郭自力，陳文昊

（北京大學(xué)，北京 100871）

客觀歸責(zé)還是中國(guó)特色
——兼評(píng)暴力干涉婚姻自由罪致人死亡

郭自力，陳文昊

（北京大學(xué)，北京 100871）

暴力干涉婚姻自由罪中被害人自殺的在我國(guó)司法實(shí)踐中一般歸入“致使被害人死亡”調(diào)整?？陀^歸責(zé)理論是對(duì)以“條件說(shuō)”為軸心的歸責(zé)體系的限縮，無(wú)論根據(jù)“規(guī)范保護(hù)目的理論”，還是“被害人自我答責(zé)”理論，都傾向于不將被害人自殺的結(jié)果歸責(zé)于行為人。但這一結(jié)論在我國(guó)不能不假思索地加以套用，考慮到社會(huì)公眾的接受程度和司法實(shí)踐的做法，客觀歸責(zé)理論并不能完全適用于我國(guó)，將被害人自殺結(jié)果歸責(zé)于行為人有一定道理。在我國(guó)，可以適用類(lèi)型化的歸責(zé)體系。

暴力干涉婚姻自由罪；客觀歸責(zé)理論；被害人自我答責(zé)

一、問(wèn)題意識(shí)

毋庸諱言的是，近年以來(lái)，德日刑法理論對(duì)我國(guó)的滲透是空前的。如果說(shuō)我國(guó)以蘇聯(lián)體系為軸心的“四要件”犯罪構(gòu)成理論自甫建以來(lái)一路高歌、披荊斬棘，那么在德日體系的大刀闊斧之下已經(jīng)猶如投入石子的水面，而變得波瀾頓起、魚(yú)龍混雜。正如有學(xué)者指出的，“我們現(xiàn)在在蘇聯(lián)的犯罪構(gòu)成理論之上運(yùn)用德日理論進(jìn)行犯罪構(gòu)成理論的修正，內(nèi)部之間并不匹配。我們的犯罪構(gòu)成理論體系就像一輛車(chē)，發(fā)動(dòng)機(jī)是桑塔納的，輪子可能是捷達(dá)的，方向盤(pán)是奔馳的，各種零件不匹配，知識(shí)混雜”。[1]就以客觀歸責(zé)理論來(lái)說(shuō)，近年以來(lái)在我國(guó)可謂氣勢(shì)洶洶、難以抵擋；由該理論生發(fā)的理論大廈雄偉瑰麗、嘆為觀止。然而，在這樣鮮花著錦、烈火烹油的“理論轉(zhuǎn)向”背后，卻似乎缺乏這樣的思考：我國(guó)的刑法理論體系抑或司法實(shí)踐中是否存在客觀歸責(zé)理論得以植根的土壤？不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)對(duì)于客觀歸責(zé)理論的探討大多游離于總則的框架性層面。問(wèn)題在于，放眼冰山下的潛藏遼闊海域，如何通過(guò)客觀歸責(zé)理論對(duì)分則中的罪名進(jìn)行解構(gòu)與剖析，以便理論的“公器”能夠指導(dǎo)司法實(shí)踐中的正確運(yùn)作，并非一個(gè)不言自明、不爭(zhēng)已明的問(wèn)題。

我們不妨以一個(gè)案例作為切入點(diǎn)：李某與有夫之?huà)D郭某存在不正當(dāng)關(guān)系，并要求其離婚。郭某不從，反而提出與李某斷絕關(guān)系，李某便因此經(jīng)常打罵郭某，強(qiáng)迫其離婚。2001年11月5日，李某又一次到郭某家對(duì)其施暴，導(dǎo)致郭某頭破血流。2001年11月28日晚，郭某因受到長(zhǎng)期恐嚇與羞辱服毒自殺。法院以暴力干涉婚姻自由罪判處郭某有期徒刑4年，賠償經(jīng)濟(jì)損害2萬(wàn)余元。[2]

