文/李瑞

新品種保護(hù)與品種審定——兼評種子法第三次修改

文/李瑞

新品種保護(hù)與品種審定制度是我國種子產(chǎn)業(yè)實踐中兩個至關(guān)重要而又有所關(guān)聯(lián)的法律制度，但兩者在制度性質(zhì)、法律淵源、審批機(jī)關(guān)、審查對象、審查條件、育種者權(quán)利、有效期限等方面卻存在著明顯的區(qū)別。新品種保護(hù)與品種審定在我國的立法演進(jìn)雖然歷經(jīng)不同路徑，但經(jīng)由種子法第三次的重大修改，為兩者在審查機(jī)構(gòu)、審查程序、審查條件、監(jiān)督管理等方面的融合奠定了立法基礎(chǔ)，甚至新品種保護(hù)制度的日趨完善會助推我國品種審定制度終將被品種登記制度所完全替代，此是種子法第三次修法潛在的立法功效。

新品種保護(hù)；品種審定；種子法

“五谷者，萬民之命，國之重寶?！奔Z食生產(chǎn)是安天下、穩(wěn)民心的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。1《藏糧于地、藏糧于技戰(zhàn)略——習(xí)近平與“十三五”十四大戰(zhàn)略》，載人民網(wǎng)http://politics.people.com.cn/n/2015/1122/c1001-27842000.html，最后訪問時間：2015年11月23日。種子,則是糧食生產(chǎn)最根本的生產(chǎn)資料，是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新最基本的依存載體。據(jù)專家估計，“優(yōu)良品種的選育和推廣對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)率達(dá)到43%?！?陳承、汪發(fā)元：《<中華人民共和國種子法>的缺陷與完善》，載《湖北農(nóng)業(yè)科學(xué)》2014年4期，第29頁。種子是農(nóng)業(yè)之母，是糧食生產(chǎn)的源頭，對農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和糧食安全保障意義重大，3李小?。骸斗N子法大修：為種業(yè)做大做強(qiáng)注入新活力》，載《中國人大》2015年第5期，第37頁。是我國國家發(fā)展和安全的戰(zhàn)略性物資。4陳承、汪發(fā)元：《<中華人民共和國種子法>的缺陷與完善》，載《湖北農(nóng)業(yè)科學(xué)》2014年4期，第30頁。為此，歷來有關(guān)種子的立法、修法都頗受社會各界的廣泛關(guān)注，我國《種子法》自2000年12月起施行的十五年以來，期間歷經(jīng)2004年和2013年兩次立法內(nèi)容不大的修改，52004年《種子法》修改的內(nèi)容只有兩處：一處是第十七條第二款修改為：“應(yīng)當(dāng)審定的林木品種未經(jīng)審定通過的，不得作為良種經(jīng)營、推廣，但生產(chǎn)確需使用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)林木品種審定委員會認(rèn)定?！?；另外一處是第三十三條修改為：“未經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)行政主管部門批準(zhǔn)，不得收購珍貴樹木種子和本級人民政府規(guī)定限制收購的林木種子?！?013年《種子法》修改的內(nèi)容僅僅為一處：刪去第四十五條第三項，增加一款“農(nóng)作物種子檢驗員應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級以上人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門考核合格；林木種子檢驗員應(yīng)當(dāng)經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)行政主管部門考核合格。”作為第二款。2015年11月進(jìn)行的第三次修改，則是從立法結(jié)構(gòu)到立法內(nèi)容都進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整變革，新修訂的種子法共計10章94條,于2016年1月1日起施行。62000年7月8日第九屆全國人大常委會第十六次會議通過種子法，2004年8月28日第十屆全國人大常委會第十一次會議對種子法作了第一次修改，2013年6月29日第十二屆全國人大常委會第三次會議對種子法作了第二次修改，2015年11月4日第十二屆全國人大常委會第十七次會議對種子法作了第三次修改，由原來的共計十一章七十八條修改為共計十章九十四條。

《種子法》第三次修法最大的變化及其法治化之深遠(yuǎn)影響，筆者歸結(jié)為兩個方面：其一是新增植物新品種保護(hù)的規(guī)定并將其單獨列為一章“新品種保護(hù)”；其二是將原“品種審定”修改為“品種審定與登記”。從規(guī)范種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入法治化的角度看，“新品種保護(hù)”與“品種審定”恰恰是我國種子產(chǎn)業(yè)能否實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、能否釋放市場活力做大做強(qiáng)的至關(guān)重要而又有所關(guān)聯(lián)之兩個法律制度，被稱為“我國品種管理制度的兩翼”。7秦川：《植物新品種保護(hù)和品種審定制度的優(yōu)化與構(gòu)建》，載《人民法院報》2007年3月21日，第06版?；诹⒎ń忉寣W(xué)視角，結(jié)合“新品種保護(hù)”與“品種審定”之立法演進(jìn)及其在種子法第三次修改中的新規(guī)定加以分析評價，冀望推動新《種子法》之正確理解與適當(dāng)實施。

