李宗富

摘 要：目前國內(nèi)對數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素的研究幾近空白。本文通過分析數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)過程，構(gòu)建數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素體系，運(yùn)用DEMATEL方法分析諸影響因素之間的相互關(guān)系，識別出關(guān)鍵影響因素，按重要程度大小依次是檔案信息產(chǎn)品的類型與內(nèi)容因素、經(jīng)費(fèi)投入因素、檔案管理體制、機(jī)制、方針、政策與法律法規(guī)因素和數(shù)字檔案資源整合技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范因素等，并根據(jù)這些關(guān)鍵影響因素提出了以公共服務(wù)能力提升為目標(biāo)的數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的措施和建議。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案資源；檔案資源整合；檔案服務(wù)；DEMATEL；影響因素

Key words： Digital Archival Resources；Integration of Archival Resources；Archives Services；DEMATEL；Influencing Factors

面向公共服務(wù)能力提升的數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新是大數(shù)據(jù)時(shí)代的發(fā)展要求，也是檔案館信息資源整合與服務(wù)的發(fā)展趨勢，更是檔案事業(yè)發(fā)展的必然選擇。以公共服務(wù)能力提升為目標(biāo)的數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，這一工程涉及諸多因素，對其中的關(guān)鍵因素進(jìn)行識別和分析，有助于整合與創(chuàng)新機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)、促進(jìn)機(jī)制之間的互動(dòng)，通過與社會化信息資源服務(wù)體系的無縫對接和有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)社會轉(zhuǎn)型和數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的數(shù)字檔案資源的持續(xù)可用和增值再用。

目前，國內(nèi)學(xué)者對數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素的研究幾近空白。本文嘗試?yán)肈EMATEL方法分析數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)過程中諸影響因素之間的相互關(guān)系，識別出關(guān)鍵影響因素，從而為數(shù)字檔案資源的整合與服務(wù)規(guī)劃、模式構(gòu)建、保障措施與優(yōu)化策略等提供針對性依據(jù)。

1 DEMATEL方法

DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）方法，其含意是決策試行與評價(jià)實(shí)驗(yàn)室，是1971年在日內(nèi)瓦的Battelle協(xié)會為了解決現(xiàn)實(shí)世界中復(fù)雜困難問題而提出的方法，是進(jìn)行因素分析與識別的一種有效方法。這種方法充分利用專家的經(jīng)驗(yàn)和知識來處理復(fù)雜的社會問題，尤其對那些要素關(guān)系不確定的系統(tǒng)更為有效。DEMATEL方法主要使用圖論理論，以構(gòu)造圖的矩陣演算為中心進(jìn)行[1]。它借助系統(tǒng)中各因素之間的邏輯關(guān)系構(gòu)建直接影響矩陣，計(jì)算各因素對其他因素的影響程度及被影響度，從而計(jì)算各因素的中心度與原因度。根據(jù)因素所對應(yīng)的中心度和原因度，得出該因素所屬種類（原因因素還是結(jié)果因素），并可根據(jù)中心度和原因度的取值調(diào)整整個(gè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)圖，使得系統(tǒng)結(jié)構(gòu)更加合理[2]。DEMATEL方法的具體步驟如下：

⑴確定影響因素。分析研究對象相關(guān)信息，構(gòu)建影響因素體系，設(shè)為F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)n。

⑵確定影響因素之間的關(guān)系。通過專家組分析各因素之間有無直接關(guān)系以及關(guān)系的強(qiáng)弱度，用打分法表示因素之間關(guān)系的強(qiáng)弱，如強(qiáng)=3，中=2，弱=1，無=0，構(gòu)造有向圖，如果因素Fi對因素Fj有強(qiáng)烈影響，則由Fi畫一個(gè)箭頭指向Fj并在箭頭上方標(biāo)上3。

