胡亞非

摘要：霍布斯與盧梭關(guān)于人類自然狀態(tài)的論述直接影響到他們后期政治哲學觀點的形成，而本文試圖從《利維坦》和《愛彌兒》中解讀兩人對自然狀態(tài)的論證，并且從多個角度試圖評判兩種自然狀態(tài)的合理性。

關(guān)鍵詞：霍布斯；盧梭；自然狀態(tài)

一、導言

霍布斯于《利維坦》中闡述的自然狀態(tài)，形容人與人之間的狀態(tài)為一種戰(zhàn)爭狀態(tài)，是暴力橫行，混亂無序的，唯有訴諸暴力怪物“利維坦”這樣的國家機器才能達到平衡。而盧梭描述的人的自然狀態(tài)則是沒有奴役沒有壓迫，和諧自然的完美狀態(tài)，由此誕生了《社會契約論》所描述的遠方政治愿景。對于不同政府誕生的源頭論點“自然狀態(tài)”如何產(chǎn)生以及其合理I生，正是本文想要討論的。筆者將先介紹霍布斯與盧梭在著作中對于自然狀態(tài)產(chǎn)生的論證，并且從多個角度試圖評判。

二、霍布斯的自然狀態(tài)論證

霍布斯在《利維坦》中提及人的自然狀態(tài)是一種“人人相互為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭狀態(tài)”，而造成人與人相互為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭狀態(tài)的原因則是人類天性中的三種重要成分：競爭，猜疑和榮譽。競爭是由于追求利益，猜疑是為了獲得安全，榮譽則是為了求得名譽而進行侵犯。這三種成分在霍布斯的論證下，實際上可以訴諸于同一種成分中，那便是權(quán)利。追求利益是為了謀求權(quán)力，猜疑是為了保證權(quán)力的控制，榮譽則是權(quán)利的體現(xiàn)，可以說人類所有和戰(zhàn)爭狀態(tài)相關(guān)的品行無不是圍繞權(quán)力展開的，難怪王爾德也說，世界上所有事情都有關(guān)于性，而性除外，性關(guān)于權(quán)力?？梢哉f，霍布斯對于利維坦的誕生論證起源于起對于人類自然狀態(tài)的假設(shè)，而霍布斯對于自然狀態(tài)的假設(shè)則起源于對權(quán)力一詞的解讀?；舨妓龟P(guān)于自然狀態(tài)的推演，實際上是從基于權(quán)利的如下公設(shè)上演化而來的：

①每個人的權(quán)力是有限的。

②每個人對于權(quán)力的追逐是無限的。

任取霍布斯在《利維坦》第十章《論權(quán)勢，身價，地位，尊重及資格》中對于尊重的闡釋作為例子?；舨妓拐f，服從就是尊重，贈與厚禮就是尊重。可以看出來，霍布斯對于“尊重”的涵義主要關(guān)注點在于外部的，而非內(nèi)心的。而我們可以直接從尊重推導出由自然狀態(tài)導致的戰(zhàn)爭狀態(tài)。

假設(shè)社會中只有ABC三個人。由于尊重是一種權(quán)利，而權(quán)力是有限的。因此ABC三人對于其他人的尊重與自身獲得的尊重可以成為一個穩(wěn)定狀態(tài)。因為我們可以設(shè)想A尊重B，而B尊重C并RC尊重A。但是實際上霍布斯還強調(diào)了一個重要概念，那就是霍布斯所言尊重不是道德律中的應(yīng)該尊重，而是自然律中的原始尊重。我們的原始沖動告訴我們，我們會尊重占有社會資源更多的人。因此根據(jù)自然資源是有限的，并且分配不均的，那么ABC三人就會出現(xiàn)社會資源少的人更加尊重社會資源多的人。由此，所謂的和平狀態(tài)被打破，戰(zhàn)爭狀態(tài)出現(xiàn)，社會資源少可能只是由于我們的出生問題，而霍布斯的另外一個假設(shè)即為人類的平等，尤其體現(xiàn)在智力和體力上的平等，換句話說，只要給予相同的資源，霍布斯認為人人都可以達到相同的成就。即使像智力這種普遍認為先天決定的方面，霍布斯也認為這不過是一種智慧上的“慎慮”，而這種慎慮是一種經(jīng)驗上的累計，并不是說完全無法后天習得的。正因為此，人類也就不會滿足于權(quán)力上的先天不公平分配，即使是先天智力體力稍弱的人，抱成一團，也可以通過暴力革命的方式將擁有更多權(quán)力的人殺死以獲得他的權(quán)力。正因為戰(zhàn)爭狀態(tài)的人如此脆弱，我們才需要一個更強大的集體“利維坦”來“以暴制暴”。

