陳剛?cè)A，張　程

(華中師范大學(xué)　公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430079)

間斷-均衡理論視角下的中國(guó)國(guó)家干預(yù)政策研究

陳剛?cè)A，張程

(華中師范大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430079)

摘要：國(guó)家干預(yù)一直以來(lái)是中國(guó)社會(huì)的特色，中國(guó)的社會(huì)主義體制也決定了中國(guó)特殊的政經(jīng)關(guān)系，為此還形成了所謂的“中國(guó)模式”。本文試從對(duì)國(guó)家的重新思考入手，分時(shí)深入展開(kāi)對(duì)確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以來(lái)，中國(guó)政治對(duì)于經(jīng)濟(jì)干預(yù)的發(fā)展歷史，運(yùn)用“間斷-均衡理論”對(duì)這段特殊的政經(jīng)過(guò)程進(jìn)行歷史制度主義研究。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的背后始終都有另一只政府的手，在時(shí)時(shí)刻刻地對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著指導(dǎo)性的影響。不容置否，國(guó)家干預(yù)曾是支撐起中國(guó)這個(gè)不成熟經(jīng)濟(jì)體的不二法杖。然則，在政策變遷過(guò)程中，國(guó)家干預(yù)也呈現(xiàn)出新思路，“市場(chǎng)決定論”作為基本出發(fā)點(diǎn)，政府不斷利用市場(chǎng)力量修正政府功能，也不斷在改善市場(chǎng)中發(fā)揮積極的調(diào)節(jié)作用。如此這般，未來(lái)的政治和經(jīng)濟(jì)將得到良性的發(fā)展，對(duì)推進(jìn)市場(chǎng)化改革，更甚者將對(duì)順利超越“新常態(tài)”發(fā)揮出新的導(dǎo)向性的作用。

關(guān)鍵詞：國(guó)家主義；國(guó)家干預(yù)；宏觀調(diào)控政策；間斷-均衡理論

一、序言

20世紀(jì)五六十年代美國(guó)的政治科學(xué)、社會(huì)學(xué)理論和政策決策議題很少會(huì)提到國(guó)家，主流的研究視角是多元主義和結(jié)構(gòu)功能主義，其最主要的特征就是采用社會(huì)中心論的方法來(lái)解釋政府的行為。在這些視角中，國(guó)家被視為過(guò)時(shí)的概念，代表著對(duì)國(guó)家特定憲政原則的干癟無(wú)味的法律條文主義研究。取而代之的“多元主義和集團(tuán)”概念則被認(rèn)為是更適合普遍性的研究。“二戰(zhàn)”后的發(fā)展事實(shí)使得原本以社會(huì)中心論來(lái)解釋社會(huì)變革和政治現(xiàn)象的創(chuàng)舉，變得愈加不可靠。隨著20世紀(jì)30—50年代“凱恩斯革命”的興起，國(guó)家宏觀調(diào)控成為標(biāo)桿做法，公共社會(huì)開(kāi)支在發(fā)達(dá)資本主義民主國(guó)家蓬勃發(fā)展。到20世紀(jì)70年代中葉，英國(guó)和美國(guó)都確定無(wú)疑地在更為激烈且不確定的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中遭受巨壓。在這樣一個(gè)節(jié)骨眼上，以國(guó)家作為行為主體和作為有社會(huì)影響力的制度結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)開(kāi)始時(shí)髦。70年代以來(lái)，回歸國(guó)家學(xué)派興起，強(qiáng)調(diào)國(guó)家在政治生活中的重大影響力，并將國(guó)家視為具有相對(duì)獨(dú)立的自主性的行動(dòng)者。在以國(guó)家為中心的視野下能夠看到社會(huì)中心論者所忽略的因素，一定程度上肯定了政治過(guò)程相對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的獨(dú)特性。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界正在進(jìn)行著一場(chǎng)變革，自2000年以來(lái)，比較社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域突然興起了對(duì)“國(guó)家”的興趣。國(guó)家無(wú)論是作為一個(gè)行為主體或一種制度組織都受到了高度的重視[1]2-7。有效國(guó)家干預(yù)目前已被認(rèn)為是資本主義成功因素里不可分割的一部分，即經(jīng)濟(jì)騰飛愈加明顯地成為權(quán)威政治下秩序和高效率的結(jié)果。當(dāng)代社會(huì)更愿意采納“新國(guó)家主義”理念，國(guó)家社會(huì)模式作為一種新的宏觀范式，蘊(yùn)涵著對(duì)國(guó)家與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)之間關(guān)系的重新思考。國(guó)家的角色不再只束縛在維持國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)秩序的桎梏中。反之，國(guó)家必須面對(duì)外部政經(jīng)環(huán)境的劇烈變遷，研擬出解決之道[2]。當(dāng)代的社會(huì)科學(xué)家在采納國(guó)家中心主義的解釋的同時(shí)，不只是將它應(yīng)用于極權(quán)主義國(guó)家和后發(fā)展國(guó)家，還應(yīng)用于英國(guó)和美國(guó)自身。由于對(duì)大型公共部門(mén)的爭(zhēng)論已經(jīng)在資本主義民主國(guó)家中占據(jù)了政治舞臺(tái)的中心地位，也由于在這樣一個(gè)不確定的、競(jìng)爭(zhēng)性的、眾多實(shí)體相互依賴的世界中，宏觀社會(huì)科學(xué)層面正進(jìn)行著理論體系的轉(zhuǎn)變，整個(gè)轉(zhuǎn)變過(guò)程中將預(yù)示著對(duì)國(guó)家、社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的重新思考[1]7。