⑶建立初始化直接影響矩陣。即用矩陣表示各指標(biāo)之間的直接影響關(guān)系，設(shè)n階矩陣X=（αij）n×n，如果因素i對因素j有強(qiáng)烈的影響關(guān)系，則定義αij=3，相反如果αij=0，則表示因素i對因素j沒有直接影響。矩陣X表示兩兩因素之間的直接影響關(guān)系。

⑷正規(guī)化直接影響矩陣。將X的各行求和，設(shè)行和最大值為max，令X=aij/max。

⑸計(jì)算綜合影響矩陣。按照公式T=X（I-X）-1計(jì)算綜合影響矩陣T=（tij）。

⑹計(jì)算每個(gè)因素的影響度、被影響度、中心度和原因度。tij表示因素i對因素j所帶來的直接影響及間接影響的程度，或因素j受到因素i的綜合影響程度[3]。矩陣 T的每行因素之和稱為該行對應(yīng)因素對所有其他因素的綜合影響值，稱為影響度。矩陣 T的每列因素之和稱為該列對應(yīng)因素受其他各因素的綜合影響值，稱為被影響度。每個(gè)因素的影響度與被影響度之和稱為該因素的中心度，它表示了該因素在整個(gè)系統(tǒng)中的位置及所起作用的大小。每個(gè)因素的影響度與被影響度之差稱為該因素的原因度，如果原因度>0，表明該因素對其他因素影響大，稱為原因要素；原因度<0，表明該因素受其他因素影響大，稱為結(jié)果要素[4]。

根據(jù)影響度和被影響度判斷出每一個(gè)因素的影響程度，根據(jù)中心度判定出各個(gè)因素的重要程度。用DEMATEL方法求得的各要素的中心度和原因度與指標(biāo)的順序無關(guān)。

⑺以原因度和中心度為縱橫坐標(biāo)軸繪制笛卡爾坐標(biāo)圖，標(biāo)出各因素在坐標(biāo)系上的位置，分析各個(gè)因素的重要性，針對系統(tǒng)提出建議。

2 構(gòu)建數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素體系

面向公共服務(wù)能力提升的數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它可以分為數(shù)字檔案資源整合和檔案信息利用服務(wù)兩個(gè)階段，檔案信息產(chǎn)品作為紐帶把這兩個(gè)階段銜接起來。即數(shù)字檔案資源整合方以公眾利用需求為導(dǎo)向，在政策引導(dǎo)、法律保障、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，采用各種先進(jìn)技術(shù)、方法和手段等將大量的數(shù)字化掃描檔案資源、數(shù)字化生成檔案資源、圖書館、博物館等機(jī)構(gòu)的數(shù)字檔案資源、網(wǎng)絡(luò)檔案資源以及其他各種各樣的數(shù)字檔案資源，經(jīng)過協(xié)同、整合、開發(fā)與創(chuàng)新，加工成各種類型和層次的檔案信息產(chǎn)品，作為服務(wù)方的檔案機(jī)構(gòu)通過挖掘、獲取、管理公眾的各種檔案信息需求，借助各種信息技術(shù)尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將這些智能化、專業(yè)化和富有特色的檔案信息產(chǎn)品提供給廣大公眾利用。整個(gè)整合與服務(wù)過程由用戶需求、服務(wù)交流、資源整合3個(gè)部分構(gòu)成，如圖1所示。

根據(jù)數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)過程，遵循科學(xué)性原則和全面性原則，筆者全面梳理了現(xiàn)有文獻(xiàn)，總結(jié)歸納出直接或間接影響數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的19個(gè)因素，涉及數(shù)字檔案資源整合方、檔案信息產(chǎn)品、檔案信息服務(wù)方、檔案用戶、檔案信息設(shè)施與宏觀環(huán)境等5個(gè)主因素，把19個(gè)子因素分別編碼構(gòu)建出數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的影響因素體系，如表1所示。