三、盧梭的自然狀態(tài)論證

筆者觀察盧梭的自然狀態(tài)觀念主要是從《愛彌兒》的視角來看的。雖然《愛彌兒》更多的是一本關(guān)于教育理念的著作，但是我們從中依然可以看到盧梭對于人的自然狀態(tài)的觀點。與霍布斯不同，盧梭認為人的自然狀態(tài)是一種類似單純的原始人的狀態(tài)?！皬脑煳镏魇掷锍鰜淼臇|西都是好的，但一旦到了人的手里，就全部變成壞的了”盧梭在《愛彌兒》卷首便闡述了自己對于人類天性美好的向往。而“消極教育”觀點的提出則驗證了盧梭對于自然狀態(tài)的公設(shè)的真實性。因為他認為人的功利心態(tài)，對于權(quán)力的追逐都是人從自然人向社會人轉(zhuǎn)變中后天習得的，那么人先天是充滿憐憫，充滿同情心的動物。我們可以概括盧梭自然狀態(tài)的公設(shè)：

①每個人天生都是善良的“野蠻人”。

②人們對于權(quán)力的追逐是后天習得的。

盧梭在對自己虛擬的小男孩“愛彌兒”的教育中，始終貫徹著“消極教育”的理念，因為他認為人的天性就是善的體現(xiàn)，我們一些世俗的觀點不過是增加了小孩子的負擔。我們不需要增加他們的學習負擔，學習應(yīng)該是一種減法而不是加法，小男孩會在與小動物的共處中和他們成為朋友，會在與自然的交流中獲得成長，他們自己對于野蠻狀態(tài)的體驗便是最好的學習。相對于霍布斯自然狀態(tài)的基于權(quán)力的嚴謹論證，盧梭的自然狀態(tài)邏輯嚴密性似乎的確不佳，因為這種內(nèi)在的理念是需要我們通過感情的共鳴去理解的，而不是通過思考習得的。同樣使用尊重為例，盧梭的小男孩愛彌兒會發(fā)自內(nèi)心地去尊重小動物，去尊重他人，尤其是在他自己感到了被尊重的情況下，在盧梭的自然狀態(tài)演化下，這種尊重似乎得到了去權(quán)勢化的解讀。因為尊重僅僅由尊重本身定義，而不再是權(quán)勢的附庸。這種體驗我們不能訴諸于某個原因，但是我們卻能訴諸于自己的經(jīng)驗感受，因為，我們總是會有一種尊重或者被尊重的感覺，這在直覺上與權(quán)力無關(guān)。

四、從解釋力度看兩種自然狀態(tài)