二、中國(guó)國(guó)家主義思潮的發(fā)展與分化

中國(guó)的國(guó)家主義是隨著工業(yè)化、城市化成長(zhǎng)起來(lái)的，整個(gè)近代社會(huì)在社會(huì)治理體系的設(shè)計(jì)和行為選擇上，都是基于國(guó)家主義的立場(chǎng)。國(guó)家主義由民族主義發(fā)展而來(lái)，國(guó)家主義比民族主義更講求政治化、更為極端。中國(guó)民族主義狂飆是一場(chǎng)蘊(yùn)藏著文化認(rèn)同訴求和中國(guó)崛起需求的較為復(fù)雜的內(nèi)部思潮。民族主義可能只是政治化的追求國(guó)家的崛起，但國(guó)家主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家的至高地位，在不純粹的民意基礎(chǔ)上企圖借民主以實(shí)施威權(quán)并尋求提高國(guó)家現(xiàn)代化實(shí)力。伴隨著“中國(guó)崛起”的呼聲，中國(guó)的國(guó)家主義思潮將國(guó)家權(quán)力、國(guó)家能力放至很高的地位。鼓吹國(guó)家主義的學(xué)界分子逐漸意識(shí)到世俗國(guó)家理性因缺乏神魅性而不具備長(zhǎng)久而穩(wěn)定的生命力，現(xiàn)實(shí)的霍布斯式的政治秩序與施米特式神魅化的國(guó)家理性的結(jié)合才是真正意義所在。更有民粹式的威權(quán)主義以人民主權(quán)為正當(dāng)性基礎(chǔ)，將“人民利益”神圣化來(lái)作為挑戰(zhàn)傳統(tǒng)普適價(jià)值的手段創(chuàng)新。中國(guó)骨子里具有深重的儒家政治傳統(tǒng)，民本是合乎道德的價(jià)值追求。古典主義的國(guó)家主義則將中華文明的延續(xù)力量看作國(guó)家存在的價(jià)值基礎(chǔ)。同樣，國(guó)家主義也將中華文明復(fù)興的宏偉藍(lán)圖寄托在一個(gè)重新崛起的國(guó)家上。國(guó)家作為文明復(fù)興的載體與手段，反過(guò)來(lái)手段超越目的，手段成為目的本身，所謂的中華文明不過(guò)是國(guó)家理性的價(jià)值表述，國(guó)家因此獲得了神魅性[3]271-277。