一、法律性質(zhì)不同的兩種制度

我國的品種審定制度發(fā)端自地方而始建于上世紀(jì)60年代，新品種保護(hù)制度則以國務(wù)院1997年頒布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》（以下簡稱《新品種保護(hù)條例》）為標(biāo)志而始建于上世紀(jì)90年代末。8我國植物新品種保護(hù)和品種審定的對象分農(nóng)作物品種和林木品種，本文為論述方便，以農(nóng)作物品種為主要論述對象，特此說明。植物新品種保護(hù)制度（Plant Variety Protection，簡稱PVP），是指對經(jīng)過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具備特異性、一致性、穩(wěn)定性（Distinctness、Uniformity 、Stability簡稱DUS）和新穎性并有適當(dāng)命名的植物品種，申請人向國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門提出申請，依照法定程序進(jìn)行審查，授予植物新品種權(quán)依法進(jìn)行保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)制度。品種審定制度（Variety Approval，簡稱VA），是指國家和省級政府農(nóng)業(yè)行政部門設(shè)立專門的品種審定委員會，對申請人新育成或引進(jìn)的品種，通過組織區(qū)域試驗和生產(chǎn)試驗，對照品種審定標(biāo)準(zhǔn)從豐產(chǎn)性、適應(yīng)性、抗逆性、生育期以及其他經(jīng)濟(jì)性狀方面進(jìn)行綜合鑒定評價，審查評定其推廣利用價值和適應(yīng)推廣范圍，并向社會公眾公示公告，授予品種審定證書的行政管理制度。9參見陳學(xué)文：《我國現(xiàn)行農(nóng)作物品種審定管理制度存在的問題及改革建議》，載《種子科技》2014年第10期，第14-15頁。

新品種保護(hù)與品種審定雖具有某些相同的地方，10新品種保護(hù)和品種審定都是為了促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，前者是為了保護(hù)品種權(quán)人應(yīng)得的合法權(quán)益，從而鼓勵培育和使用植物新品種；后者是為了維護(hù)正常的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)秩序，避免給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和廣大農(nóng)民造成損失。兩者都是針對植物新品種而言的，審查程序的啟動都基于申請人提出的申請。兩者都是由管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序予以審查，對符合條件的發(fā)放證書，并且在審查過程中都必須進(jìn)行田間栽培試驗。參見索修改、王長彪、王金花：《植物新品種保護(hù)與品種審定的意義和異同》，載《種子科技》2003年第7期，第349-350頁。但兩者在制度性質(zhì)、法律淵源、審批機(jī)關(guān)、審查對象、審查的條件、育種者權(quán)利、有效期限等方面卻都存在著明顯的區(qū)別。

（一）制度性質(zhì)不同

新品種保護(hù)所保護(hù)的是植物新品種權(quán)。植物新品種權(quán)與專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)一樣同屬于知識產(chǎn)權(quán)范疇，新品種保護(hù)制度與專利保護(hù)制度的相近度最高。11參見李瑞：《我國植物新品種保護(hù)制度與專利法律制度之比較》，載《昆明理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2008年第1期，第50-55頁。甚至，在美國，對新品種的保護(hù)可以適用普通專利和實用專利等專利保護(hù)模式。12美國實際上對植物新品種實施的是三種保護(hù)方法，三種方法互相配合，形成了較為完善和嚴(yán)密的保護(hù)體系。其中，“實用專利”可以覆蓋包括植物品種在內(nèi)的任何植物發(fā)明，而《植物專利法》和《植物新品種保護(hù)法》分別保護(hù)通過無性和有性繁殖方法獲得的植物品種。參見王遷：《植物新品種保護(hù)機(jī)制研究》，載《電子知識產(chǎn)權(quán)》2004年第4期，第11-14頁。品種審定則屬于典型的行政管理行為，是一種行政許可制度，是一種行政強(qiáng)制管理措施，是我國農(nóng)作物品種管理的一項基本制度。所以，有學(xué)者認(rèn)為品種審定“是種子行政管理的主要手段之一，體現(xiàn)了政府對農(nóng)產(chǎn)品安全的重視和對宏觀經(jīng)濟(jì)的管控。”13聶明建、張雁雯：《品種審定制與品種登記制的比較分析》，載《中國種業(yè)》2015年第10期，第1-5頁。其目的是通過官方權(quán)威、公正的信息，保障農(nóng)業(yè)用種安全，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，具有公益性和強(qiáng)制性。因此，從本質(zhì)上看，新品種保護(hù)是一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)屬于民事法律制度，而品種審定是一種行政管理屬于行政法律制度。

（二）法律淵源不同

新品種保護(hù)的主要法律依據(jù)是第三次修法后的《種子法》和《新品種保護(hù)條例》及其相關(guān)部門規(guī)章；而品種審定的主要法律依據(jù)是第三次修法后的《種子法》和《主要農(nóng)作物審定辦法》及其相關(guān)部門規(guī)章，兩者的法律淵源不盡相同。