3 數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素的DEMATEL模型分析

應(yīng)用DEMATEL方法確定了上述指標(biāo)體系之后，需要建立這19個(gè)因素之間的直接影響矩陣。通過專家訪談和問卷調(diào)查，建立了數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素的直接影響矩陣，如表2所示。

應(yīng)用MATLAB軟件，將該矩陣正規(guī)化，利用公式計(jì)算出其綜合影響矩陣以及綜合影響矩陣中的每行行和（即為每個(gè)因素的綜合影響度）與每列列和（表示該因素的被影響度）；計(jì)算出每個(gè)因素的行和與列和之和（即為該因素的中心度），表示該因素在系統(tǒng)中的重要程度及所起作用的大??；每個(gè)因素的行和與列和之差（即為該因素的原因度），表示該因素與其他因素之間的因果邏輯關(guān)系程度。計(jì)算出每個(gè)子因素的影響度、被影響度、中心度和原因度并對數(shù)值排名如表3所示。

根據(jù)表3，繪制出笛卡爾坐標(biāo)圖即原因—結(jié)果圖，如圖2所示。

計(jì)算5個(gè)主因素的影響度、被影響度、中心度和原因度并對數(shù)值排名如表4所示。

分析計(jì)算結(jié)果及排名，可以得出：

①影響數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的19個(gè)子因素相互交織在一起，共同構(gòu)成了一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)。

②不同子因素的影響強(qiáng)度、廣度、方式和機(jī)理相差較大。影響數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的原因要素（即原因度大于零的因素），按影響程度大小依次是：檔案信息服務(wù)人員的意識、能力和動(dòng)力因素（F10），用戶的檔案意識（F16），對檔案用戶需求的了解與把握程度（F12），檔案管理體制、機(jī)制、方針、政策與法律法規(guī)因素（F18），檔案用戶的信息素養(yǎng)因素（F14），數(shù)字檔案資源開發(fā)與創(chuàng)新能力因素（F6），經(jīng)費(fèi)投入因素（F3），政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化、科技等宏觀環(huán)境因素（F19），檔案用戶信息需求因素（F13），這9個(gè)子因素在系統(tǒng)中主動(dòng)影響其他因素。結(jié)果因素（即原因度小于零的因素）按被影響程度大小依次是：檔案用戶消費(fèi)的成本、效益與評價(jià)因素（F15），檔案信息產(chǎn)品的獲得途徑與方式（F8），數(shù)字檔案資源整合的方法、途徑、策略和模式因素（F4），檔案信息產(chǎn)品的安全保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)控制因素（F9），檔案服務(wù)方法與手段（F11），檔案信息開發(fā)的軟硬件設(shè)施及信息技術(shù)手段因素（F17），檔案信息產(chǎn)品的類型與內(nèi)容因素（F7），數(shù)字檔案資源整合的人才資源與組織保障因素（F2），數(shù)字檔案資源的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)因素（F1），數(shù)字檔案資源整合技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范因素（F5），這10個(gè)子因素在系統(tǒng)中更多地受其他因素的影響。

③各子因素的中心度。在19個(gè)子因素中，檔案信息產(chǎn)品的類型與內(nèi)容因素（F7）的中心度最大，說明該子因素是數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)過程中最重要的因素。按照帕累托定律，其他3個(gè)比較重要的子因素依次是經(jīng)費(fèi)投入因素（F3），檔案管理體制、機(jī)制、方針、政策與法律法規(guī)因素（F18），數(shù)字檔案資源整合技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范因素（F5）；以上4個(gè)子因素是影響數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的關(guān)鍵因素。

④把數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)過程劃分為整合和服務(wù)兩個(gè)階段，在19個(gè)子因素中，經(jīng)費(fèi)投入因素（F3）是影響數(shù)字檔案資源整合階段的關(guān)鍵因素，對其他因素有重要影響，在整個(gè)系統(tǒng)中占有舉足輕重的地位。檔案信息產(chǎn)品的類型與內(nèi)容因素（F7）是影響檔案信息服務(wù)階段的關(guān)鍵因素，它直接決定了能夠有效滿足用戶需求檔案信息的程度。