許紀(jì)霖認(rèn)為，當(dāng)前在中國(guó)興起的國(guó)家主義思潮是復(fù)雜而危險(xiǎn)的。國(guó)家主義思潮的要害，在于對(duì)國(guó)家的推崇備至，通過(guò)借助“滿足人民的根本利益”的傳統(tǒng)話語(yǔ)，賦予國(guó)家理性的正當(dāng)性。然而真正關(guān)懷的并不是構(gòu)建相對(duì)完善的政治機(jī)制來(lái)保障國(guó)民個(gè)人的自我發(fā)展，而是一個(gè)超脫個(gè)人之上的“國(guó)家”。同時(shí)，國(guó)家主義的興起形成一種現(xiàn)實(shí)威脅。在全球化的背景下，威權(quán)政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合很可能會(huì)造成一種局面，即政府成為配置社會(huì)資源的主導(dǎo)者，它利用所掌握的公共資源來(lái)化解社會(huì)矛盾。但國(guó)家主義本身是一種虛無(wú)化的主義，消除政治化后的政治，剝離價(jià)值后的價(jià)值。國(guó)民價(jià)值目標(biāo)不是追求所在，唯一重要的是國(guó)家自身的強(qiáng)大。其實(shí)不然，民族國(guó)家的建立是啟蒙的主題之一，但啟蒙的核心不是國(guó)家，而是人的自由與解放。在國(guó)家主義思潮下，“公民權(quán)”相較于“公民身份”，在價(jià)值序列永遠(yuǎn)處于次級(jí)位置，作為抽象整體的國(guó)家是掌握統(tǒng)治權(quán)的主體，個(gè)別具體的國(guó)民卻是被支配的客體。

王曉明發(fā)現(xiàn)，80年代啟蒙運(yùn)動(dòng)的時(shí)候，關(guān)鍵詞是“個(gè)人”；90年代的核心詞變成“階層”；這幾年則轉(zhuǎn)移到“國(guó)家”[4]。80年代的新啟蒙運(yùn)動(dòng)提供了一套普適價(jià)值，出現(xiàn)了一場(chǎng)以個(gè)人解放為中心的思想啟蒙運(yùn)動(dòng)，由此開(kāi)啟民智、傳播科學(xué)、蕩滌愚昧，并步入一個(gè)激情與浪漫的時(shí)代，一場(chǎng)回歸常識(shí)的市場(chǎng)化改革蓬勃展開(kāi)。但到90年代后啟蒙價(jià)值不斷地受到質(zhì)疑，啟蒙受到了來(lái)自各方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的儒家價(jià)值被丟棄，現(xiàn)代的啟蒙價(jià)值開(kāi)始式微，各式各樣的價(jià)值虛無(wú)主義侵入中國(guó)思想界，國(guó)家主義成為一種虛幻的認(rèn)同對(duì)象。思想理論陷入徘徊與茫然的境地，這對(duì)決策層產(chǎn)生了一定影響。時(shí)至今日，中國(guó)再一次面臨著歷史的抉擇，是固步自封、放大中國(guó)特殊性，還是繼續(xù)沿著啟蒙的路徑，回歸人類(lèi)主流文明，這是關(guān)系到中國(guó)社會(huì)未來(lái)走向的大問(wèn)題[3]271-276。