（三）審批機(jī)關(guān)不同

新品種保護(hù)和品種審定盡管都需要由法定的審批機(jī)關(guān)進(jìn)行審批，但品種保護(hù)的申請受理、審查和授權(quán)集中在國家一級審批機(jī)關(guān)進(jìn)行，國家設(shè)有法定的唯一植物新品種保護(hù)審批機(jī)關(guān)，即植物新品種保護(hù)辦公室和植物新品種復(fù)審委員會；而品種審定則是實行國家與省兩級審定，并由相應(yīng)的農(nóng)業(yè)行政主管部門牽頭的品種審定委員會負(fù)責(zé)申請受理、審查和發(fā)證。

（四）審查對象不同

新品種保護(hù)的品種既可能是新育成的品種，也可能是對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)而所形成的品種，品種審定的對象則是新育成的品種或者新引進(jìn)的品種；新品種保護(hù)的品種還要求是列入國家植物新品種保護(hù)名錄的品種，14至本文完成時中華人民共和國植物新品種保護(hù)名錄（農(nóng)業(yè)部分）已經(jīng)發(fā)布到第九批共計93個種（屬），中華人民共和國植物新品種保護(hù)名錄（林業(yè)部分）已經(jīng)發(fā)布到第五批共計198個種（屬）。品種審定的對象則是主要農(nóng)作物品種和主要林木品種。15新《種子法》第十五條規(guī)定了“主要農(nóng)作物”、“主要林木”，該法第92條再進(jìn)一步明確“主要農(nóng)作物是指稻、小麥、玉米、棉花、大豆”、“主要林木由國務(wù)院林業(yè)主管部門確定并公布；省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門可以在國務(wù)院林業(yè)主管部門確定的主要林木之外確定其他八種以下的主要林木?！?/p>

（五）審查的條件不同

新品種保護(hù)主要從品種的外觀形態(tài)上進(jìn)行審查，例如葉片寬窄、種皮或花的顏色、植株高矮、株型等一個或幾個方面，明顯區(qū)別于提出申請之前的已知品種，品種審定則突出品種的產(chǎn)量、品質(zhì)、抗逆性、適應(yīng)性等可利用特性；新品種保護(hù)是對在國家保護(hù)名錄之內(nèi)，具備新穎性、特異性、一致性、穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種授予品種權(quán)，品種審定則是對比對照品種有優(yōu)良經(jīng)濟(jì)性狀的新培育和新引進(jìn)品種頒發(fā)審定合格證書；新品種保護(hù)主要強(qiáng)調(diào)的是新穎性和特異性，所選的對照品種叫近似品種（即在世界范圍內(nèi)公知公用品種，在遺傳學(xué)上血緣關(guān)系最近的品種），品種審定所選的對照品種則是當(dāng)?shù)鼗蚰承﹨^(qū)域主要推廣品種；新穎性的要求也不同，新品種保護(hù)要求在申請前銷售未超過規(guī)定時間，16《新品種保護(hù)條例》第十四條，“授予品種權(quán)的植物新品種應(yīng)當(dāng)具備新穎性。新穎性，是指申請品種權(quán)的植物新品種在申請日前該品種繁殖材料未被銷售，或者經(jīng)育種者許可，在中國境內(nèi)銷售該品種繁殖材料未超過1年；在中國境外銷售藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木品種繁殖材料未超過6年，銷售其他植物品種繁殖材料未超過4年?！逼贩N審定則不管在審定申請前是否銷售過。17參見索修改、王長彪、王金花：《植物新品種保護(hù)與品種審定的意義和異同》，載《種子科技》2003年第7期，第349-350頁。

（六）育種者的權(quán)利不同

新品種保護(hù)育種者所獲得的是知識產(chǎn)權(quán)，表現(xiàn)為對授權(quán)品種的繁育、生產(chǎn)、銷售、許諾銷售、進(jìn)口獨占性實施，是一種壟斷性權(quán)利，但未經(jīng)過品種審定的新品種卻又無權(quán)推廣應(yīng)用，即尚無市場準(zhǔn)入資格；18此處的比較是基于列入“主要農(nóng)作物”、“主要林木”的新品種。而品種審定的育種者獲得的則是一種推廣許可權(quán)，品種審定許可證表現(xiàn)為某品種可以進(jìn)入種子市場銷售的準(zhǔn)入許可。

（七）有效期限不同

新品種保護(hù)的品種權(quán)利與其他種類的知識產(chǎn)權(quán)一樣，品種權(quán)利的保護(hù)也具有期限性，自授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木給予保護(hù)20年，其他植物給予保護(hù)15年。19《新品種保護(hù)條例》第三十四條，“品種權(quán)的保護(hù)期限，自授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20年，其他植物為15年?！薄Ｆ贩N審定所頒發(fā)的品種審定證書則沒有設(shè)定品種推廣使用的有效期，只要經(jīng)審定的品種一直保有審定之性狀特征，就可以永久有效。

二、我國新品種保護(hù)制度的立法演進(jìn)