毫無(wú)疑問(wèn)，法院對(duì)被告人適用了《刑法》第二百五十七條第二款“致使被害人死亡的”的法定刑。換言之，法院認(rèn)為，被害人自殺的行為也被視為“致使被害人死亡的”加以調(diào)整。無(wú)獨(dú)有偶，在其他的一些罪名中，將被害人自殺的結(jié)果歸咎于行為人的做法并不罕見(jiàn)。例如吳某某犯侮辱罪中，法院也指出，由于行為人引起被害人自殺的嚴(yán)重后果，在量刑上應(yīng)當(dāng)予以考慮，因而判處被告人有期徒刑兩年。由此可見(jiàn)，司法實(shí)踐中將被害人自殺歸責(zé)于行為人的做法似乎是不容理論置喙的，然而根據(jù)德日刑法理論，尤其是客觀歸責(zé)理論，被害人自殺的結(jié)果能否解釋進(jìn)入“致人死亡”的范疇之內(nèi)，進(jìn)而歸責(zé)于施暴的行為人，非常值得懷疑。本文就以暴力干涉婚姻自由罪為切入點(diǎn)，首先剖析傳統(tǒng)教義學(xué)的分析框架與結(jié)論，而后進(jìn)行能否適用于我國(guó)司法實(shí)踐的本土化反思。

二、客觀歸責(zé)理論的分析框架

刑法是一套具有大腦與理性的工具。在我國(guó)的刑法理論中，對(duì)規(guī)則的“泛化”與“神化”，而對(duì)規(guī)則背后目的理性的“弱化”與“淡化”似乎是借鑒德日理論過(guò)程中難以避免的危險(xiǎn)領(lǐng)域。正如玩游戲的小孩，執(zhí)著于輸贏，卻忘了玩游戲的目的；猶如構(gòu)建大廈的工人，著眼于構(gòu)建，卻不知樓宇的用途。客觀歸責(zé)理論在我國(guó)就是一套被“泛化”與“神化”的理論體系。

其實(shí)，一言以蔽之，客觀歸責(zé)理論建立伊始的旨趣就在于限縮歸責(zé)的范圍。從本質(zhì)上說(shuō)，刑法理論就是一套改頭換面的歸責(zé)體系，因此，如何將結(jié)果歸屬于行為人是整套刑法理論的核心命題。傳統(tǒng)理論中的因果關(guān)系認(rèn)定以條件公式為核心展開(kāi)。在具體判斷上，“條件公式”完全采納概念法學(xué)的進(jìn)路，“如果沒(méi)有A，即沒(méi)有Z，則A是Z的原因”的因果法則標(biāo)示著方法論個(gè)人主義的分析范式。這就猶如在經(jīng)典力學(xué)之中，知道了太陽(yáng)系組分的位置，就可以通過(guò)公式計(jì)算和解釋太陽(yáng)系的運(yùn)動(dòng)行為。同樣的道理，看到了背后有刀的被害人以及握刀的行為人，就可以當(dāng)然地肯定因果力的作用。因此，方法論個(gè)體主義的歸責(zé)的落腳點(diǎn)是可能被歸責(zé)的個(gè)體，而基本的歸責(zé)方式是運(yùn)用“條件公式”及其一系列的修正公式進(jìn)行檢驗(yàn)。

這種因果律的判定固然簡(jiǎn)單易行，但在司法適用的過(guò)程中出現(xiàn)了處罰范圍無(wú)限擴(kuò)大的問(wèn)題。一開(kāi)始，學(xué)者對(duì)于“條件公式”的問(wèn)題只是通過(guò)各種“修正理論”零敲碎打地修修補(bǔ)補(bǔ)，但最終發(fā)現(xiàn)，來(lái)自自然科學(xué)的因果律及其修正理論最終無(wú)法與作為評(píng)價(jià)體系的刑法理論完全彌合，在這種背景下，客觀歸責(zé)理論應(yīng)運(yùn)而生。例如，在德國(guó)刑法理論中，過(guò)失致人死亡罪的范圍有過(guò)分?jǐn)U張之嫌，提供毒品導(dǎo)致他人死亡的情況下甚至也可以被認(rèn)定為本罪。而客觀歸責(zé)理論的內(nèi)核就在于限制處罰范圍，防止犯罪圈的過(guò)分?jǐn)U大，削減過(guò)失致人死亡罪范圍過(guò)于寬松的歸責(zé)范圍。