三、間斷—均衡理論視角下的中國(guó)國(guó)家干預(yù)過(guò)程

(一)間斷-均衡理論回顧

間斷-均衡理論起初源于生物進(jìn)化的“間斷-均衡說(shuō)”，認(rèn)為生物的進(jìn)化是漸變與躍進(jìn)交替的進(jìn)化模式，進(jìn)化和生物類(lèi)別細(xì)分是一種接近停滯但間雜著大規(guī)模滅絕和替代的過(guò)程。到20世紀(jì)90年代初，基于對(duì)美國(guó)政策過(guò)程的觀察，鮑姆加特納和瓊斯發(fā)現(xiàn)美國(guó)的政策制定在長(zhǎng)期的漸進(jìn)變遷中通常伴隨著短期的重大政策變遷，從而提出間斷-均衡理論，從而將其引入公共管理領(lǐng)域，用以描述與解釋兼具漸進(jìn)性和非漸進(jìn)性特征的政策過(guò)程，并發(fā)展為被學(xué)界廣為接納的政策變遷理論。間斷-均衡理論范式認(rèn)為，公共政策是決策者依據(jù)具體的決策情境而做出的動(dòng)態(tài)選擇，有限理性和分散的政治結(jié)構(gòu)是間斷-均衡理論賴以建立且具有廣泛適應(yīng)性的基礎(chǔ)。

(二)國(guó)家干預(yù)是一個(gè)連續(xù)的歷史過(guò)程

國(guó)家干預(yù)的概念具有廣泛性，可以從干預(yù)主體、干預(yù)受體和干預(yù)范圍三個(gè)層面展開(kāi)描述。干預(yù)主體包括國(guó)家機(jī)關(guān)(權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān))的干預(yù)以及國(guó)家授權(quán)“第三部門(mén)”所進(jìn)行的干預(yù)；干預(yù)受體既包括社會(huì)組織，又包括作為自然人的公民；干預(yù)的范圍既包括政治干預(yù)和經(jīng)濟(jì)干預(yù)，又包括文化干預(yù)和社會(huì)干預(yù)。本文所指的國(guó)家干預(yù)，主要是指政府的干預(yù)，其干預(yù)的范圍主要是指政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。

歷史地看，任何一個(gè)能被國(guó)家統(tǒng)治階級(jí)采用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，都因?yàn)槠淅碚撝鲝堅(jiān)诋?dāng)政者看來(lái)是符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的。國(guó)家干預(yù)是一把“雙刃劍”。干預(yù)得好，有利于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展；反之，可能導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)的摧殘。在相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)間里，在經(jīng)濟(jì)高度集中的體制下，國(guó)人飽受“干預(yù)之苦”，以至于現(xiàn)在回首還不能接受干預(yù)的歷史事實(shí)。出現(xiàn)這種情況出于兩個(gè)原因，一是對(duì)過(guò)去的干預(yù)至今心有余悸，二是我們至今仍沒(méi)有完全擺脫全面干預(yù)的束縛，因?yàn)椴糠指深A(yù)措施不僅沒(méi)有造福于民，反而給人民帶來(lái)了傷害?？陀^地講，總體上中國(guó)過(guò)去所采取的干預(yù)措施主要是宏觀層面的調(diào)控措施，它是有效、有益和成功的。盡管在多變的國(guó)內(nèi)和國(guó)際形勢(shì)下，中國(guó)在過(guò)去的干預(yù)中也存在著某種不成功的干預(yù)，但是不能因此完全否定國(guó)家干預(yù)的成效或者拒絕國(guó)家干預(yù)。撇開(kāi)因?qū)嵤┙?jīng)濟(jì)法而獲得的干預(yù)益處，僅就中國(guó)近十幾年所經(jīng)歷的宏觀調(diào)控的干預(yù)措施來(lái)探討我們所能感受到的國(guó)家干預(yù)[5]。

