◎司春磊

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專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任

◎司春磊

專利實(shí)施許可合同作為專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合同之一，有著其自身獨(dú)有的法律特征。專利實(shí)施許可合同按照不同的劃分方法，可以分為多種，但是專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任的構(gòu)成要件則基本都是由違約方的違約行為和違約方無正當(dāng)免責(zé)事由構(gòu)成的，而違約方承擔(dān)責(zé)任的形式也包括支付違約金、繼續(xù)履行合同義務(wù)、采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施等多種形式。本文從專利實(shí)施許可合同的特征、種類入手，分析了專利實(shí)施許可合同違約的構(gòu)成要件，并在此基礎(chǔ)上，研究了專利實(shí)施許可合同違約責(zé)任的承擔(dān)形式。

專利實(shí)施許可合同是技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的一種，是促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要方式，但是專利實(shí)施許可合同是根據(jù)許可人和被許可人之間的主觀意思而訂立的，在合同的履行過程中，往往也會(huì)因雙方當(dāng)事人的主觀意識(shí)和客觀因素的變化而發(fā)生變化，也就使得雙方的合法權(quán)益將會(huì)存在利益失衡的可能，市場(chǎng)的秩序也就存在著潛在的干擾因素。就目前來看，我國(guó)的專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任的追求體系還不夠完善，即使有相關(guān)規(guī)定也多分散于民法通則、合同法、專利法等等多部法律法規(guī)及其司法解釋之中，缺乏系統(tǒng)地闡述。本文擬對(duì)專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任進(jìn)行探析，期望對(duì)該問題的進(jìn)一步研究有所助益。

專利實(shí)施許可合同概述

專利實(shí)施許可合同的定義。專利實(shí)施許可合同是指以專利權(quán)人、專利申請(qǐng)人或是其他權(quán)利人作為權(quán)利的讓與人，專利許可受讓人在約定的范圍內(nèi)實(shí)施此專利，并支付一定的費(fèi)用所訂立的合同。

專利實(shí)施許可合同的分類。在專利實(shí)施許可合同中，專利許可人往往可以對(duì)被許可人的專利實(shí)施行為加上一定的限制條件，這種限制條件通過不同的方式予以體現(xiàn)，以此便可以將專利實(shí)施許可合同進(jìn)行分類，一般分類如下：

普通實(shí)施：在簽訂普通實(shí)施合同后，被許可人可以按照約定在一定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)實(shí)施該專利。此時(shí)，專利權(quán)人保留其將該專利許可給第三人實(shí)施的權(quán)利。

獨(dú)家實(shí)施：被許可人可以按照約定在一定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)實(shí)施該專利，并且這種權(quán)利具有排他性。此種合同條件下，專利權(quán)人除自己實(shí)施該專利外，不得再約定的時(shí)間和地域內(nèi)將該專利許可第三人使用。

獨(dú)占實(shí)施：被許可人可以按照約定在一定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)實(shí)施該專利。在此種合同條件下，這種權(quán)利具有獨(dú)占性，除被許可人之外的任何人都無權(quán)實(shí)施該專利。

相互交換實(shí)施：此種合同下，專利權(quán)人與被許可人之間通過允許對(duì)方使用彼此的專利。

分實(shí)施：與專利權(quán)人簽訂合同的被許可方可就該實(shí)施權(quán)與第三人再行訂立許可合同，第三人可以在一定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)實(shí)施該專利。

專利實(shí)施許可合同違約責(zé)任的構(gòu)成要件

專利實(shí)施許可合同違約責(zé)任指的是在合同的履行過程中，約定承擔(dān)特定義務(wù)的當(dāng)事人不履行或不當(dāng)履行其義務(wù)時(shí)，造成違約，進(jìn)而要向非違約方承擔(dān)約定的賠償義務(wù)的責(zé)任。專利實(shí)施許可合同違約責(zé)任的發(fā)生一般要滿足兩個(gè)構(gòu)成要件：

違約方存在違約行為。違約行為的存在是違約方承擔(dān)違約責(zé)任的重要前提，若不存在違約行為，也就不存在違約責(zé)任。在具體的實(shí)踐中，專利實(shí)施許可合同的違約行為主要有不履行合同義務(wù)、不當(dāng)履行合同義務(wù)、遲延履行、預(yù)期違約等情況，具體見下表：

違約方無免責(zé)事由。違約責(zé)任的免責(zé)事由是幫助違約方免除違約責(zé)任的重要原因，主要包括法定的免責(zé)事由（由法律明確規(guī)定的不可抗力和非違約方存在過錯(cuò)等情形）和約定免責(zé)事由（約定在某種或某些情形下違約方可以豁免違約責(zé)任的約定）。

專利實(shí)施許可合同違約責(zé)任的主要承擔(dān)形式

專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任的承擔(dān)方式是指違約方在進(jìn)行違約行為之后，向非違約方進(jìn)行一定形式的補(bǔ)償或者責(zé)任承擔(dān)的形式。專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任的承擔(dān)方式主要有以下幾種：

賠償損失的形式。此種責(zé)任承擔(dān)形式是專利實(shí)施許可合同違約責(zé)任的主要承擔(dān)方式，其目的就在于盡可能的彌補(bǔ)非違約方的損失，一般不具有懲罰性。該形式的運(yùn)用一般遵循的是完全賠償原則和合理預(yù)見原則，減輕損失與損益相抵原則同時(shí)適用。

支付違約金的形式。違約金是在專利實(shí)施許可合同中，雙方針對(duì)違約行為出現(xiàn)時(shí)約定一定的違約金數(shù)額，來確保非違約方的合法權(quán)益不被損害。若當(dāng)違約金金額遠(yuǎn)超或不足以彌補(bǔ)真實(shí)損失時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)要求適當(dāng)減少或增加違約金金額。

繼續(xù)履行的形式。在一方發(fā)生違約行為時(shí)，合同相對(duì)方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行其合同義務(wù)的形式。此種形式的違約責(zé)任的承擔(dān)主要目的就在于盡可能的促成合同目的的順利實(shí)現(xiàn)。

定金罰則的形式。在專利實(shí)施許可合同中，若訂立了定金條款，那么在一方違約時(shí)可以使用定金罰則。也就是支付定金的一方不履行合同義務(wù)時(shí)，無權(quán)要求非違約方返還定金；收取定金的一方違約時(shí)，則應(yīng)雙倍或多倍返還定金。

其余能及時(shí)補(bǔ)救的形式。在專利實(shí)施許可合同的補(bǔ)救措施中，如違約方減少價(jià)款等，皆旨在盡量促成合同履行的同時(shí)減少非違約方的損失。

專利實(shí)施許可制度是一種對(duì)專利權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的制度，是對(duì)專利資源進(jìn)行有效配置的制度保障。其合同違約責(zé)任的承擔(dān)問題也就顯得重要而關(guān)鍵。在針對(duì)專利實(shí)施許可合同創(chuàng)設(shè)的新的專利使用權(quán)的合同發(fā)生違約時(shí)，往往會(huì)導(dǎo)致糾紛的發(fā)生，而違反了合同締結(jié)的調(diào)節(jié)社會(huì)分工的重要意義，此時(shí)違約不僅帶來了雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)損失，還在一定程度上損害了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧。于是，當(dāng)違約方的違約行為滿足專利實(shí)施許可合同的違約責(zé)任的構(gòu)成要件時(shí)，就必須要由其承擔(dān)一定的違約責(zé)任，以達(dá)到保持當(dāng)事人雙方利益均衡和經(jīng)濟(jì)社會(huì)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的目的。

（作者單位：韓國(guó)慶尚大學(xué)）