趙立雨

(西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西　西安　710054)

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基于知識(shí)搜尋的開放式創(chuàng)新績效研究

趙立雨

(西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安710054)

摘要：本文從外部知識(shí)搜尋視角，探討企業(yè)開放式創(chuàng)新績效問題。研究表明，開放式創(chuàng)新程度隨企業(yè)規(guī)模和R&D支出增加而提高；與制造企業(yè)吸收更多市場知識(shí)相比，服務(wù)型企業(yè)更多地利用科學(xué)知識(shí)；開放式創(chuàng)新實(shí)踐使得服務(wù)型企業(yè)更多地參與非正式的知識(shí)交流活動(dòng)，從而加大外部知識(shí)搜尋力度。研究有利于證實(shí)開放式創(chuàng)新理念在服務(wù)領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用，能夠?yàn)榉?wù)型企業(yè)在外部知識(shí)搜尋方面提供新視角。

關(guān)鍵詞：外部知識(shí)搜尋；開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新績效

1引言

隨著開放式創(chuàng)新(Open Innovation，OI)研究的不斷深入，越來越多的企業(yè)正采用外向型戰(zhàn)略途徑來尋找組織外部更具有潛在價(jià)值的知識(shí)[1]。目前服務(wù)業(yè)不斷擴(kuò)大R&D活動(dòng)，但也面臨諸如垂直解體、模塊化、業(yè)務(wù)外包趨勢的加劇和無形資產(chǎn)投資困難等問題，這些將刺激和加大服務(wù)型企業(yè)在創(chuàng)新過程中依賴外部資源。近幾年外部知識(shí)的重要性在開放式創(chuàng)新文獻(xiàn)中得到較多討論[2]。

知識(shí)搜尋成為國內(nèi)外創(chuàng)新領(lǐng)域關(guān)注的重要問題，Nelson最早提出知識(shí)搜尋概念[3]，引發(fā)較多學(xué)者討論。張峰等將知識(shí)搜尋界定為企業(yè)借助內(nèi)、外部渠道獲取和整合顧客、技術(shù)、市場等各類知識(shí)解決創(chuàng)新問題的方法[4]；鄔愛其等對比分析了國外創(chuàng)新知識(shí)搜尋各種模型[5]。服務(wù)業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，并以不同的方式進(jìn)行創(chuàng)新[6]，但關(guān)于服務(wù)業(yè)的OI研究文獻(xiàn)仍然較少。

2相關(guān)理論

2.1概念解析

Chesbrough H.認(rèn)為，OI是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中同時(shí)利用內(nèi)部和外部相互補(bǔ)充的創(chuàng)新資源，與多方合作伙伴進(jìn)行動(dòng)態(tài)合作的一類創(chuàng)新模式[1]。本文認(rèn)為OI主要是指在行業(yè)或企業(yè)間促進(jìn)創(chuàng)新資源尤其是知識(shí)資源的共享，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新知識(shí)資源的內(nèi)外傳播和跨企業(yè)化，加速創(chuàng)新進(jìn)程，提升創(chuàng)新績效水平。目前基于外部知識(shí)搜尋來研究服務(wù)型企業(yè)開放式創(chuàng)新的研究成果較少，因而是一個(gè)相對較新的研究領(lǐng)域。目前現(xiàn)有的理論和實(shí)證研究能夠?yàn)榉?wù)型企業(yè)在知識(shí)搜尋方面提供新的研究視角，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)表明，OI模式能夠?yàn)槠髽I(yè)間正式合作框架的契約安排提供選擇[7]。資源觀表明，合作參與者的選擇主要依賴于彼此之間可以相互補(bǔ)充的資源[8]。合作企業(yè)在制定知識(shí)搜尋戰(zhàn)略決策時(shí)，會(huì)考慮機(jī)會(huì)成本和合作伙伴的選擇。

以市場為基礎(chǔ)的合作者之間進(jìn)行OI能夠更好地明確產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求，也可以分散創(chuàng)新過程的成本和風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作也是為了獲得基礎(chǔ)知識(shí)途徑，或是通過廣闊的管理領(lǐng)域更好地開發(fā)外部知識(shí)資源[9]。