從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制結(jié)束后國(guó)家干預(yù)模式發(fā)生劇烈變化到開(kāi)始轉(zhuǎn)入穩(wěn)定的干預(yù)政策形式，基于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的宏觀調(diào)控的研究視角，我們可以運(yùn)用間斷-均衡理論解釋這其中的政策漸進(jìn)斷續(xù)與停滯問(wèn)題。1992-2007年是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立與逐步完善時(shí)期，市場(chǎng)的逐步放開(kāi)使得生產(chǎn)過(guò)剩與相對(duì)短缺并存，通貨膨脹與緊縮壓力并存。這一階段的宏觀調(diào)控由原來(lái)直接的以行政和計(jì)劃手段為主，發(fā)展成為以經(jīng)濟(jì)、法律等間接手段為主，財(cái)政、貨幣政策的調(diào)節(jié)作用越來(lái)越大。2014年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)“新常態(tài)”，宏觀調(diào)控思路和方式也步入創(chuàng)新階段，新的調(diào)控方式豐富起來(lái)，向“新常態(tài)”的順利過(guò)渡成為宏觀調(diào)控的重要任務(wù)。

(1)明確市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制背景下的宏觀調(diào)控政策的嘗試制定：(1993～1996的政策均衡期)。1992年，在鄧小平同志南巡講話精神鼓舞下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了超高速非理性的增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率高達(dá)14.2%。自1992年下半年起，中國(guó)經(jīng)濟(jì)生活以房地產(chǎn)、金融等領(lǐng)域內(nèi)的熱潮表現(xiàn)出投資需求和消費(fèi)需求方面的急劇增長(zhǎng)，供給層面卻因能源和資金的全面緊缺，通貨膨脹進(jìn)而演化成通貨飛漲。為遏制經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和通貨膨脹狂飆的勢(shì)頭，國(guó)家采取了一系列包括調(diào)整結(jié)構(gòu)和控制總量、穩(wěn)固農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)、控制固定資產(chǎn)投資的過(guò)快增長(zhǎng)、實(shí)行從緊的貨幣政策與財(cái)政政策等宏觀調(diào)控政策。1993年中央出臺(tái)《關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)情況和加強(qiáng)宏觀調(diào)控的意見(jiàn)》，1994年將改革調(diào)控范圍延伸至財(cái)政、稅收、銀行、外匯、投資體制，1995年和1996年則繼續(xù)實(shí)行財(cái)政與貨幣雙緊政策，以鞏固前兩年的調(diào)控成果。三年左右的一攬子措施，有效地抑制了狂熱不合理的投資需求和消費(fèi)需求，價(jià)格漲幅顯著回落，國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼而呈現(xiàn)出“高增長(zhǎng)、低通脹”的良好趨勢(shì)，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的“軟著陸”。1993～1996年由于宏觀調(diào)控是在明確實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制背景下進(jìn)行的，并非簡(jiǎn)單地運(yùn)用直接調(diào)控手段來(lái)給經(jīng)濟(jì)降溫，而是綜合運(yùn)用各項(xiàng)調(diào)控措施，有層次、有步驟地逐步推進(jìn)的，取得相當(dāng)好的效果，該階段整套緊縮性政策形成了一定政策均衡期。