事實(shí)上，倘若客觀歸責(zé)理論與傳統(tǒng)因果關(guān)系理論逐一比較，可以發(fā)現(xiàn)其中最閃亮的兩顆明珠在于規(guī)范保護(hù)目的的檢視與自我答責(zé)理論的滲透，它們?cè)趯?duì)因果關(guān)系的限定上起到了至關(guān)重要的作用。而無(wú)論根據(jù)其中的哪一套理論，都可以將被害人自殺的情況排除在歸責(zé)圈以外。

（一）規(guī)范保護(hù)目的理論

羅克辛教授舉了兩個(gè)例子用以說(shuō)明規(guī)范保護(hù)目的在客觀歸責(zé)理論上的判斷功能。例如，兩輛沒(méi)有照明的車(chē)輛一前一后行駛于黑暗之中，前面的車(chē)發(fā)生車(chē)禍，如果后面的車(chē)點(diǎn)亮車(chē)燈，結(jié)果就不會(huì)發(fā)生。再如，牙醫(yī)為被害人拔牙時(shí)沒(méi)有按照規(guī)定找麻醉師進(jìn)行麻醉，結(jié)果被害人因心臟有病而死亡。事后確定，這種病麻醉師也不可能檢驗(yàn)出來(lái)。[3]

在這兩個(gè)案件中，羅克辛教授指出，“不允許性風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)現(xiàn)永遠(yuǎn)與限制許可風(fēng)險(xiǎn)的謹(jǐn)慎規(guī)范的保護(hù)目的休戚相關(guān)，而非與刑法的行為構(gòu)成的保護(hù)目的有關(guān)”。[3]在上文的案例中，要求車(chē)輛打開(kāi)照明燈的規(guī)范目的在于約束駕駛者自己的行為，防止因?yàn)橐暰€不清發(fā)生事故，這一規(guī)則的旨趣不在于要求駕駛者開(kāi)燈為前方的人照明。同樣的道理，規(guī)定必須由麻醉師實(shí)施麻醉的規(guī)范也是旨在防止其他醫(yī)師在實(shí)施麻醉中的不當(dāng)操作，并非為了防止他人在麻醉過(guò)程中因心臟病而死亡。因此，在這兩個(gè)案件中，行為人雖然制造了不容許的風(fēng)險(xiǎn)，但該風(fēng)險(xiǎn)與相應(yīng)規(guī)范的保護(hù)目的捍格不入，因而不應(yīng)當(dāng)被歸責(zé)。

將被害人自殺的情形放到規(guī)范保護(hù)目的理論的框架之下檢視，不難否定因果關(guān)系的成立。誠(chéng)如有學(xué)者指出的，只有違反注意規(guī)范所造成的風(fēng)險(xiǎn)才具有客觀上的可歸責(zé)性，[4]毫無(wú)疑問(wèn)的是，“致人死亡升格處罰”的法定刑配置都是旨在防治危害行為本身的危險(xiǎn)性。例如，搶劫致人死亡相對(duì)于搶劫罪而言進(jìn)行了法定刑的升格，是為了對(duì)搶劫行為本身的致人死亡的危險(xiǎn)性進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，換言之，只有在搶劫行為本身造成被害人死亡的場(chǎng)合能夠適用加重情節(jié)的法定刑。再如，破壞交通工具罪中的“致人死亡”一定是與破壞交通設(shè)施行為本身休戚相關(guān)的、與交通工具毀壞、傾覆危險(xiǎn)之間相勾連的結(jié)果。倘若行為人在撬動(dòng)鐵路的過(guò)程中，飛起的鐵片將路人砸死，無(wú)論如何也不能以“破壞交通設(shè)施致人死亡”的法定刑相繩。

因此，規(guī)范保護(hù)目的理論就決定了，與危害行為本身相脫嵌的被害人自殺結(jié)果，并不落在創(chuàng)設(shè)規(guī)范的旨趣之內(nèi)。如果根據(jù)文義管窺規(guī)范的保護(hù)目的，暴力干涉婚姻自由罪所保護(hù)的是被害人的自由權(quán)，因此“致人死亡”這一檔法定刑的適用也應(yīng)當(dāng)是在侵犯被害人自由的過(guò)程中發(fā)生的，被害人自殺的行為并不能被囊括于歸責(zé)體系以?xún)?nèi)，因此行為人不對(duì)被害人自殺的結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。侮辱罪、誹謗罪、虐待罪的規(guī)范也是如此。