一直以來，學(xué)界對新品種保護(hù)的立法演進(jìn)缺乏足夠的重視與厘清，甚而在一些學(xué)術(shù)會議上有學(xué)者論及相關(guān)法律制度時弄錯立法版本，20茲舉兩例：2015年度植物新品種保護(hù)學(xué)術(shù)年會暨第七屆全國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)論壇上就有學(xué)者發(fā)言在談及加大新品種侵權(quán)行政處罰時就未關(guān)注到2013年已修訂的《新品種保護(hù)條例》的相關(guān)內(nèi)容，2013年度種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研討會暨第六屆全國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)論壇也有學(xué)者發(fā)言在談及我國新品種保護(hù)開始受理申請的時間時誤以為是1997年《新品種保護(hù)條例》施行的時間，而1999年4月23日加入UPOV的時間，才是我國真正實施植物新品種保護(hù)的時間。筆者認(rèn)為就我國新品種保護(hù)的立法演進(jìn)非常有必要沿著立法歷史之脈絡(luò)進(jìn)行必要的系統(tǒng)梳理。

（一）種子法第三次修法前新品種保護(hù)制度的立法

1.新品種保護(hù)制度的行政法規(guī)。21以時間順序為邏輯論述新品種保護(hù)的立法演進(jìn)，我國新品種保護(hù)法律之依據(jù)始于行政法規(guī)，故將其置于前論述。1997年3月20日中華人民共和國國務(wù)院令第213號公布《新品種保護(hù)條例》共計八章四十六條，開啟了我國新品種保護(hù)行政立法之先河；2013年1月31日國務(wù)院基于治理新品種侵權(quán)之亂象而加大新品種保護(hù)的行政處罰力度的目的修改了《新品種保護(hù)條例》，不過只涉及到其中第三十九條和第四十條兩個法律條款；22國務(wù)院決定對《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》作如下修改：一、將第三十九條第三款修改為：“省級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)處理品種權(quán)侵權(quán)案件時，為維護(hù)社會公共利益，可以責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，沒收違法所得和植物品種繁殖材料；貨值金額5萬元以上的，可處貨值金額1倍以上5倍以下的罰款；沒有貨值金額或者貨值金額5萬元以下的，根據(jù)情節(jié)輕重，可處25萬元以下的罰款?！倍?、將第四十條修改為：“假冒授權(quán)品種的，由縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)責(zé)令停止假冒行為，沒收違法所得和植物品種繁殖材料；貨值金額5萬元以上的，處貨值金額1倍以上5倍以下的罰款；沒有貨值金額或者貨值金額5萬元以下的，根據(jù)情節(jié)輕重，處25萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”本決定自2013年3月1日起施行。2014年7月29日國務(wù)院再次修改《新品種保護(hù)條例》，修法目的是為踐行簡政放權(quán)下放行政審批權(quán)之重大改革，僅修改其中第二十六條一個條款。23《新品種保護(hù)條例》第二十六條中的“向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)登記”修改為“按照職責(zé)分工向省級人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門登記”。目的是依法推進(jìn)行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢，促進(jìn)和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步激發(fā)市場活力、發(fā)展動力和社會創(chuàng)造力。

2.新品種保護(hù)制度的部門規(guī)章。1999年6月16日農(nóng)業(yè)部為更好實施《新品種保護(hù)條例》而發(fā)布了《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》，共計八章六十一條，比《新品種保護(hù)條例》多出了十六條，這個部門規(guī)章細(xì)化了《新品種保護(hù)條例》的相關(guān)規(guī)定，提升了行政法規(guī)的可操作性?！吨腥A人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》歷經(jīng)了2007年8月25日、2011年12月31日、2014年4月25日三次修訂。24《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則(農(nóng)業(yè)部分)》2007年8月25日第一次修訂自2008年1月1日起施行，修訂的內(nèi)容非常豐富，立法的內(nèi)容變得更加簡明集中、新規(guī)定增加的內(nèi)容提高了規(guī)章的可操作性、體現(xiàn)了提高授權(quán)效率的立法宗旨、立法語言更加規(guī)范、相關(guān)規(guī)定的邏輯性更強(qiáng)，對進(jìn)一步明確和體現(xiàn)品種權(quán)的私權(quán)性質(zhì)等發(fā)揮了重大作用；2011年12月31日第二次修訂《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則(農(nóng)業(yè)部分)》，此次修訂目的是貫徹實施《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》的要求，將第五十八條修改為：“農(nóng)業(yè)行政部門根據(jù)《條例》第四十一條的規(guī)定對封存或者扣押的植物品種繁殖材料，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)做出處理；情況復(fù)雜的，經(jīng)農(nóng)業(yè)行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長，延長期限不超過30日。”2014年4月25日第三次修訂《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則(農(nóng)業(yè)部分)》此次修訂目的是依法推進(jìn)行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢，將第二十四條修改為：“中國的單位或者個人將國內(nèi)培育的植物新品種向國外申請品種權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向所在地省級人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門申請登記?！鞭r(nóng)業(yè)部為規(guī)范新品種的復(fù)審工作于2001年2月26日發(fā)布實施《農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會審理規(guī)定》共計七章四十三條，這個專門出臺的部門規(guī)章對于更好審理駁回品種權(quán)申請的復(fù)審案件、品種權(quán)無效宣告案件和新品種更名案件等起到了重要的規(guī)范作用。2002年12月30日農(nóng)業(yè)部為有效處理農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件發(fā)布《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》共計十九條，這個專門出臺的部門規(guī)章對省級以上人民政府農(nóng)業(yè)行政部門如何處理品種權(quán)侵權(quán)案件作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。事實上，我國新品種保護(hù)從申請、受理、審查、授權(quán)到保護(hù)之實踐，更多的是仰賴新品種保護(hù)的部門規(guī)章的實施。25參見李瑞：《植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則修改評析》，載《政法論叢》2008年第5期，第33-38頁。