2.2制造業(yè)領(lǐng)域的開放式創(chuàng)新

服務(wù)提供成為衡量制造企業(yè)運(yùn)營績效的一個(gè)重要維度，從這個(gè)角度看，服務(wù)不再是專業(yè)服務(wù)提供商發(fā)揮的作用，而是更為廣泛的商業(yè)模式。李婉紅研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新人員投入及技術(shù)知識(shí)共享對開放式的綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響[10]；Teece認(rèn)為，旨在提高企業(yè)將客戶需求轉(zhuǎn)化為利潤能力的公司組織與財(cái)務(wù)設(shè)計(jì)的改變與技術(shù)創(chuàng)新是同等重要的[11]；陳鈺芬等通過對STI 和 DUI 產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新戰(zhàn)略分析，認(rèn)為OI對服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新水平提升更為重要[12]；鄔愛其等探討了外部創(chuàng)新搜尋戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)繼承的重要影響[13]；李生校等采用實(shí)證分析方法研究了外部創(chuàng)新搜尋戰(zhàn)略對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)理和影響[14]；李婉紅等通過環(huán)境規(guī)制，制造業(yè)企業(yè)整合內(nèi)外研發(fā)資源，有利于提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力[15]；良好服務(wù)有利于使制造商提高顧客需求理解能力，加強(qiáng)聯(lián)系和提高顧客忠誠度。但制造業(yè)領(lǐng)域服務(wù)過程比較復(fù)雜，促使企業(yè)加強(qiáng)外部知識(shí)搜尋，因此探討制造業(yè)的商業(yè)服務(wù)模式與開放程度的關(guān)聯(lián)性是非常重要的。

3研究設(shè)計(jì)

3.1數(shù)據(jù)來源

論文研究數(shù)據(jù)來源于兩個(gè)方面，一是《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，二是對全國范圍內(nèi)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，調(diào)查人員主要包括一線經(jīng)理、研發(fā)人員及銷售和服務(wù)人員，調(diào)查共發(fā)放問卷950份，其中剔除127份無效問卷，故研究中共使用的樣本數(shù)為823，其中62%為服務(wù)領(lǐng)域、38%為制造領(lǐng)域。為了與已有研究保持一致，采用開放創(chuàng)新寬度和深度來描述跨部門不同行業(yè)的OI程度。

3.2變量和描述性統(tǒng)計(jì)

(1)相關(guān)變量。在研究中，因變量為公司OI活動(dòng)程度。在調(diào)查中，要求企業(yè)描述為了加速創(chuàng)新所參與各種外部活動(dòng)的重要程度。樣本主要考慮正式(合同)和非正式的(非契約)活動(dòng)。每一個(gè)活動(dòng)的重要性由李克特量表進(jìn)行評(píng)價(jià)(0代表不重要，3代表非常重要)。公司沒有從事任何活動(dòng)為0分，分?jǐn)?shù)越高，企業(yè)開放程度越高。由此產(chǎn)生的OI的變量與克隆巴赫系數(shù)(0.84)具有較高的內(nèi)部一致性。為了辨別企業(yè)正式或非正式的活動(dòng)偏好，構(gòu)建了非正式(克隆巴赫系數(shù)為0.68)和正式(克隆巴赫系數(shù)為0.80)的兩個(gè)創(chuàng)新方式的獨(dú)立方法。表1表明了整個(gè)樣本OI活動(dòng)情況，包括商業(yè)服務(wù)、制造業(yè)、高科技制造的子樣本。

樣本中廣泛使用OI活動(dòng)與領(lǐng)導(dǎo)用戶直接相關(guān)。從表1中可以發(fā)現(xiàn)，63%用戶直接參與領(lǐng)導(dǎo)者用戶，23%參與或建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其次是參加研發(fā)活動(dòng)(34%)，與其他機(jī)構(gòu)共享設(shè)施等(31%)和聯(lián)合營銷(27%)、外包 R&D 項(xiàng)目(27%)，最少使用OI實(shí)踐是非正式交流(15%)。

研究中分析了依賴正式和非正式OI活動(dòng)的企業(yè)特征，為了描述統(tǒng)計(jì)需要，將企業(yè)分為四類：低正式和低非正式OI活動(dòng)(48.11%)、低非正式和高正式OI活動(dòng)(7.94%)、低正式和高非正式OI活動(dòng)(10.87%)、高非正式和高正式OI活動(dòng)(12.33%)。