其中，檔案管理體制、機(jī)制、方針、政策與法律法規(guī)因素（F18）和數(shù)字檔案資源整合技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范因素（F5）對整合過程和服務(wù)過程均有重要影響，它們對整合的效果與服務(wù)質(zhì)量起著重要的保障和規(guī)范作用。檔案用戶信息需求因素（F13）是推動(dòng)整合和提升服務(wù)的主要?jiǎng)恿?，因此要通過整合、開發(fā)與創(chuàng)新，給檔案用戶提供內(nèi)容豐富、類型多樣、利用方便的檔案信息產(chǎn)品是數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新的最重要的目標(biāo)和任務(wù)。

⑤在5個(gè)主因素中，檔案信息服務(wù)方、檔案信息設(shè)施與宏觀環(huán)境、檔案用戶強(qiáng)烈地影響著檔案信息產(chǎn)品和數(shù)字檔案資源整合方。數(shù)字檔案資源整合方是影響整個(gè)過程的關(guān)鍵主因素，其工作成果——檔案信息產(chǎn)品通過檔案信息服務(wù)方提供給廣大檔案用戶利用并檢驗(yàn)其價(jià)值的大小，而這一過程又與檔案信息設(shè)施與宏觀環(huán)境密切相關(guān)。

4 提升數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)能力的四點(diǎn)建議

（1）以公眾需要為導(dǎo)向，注重檔案信息產(chǎn)品的多角度、多層次開發(fā)與創(chuàng)新，激發(fā)檔案信息服務(wù)人員的服務(wù)動(dòng)力，努力提高檔案信息服務(wù)人員的服務(wù)意識和能力。分析子因素的中心度和原因度可知，檔案信息產(chǎn)品的類型與內(nèi)容因素具有最大的中心度，檔案信息服務(wù)人員的意識、能力和動(dòng)力因素具有最大的原因度，這表明檔案信息產(chǎn)品是數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)過程的核心內(nèi)容，而檔案信息產(chǎn)品的價(jià)值和作用最終需要通過檔案信息服務(wù)人員為公眾的服務(wù)利用體現(xiàn)出來。因此，檔案信息產(chǎn)品的類型與內(nèi)容是最關(guān)鍵的影響因素，加強(qiáng)公眾的檔案信息需求研究是當(dāng)務(wù)之急，在此基礎(chǔ)上，注重檔案信息產(chǎn)品的開發(fā)與創(chuàng)新，并努力提升檔案信息服務(wù)人員的服務(wù)意識和能力。

（2）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，加快修訂并不斷完善檔案管理、利用的法律法規(guī)制度等。從前文分析可知，檔案管理體制、機(jī)制、方針、政策與法律法規(guī)因素既具有較大的中心度，又具有較大的原因度，這表明該因素是影響數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的關(guān)鍵因素之一，健全、完善、適時(shí)的檔案管理體制、機(jī)制、方針、政策與法律法規(guī)等不僅有利于檔案的利用及價(jià)值的有效發(fā)揮，而且也有利于檔案資源的整合、開發(fā)與創(chuàng)新，更有利于檔案管理水平的提高和檔案事業(yè)的發(fā)展。因此，國家應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，加快修訂并完善檔案管理、利用的法律法規(guī)制度等，致力于為數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)搭建一個(gè)高水平的開發(fā)與創(chuàng)新平臺，為檔案信息的深層開發(fā)和廣泛利用創(chuàng)造一個(gè)良好的法律和社會環(huán)境。