（二）被害人自我答責(zé)理論

規(guī)則理論歸根到底解決的是“如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配”的問(wèn)題，也就是說(shuō)，面對(duì)業(yè)已發(fā)生的損害結(jié)果，如何將風(fēng)險(xiǎn)分配給相應(yīng)當(dāng)事人的問(wèn)題。在被害人明知風(fēng)險(xiǎn)而接受結(jié)果發(fā)生蓋然性的場(chǎng)合下，分配給行為人的責(zé)任顯然更少，而被害人因自我答責(zé)承擔(dān)更多的責(zé)任。不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代社會(huì)的法秩序是構(gòu)建于自我決定基礎(chǔ)之上的，而自我決定權(quán)又是自由的核心，個(gè)人通過(guò)其自我決定而感受并實(shí)現(xiàn)自由。[5]因此，一個(gè)法治國(guó)家不應(yīng)當(dāng)基于“家長(zhǎng)主義”的泛濫褫奪公民的自主決定權(quán)，在被害人能夠自我決定的情況下，只要這種處分不損害公序良俗，就應(yīng)當(dāng)被尊重。正如康德所指出的，“自由是道德法則的存在依據(jù)，道德法則是自由的認(rèn)識(shí)理由”[6]，自我決定是自由的核心命題，也作為法律體系的基石而存在。[7]

例如，在“梅梅爾案”中，乘客明知在惡劣天氣擺渡有船體傾覆的風(fēng)險(xiǎn)，仍然不顧船工勸阻，搭乘該船，最終船覆人亡，在這種情形下，因?yàn)樵趷毫犹鞖獬舜澈蟮娘L(fēng)險(xiǎn)在一般人看來(lái)都是明確的，考慮到兩方信息的相對(duì)對(duì)稱(chēng)性，就可以認(rèn)定被害人的自我答責(zé)。在日本的“賽車(chē)案”中，賽車(chē)經(jīng)驗(yàn)豐富的被害人指導(dǎo)行為人以一種危險(xiǎn)的方式駕駛賽車(chē)，最終賽車(chē)失控，被害人死亡。這種情況下，考慮到被害人在信息的獲取上與行為人具有相同、甚至是更為優(yōu)越的地位，因此被害人對(duì)所造成的結(jié)果自我答責(zé)。

已如前文，德國(guó)刑法中形塑客觀歸責(zé)理論的價(jià)值意涵之一在于限縮實(shí)踐中過(guò)于寬泛的過(guò)失致人死亡罪的因果關(guān)系認(rèn)定。對(duì)此，羅克辛教授旗幟鮮明地指出，“行為人自我負(fù)責(zé)和已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的自我危險(xiǎn)行為并不屬于一種身體傷害或殺人犯罪的行為構(gòu)成，一個(gè)僅僅造成、使其能夠和要求自我危險(xiǎn)的人，不會(huì)因此受到刑事懲罰”[8]。因此，行為人將毒品給上癮者，上癮者在吸食毒品后死亡的，根據(jù)客觀歸責(zé)理論，行為人并不對(duì)此承擔(dān)過(guò)失致人死亡的責(zé)任。同樣的道理，被害人在受到侵害之后死亡的，也屬于被害人的自我答責(zé)，因此不應(yīng)當(dāng)將死亡的結(jié)果歸咎于行為人。

三、具有本土特色的歸責(zé)思維

客觀歸責(zé)理論否定將被害人自殺的情形歸責(zé)于實(shí)施危害行為的行為人，這點(diǎn)在德日的教義學(xué)體系中結(jié)論幾乎別無(wú)二致。例如，“禁止溯及理論”認(rèn)為，異常的介入因素阻斷了危險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)化進(jìn)程，因而切斷了行為與結(jié)果之間的臍帶。正如山口厚教授所指出的，在一般治療就容易治愈的疾病的成和，介入了被害人及其不恰當(dāng)?shù)男袨?，?dǎo)致病情急轉(zhuǎn)直下直至死亡的，應(yīng)當(dāng)否認(rèn)因果關(guān)系的成立。[9]因此，通說(shuō)在結(jié)果加重犯的劃定上，都認(rèn)為需要滿(mǎn)足“基本行為與加重結(jié)果之間存在直接因果關(guān)系”這一要件[10]，否則不能適用加重犯的升格法定刑。

