量的共同度。從表2中可以看出，因子分析的變量共同度都非常高，表明變量中的大部分信息均能夠被因子所提取，說(shuō)明因子分析的結(jié)果是有效的，然后用主成分法提取公共因子。表3給出了因子貢獻(xiàn)率的結(jié)果，該表中左側(cè)部分為初始特征值，中間為提取主因子結(jié)果，右側(cè)為旋轉(zhuǎn)后的主因子結(jié)果。“合計(jì)”指因子的特征值，“方差的%”表示該因子的特征值占總特征值的百分比，“累計(jì)%”表示累計(jì)的百分比。其中只有前兩個(gè)因子的特征值大于1，并且前兩個(gè)因子的特征值之和占總特征值的81.688%，因此提取前兩個(gè)因子作為主因子。（表2、表3）

表5 因子得分及綜合得分排名情況

表3 因子貢獻(xiàn)率表

為了方便解釋因子含義，我們采用最大方差法對(duì)因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，通過(guò)因子旋轉(zhuǎn)，各個(gè)因子有了比較明確的含義。表4給出了旋轉(zhuǎn)后的因子載荷值。（表4）

由表4可以看出，每個(gè)因子只有少數(shù)幾個(gè)指標(biāo)的因子載荷值較大，因此可根據(jù)該表分類(lèi)，將7個(gè)指標(biāo)按高載荷值分成兩類(lèi)：高校專(zhuān)任教師、R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)支出3個(gè)指標(biāo)在主因子F1上載荷值較大；人均GDP、地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政總支出的比重、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的比重、技術(shù)市場(chǎng)成交額4個(gè)指標(biāo)在主因子F2上載荷值較大。

（二）計(jì)算主因子得分。提取主因子后，我們利用回歸分析法求出各省市自治區(qū)的主因子得分，并以每個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率占兩個(gè)主因子總方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算綜合得分。其計(jì)算公式為：F=（41.876×F1+39.812×F2）/81.688。計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表5。（表5）

表6 各地區(qū)科技創(chuàng)新能力分組比較

表7 科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果

（三）結(jié)果分析。根據(jù)表5中的區(qū)域科技創(chuàng)新能力綜合得分分成如下三個(gè)組：相對(duì)較強(qiáng)組（F＞0.75）、相對(duì)中等組（-0.38＜F＜0.75）、相對(duì)較弱組（F＜-0.38），得到表 6。（表 6）

從綜合得分分組來(lái)看，湖南省科技創(chuàng)新能力處在相對(duì)中等組的中間位置，即從全國(guó)各省、市、自治區(qū)的比較看處在中游位置。從中部6省比較來(lái)看，只有山西、江西比湖南排列在后，湖北、河南、安徽比湖南排列在前，這說(shuō)明湖南省科技創(chuàng)新能力還比較弱，與排在較強(qiáng)組的相鄰?。◤V東）還有較大的差距。此外，從表7評(píng)價(jià)指標(biāo)值的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，湖南省的絕大部分評(píng)價(jià)指標(biāo)值（如人均GDP、R&D人員、技術(shù)市場(chǎng)成交額等）明顯低于全國(guó)的平均值，說(shuō)明湖南省科技創(chuàng)新能力在全國(guó)處于中等偏低的水平。（表7）

四、結(jié)論及建議

我們精確選取了7個(gè)指標(biāo)，結(jié)合2013年指標(biāo)數(shù)據(jù)，運(yùn)用因子分析法比較全國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的科技創(chuàng)新能力，我們發(fā)現(xiàn)，與其他省份相比，湖南省科技創(chuàng)新能力無(wú)論在全國(guó)還是在中部6省，都是處在中游位置，與我國(guó)東部、沿海省份相比，仍有不小的差距。因此，為了進(jìn)一步提升湖南省區(qū)域科技創(chuàng)新能力，提出如下建議：一是進(jìn)一步強(qiáng)化科技創(chuàng)新意識(shí)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)、保護(hù)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科研人員科技創(chuàng)新的積極性；二是開(kāi)發(fā)人才資源，健全人才激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)，激發(fā)創(chuàng)新活力；三是提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，地方政府應(yīng)進(jìn)一步加大科技投入；四是積極培育技術(shù)市場(chǎng)，將進(jìn)一步規(guī)范科技服務(wù)中介體系，加速推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

［1］周強(qiáng).推進(jìn)“四化兩型”建設(shè)加快湖南科學(xué)發(fā)展［J］.求是，2011.16.

［2］楊大開(kāi)，馮體一.長(zhǎng)江三角洲區(qū)域科技創(chuàng)能力實(shí)證研究［J］.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008.6.

［3］孫敏霞.福建省科技創(chuàng)新能力灰色綜合評(píng)價(jià)研究［D］.廈門(mén)大學(xué)，2008.

［4］巴吾爾江等.基于主成分分析的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2012.12.

［5］王亞偉，韓珂.基于改進(jìn)模糊綜合評(píng)價(jià)模型的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)估［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2012.13.