（3）努力提高公眾的檔案意識，加強(qiáng)公眾的檔案信息需求研究。前文分析的原因要素中第二、第三重要的依次是用戶的檔案意識和對檔案用戶信息需求的了解與把握程度。目前我國檔案機(jī)構(gòu)服務(wù)公眾的整體水平不夠理想，與公眾的需求有較大差距。公眾的檔案意識較低，對公眾檔案信息需求的缺乏深入了解與準(zhǔn)確把握以及館藏內(nèi)容與公眾所需不一致等嚴(yán)重制約了檔案的開發(fā)與利用。因此，數(shù)字檔案資源的整合、創(chuàng)新與服務(wù)要以公眾需求為中心，以信息技術(shù)為橋梁，以檔案信息的價(jià)值挖掘?yàn)槟康?，加?qiáng)公眾檔案的信息需求研究，努力提高公眾的信息素養(yǎng)和檔案意識。

（4）充分利用先進(jìn)的信息技術(shù)，大力提升數(shù)字檔案資源的整合與服務(wù)能力。在前文分析的結(jié)果要素中，第一、第二重要的依次是檔案用戶消費(fèi)的成本、效益與評價(jià)因素和檔案信息產(chǎn)品的獲得途徑與方式。檔案信息產(chǎn)品的獲得途徑與方式、檔案利用的方式不僅關(guān)系到利用活動(dòng)能否順利完成，而且對檔案館的公眾滿意度等也會產(chǎn)生直接重要影響。充分利用先進(jìn)的信息技術(shù)，通過網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)，幫助用戶獲取檔案信息，降低公眾利用檔案的成本，提升檔案的利用效益，最大限度地滿足公眾的檔案信息需求，往往會起到事半功倍的效果。目前，公眾青睞的檔案獲取方式與檔案館提供的方式不相適應(yīng)，在很大程度上限制了公眾對檔案的利用。在檔案利用方式的調(diào)查中，公眾對“檔案網(wǎng)絡(luò)利用”、“利用數(shù)字電視等推出檔案專題廣播、影視”和“檔案手機(jī)利用”的認(rèn)同率最高，特別是首選網(wǎng)絡(luò)利用的公眾達(dá)到了近75%。這一調(diào)查結(jié)果說明在檔案開放及媒體越來越發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會，公眾對檔案利用方式的選擇更加傾向于開放性和便捷性，他們希望足不出戶就能獲得自己需要的信息，而新媒體方式正好符合了大眾的這一需求心理[5]。此外，數(shù)字檔案資源整合技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范因素在中心度排名中位居第四，也說明了采用先進(jìn)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的重要性。因此，要利用先進(jìn)的信息技術(shù)對數(shù)字檔案資源進(jìn)行有效整合和深層開發(fā)、加強(qiáng)創(chuàng)新，針對公眾的檔案信息需求，運(yùn)用智能代理中的機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，不斷地開發(fā)用戶的信息需求興趣；運(yùn)用信息發(fā)現(xiàn)技術(shù)，依據(jù)信息搜索規(guī)則，查詢開發(fā)的數(shù)字檔案信息，存儲于檔案信息數(shù)據(jù)庫中；運(yùn)用邏輯推理機(jī)制，按照一定的檔案信息創(chuàng)新模式，分析創(chuàng)造出有價(jià)值的檔案信息，既推送于用戶利用，又存儲于檔案知識庫中以備后用[6]。

結(jié)語：將DEMATEL方法應(yīng)用到數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)影響因素的分析中，能夠?yàn)橛嘘P(guān)研究人員和國家相關(guān)部門提供影響因素分析方法上的參考。通過分析得出其原因要素、結(jié)果要素、中心度以及各個(gè)因素的重要程度，從而為數(shù)字檔案資源的整合與服務(wù)規(guī)劃、模式構(gòu)建、保障措施與優(yōu)化策略等提供針對性依據(jù)。需要說明的是，運(yùn)用DEMATEL方法分析得出的只是一般性的結(jié)論，在數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的實(shí)施過程中，針對不同的項(xiàng)目和具體階段以及某些特殊情況，有些排序靠后的因素并非不重要，屆時(shí)需要具體問題具體分析。

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