(2)存在一定偏差的積極財(cái)政政策的嘗試：(1998～2002年的政策偏移期)。由于前一階段宏觀調(diào)控、體制轉(zhuǎn)軌的成效漸顯后出現(xiàn)回落勢(shì)頭，再加上1997年?yáng)|南亞爆發(fā)的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)和1998年中國(guó)遭遇的歷史上罕見(jiàn)的特大洪澇災(zāi)害，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化進(jìn)程加快，中國(guó)國(guó)內(nèi)商品供求開(kāi)始由賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向買(mǎi)方市場(chǎng)，有效需求不足成了制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增幅出現(xiàn)了走低的趨勢(shì)，同時(shí)又出現(xiàn)了明顯的通貨緊縮。面對(duì)這種情況，國(guó)家宏觀調(diào)控政策的方向也隨之發(fā)生了扭轉(zhuǎn)，由過(guò)去“適度從緊”、“穩(wěn)中求進(jìn)”轉(zhuǎn)向至“擴(kuò)大內(nèi)需”的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策。1998年開(kāi)始發(fā)行長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債，刺激內(nèi)需。1998年央行取消了商業(yè)銀行的貸款限額控制，1998年到1999年法定存款準(zhǔn)備金率一降再降，最終下調(diào)至6%。同時(shí)，從1998年到1999年三次擴(kuò)大貸款利率的浮動(dòng)幅度；1998年到2002年間5次下調(diào)存貸款基準(zhǔn)利率；1999年9月開(kāi)征利息稅，消費(fèi)政策方面變限制消費(fèi)為鼓勵(lì)消費(fèi)。2002年，中央明確提出要“促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展”。這一系列政策的制定在很大程度上刺激了群眾的消費(fèi)需求，提高了其經(jīng)濟(jì)消費(fèi)水平，出現(xiàn)了空前未有的消費(fèi)熱潮。我們可以看到財(cái)政、貨幣政策所起的連鎖效應(yīng)越來(lái)越大，在肯定以“擴(kuò)大內(nèi)需”為主的調(diào)控政策的積極正面效應(yīng)的同時(shí)，這六年中積極財(cái)政政策效應(yīng)的偏差是一致的且顯而易見(jiàn)的，由于片面強(qiáng)調(diào)調(diào)控需求一方，而忽視了調(diào)控供給一方，未能將需求刺激與供給推動(dòng)很好地結(jié)合起來(lái)，故宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策效應(yīng)與預(yù)期理想狀態(tài)至今仍存在一定差距。從而這六年政府活動(dòng)既形成了一定的政策均衡，但均衡之中又發(fā)生了政策的偏移，為日后的干預(yù)政策環(huán)境留下發(fā)生變遷或一定漸退的可能。

(3)由擴(kuò)張性到中性的宏觀調(diào)控政策的轉(zhuǎn)變：(2003～2007年的政策漸進(jìn)變遷期)。鑒于1998至2002年對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需的過(guò)度刺激，忽視了供給的調(diào)控。自2003年下半年起，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中又出現(xiàn)了投資增長(zhǎng)勢(shì)頭過(guò)猛、投資需求過(guò)剩的情況，具體表現(xiàn)為土地征收失控、社會(huì)分配不公日益突出。這些不穩(wěn)定、不健康的因素慢慢潛伏在中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中。同時(shí)，人民幣升值預(yù)期不斷升溫，大量國(guó)際熱錢(qián)不斷流入，通貨膨脹壓力逐漸加大，這些都助推了上海、杭州等地的房地產(chǎn)泡沫的產(chǎn)生。面對(duì)這些問(wèn)題，國(guó)家開(kāi)始加強(qiáng)和改善了宏觀調(diào)控決策，在實(shí)施總量調(diào)控的同時(shí)，也將著眼點(diǎn)放置于調(diào)整和優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)上，力求做到松緊適度。

2004年國(guó)務(wù)院明確提出通過(guò)加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控、實(shí)行“有保有壓”的政策來(lái)抑制原材料過(guò)熱行業(yè)的盲目擴(kuò)張，通過(guò)管住土地和信貸“兩個(gè)閘門(mén)”來(lái)抑制經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、投資過(guò)熱。人民銀行宣布提高再貸款利率并實(shí)行再貸款浮息制度，同時(shí)允許貸款利率打開(kāi)上限。隨著部分城市房地產(chǎn)價(jià)格的過(guò)快上漲和房地產(chǎn)泡沫的愈演愈烈，2005年《政府工作報(bào)告》明確提出宏觀調(diào)控的重點(diǎn)是控制房地產(chǎn)價(jià)格的過(guò)快上漲；人民銀行宣布取消住房貸款優(yōu)惠利率，提高按揭貸款首付比例。2006年中央進(jìn)一步明確提出“要努力實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展”。2007年中共十七大將“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式”改稱為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，把加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵。2007年貨幣政策綜合運(yùn)用匯率、利率、存款準(zhǔn)備金率、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等手段，加強(qiáng)本外幣政策的協(xié)調(diào)和銀行體系流動(dòng)性管理，在穩(wěn)健中略顯緊縮。為了防止全面性的通貨膨脹，國(guó)家采取了加大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)扶持力度、保障成品油供應(yīng)、保障低收入群體生活等一系列措施，同時(shí)國(guó)家還啟動(dòng)了居民基本生活必需品的臨時(shí)價(jià)格干預(yù)措施，從而保證了重要商品和服務(wù)價(jià)格的基本穩(wěn)定和市場(chǎng)的正常供應(yīng)[5]88。