3.新品種保護(hù)制度的法律。2000年7月8日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議通過的《中華人民共和國種子法》規(guī)定了新品種保護(hù)，但僅有一個條文直接涉及到新品種保護(hù)，即該法第十二條規(guī)定，“國家實行植物新品種保護(hù)制度，對經(jīng)過人工培育的或者發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)的植物品種，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性的，授予植物新品種權(quán)，保護(hù)植物新品種權(quán)所有人的合法權(quán)益。具體辦法按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。選育的品種得到推廣應(yīng)用的，育種者依法獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益?！睆谋緱l的規(guī)定來看，其主要立法功能在于宣示國家對植物新品種實施法律保護(hù)和為1997年《新品種保護(hù)條例》這一行政法規(guī)給予追認(rèn)式的立法背書。26原《中華人民共和國種子法》規(guī)定“具體辦法按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”即是對1997年的《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》的追認(rèn)式授權(quán)立法。

另外，殊值一提的還有兩點：一是我國于1999年4月23日加入《國際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）1978年文本，271998年8月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過全國人大常委會關(guān)于加入國際植物新品種保護(hù)公約的決定。1999年4月23日正式加入UPOV的時間，才是我國真正實施植物新品種保護(hù)的時間。自此國家植物新品種保護(hù)辦公室始才面向社會受理植物新品種保護(hù)的申請，我國新品種保護(hù)的實踐以此為標(biāo)志正式開始；二是最高人民法院于2000年、2006年分別發(fā)布了關(guān)于審理植物新品種糾紛案件如何適用法律的兩個司法解釋，28眾所周知，最高人民法院的司法解釋不是我國立法法意義上的法律，但在司法實踐中裁判相關(guān)案件時被廣泛適用，2000年12月25日最高人民法院通過《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》并自2001年2月14日起施行，2006年12月25日由最高人民法院通過《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》并自2007年2月1日起施行，這兩個司法解釋在植物新品種糾紛案件的審理中經(jīng)常被適用。在很大程度上彌補了種子法第三次修法前我國新品種保護(hù)立法以行政法規(guī)、規(guī)章為主之嚴(yán)重不足，對于依法受理和正確處理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件起到了非常關(guān)鍵性的作用。

（二）種子法第三次修法中新品種保護(hù)制度的立法

2015年11月4日，第十二屆全國人大常委會第十七次會議表決通過關(guān)于修改種子法的決定，是我國種子法的第三次修改，新《種子法》在吸收《新品種保護(hù)條例》及相關(guān)部門規(guī)章和司法解釋的基礎(chǔ)上較原《種子法》更理順了新品種保護(hù)的立法邏輯和更豐富了新品種保護(hù)的立法內(nèi)容。

首先，新《種子法》第一條在立法目的中就開宗明義，新增加“保護(hù)植物新品種權(quán)” 的規(guī)定，這是第一次在一個全國人大法律文件的立法目的表述中宣告對新品種權(quán)進(jìn)行保護(hù)，在立法邏輯上為新《種子法》獨立一章專門規(guī)定“新品種保護(hù)”奠定了基礎(chǔ)。新《種子法》第四章專門具體規(guī)定新品種保護(hù)，直接提升了新品種保護(hù)的法律位階，29楊雄年：《新品種保護(hù)將進(jìn)入歷史新時期》，載《農(nóng)民日報》2015年11月23日，第05版。使得新品種權(quán)的立法保護(hù)與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)等我國傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的立法保護(hù)在法律層級上達(dá)到了一致，其立法意義及重大深遠(yuǎn)影響是原《種子法》對新品種保護(hù)僅用一個法條宣示性的規(guī)定所無法比擬的。

其次，新《種子法》在第四章新設(shè)的“新品種保護(hù)”專章用六個法條構(gòu)建了我國新品種保護(hù)制度的核心框架。30新《種子法》第四章從第二十五條到第三十條專門集中規(guī)定植物新品種保護(hù)的主要法律規(guī)則。主要涉及規(guī)定國家實行植物新品種保護(hù)制度、國家鼓勵和保護(hù)種子產(chǎn)業(yè)中新品種的創(chuàng)新、植物新品種保護(hù)的立法內(nèi)涵、植物新品種的授權(quán)條件、新品種授權(quán)的原則、新品種的命名規(guī)則、新品種權(quán)的保護(hù)范圍、新品種權(quán)的權(quán)利限制、新品種權(quán)的強(qiáng)制許可等內(nèi)容。新《種子法》對新品種保護(hù)與種業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的關(guān)鍵性制度都進(jìn)行了規(guī)范，在立法上盡管有些內(nèi)容只作了原則性規(guī)定，但“在植物新品種保護(hù)單獨立法尚未形成共識、短期內(nèi)難以提上日程的情況下，將植物新品種保護(hù)的關(guān)鍵性制度通過種子法專章規(guī)定，節(jié)約了立法資源，提高了立法效率”。31同注釋29。