但是值得反思的是，無(wú)論是客觀歸責(zé)理論，還是禁止溯及理論所得出的結(jié)論，都可謂是在德日刑法理論的土壤上開(kāi)出的花朵。因此，它能否直接移植到我國(guó)的刑法理論中，并作為引領(lǐng)司法實(shí)踐航向的指揮棒，實(shí)在是存疑的。進(jìn)一步講，無(wú)論是規(guī)范保護(hù)目的理論，還是被害人自我答責(zé)體系，只有明確在我國(guó)植根的依據(jù)，才能“名正言順”地在我國(guó)的刑法理論中得以生發(fā)。

在此之前，不妨對(duì)我國(guó)對(duì)“被害人自殺”這一結(jié)果進(jìn)行規(guī)制的司法解釋進(jìn)行簡(jiǎn)單掃描：《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第六條對(duì)民事、行政枉法裁判罪的立案標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了界分：涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案……枉法裁判，致使當(dāng)事人或者近親屬自殺、自殘?jiān)斐芍貍?、死亡，或者精神失常的?！蛾P(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施誹謗等刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定：利用信息網(wǎng)絡(luò)誹謗他人，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百四十六條第一款規(guī)定的”情節(jié)嚴(yán)重”：……造成被害人或者其近親屬精神失常、自殘、自殺等嚴(yán)重后果的。

由這兩個(gè)司法解釋來(lái)看，被害人自殺的情節(jié)在某些罪名中完全可以被歸責(zé)于行為人。刑法理論中也一般認(rèn)為，暴力干涉婚姻自由罪中的“致被害人死亡”包括了因暴力干涉婚姻自由而直接引起被害人自殺身亡；虐待罪中的“致使被害人重傷、死亡”，也包括被害人不堪忍受虐待而自殺、自傷，造成死亡或重傷。[11]

由此可見(jiàn)，我國(guó)的歸責(zé)體系與德日刑法中運(yùn)用客觀歸責(zé)理論抑或是“禁止溯及原則”得出的結(jié)論是相左的。那么，這樣的歸罪體系是否存在合理性呢？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答恐怕不得不考慮我國(guó)司法的民眾接受程度及本土現(xiàn)實(shí)情況。

例如，在馮軍教授所舉的搜集睡衣被毒案中，行為人發(fā)現(xiàn)有人入室偷睡衣就將桌上的水杯中投入毒藥。竊賊潛入房間后因口渴喝水身亡。本案中，馮軍教授指出，“只要行為人不應(yīng)當(dāng)知道一個(gè)精神不正常的人闖入自己家中，就不對(duì)被害人的死亡承擔(dān)責(zé)任，被害人對(duì)自己的死亡承擔(dān)責(zé)任”[12]，這顯然是運(yùn)用自我答責(zé)理論得出的結(jié)論。但是，在我國(guó)，這樣的結(jié)論很難被一般人接受。在司法實(shí)踐中，在自家種的西瓜中下毒導(dǎo)致偷瓜者死亡的案例基本以故意殺人罪相繩，邵基敏投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪就是一個(gè)很好的注腳。

由此可見(jiàn)，在我國(guó)，被害人自我答責(zé)的理論在司法實(shí)踐中至少?zèng)]有得到完全的肯定。在被害人自殺的場(chǎng)合，將被害人的死亡歸責(zé)于行為人，可以說(shuō)具有相應(yīng)的社會(huì)根基存在。

（一）民意為中心的刑法觀

刑法不應(yīng)當(dāng)囿于精英之中，而是蕓蕓眾生的晴雨表。為避免立法者的專(zhuān)斷，國(guó)家權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到制衡，相應(yīng)地，刑法應(yīng)當(dāng)從一元體制轉(zhuǎn)入包括國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人的多元價(jià)值體系。[13]在此意義上說(shuō)，刑法的社會(huì)屬性不應(yīng)當(dāng)被無(wú)視甚至抹煞，[14]正如盧梭所說(shuō)，道德、習(xí)俗、信仰，是所有法律中最重要的，它不是刻在大理石上或銅表上，而是人民心中，形成了國(guó)家真正的體制。[15]