本次宏觀調(diào)控政策很重要的特點(diǎn)就是貨幣政策尤其是公開(kāi)市場(chǎng)操作發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。其次，在已推行穩(wěn)健的財(cái)政貨幣政策卻未能有效遏制部分行業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱的基礎(chǔ)上，還輔以采取了行政手段。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境不斷變化，政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整更多地采用經(jīng)濟(jì)手段，逐漸實(shí)施了真正的一般意義上的財(cái)政、貨幣政策，形成了中國(guó)特色的復(fù)合型宏觀調(diào)控體系，以經(jīng)濟(jì)手段為主，行政手段為輔。國(guó)家干預(yù)的手段通過(guò)宏觀調(diào)控政策顯現(xiàn)漸進(jìn)式變遷趨勢(shì)，如瓦格納所提的“政府活動(dòng)擴(kuò)張法則”，隨著人均收入水平的提高，政府為滿足較高的社會(huì)發(fā)展，政府活動(dòng)隨之?dāng)U張，政府支出也隨之增加。

(4)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”宏觀調(diào)控政策組合變化：(2014至今的政策(過(guò)渡)均衡期)。2014年以來(lái)，由于生產(chǎn)成本上升、技術(shù)進(jìn)步方式變化、投資收益率下降、出口導(dǎo)向型增長(zhǎng)不可持續(xù)等因素，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了“新常態(tài)”。新常態(tài)的表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降、“滯脹”隱患出現(xiàn)、就業(yè)壓力減小、消費(fèi)占比提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型向資金密集型和知識(shí)密集型轉(zhuǎn)換，以及對(duì)自主研發(fā)的需求增加。在“新常態(tài)”下，我國(guó)適度降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，深化改革，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和自主創(chuàng)新，實(shí)行供給和需求雙擴(kuò)張的政策組合，就目前而言，大規(guī)模的擴(kuò)張性政策不可為，采取以供給管理為主、需求管理為輔的定向“微刺激”政策體系較為合適，既保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)，又能促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。供給管理應(yīng)以改革為主，如通過(guò)改革強(qiáng)化市場(chǎng)力量，淘汰落后產(chǎn)能，減少無(wú)效供給；需求管理應(yīng)以財(cái)政政策為主，實(shí)行貨幣穩(wěn)健和小量緊縮、財(cái)政擴(kuò)張的政策組合，貨幣政策以定向降準(zhǔn)為主，在需求管理中起到輔助作用。同時(shí)，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的新引擎也作為頂層設(shè)計(jì)的宏觀調(diào)控方式被提出。政府推進(jìn)雙創(chuàng)政策制度變遷的重點(diǎn)應(yīng)是為企業(yè)、民眾提供公平而充分的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和空間，讓市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用，而不是由政府本身介入市場(chǎng)來(lái)直接選擇發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目。更重要的是，要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制與全面深化改革，把蘊(yùn)藏在廣大人民群眾中的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的激情最大限度地釋放出來(lái)。