第三，新《種子法》在第九章“法律責(zé)任”一章中用兩個法條構(gòu)建了侵犯植物新品種權(quán)的法律責(zé)任制度。32新《種子法》第九章第七十三、七十四條專門集中規(guī)定侵犯植物新品種權(quán)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任和行政責(zé)任。有關(guān)侵犯品種權(quán)的法律責(zé)任在新《種子法》中的立法內(nèi)容具有重大的變化表現(xiàn)在以下兩個方面：對《新品種保護(hù)條例》關(guān)于“省級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)查處品種權(quán)侵權(quán)案件”的規(guī)定，新《種子法》進(jìn)行了修改，將保護(hù)品種權(quán)的行政執(zhí)法權(quán)下放到縣級以上農(nóng)業(yè)林業(yè)主管部門，同時加大了行政處罰力度，罰款金額由貨值的1-5倍提升到5-10倍，33新《種子法》第九章第七十三條第五款規(guī)定“縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門處理侵犯植物新品種權(quán)案件時，為了維護(hù)社會公共利益，責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，沒收違法所得和種子；貨值金額不足五萬元的，并處一萬元以上二十五萬元以下罰款；貨值金額五萬元以上的，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款?！倍缎缕贩N保護(hù)條例》第三十九條第三款規(guī)定“省級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)處理品種權(quán)侵權(quán)案件時，為維護(hù)社會公共利益，可以責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，沒收違法所得和植物品種繁殖材料；貨值金額5萬元以上的，可處貨值金額1倍以上5倍以下的罰款；沒有貨值金額或者貨值金額5萬元以下的，根據(jù)情節(jié)輕重，可處25萬元以下的罰款。”此其一。其二，新《種子法》修改了部門規(guī)章、司法解釋關(guān)于民事賠償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定，大幅提高對品種權(quán)侵權(quán)假冒行為的民事賠償標(biāo)準(zhǔn)的額度，賠償額由原來侵權(quán)人獲利或權(quán)利人實際損失的1倍提到3倍；對品種權(quán)利人損失、侵權(quán)人獲利都難以確定的，法定最高賠償額由原來的50萬元提高到300萬元。34新《種子法》第九章第七十三條第四款規(guī)定：“權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和植物新品種權(quán)許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據(jù)植物新品種權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予三百萬元以下的賠償。”而《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》第六條規(guī)定：“人民法院可以綜合考慮侵權(quán)的性質(zhì)、期間、后果，植物新品種實施許可費的數(shù)額，植物新品種實施許可的種類、時間、范圍及被侵權(quán)人調(diào)查、制止侵權(quán)所支付的合理費用等因素，在50萬元以下確定賠償數(shù)額。”因此，新《種子法》基于加大對品種權(quán)維權(quán)救濟(jì)力度的立法宗旨，通過下放行政處罰權(quán)力（由原來的省級修改為縣級行政主管部門）、加大行政罰款力度、調(diào)高法定賠償金額等方面進(jìn)行修改完善，從而使新品種保護(hù)的法律責(zé)任制度極大提高侵權(quán)成本震懾侵權(quán)人，極大降低維權(quán)成本保護(hù)品種權(quán)人。這是新《種子法》修改新品種保護(hù)制度的一大亮點。35吳曉玲：《新種子法三大亮點》，載農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室網(wǎng)站http://www.cnpvp.cn/Detail.aspx?k=1103，最后訪問時間：2015年12月26日。

三、我國品種審定制度的立法演進(jìn)

我國農(nóng)作物品種審定的實踐走過了一條“從地方到國家”的歷史路徑，品種審定始于20世紀(jì)60～70年代，首先在地方比如廣東、黑龍江、遼寧、山西、河北等部分省份開展，隨后逐漸才上升到國家層面的品種審定，但在開始階段的這二十來年時間里，沒有出臺品種審定的相關(guān)法律規(guī)范。

（一）種子法第三次修法前品種審定制度的立法

原國家農(nóng)牧漁業(yè)部1982年5月22日發(fā)布《全國農(nóng)作物品種審定試行條例》，標(biāo)志著品種審定制度在全國正式建立實施；1989年3月13日國務(wù)院發(fā)布《中華人民共和國種子管理條例》，以行政法規(guī)的形式確立了農(nóng)作物品種審定制度；2000年7月8日頒發(fā)的《中華人民共和國種子法》，第一次以法律的形式確定了主要農(nóng)作物品種審定制度。農(nóng)業(yè)部2001年2月26日發(fā)布，2007年、2013年農(nóng)業(yè)部對其進(jìn)行了兩次修訂。一直以來，品種審定的實施以《主要農(nóng)作物品種審定辦法》為主要法律依據(jù)。