“社會(huì)是刑法走不出的背景”[16]。因此，一方面，必須打破僅僅依賴(lài)成文法的桎梏，恢復(fù)習(xí)慣法在刑法中的“話語(yǔ)權(quán)”，因?yàn)槿绻麅H僅依賴(lài)成文法，難以在最大程度上伸張正義，彌合社會(huì)與公民之間、公民與公民之間的鴻溝與裂痕。另一方面，刑法價(jià)值追求的實(shí)現(xiàn)需要充分汲取外部的知識(shí)供給，由“以牙還牙”轉(zhuǎn)變?yōu)椤盀榱藳](méi)有犯罪”的價(jià)值訴求，為長(zhǎng)期受到國(guó)家捆綁的社會(huì)解綁。[17]正如勞東燕教授指出的：“在刑法領(lǐng)域，公眾對(duì)于安全的現(xiàn)實(shí)需求會(huì)匯聚成刑事政策上的壓力，并通過(guò)目的的管道傳遞至刑法體系的內(nèi)部，驅(qū)使刑法體系向預(yù)防目的的方向一路狂奔”[18]。

由此可見(jiàn)，教義體系的形塑無(wú)法與一般民眾的觀念相脫嵌，換言之，教義學(xué)中的歸責(zé)不是一成不變的。無(wú)論是規(guī)范保護(hù)目的，還是被害人自我答責(zé)原理，都并非亙古不變的鐵則，相反，他是一套流動(dòng)的、類(lèi)型化的工具。因此，教義學(xué)體系會(huì)結(jié)出怎樣的果實(shí)，與不同國(guó)家的不同文化環(huán)境、民眾觀點(diǎn)、社會(huì)氛圍都是密不可分的，試圖用一套“鐵板理論”解決所有問(wèn)題的做法，甚至是對(duì)國(guó)外理論的照搬照抄，只能是自欺欺人的“鴕鳥(niǎo)思維”。

（二）積極一般預(yù)防理論

積極一般預(yù)防理論將民眾作為規(guī)范維持的社會(huì)心理基礎(chǔ)，將民眾心理的安撫作為刑罰的目標(biāo)，在積極一般預(yù)防理論的主張者眼中，刑法不是“大棒”，而是救濟(jì)社會(huì)生活利益侵犯的最后也是必要的手段。[19]

毋庸置疑，依照消極一般預(yù)防理論的觀點(diǎn)，國(guó)家直接將這種刑罰權(quán)指向了權(quán)力的來(lái)源，這無(wú)論如何難以令人接受，因?yàn)楸缓θ嘶蛘呙癖姂?yīng)當(dāng)受到的待遇是安撫而不是提防。[20]積極一般預(yù)防理論則是將視野從預(yù)防轉(zhuǎn)向了安撫，更加契合公眾的法期待。

如果說(shuō)司法的機(jī)能之一是抵消犯罪不良影響，消弭公眾怒氣的話，那么刑法機(jī)能在這一點(diǎn)上具有更鮮明的體現(xiàn)。杜格爾·克里斯蒂(Dugald Christie)寫(xiě)道:“在中國(guó)，人們自殺不是因?yàn)閰捑肷睿膊皇且驗(yàn)橄霃膼u辱或悲傷中解脫的怯懦想法，而是因?yàn)椴豢啥糁频膽嵟?，或者他知道他的死?huì)陷對(duì)手于不義”。[21]從唐福珍，到陶興堯，到鐘如琴，一起起自焚血案表明，自殺相對(duì)于被殺對(duì)于公眾而言更加容易撩動(dòng)引起公眾的敏感神經(jīng)，一起自殺案件所產(chǎn)生的社會(huì)不良影響絕不亞于一起致死事件。因此，為了更好地消除犯罪行為的社會(huì)不良影響，將被害人自殺的結(jié)果歸屬于實(shí)施實(shí)害行為者并不違反一般民眾的法感情。