經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下我國(guó)將一改往常擠壓式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，適度降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，放棄“強(qiáng)刺激”，力推“強(qiáng)改革”，也不再簡(jiǎn)單運(yùn)用財(cái)政、貨幣政策的調(diào)節(jié)作用，而是將財(cái)政、貨幣政策與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、收入分配、節(jié)能環(huán)保政策密切配合，宏觀調(diào)控與微觀規(guī)制將呈現(xiàn)良性互動(dòng)。宏觀調(diào)控政策作為國(guó)家干預(yù)的手段在這個(gè)過(guò)渡階段越發(fā)凸顯出社會(huì)的力量，政府通過(guò)不斷簡(jiǎn)政放權(quán)的改革，扮演著社會(huì)秩序與經(jīng)濟(jì)生活的適度積極的干預(yù)者的角色。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)家干預(yù)主義的淵源從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)追溯起，亞當(dāng)·斯密以理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為基礎(chǔ)，推崇市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”，反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)；到19世紀(jì)瓦格納提出“國(guó)家活動(dòng)不斷增加的法則”即“瓦格納法則”認(rèn)為，為適應(yīng)較高的社會(huì)發(fā)展的需求，政府活動(dòng)的增加和擴(kuò)展成為必然。再到凱恩斯提出，要全面發(fā)揮國(guó)家調(diào)控的作用，政府不應(yīng)該再僅僅消極地扮演社會(huì)秩序的維持者，而且還應(yīng)該成為社會(huì)生活與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的積極干預(yù)者，并由此形成了干預(yù)主義的政府職能論。

阿姆斯特朗·威廉斯總結(jié)中國(guó)的增長(zhǎng)是憑借中央集權(quán)的政府、控制人口增長(zhǎng)的嚴(yán)格規(guī)定和政府操控的經(jīng)濟(jì)，在一段相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)確立了某種程度的秩序和標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·M·科茨曾把中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型稱作是“國(guó)家指導(dǎo)型轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略”。他認(rèn)為，中國(guó)的國(guó)家指導(dǎo)型戰(zhàn)略既注重轉(zhuǎn)型又兼顧發(fā)展，是唯一能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展的有效途徑。他曾說(shuō)，“如果中國(guó)放棄了它先前的戰(zhàn)略而采納了新自由主義的途徑，那么可能會(huì)損害中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展”[6]。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授弗拉基米爾· 波波夫也曾說(shuō)：“中國(guó)的發(fā)展模式，或者說(shuō)東亞的發(fā)展模式，對(duì)所有發(fā)展中國(guó)家具有無(wú)法抗拒的誘惑力，因?yàn)檫@種模式引發(fā)了世界經(jīng)濟(jì)史上前所未有的一輪增長(zhǎng)。”[7]

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)實(shí)行的是一種自上而下、政府主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式，也就是說(shuō)宏觀調(diào)控一直扮演著主導(dǎo)的重要作用。需求與供給的問(wèn)題是周期性問(wèn)題的表象，是我國(guó)國(guó)家干預(yù)的必要前提。在中國(guó)式的國(guó)家干預(yù)模式下，我們習(xí)慣于把中國(guó)當(dāng)作一個(gè)經(jīng)濟(jì)奇跡，但不可否認(rèn)它也是一個(gè)政治模式。對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)不成熟的經(jīng)濟(jì)體，國(guó)家干預(yù)成為其穩(wěn)定的城墻，政府主導(dǎo)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是中國(guó)模式的突出特點(diǎn)。我國(guó)國(guó)家干預(yù)政策在其整個(gè)變遷中，從政策伊始的初步均衡到政策漸退期再到政策漸進(jìn)期直至到現(xiàn)當(dāng)下以及未來(lái)的新均衡發(fā)展趨勢(shì)，政府不斷利用市場(chǎng)力量改善政府功能，也不斷在改善與擴(kuò)展市場(chǎng)中發(fā)揮積極的干預(yù)作用，也就是說(shuō)，利用政府彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，同時(shí)利用市場(chǎng)克服政府失敗。

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責(zé)任編輯：游濤

收稿日期：2016-05-06

作者簡(jiǎn)介：陳剛?cè)A(1976-)，男，江西南昌人，行政學(xué)博士，華中師范大學(xué)公共管理學(xué)院講師，研究方向：行政管理理論與公共政策分析；張程(1995-)，女，江蘇泰州人，華中師范大學(xué)公共管理學(xué)院本科生，研究方向：政府治理與公共政策。

中圖分類(lèi)號(hào)：F20

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-1890(2016)02-0003-05