如果說要給解釋力度下一個定義，那么就是一個理論如果能夠比另一個理論解釋更多的事物，那么我們認為這個能解釋更多事物的理論更加優(yōu)秀。比如愛因斯坦的量子力學被看作對牛頓力學的突破，就是因為牛頓力學在量子力學理論中只不過是一種低速宏觀的情況。從這個觀點來看，我們會發(fā)現(xiàn)，霍布斯的理論似乎更勝一籌。因為根據(jù)霍布斯的理論，盧梭宣揚的所謂的道德范疇，依舊可以用權(quán)力解釋。例如道德追求的善良，實際上善良的人也只是為了滿足自己善良的權(quán)利，而富有同情心的人也會謀求自己滿足同情的權(quán)利。換句話說，我們可以將盧梭自然狀態(tài)中的先天的善良以及其保存同樣看作一種權(quán)力從而融合進入自己的理論體系。而相反的方面，盧梭的嘗試則遇到了一些困難。因為盧梭的消極教育的理念實際上并不是將權(quán)勢這一觀念包含在內(nèi)從而消解，而是直接地逃避。盧梭直接將權(quán)勢訴諸于社會產(chǎn)生的不好的東西，從而避免討論權(quán)勢與道德的直接沖突，在筆者看來，從解釋力度上來說，一方是將另外一方包含在內(nèi)，而另一方則是避而不談，這樣看來霍布斯的理論解釋力度的確更佳。但是這樣的比較方式似乎對于盧梭一開始就是不公平的，因為盧梭主要討論的是內(nèi)在的心靈世界對于自然狀態(tài)的影響，而霍布斯討論的是外部世界的權(quán)力等對于自然狀態(tài)的影響。解釋力度本身就是外在評價事物的一種標準，標準的選取確有問題。

五、從經(jīng)驗感知看兩種自然狀態(tài)

如果說解釋力度本身就是一種外部評價，那么筆者認為通過我們的經(jīng)驗感知直覺判斷兩種自然狀態(tài)的論證情況似乎不錯，因為我們經(jīng)驗即包括了外部宇宙的機械運動，也包括了內(nèi)化的目的動機所在。筆者認為，對于兩種自然狀態(tài)的劃分，似乎可以遵從事實規(guī)范與道德規(guī)范。因為霍布斯所談?wù)摰淖鹬?，地位等，是一種事實上的存在。國王的地位高于平民，富有者獲得的尊重多于貧困者。這是自然運動的結(jié)果，也是我們?nèi)粘Ｉ钪芯湍芨兄摹５?，盧梭所談的更多的是一種偽裝成為事實的道德規(guī)范。因為“人人平等”，“人無貴賤”這樣的理念只能是一種價值倡導，是一種理想人構(gòu)想出來的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實中運行起來有諸多的不便。當然按照盧梭的解決方案還是訴諸于后天習得，因為這樣看的話我們?nèi)粘τ诟叩唾F賤的一些偏見都是由于我們是成為了社會人習得的，因此可以規(guī)避為何社會人會產(chǎn)生戰(zhàn)爭狀態(tài)的原因。因為霍布斯似乎大方承認了戰(zhàn)爭狀態(tài)的原因是自然狀態(tài)時的逐利，而盧梭卻認為自然狀態(tài)下的人到了社會條件下才會追逐權(quán)力，從直覺上看筆者還是認為盧梭在逃避問題。

六、筆者的觀點

筆者認為，霍布斯和盧梭的自然狀態(tài)實際上很難說誰對誰錯，但是通過這樣一個矛盾的假設(shè)而演化出來的不同的政治哲學理念則是我們所需要的關(guān)注的?；舨妓龟P(guān)于人類自私，野蠻，貪婪的本性的解釋似乎從現(xiàn)實層面更加適合我們這個時代，可以說有助于推動整個人類歷史的發(fā)展。因為人類追逐利益的動因才使得人類文明不斷向前，而這是盧梭自然狀態(tài)所無法解釋的，畢竟，一群野蠻人就能夠滿足自己的道德至善的需求了。但是，拋開現(xiàn)實約束，當我們談到人類發(fā)展的終極目的的時候，筆者認為則需要盧梭的理論了?；蛟S歷史的車輪是由污穢而富有動力的煤灰和汽油驅(qū)動的，但是這輛車的重點不應(yīng)該是煤礦，而應(yīng)該是一個充滿善意理念的理想國。我們也可以從這個角度看到，從人類奴隸時代到現(xiàn)代文明，人類在道德層面確實也是一直在進步?；蛟S我們無法避開我們自然狀態(tài)的追求權(quán)力，貪婪，暴力的本性，但是這樣一種追求的結(jié)果可能確是產(chǎn)生了一種道德的崇高來形成自我約束。

“黑夜給了我黑色的眼睛，我卻用它尋找光明”給野蠻生長卻期待崇高的我們下了最好的注腳。

（作者單位：湖南城市學院）endprint