四、類(lèi)型化的歸責(zé)體系

由此可見(jiàn)，在歸責(zé)的問(wèn)題上，我們完全沒(méi)有必要生搬硬套德日的客觀歸責(zé)理論抑或禁止溯及原則，因?yàn)橹挥羞m合我國(guó)司法實(shí)踐的理論才是最好的理論。在此意義上，將歸責(zé)原則予以類(lèi)型化是一個(gè)很好的選擇。類(lèi)型化的思維意味著，不同的案件不會(huì)適用同一套著手時(shí)點(diǎn)的判斷體系。換言之，針對(duì)特定案件中的規(guī)范范圍，適用不同的類(lèi)型會(huì)得出不同的結(jié)論，至于應(yīng)當(dāng)納入何種標(biāo)準(zhǔn)之中加以考量，則需要進(jìn)行具體的、個(gè)別的探討，考慮到對(duì)具體罪名中構(gòu)成要件的解釋?zhuān)约靶淌抡叩暮侠硇枨蟆?/p>

毋庸諱言，就一個(gè)行為而言，如果它的處罰必要性越高，就意味著對(duì)因果鏈作用力的要求越弱，也就意味著規(guī)范的范圍越大。因此，如果以P表示處罰必要性，以Q表示歸責(zé)范圍的話，那么可以用P/Q=a來(lái)表示對(duì)因果關(guān)系強(qiáng)弱的要求受處罰必要性影響的關(guān)系，在特定時(shí)期，a是一個(gè)恒定的常數(shù)，P與Q成正比。

在類(lèi)型化思維的道路上，勞東燕教授的觀點(diǎn)也許值得我們借鑒，例如她將因果關(guān)系分為“造成型因果關(guān)系”、“引起型因果關(guān)系”、“義務(wù)型因果關(guān)系”、“概率型因果關(guān)系”四種，因果關(guān)系的關(guān)聯(lián)力依次遞減?？商幜P性越高時(shí)，對(duì)關(guān)聯(lián)力的要求就越低，如此一來(lái)，就實(shí)現(xiàn)了因果關(guān)系的類(lèi)型化處理。[22]

以“蓋然性”歸責(zé)為例，它對(duì)因果關(guān)系的作用要求極低，入罪極其容易，因此只能適用于極其嚴(yán)重的犯罪。例如，日本1968年的“富山骨痛案”中，裁判所就是運(yùn)用了“疫學(xué)因果關(guān)系”的分析進(jìn)路對(duì)無(wú)法切實(shí)查明、但具有高度蓋然性的被告公司進(jìn)行了歸責(zé)。本案中，能夠查明的事實(shí)僅包括：第一，在被告排放鎘的地區(qū)有骨痛病發(fā)生；第二，鎘排放越多，骨痛病發(fā)病人數(shù)越多；第三，鎘排放少的地方，骨痛病患者少。判決最終指出，從骨痛病的病理上說(shuō)，主要的因果關(guān)系是可以被確立的，雖然不否認(rèn)還存在需要進(jìn)一步查明和研究的課題。[22]該案的判決對(duì)日本因果關(guān)系理論的推進(jìn)起到了不可估量的作用，也是“疫學(xué)因果關(guān)系理論”得以運(yùn)用的最為典型的案例之一。當(dāng)時(shí)的一種意見(jiàn)認(rèn)為，在鎘排放較多的場(chǎng)合骨痛病的發(fā)病率高，這表明骨痛病的發(fā)生極有可能是由鎘導(dǎo)致的，但是，也有可能出現(xiàn)了其他未知的因素導(dǎo)致了這一結(jié)果的發(fā)生，而以當(dāng)時(shí)的科技無(wú)法查明病發(fā)的切實(shí)原因，因此根據(jù)“疑罪從無(wú)”的原則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為沒(méi)有因果關(guān)系。但是，考慮到公害犯罪的嚴(yán)重性，在當(dāng)時(shí)的情況下，即使不能做到完全的“排除合理懷疑”，但是近乎于“排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)還是可以被采用。