表1　樣本涉及行業(yè)的開放式創(chuàng)新實(shí)踐

盡管統(tǒng)計(jì)上有所不同，在不同的類別中企業(yè)的平均規(guī)模是比較類似的。在所有類別中，除參與低正式和高非正式OI活動(dòng)(平均企業(yè)年齡為18年)以外，企業(yè)平均年齡為21～23年。年輕的企業(yè)更可能從事非正式的OI活動(dòng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人力資本也有較大不同。由于它是合理的期望，具有較高R&D經(jīng)費(fèi)支出和人力資本的企業(yè)屬于高非正式和高正式OI類別，其次是低非正式和高正式OI類別。

(2)獨(dú)立變量。估計(jì)過程中包含系列企業(yè)特征指標(biāo)，包括成長為服務(wù)企業(yè)的指標(biāo)，知識(shí)源和服務(wù)企業(yè)模型的運(yùn)用。描述性統(tǒng)計(jì)見表2，整體樣本包括商務(wù)服務(wù)、制造業(yè)和高科技制造業(yè)等子樣本。

對不同來源的信息，尤其關(guān)注基礎(chǔ)市場合作伙伴的重要性。為了測試OI帶來的影響，使用“客戶和用戶”重要性評(píng)分和“大學(xué)、其他研究組織”重要性評(píng)分?？蛻艉陀脩舸硎亲顝V泛的知識(shí)來源，91%的樣本證實(shí)了客戶和用戶代表是他們的知識(shí)來源，31%的樣本認(rèn)為非常重要。同時(shí)，樣本中有45%的樣本使用大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)，而高科技制造企業(yè)在兩個(gè)知識(shí)源(市場知識(shí)和科學(xué)知識(shí))方面得分較高。

為了檢驗(yàn)制造企業(yè)采用服務(wù)模式后對OI活動(dòng)的影響效果，通過使用兩個(gè)指標(biāo)來解釋服務(wù)整合概念：第一個(gè)為服務(wù)收入占企業(yè)總收入的比重，第二個(gè)為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出中的服務(wù)整合。R&D活動(dòng)指標(biāo)包括企業(yè)內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)支出的對數(shù)和人力資本指標(biāo)。

表2　描述性統(tǒng)計(jì)

3.3建模和估計(jì)

本研究通過普通最小二乘法(OLS)估計(jì)進(jìn)行實(shí)證分析。為了區(qū)分商業(yè)服務(wù)和制造業(yè)之間的差異，引入一個(gè)虛擬變量，如果該公司為商業(yè)服務(wù)公司為1，否則為0。通過虛擬變量和關(guān)鍵變量的相互影響，能夠評(píng)估商業(yè)服務(wù)公司的特異性，通過計(jì)算方差膨脹因子(VIF)來測量多重共線性，所有變量的VIF值遠(yuǎn)低于10的閾值標(biāo)準(zhǔn)，這表明數(shù)據(jù)中沒有過渡多重共線性[16]。相關(guān)性檢驗(yàn)見表3。

表3　相關(guān)性檢驗(yàn)

研究中采用哈曼的單因素試驗(yàn)來驗(yàn)證方法效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，利用主成分因子分析和主成分分析表明，與方差極大旋轉(zhuǎn)顯示五個(gè)不同因素的特征值大于1.0，而不是單一的因素，這三個(gè)因素占總方差的73%，第一個(gè)(最大的)因素不占多數(shù)的方差(24%)，因此，研究結(jié)果不會(huì)受到一般因素的影響。

4結(jié)果分析

利用表3系列OLS模型，分析了服務(wù)業(yè)對正式與非正式OI的活動(dòng)依賴程度。表4為市場知識(shí)和科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)所產(chǎn)生的作用。

研究過程中采用分層估計(jì)策略。模型3和4區(qū)分正式和非正式開放創(chuàng)新活動(dòng)。模型5和6介紹了商業(yè)服務(wù)虛擬變量。