（二）種子法第三次修法中品種審定制度的立法

品種審定制度的存廢之爭，是種子法在第三次修改過程中被熱烈討論的焦點問題之一，種子產(chǎn)業(yè)界取消品種審定的呼聲非常高。36參見王婭、竇學(xué)誠：《中國農(nóng)作物品種安全問題分析》，載《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究》2015年第4期，第553-560頁；馮浪等：《種子質(zhì)量管理方式的沿革與展望》，載《種子》2015年第9期，第133-136頁；馬京波：《中、美兩國種子市場監(jiān)管比較后的思考與建議》，載《種業(yè)世界》2013年第7期，第17-20頁；張世煌：《永恒論把品種審定制度推向絕境》，載《北京農(nóng)業(yè)》2013年第4期，第4-5頁；李曉芬：《現(xiàn)行品種審定制度弊端凸顯》，載《北京農(nóng)業(yè)》2011年第3期，第32-33頁。最終，新《種子法》保留了品種審定制度，但對品種審定的立法內(nèi)容作出了重大的修改。

首先，取消了農(nóng)業(yè)部及各省對主要農(nóng)作物種類的確定權(quán)力，減少品種審定農(nóng)作物的數(shù)量，由28種主要農(nóng)作物減少到5種主要農(nóng)作物。37新《種子法》第十五條規(guī)定：“國家對主要農(nóng)作物和主要林木實行品種審定制度。主要農(nóng)作物品種和主要林木品種在推廣前應(yīng)當(dāng)通過國家級或者省級審定。由省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門確定的主要林木品種實行省級審定”；第九十二條規(guī)定：“本法下列用語的含義是：……（三）主要農(nóng)作物是指稻、小麥、玉米、棉花、大豆?！毙隆斗N子法》施行后，主要農(nóng)作物的種類和數(shù)量只能由國家通過立法的方式來確定，改變了原《種子法》授權(quán)農(nóng)業(yè)部、省級政府可以確定主要農(nóng)作物的種類和數(shù)量的規(guī)定，極大縮小了品種審定的范圍，在很大程度上克服了原品種審定制度運行中審定品種過多、積壓審定多、權(quán)力尋租泛濫等弊端。

其次，新《種子法》增加品種審定需具備特異性、一致性、穩(wěn)定性（DUS）的規(guī)定。38新《種子法》第十五條第二款規(guī)定：“申請審定的品種應(yīng)當(dāng)符合特異性、一致性、穩(wěn)定性要求。”；第九十二條規(guī)定：“本法下列用語的含義是：……（七）特異性是指一個植物品種有一個以上性狀明顯區(qū)別于已知品種。（八）一致性是指一個植物品種的特性除可預(yù)期的自然變異外，群體內(nèi)個體間相關(guān)的特征或者特性表現(xiàn)一致。（九）穩(wěn)定性是指一個植物品種經(jīng)過反復(fù)繁殖后或者在特定繁殖周期結(jié)束時，其主要性狀保持不變?！毙隆斗N子法》施行后，品種審定也需要像新品種保護(hù)一樣在申請過程中進(jìn)行DUS測試。這為新品種保護(hù)和品種審定在審查程序方面走向融合奠定了立法基礎(chǔ)。

第三，新《種子法》創(chuàng)建了品種登記制度。為發(fā)揮市場機(jī)制的作用，減少品種管理的行政許可事項，對不再實行品種審定的絕大多數(shù)農(nóng)作物品種納入到品種登記管理。39新《種子法》第二十二條規(guī)定：“國家對部分非主要農(nóng)作物實行品種登記制度。列入非主要農(nóng)作物登記目錄的品種在推廣前應(yīng)當(dāng)?shù)怯洝！薄皩嵭衅贩N登記的農(nóng)作物范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制，并根據(jù)保護(hù)生物多樣性、保證消費安全和用種安全的原則確定。登記目錄由國務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門制定和調(diào)整。”品種登記制度的實施，是新常態(tài)下貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權(quán)、更好地發(fā)揮市場作用的精神的具體立法體現(xiàn)。更為重要的是，品種登記制度的實施為下一步全面取代品種審定制度積累實踐經(jīng)驗、制度條件作了關(guān)鍵性的立法鋪墊，是新《種子法》修改品種審定制度的另一大亮點。40吳曉玲：《新種子法三大亮點》，載農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室網(wǎng)站http://www.cnpvp.cn/Detail.aspx?k=1103，最后訪問時間：2015年12月26日。

四、兩種制度的融合構(gòu)想

新品種保護(hù)和品種審定作為我國農(nóng)作物品種管理的兩個重要法律制度，隨著2011年國務(wù)院八號文件《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》發(fā)布實施，植物新品種保護(hù)和品種審定實現(xiàn)了歸口管理。41同注釋29。由于兩者的法律性質(zhì)有根本的區(qū)別，它們之間是不可替代的，但“在品種管理實踐中有一個如何銜接的問題，新品種保護(hù)列入到《種子法》，有利于兩者有機(jī)銜接，也便于統(tǒng)一執(zhí)法管理?！?2同注釋29。新《種子法》有關(guān)新品種保護(hù)和品種審定的規(guī)定，為兩種制度在實施過程中的融合提供了立法基礎(chǔ)。