“風(fēng)險(xiǎn)升高理論”也是采取了概率型因果關(guān)系的認(rèn)定進(jìn)路，但與“疫學(xué)因果關(guān)系”所不同的是，在“風(fēng)險(xiǎn)升高理論”的分析框架下，即使確定地不滿(mǎn)足“條件公式”的要求，只要行為本來(lái)能夠?qū)嵸|(zhì)性地降低危害結(jié)果出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或者概率，還是可以肯定因果關(guān)系。這一立場(chǎng)體現(xiàn)在在德國(guó)著名的“卡車(chē)超車(chē)案”中。本案中，卡車(chē)司機(jī)以0.75米的距離違規(guī)超越被害人的自行車(chē)，因而違反了交通規(guī)則中1.5米的安全距離。超車(chē)的過(guò)程中，醉酒的被害人從自行車(chē)倒下，被卡車(chē)軋死。后來(lái)查明，即使保持1.5米的安全距離，仍有可能發(fā)生危害結(jié)果。本案中，如果采用“風(fēng)險(xiǎn)升高”理論，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，由于卡車(chē)司機(jī)的行為提升了被害人死亡的風(fēng)險(xiǎn)，這一點(diǎn)足以使得卡車(chē)司機(jī)為被害人的死亡承擔(dān)責(zé)任。在筆者看來(lái)，“風(fēng)險(xiǎn)升高理論”是作為傳統(tǒng)因果律的補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則而存在的。也就是說(shuō)，當(dāng)刑事政策需要對(duì)嚴(yán)重的犯罪進(jìn)行處罰，而在單純因果律上無(wú)法滿(mǎn)足“條件公式”要求的情況下，考慮到結(jié)果發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)這一抽象指標(biāo)的提升，就可以對(duì)相關(guān)行為進(jìn)行歸責(zé)。與“疫學(xué)因果關(guān)系”不同，“風(fēng)險(xiǎn)升高理論”解決的往往是直接針對(duì)法益創(chuàng)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的情形；但與“疫學(xué)因果關(guān)系”一致的是，他們都試圖通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)因果律的修正與補(bǔ)強(qiáng)回應(yīng)刑事政策的要求，以解決結(jié)果歸責(zé)的問(wèn)題。

五、結(jié)語(yǔ)

一個(gè)民族只有仰望星空的人，這個(gè)民族才有希望；刑法學(xué)者也要時(shí)刻仰望星空，俯身觸摸心中的道德戒律，始于守望、終于信仰，刑法學(xué)才有希望。而我們所仰望的這片璀璨的星空絕不僅僅是厚可盈尺的德日理論，更是紛繁復(fù)雜的植根于我國(guó)的社會(huì)光影。

我國(guó)現(xiàn)行理論對(duì)于歸責(zé)問(wèn)題的探討，大多是附麗于德日理論的鵝行鴨步、東施效顰，因而很難創(chuàng)建出具有我國(guó)自己特色的理論體系。實(shí)際上，無(wú)論是客觀歸責(zé)理論，還是被害人自我答責(zé)理論，不僅自身存在難以克服的缺陷，而且難以與我國(guó)的司法實(shí)踐相接洽。暴力干涉婚姻自由罪中的“致使被害人死亡”在判例中可以包括被害人，以及我國(guó)一系列的司法解釋中將“被害人自殺”歸責(zé)于行為人的做法，都是這一點(diǎn)很好的注腳。

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Objective Imputation or Chinese Characteristics？——And Comment on Violent Intervention in Marriage which Causes Death

GUO Zi-li,CHEN Wen-hao
(Peking University,Beijing 100871,China)

Committing suicide of the victim of violent intervention in marriage is considered into‘cause the death of victims’.Objective imputation is the restrain of the system centered on the‘but-for’rule.No matter based on the purpose of protection of regulation or self-responsibility of the victim,committing suicide of the victim of violent intervention in marriage can’t be considered into‘cause the death of victims’.But this conclusion should not be transplanted into our country without consideration.Considering the accepting degree of general people and operation in juridical practice,objective imputation can’t be used totally in our country,considering committing suicide of the victim of violent intervention in marriage into‘cause the death of victims’is reasonable on some degree.In our country,the typification of imputation system can be considered.

violent intervention in marriage;objective imputation;self-responsibility

D924.3

A

1671-4288(2016)04-0058-06

責(zé)任編輯：王玲玲

2016-06-22

郭自力（1955-），男，河南焦作人，北京大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：刑法；陳文昊（1992-），男，江蘇鎮(zhèn)江人，北京大學(xué)法學(xué)院2015級(jí)刑法學(xué)碩士研究生。研究方向：刑法。