表4中模型2的結(jié)果表明，服務(wù)型企業(yè)比制造業(yè)公司積極尋求外部知識(shí)。公司規(guī)模與開放創(chuàng)新程度是正相關(guān)的，而年齡、市場大小和競爭強(qiáng)度相關(guān)性不大；R&D 支出與開放性密切相關(guān)；人力資本在基線模型中也顯著相關(guān)，雖然關(guān)系較弱。中小企業(yè)面臨的資源缺乏可能激發(fā)其搜索外部知識(shí)的積極性，其自身所具有的活性特征也有利于外部知識(shí)搜索活動(dòng)的開展。

表4　非正式和正式OI活動(dòng)

注：*p < 0.10、**p<0.05、***p < 0.01。

5研究結(jié)論及啟示

第一，服務(wù)創(chuàng)新是提升服務(wù)型企業(yè)競爭力的重要途徑。為降低創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)型企業(yè)應(yīng)借鑒制造業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)，通過正式和非正式的OI活動(dòng)，獲取和利用外部知識(shí)和技術(shù)，彌補(bǔ)內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足，通過內(nèi)外資源有效整合，提高創(chuàng)新效率。制造型企業(yè)加大服務(wù)轉(zhuǎn)型力度，增加服務(wù)價(jià)值水平[17]。在創(chuàng)新實(shí)踐中，企業(yè)需要結(jié)合自身實(shí)際情況，有效整合內(nèi)部和外部資源，有針對性地利用正式和非正式OI，加大外部知識(shí)搜尋能力，獲取市場知識(shí)和科學(xué)知識(shí)，使得內(nèi)外創(chuàng)新資源發(fā)揮最大的協(xié)同效應(yīng)，提升創(chuàng)新能力。

第二，服務(wù)型企業(yè)應(yīng)更加重視OI的重要性。OI作為創(chuàng)新的重要理念和途徑，對指導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)至關(guān)重要。服務(wù)型企業(yè)應(yīng)盡快引入OI理念，結(jié)合自身實(shí)際情況，有針對性地參與外部R&D活動(dòng)。在樹立OI理念的同時(shí)，要重視合作伙伴的選擇，特別重視借鑒、吸收和利用合作伙伴的異質(zhì)性知識(shí)資源，從而產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

第三，服務(wù)型企業(yè)在OI過程中應(yīng)加大知識(shí)搜尋力度，關(guān)注OI廣度與深度的有效結(jié)合。服務(wù)型企業(yè)的OI和知識(shí)搜尋包括了對外部知識(shí)資源獲取的方向及為解決所遇到的問題而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)問題，因而需要在解決方案(廣度)進(jìn)行慎重考慮，同時(shí)需要整合特殊的知識(shí)資源(深度)，才能創(chuàng)造出新的、能夠商業(yè)化的知識(shí)。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Performance of Open Innovation on the Base of Searching for External Knowledge

Zhao Liyu

(School of Economics & Management of Xi’an University of Technology,Xi’an 710054,China)

Abstract：The paper studied the problem of open innovation performance of enterprises from the perspective of external knowledge searching.Research shows that engagement in open innovation increases with firm size and R&D expenditure.Service business are more active open innovators than manufacturers；they are more engaged in informal relative to formal open innovation practices than manufacturers.Service business attach more importance to scientific and technical knowledge than to market knowledge compared to manufacturing firms.Open innovation practices are also associated with the adoption of a service business field，which can provide a new perspective for service-oriented enterprises in the external knowledge searching.

Key words:External knowledge searching；Open innovation；Innovation performance

中圖分類號(hào):F124.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡介：趙立雨(1976-)，男，江蘇沭陽人，副教授，管理學(xué)博士，管理科學(xué)與工程博士后；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。

收稿日期：2015-06-01

基金項(xiàng)目：陜西省自然科學(xué)基金“陜西省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新超網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與動(dòng)態(tài)均衡研究”(2015JM7377)，陜西省社科聯(lián)項(xiàng)目“陜西科技人力資源統(tǒng)籌與開發(fā)研究”(2015Z038)，陜西省教育廳人文社科項(xiàng)目“陜西科技資源統(tǒng)籌協(xié)同推進(jìn)與質(zhì)量提升研究”(15JK1551)，西安理工大學(xué)人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)空效應(yīng)研究”(2015RWZD001)。