1.審查機(jī)構(gòu)的融合。新《種子法》廢除了主要農(nóng)作物的省級審定，新的主要農(nóng)作物審定就只剩下了國家級審定，這為申請主要農(nóng)作物品種審定同時又申請新品種保護(hù)的品種融合為同一審查機(jī)構(gòu)成為可能。將國家植物新品種審定機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)?shù)娜藛T配備和職能調(diào)整就可以作為新品種保護(hù)和品種審定的統(tǒng)一審查機(jī)構(gòu)。

2.審查條件的融合。新《種子法》關(guān)于“申請審定的品種應(yīng)當(dāng)符合特異性、一致性、穩(wěn)定性要求”的規(guī)定，除新穎性授權(quán)條件外，就已經(jīng)實現(xiàn)了品種審定與新品種保護(hù)授權(quán)條件一致的要求。

3.審查程序的融合。農(nóng)業(yè)部2014年新的《主要農(nóng)作物品種審定辦法》實現(xiàn)了品種審定與品種保護(hù)有機(jī)結(jié)合，通過DUS測試的品種，可以直接申請品種權(quán)。43文心：《解讀主要農(nóng)作物審定辦法》，載《種子科技》2014年第10期，第11頁。新《種子法》為提高品種審定和新品種保護(hù)審查的效率，把兩者的DUS測試程序融合。

4.監(jiān)督管理的融合。新品種保護(hù)和品種審定在我國的種子監(jiān)督管理中發(fā)揮著重要作用，兩者在行政執(zhí)法主體、監(jiān)督管理方式及監(jiān)督管理信息共享等方面需要融合。為此，新《種子法》第五十五條規(guī)定，省級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)一的政府信息發(fā)布平臺上發(fā)布品種審定、品種登記、新品種保護(hù)、種子生產(chǎn)經(jīng)營許可、監(jiān)督管理等信息。

“品種審定制度依然有它存在的意義和價值，不斷改進(jìn)完善才能為改進(jìn)品種管理制度打下堅實的基礎(chǔ)?！?4王澎：《品種審定改革正當(dāng)時》，載《農(nóng)民日報》2015年11月16日，第05版。在我國仍保留品種審定制度的情況下，新品種保護(hù)和品種審定的融合是一種權(quán)宜之計，是新《種子法》為減化審查程序、降低品種申請人成本、提高行政管理效能而作出的技術(shù)性立法安排。隨著新品種保護(hù)制度的完善，品種審定過渡到全面的品種登記制度，這種融合也就將不復(fù)存在。

五、結(jié)語

我國是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大國和用種大國，農(nóng)作物種業(yè)是國家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性核心產(chǎn)業(yè)，是促進(jìn)農(nóng)業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展、保障國家糧食安全的根本。45參見《國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2011〕8號）的序言部分?？紤]到品種審定是種子管理的重要制度，為引導(dǎo)農(nóng)作物品種選育、促進(jìn)種業(yè)發(fā)展、保障用種安全在未來較長時期仍將發(fā)揮重要作用，新《種子法》對品種審定進(jìn)行重大修改后予以保留而不是廢除?；诮梃b日本、荷蘭等有關(guān)國家在種子立法中的經(jīng)驗，考慮到新品種保護(hù)是維護(hù)品種權(quán)人合法權(quán)益、促進(jìn)育種創(chuàng)新、提高創(chuàng)新能力的根本保障，將新品種保護(hù)規(guī)定到新《種子法》中，使之與品種審定在種子產(chǎn)業(yè)行政管理的鏈條上有所關(guān)聯(lián)和一定程度上的融合，“既節(jié)約立法資源,又提高立法效率；既有利于銜接行政保護(hù)和民事保護(hù)手段，又為將來植物新品種保護(hù)單獨立法留出了空間?！?6朱寧寧：《解讀新修訂的種子法》，載《法制日報》2015年11月6日，第03版。這是批評種子法第三次修改不到位、修改不徹底的人未曾意識到的潛在修法功效之所在，是新《種子法》平衡新品種保護(hù)、品種審定和品種登記制度的立法時機(jī)、立法利弊和客觀條件而作出的立法優(yōu)選。

Protection of New Varieties and Variety Approval

Variety Registration and Protection of New Varieties of seed industry practice is crucial and has been associated with the two legal systems.But there is a clear distinction between the institutional nature of the sources of law, the approving authority, examine the object, to review the conditions of the rights of breeders, expiration date and so on.Variety Registration and Protection of New Varieties of legislative evolution, though after a different path through the third major revision of the Seed Law, in order to both review bodies, review procedures, review the conditions, supervision and management, complete integration could lay the legislative basis.Maturing variety protection system will boost our variety examination and approval system will eventually be completely replace the variety registration system.

Plant Variety Protection; Variety Approval; Seed Law

李瑞，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)法律系副教授，“雙千計劃”掛職廣東省龍門縣人民法院院長助理。

本文是國家社會科學(xué)基金項目《轉(zhuǎn)基因技術(shù)背景下的中國植物新品種保護(hù)立法研究》（項目編號：15BFX139）和廣東省科技計劃項目《轉(zhuǎn)基因技術(shù)背景下的廣東省植物新品種保護(hù)地方立法研究》（項目編號：2014A070703037）的階段性研究成果。